古羅馬平民和貴族斗爭(zhēng)的斷限和特點(diǎn)新論

姬慶紅

羅馬共和時(shí)期的平民問(wèn)題是羅馬史研究中一個(gè)非常重要的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外圍繞平民起源問(wèn)題、平民身份地位、平民和貴族斗爭(zhēng)（下稱(chēng)平貴斗爭(zhēng)）實(shí)質(zhì)等問(wèn)題，爭(zhēng)論頗多［1］。其中，平貴斗爭(zhēng)的時(shí)間斷限問(wèn)題尚需再議，據(jù)此對(duì)兩者斗爭(zhēng)特點(diǎn)研究也要深化。本文就此問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題探討，以求教于大方。

一、平貴斗爭(zhēng)的時(shí)間斷限

羅馬平貴斗爭(zhēng)的時(shí)間斷限直接涉及到貴族與平民的起源問(wèn)題。目前的研究表明，兩者是在早期羅馬國(guó)家形成過(guò)程中出現(xiàn)的。貴族來(lái)自于組成羅馬國(guó)家的各個(gè)部落的貴族，如羅馬拉丁人、薩賓人、埃特魯里亞人等；那些“較遲合并的各族普通居民和自由零散移來(lái)的居民，以及由羅馬氏族庫(kù)里亞中脫離出來(lái)的被保護(hù)民和奴隸”則構(gòu)成人數(shù)眾多的平民（Plebs）［2］69。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的提高和階級(jí)嚴(yán)重分化，平民與貴族之間的矛盾加深，斗爭(zhēng)不斷激化，并形成羅馬共和國(guó)歷史上影響深遠(yuǎn)的平貴斗爭(zhēng)政治事件。

關(guān)于平貴斗爭(zhēng)的起止時(shí)間，學(xué)界普遍以公元前494年的第一次撤離事件為平貴斗爭(zhēng)的起點(diǎn)，公元前287年《霍騰西烏斯法》的頒布為其終點(diǎn)。德國(guó)著名歷史學(xué)家泰奧多·蒙森在《羅馬史》中寫(xiě)道，“兩百年的斗爭(zhēng)由獨(dú)裁官Q(mào)·霍騰西烏斯法的頒布而基本結(jié)束，當(dāng)時(shí)正面臨著一場(chǎng)危險(xiǎn)的平民暴動(dòng)，該法案宣布平民的意志與整個(gè)共同體的意志絕對(duì)平等，而不是從前有條件的平等……于是，羅馬氏族與平民之間的斗爭(zhēng)終于結(jié)束。”［3］97從法律意義上講，平民斗爭(zhēng)取得重大勝利和不少成果，然而這些成果的獲得者主要是平民上層，對(duì)作為中堅(jiān)力量的中下層平民而言斗爭(zhēng)遠(yuǎn)未結(jié)束。

馮·溫格斯坦恩伯格 （J.VonUngern-Sternberg）也認(rèn)為，“等級(jí)沖突并未隨著公元前287年 《霍騰西烏斯法》的頒布而停止，此后，兩等級(jí)之間仍存在差別，平民為爭(zhēng)取平等權(quán)利而進(jìn)行的斗爭(zhēng)一直延續(xù)到公元前3世紀(jì)末，直至第二次布匿戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)才基本停息，此后等級(jí)斗爭(zhēng)的殘余繼續(xù)保持到格拉古改革時(shí)期。”［4］353馮氏對(duì)蒙森的傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)，并很好地解決了《霍騰西烏斯法》頒布后的羅馬平貴斗爭(zhēng)的問(wèn)題。我們可根據(jù)馮氏觀點(diǎn)，對(duì)羅馬平貴斗爭(zhēng)重新進(jìn)行分期并分析每個(gè)階段的特征，從而看出傳統(tǒng)觀點(diǎn)的不合理之處。

第一個(gè)時(shí)期，從公元前494年平民第一次撤離羅馬到公元前 287年《霍騰西阿法案》通過(guò)。這段時(shí)期，貴族把持元老院，壟斷了政治和宗教職位，平民雖有權(quán)參加公民大會(huì)，但難以加入元老院和擔(dān)任國(guó)家要職。經(jīng)濟(jì)上，貴族大量侵占國(guó)家公有地，平民雖有財(cái)產(chǎn)權(quán)，卻分不到公有地，“而連年的兵役和捐稅負(fù)擔(dān)全由平民承受，致使平民紛紛破產(chǎn)，致使遭受債務(wù)奴役。貴族一直力圖擴(kuò)大兩個(gè)等級(jí)之間的差別，因此平民怨聲載道……”［5］由此可見(jiàn)，在早期共和時(shí)代，平民與貴族的斗爭(zhēng)主要圍繞免除債務(wù)、分配土地和擔(dān)任高級(jí)官吏職位的問(wèn)題而進(jìn)行的［6］7-8。對(duì)于這一時(shí)期的斗爭(zhēng)，我們又可分為兩個(gè)階段：

第一個(gè)階段，從公元前494年到公元前409年，主要是平民爭(zhēng)取政治權(quán)利，并取得初步勝利階段。平民取得的主要成就，包括平民保民官的設(shè)置、《十二銅表法》的制定、軍政官的設(shè)置、監(jiān)督官、財(cái)務(wù)官向平民的開(kāi)放等。其中，設(shè)置平民保民官是平民第一次撤離運(yùn)動(dòng)的重要成果，最初由兩人組成，后增加到十人。保民官須由“平民議會(huì)”，即平民自己選出，由此保民官逐漸獲得廣泛的否決權(quán)。此后，平民階層可以通過(guò)保民官和具有立法權(quán)力的平民議會(huì)同貴族斗爭(zhēng)，獲得應(yīng)有的各項(xiàng)權(quán)利。

《十二銅表法》的制定顯然是平民的勝利。該法有保守、陳舊和保護(hù)貴族的特點(diǎn)，“充其量不過(guò)是現(xiàn)存習(xí)慣法的公開(kāi)成文表達(dá)而已”［7］49。但是，它畢竟使以后在審判、量刑定罪有了條文依據(jù)，意味著對(duì)貴族壟斷司法的嚴(yán)重打擊。經(jīng)過(guò)這一階段的斗爭(zhēng)，平民已獲得擔(dān)任國(guó)家部分官職的權(quán)利，貴族壟斷政權(quán)的局面開(kāi)始被打破。

第二階段，從公元前376年到公元前287年，平民斗爭(zhēng)開(kāi)始將土地、債務(wù)與政治上的平等相結(jié)合，側(cè)重于解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，取消債務(wù)以及分配土地。公元前367年，著名的《李錫尼—塞克斯圖法案》通過(guò)，這被視為平民反對(duì)貴族斗爭(zhēng)的一個(gè)里程碑。它部分地解決了平民占有公有土地的問(wèn)題，并要求兩個(gè)執(zhí)政官之一必須由平民擔(dān)任，標(biāo)志著平民已獲得擔(dān)任最高行政官職的權(quán)利，此后其他官職也陸續(xù)對(duì)平民開(kāi)放。這時(shí)，他們“才會(huì)覺(jué)得專(zhuān)制君主真正已經(jīng)完全從城里趕了出去”［8］352。此后，平貴斗爭(zhēng)繼續(xù)深化。公元前326年，波提利烏斯效仿梭倫改革提出法案，禁止以人身抵債，并廢除債務(wù)奴役。這“對(duì)貧窮的平民無(wú)疑是非常有利的，既可以反對(duì)貴族又可以反對(duì)富有平民”［9］45。更重要的是，公元前 287 年通過(guò)的《霍騰西阿法案》規(guī)定平民決議對(duì)全體公民都有法律效力，實(shí)現(xiàn)了公民內(nèi)部在法律上的平等。此時(shí)，平民才真正覺(jué)得 “每一件貴族們所占有優(yōu)勢(shì)的東西——權(quán)利、尊嚴(yán)，戰(zhàn)爭(zhēng)中的榮譽(yù)，門(mén)第和族望，平民都可以取得了……他們的自由也才真正穩(wěn)當(dāng)?shù)亟⑵饋?lái)?！保?］353

第二時(shí)期，從公元前287年到共和末葉格拉古改革。經(jīng)過(guò)200余年的斗爭(zhēng)，以平民為主力的民主力量和貴族力量的較量取得暫時(shí)的平衡。羅馬共和國(guó)的“平民們一步又一步地逐漸達(dá)到了崇高的地位，取得那些原來(lái)只屬于貴族所獨(dú)占的特殊權(quán)利”［10］294，以至于有些學(xué)者認(rèn)為，“如果再有一段更長(zhǎng)的和平時(shí)期，羅馬將成為一個(gè)像雅典一樣的奴隸民主國(guó)家了。”

然而，這種脆弱的平衡很快被布匿戰(zhàn)爭(zhēng)和隨后在地中海的大征服打破了。正如R.H.巴洛所說(shuō)，“至公元前287年，由人民掌管的國(guó)家看來(lái)已經(jīng)萬(wàn)事俱備，然而這一情況并沒(méi)有發(fā)生，布匿戰(zhàn)爭(zhēng)此時(shí)爆發(fā)，羅馬必須將精力轉(zhuǎn)向其他方面（戰(zhàn)爭(zhēng)）而非政治改革。如果羅馬有一段更長(zhǎng)的和平時(shí)期，元老院是否會(huì)被賦予隨后擁有的至高無(wú)上的權(quán)力，則令人懷疑。”［7］51曠日持久的布匿戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移了羅馬政治改革的視線；元老院在布匿戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)最為危機(jī)的時(shí)刻挽救了國(guó)家，樹(shù)立了在羅馬人心目中的絕對(duì)權(quán)威，這也就決定了它不可能按照平民的愿望把羅馬成改造成為真正的民主制共和國(guó)。

另一方面，在共和前期的斗爭(zhēng)中，富有的平民上層獲益最多，并逐漸與貴族合流，形成所謂的 “新貴”，共同把持了國(guó)家政權(quán)。同時(shí)，“為了保護(hù)自己所獲取的特權(quán)，幾乎變得與舊貴族一樣的具有嫉妒心和排外性了?！保?1］237隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的擴(kuò)大，新貴勢(shì)力日益加強(qiáng)，形成豪門(mén)貴族。他們不像舊貴族那樣有合法的特權(quán)，但他們打著羅馬人民的旗幟，通過(guò)元老院的權(quán)力掌握國(guó)家一切政策和實(shí)權(quán)。同時(shí)，大量平民在曠日持久的戰(zhàn)爭(zhēng)中因拋荒、稅收過(guò)高等而迅速破產(chǎn)，再加上土地快速集中，大規(guī)模使用奴隸，更使小農(nóng)的處境雪上加霜。到公元前3世紀(jì)末，平民無(wú)產(chǎn)者幾乎成為公民中的大多數(shù)，而小農(nóng)的“財(cái)產(chǎn)則急劇減少，到下個(gè)世紀(jì)其數(shù)量已經(jīng)降至可以生存的土地的最低線以下?！保?2］50在這種情況下，他們別無(wú)選擇，只有繼續(xù)斗爭(zhēng)。

然而，由于貴族完全掌握了國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)權(quán)，平民斗爭(zhēng)不再那么有力和富有成效。但不可否認(rèn)，以小農(nóng)為主體的階層為爭(zhēng)取生存權(quán)利的斗爭(zhēng)從未停止過(guò)。格拉古兄弟改革是小農(nóng)和大地產(chǎn)主之間土地斗爭(zhēng)的矛盾再次激化的集中體現(xiàn)。格拉古兄弟改革的主要目的是要求重新分配土地，挽救小農(nóng)，解決羅馬日益枯竭的兵源問(wèn)題。這次改革使8萬(wàn)小農(nóng)獲得土地，并且提出不少有遠(yuǎn)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)和政治法令，如糧食法、筑路法、移民法、授予騎士審判法、包稅法和執(zhí)行官行省法等。

格拉古兄弟的改革客觀上打擊了以元老貴族為首的寡頭政治，成為民主派和貴族派之間的又一次大較量，為后來(lái)的民主派提供了深刻的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。正如史家所言，“乍看起來(lái)，他們的努力確實(shí)是徒勞的；他們走過(guò)的道路清楚的表明了這樣一個(gè)教訓(xùn)：即后期共和國(guó)沒(méi)有一個(gè)改革者通過(guò)人民大會(huì)反對(duì)元老院的長(zhǎng)期苦斗中是成功的。立場(chǎng)堅(jiān)定的平民自耕農(nóng)持續(xù)支持改革的保民官的時(shí)代已一去不復(fù)返了，致使改革半途而廢……因此，后來(lái)的像馬略這樣的民主派逐漸的意識(shí)到必須把他們的權(quán)力建立在比民眾支持更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。”［13］304正是在這種意義上說(shuō)，改革派所頒布的很多法令不僅在當(dāng)時(shí)起了一定的積極作用，而且為后來(lái)羅馬國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人所繼承和推行，“蓋約·格拉古的改革決定了未來(lái)100年改革的方向，在羅馬史上具有極其重要的地位。愷撒和屋大維改革在某種意義上也是格拉古改革的繼續(xù)和發(fā)展［14］231，223-224。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)以《霍騰西烏斯法》的頒布作為平貴斗爭(zhēng)勝利結(jié)束的標(biāo)志，就會(huì)出現(xiàn)兩點(diǎn)不合理之處：一是從法理意義上來(lái)說(shuō)，“該法案宣布平民的意志與整個(gè)共同體的意志絕對(duì)平等，”而沒(méi)有看到事實(shí)上的不平等，其中既有土地的分配不公，又有政治權(quán)利的等級(jí)差異；二是僅站在少數(shù)平民上層而不是以平民中下層的大多數(shù)人利益的實(shí)現(xiàn)作為劃分平貴斗爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)。《霍騰西烏斯法》之后，羅馬平民爭(zhēng)取土地的斗爭(zhēng)從未停止過(guò)，而格拉古兄弟的改革是羅馬平貴斗爭(zhēng)再次激化的結(jié)果，而改革的悲劇性結(jié)束意味著羅馬平民合法斗爭(zhēng)的徹底結(jié)束。

二、平貴斗爭(zhēng)的特點(diǎn)

鑒于對(duì)羅馬平貴斗爭(zhēng)時(shí)間下限的重新確定，我們也需要對(duì)其特點(diǎn)進(jìn)行重新總結(jié)，它與典型的奴隸制民主國(guó)家雅典的平貴斗爭(zhēng)相對(duì)比有著如下顯著特點(diǎn)：

第一，斗爭(zhēng)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。這場(chǎng)斗爭(zhēng)從公元前494年到公元前133年格拉古兄弟改革，歷時(shí)3個(gè)多世紀(jì)，而雅典的平貴斗爭(zhēng)從公元前623年基倫暴動(dòng)到公元前570年克里斯提尼改革結(jié)束，僅持續(xù)了半個(gè)世紀(jì)。所以，羅馬共和時(shí)期的這種平貴階級(jí)大搏斗實(shí)屬罕見(jiàn)。羅馬平民在此期間經(jīng)受了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，提高了斗爭(zhēng)水平。摩爾根也不無(wú)感慨地表示說(shuō)：“當(dāng)時(shí)的平民，為得鏟除貴族的要素（此等要素由元老院所代表），為得要回復(fù)民主主義的古代原則，其所經(jīng)歷的長(zhǎng)久的斗爭(zhēng)，我們一定要把它列入在人類(lèi)的英勇邁進(jìn)的努力之中?！保?5］

第二，斗爭(zhēng)力量單一。在這場(chǎng)斗爭(zhēng)中，平民獨(dú)自為戰(zhàn)，力量單一，缺乏聯(lián)合。羅馬主要是以農(nóng)業(yè)為本的國(guó)家，工商業(yè)遠(yuǎn)不及雅典發(fā)達(dá)，因此他們不可能象雅典平民那樣與工商業(yè)奴隸主結(jié)成同盟，只有依靠自己集體的力量，推選出富有的上層平民擔(dān)任民保民官，維護(hù)自己應(yīng)得的權(quán)益。只是在共和末期，由平民推選的貴族格拉古兄弟領(lǐng)導(dǎo)了一次不成功的改革，而“在雅典民主確立的過(guò)程中，發(fā)生了一種饒有興趣的現(xiàn)象。這一連串歷史事變中起了某種主導(dǎo)作用的人物，全屬于貴族階級(jí)?！保?6］133

第三，斗爭(zhēng)的方式多樣。羅馬平民反對(duì)貴族的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)中，采取了各種各樣的斗爭(zhēng)方式，由怠工、逃跑、撤離（武裝起義），立法、改革等。其中最主要的是撤離及與之相伴的立法法案的通過(guò)。在整個(gè)斗爭(zhēng)時(shí)期，平民有三次大規(guī)模的撤離運(yùn)動(dòng)，每一次都取得了很大的成果，其主要原因是“平民們?cè)鵀榈脛俚能妶F(tuán)提供人力，所以他們處于要求政治上得到讓步的有利位置。當(dāng)他們的要求遭到拒絕時(shí)，他們就采取罷工這種新穎而有效的方式，即一起撤出城市（羅馬），直到全部要求得到滿(mǎn)足為止?！保?7］230與雅典平貴斗爭(zhēng)方式相比，羅馬僭主勢(shì)力從來(lái)沒(méi)有起來(lái)打破貴族統(tǒng)治并推動(dòng)緊隨其后的城市中以小農(nóng)和中農(nóng)為基礎(chǔ)的民主化進(jìn)程。

第四，斗爭(zhēng)影響深遠(yuǎn)。在前期斗爭(zhēng)中，上層平民與氏族貴族融合，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，形成了新貴，擴(kuò)大羅馬統(tǒng)治階級(jí)的基礎(chǔ)，為以后的對(duì)外軍事擴(kuò)張鋪平了道路。與之不同的是，雅典經(jīng)過(guò)平貴斗爭(zhēng)卻走上了對(duì)外發(fā)展工商業(yè)道路。平貴斗爭(zhēng)結(jié)束以后，羅馬公民內(nèi)部矛盾逐漸讓位于奴隸主階級(jí)和奴隸階級(jí)之間的對(duì)立，使羅馬發(fā)展成為一個(gè)空前絕后、繁榮昌盛的奴隸制大帝國(guó)。格拉古改革雖然失敗了，但它也取得了一定的斗爭(zhēng)成果，在一定程度上調(diào)整了羅馬的國(guó)家機(jī)器，使八萬(wàn)貧苦公民獲取了土地，提高了騎士階層的政治地位，部分地解決了羅馬兵源匱乏的問(wèn)題，而且它的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)對(duì)后繼者產(chǎn)生了極大的影響，也為帝國(guó)代替羅馬共和國(guó)打下了鋪墊。

第五、具有反復(fù)性。早期的平貴斗爭(zhēng)似乎取得了完全的勝利，在平貴斗爭(zhēng)中付出巨大犧牲的普通平民，實(shí)際上為獲利最大的富有平民上層作了嫁衣。后者與舊貴族逐漸融合，形成“新貴”，日漸成為國(guó)家的實(shí)際統(tǒng)治階層，而與之對(duì)立的仍舊是平民中下層階層。原來(lái)兩者因和貴族的斗爭(zhēng)而形成的聯(lián)合比較脆弱，這種弱點(diǎn)，為羅馬一時(shí)的瘋狂對(duì)外擴(kuò)張所掩蓋，兩個(gè)階層之間表面上達(dá)到平衡了，卻沒(méi)有一個(gè)主要的中樞，支持的重點(diǎn)。原先存在著的矛盾到了后來(lái)必不可免地再度出現(xiàn)［10］313。因此，到共和末葉，格拉古兄弟改革圍繞土地問(wèn)題展開(kāi)的平貴斗爭(zhēng)都是這種矛盾的再現(xiàn)，這種矛盾的再現(xiàn)就是斗爭(zhēng)反復(fù)的體現(xiàn)。

第六、具有不徹底性。雖然平民在斗爭(zhēng)中取得了一些成果，但并沒(méi)有改變羅馬共和國(guó)的貴族性質(zhì)，正如佩里·安德森所言：“保民官和部落大會(huì)只是簡(jiǎn)單地加入元老院。在執(zhí)政官和百人隊(duì)大會(huì)組成的中心體里，他們并沒(méi)有從本質(zhì)上撼動(dòng)指導(dǎo)著共和國(guó)寡頭政治的權(quán)力系統(tǒng)，而只是附著在其外圍……在共和國(guó)內(nèi)部貴族的特權(quán)并沒(méi)有從根本上被動(dòng)搖?！保?2］47原因何在？顯然是因?yàn)榱_馬民主化進(jìn)程為戰(zhàn)爭(zhēng)所阻而中斷，可以想象，共和前期的激烈的平貴斗爭(zhēng)這一民主化過(guò)程原本會(huì)使羅馬最終成為世界歷史上第一個(gè)民主民族國(guó)家。不過(guò)，一系列戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)阻斷了這一進(jìn)程，導(dǎo)致了其民主化的夭折［12］49。因而，與雅典在平貴斗爭(zhēng)不同的是，雅典在平貴斗爭(zhēng)勝利后，建立了主權(quán)在民，輪番為治的古典社會(huì)中最發(fā)達(dá)的奴隸主民主政治，而羅馬卻仍是奴隸主貴族專(zhuān)制政體。

綜上所述，羅馬共和國(guó)時(shí)期的平貴斗爭(zhēng)在時(shí)間上遠(yuǎn)比傳統(tǒng)觀點(diǎn)要長(zhǎng)得多，斗爭(zhēng)更為復(fù)雜，影響也更為深遠(yuǎn)。在很大程度上，羅馬平貴斗爭(zhēng)影響了羅馬的歷史發(fā)展方向和進(jìn)程。

注釋?zhuān)?/p>

①第一次撤離事件是指公元前494平民因反對(duì)貴族，離開(kāi)羅馬前往圣山表示與羅馬脫離關(guān)系。面對(duì)強(qiáng)敵如林的局面，貴族急需平民出征作戰(zhàn)，不得不向平民妥協(xié)。從而造就了一種新的政治制度，即平民保民官（Tribune plebis）制度，對(duì)羅馬社會(huì)乃至后來(lái)的西方政治制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

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