2002年～2012年我國(guó)文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)計(jì)量分析

張予宏，王進(jìn)

1 引言

“文件連續(xù)統(tǒng)一體模型”最早由加拿大著名檔案專(zhuān)家杰伊·阿瑟頓于1985年提出，國(guó)內(nèi)對(duì)文件連續(xù)體理論的研究始于2001年，此后文件連續(xù)體理論作為一種新的檔案學(xué)理論，逐步引起檔案學(xué)者的關(guān)注。本文以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）為數(shù)據(jù)來(lái)源，在“主題”模式下輸入“文件連續(xù)體”進(jìn)行精確檢索，得到2002年～2012年間文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)88篇。筆者以此為研究對(duì)象，用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以期對(duì)我國(guó)文件連續(xù)體理論研究現(xiàn)狀進(jìn)行全面的了解，為文件連續(xù)體理論的進(jìn)一步研究提供借鑒和參考。

2 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

2.1 年度分布。2002年～2012年間文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)年度分布和變化趨勢(shì)如下所示：

表1 文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)年度分布表

注：表中“%”是指年度文獻(xiàn)數(shù)量占文獻(xiàn)總量的百分比

圖1 文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)數(shù)量變化趨勢(shì)圖

文獻(xiàn)的年度分布可以從一個(gè)側(cè)面反映出這一時(shí)期該理論的研究狀況，從而反映出該理論的研究趨勢(shì)。由圖1可以看出，國(guó)內(nèi)關(guān)于文件連續(xù)體理論的文獻(xiàn)數(shù)量總體上呈現(xiàn)一個(gè)上升、穩(wěn)定、下降的趨勢(shì)。2005年之前，該研究處于上升趨勢(shì)，文件連續(xù)體理論逐漸引起學(xué)者們的關(guān)注；2006年至2009年，文獻(xiàn)數(shù)量持續(xù)處于一個(gè)較高的水平。其中，文獻(xiàn)數(shù)量最多的是2006年和2007年，分別為12篇和15篇，各占總數(shù)的13.6%和17%，說(shuō)明該時(shí)期更多學(xué)者關(guān)注文件連續(xù)體理論的研究，研究熱情較高；2010年之后，文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)，說(shuō)明學(xué)者們對(duì)于這一理論研究已趨成熟，研究熱潮逐漸消退。

2.2 期刊分析。統(tǒng)計(jì)顯示，88篇文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)分布在31種期刊和優(yōu)秀碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中，其中載文量在3篇以上的有9種期刊，分別是《檔案學(xué)通訊》、《浙江檔案》、《檔案管理》、《蘭臺(tái)世界》等，占文件連續(xù)體理論文獻(xiàn)總量的71.6%。這9種期刊中有7種是檔案學(xué)核心期刊，核心期刊載文量為54篇，占文獻(xiàn)總量的61.4%?？梢钥闯?，文件連續(xù)體理論研究相對(duì)深入和系統(tǒng)，研究質(zhì)量較高。

表2 文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)期刊來(lái)源分布表

2.3 研究機(jī)構(gòu)分布?？傮w上看，文件連續(xù)體理論研究以高校檔案學(xué)理論研究者為主，又以中國(guó)人民大學(xué)和浙江大學(xué)為核心，兩所高校發(fā)文占文獻(xiàn)總量的27.3%。文獻(xiàn)數(shù)量在3篇以上的研究機(jī)構(gòu)如下所示：

表3 文件連續(xù)體理論研究文獻(xiàn)在3篇以上的研究機(jī)構(gòu)

可以看出，文獻(xiàn)數(shù)量在3篇以上的研究機(jī)構(gòu)發(fā)文總量為47篇，占文獻(xiàn)總量的半數(shù)以上，說(shuō)明文件連續(xù)體理論研究機(jī)構(gòu)相對(duì)集中。

2.4 作者分布。根據(jù)普賴(lài)斯定律，可以統(tǒng)計(jì)出文件連續(xù)體理論研究的核心作者群，核心作者是指那些發(fā)文量較多、影響力大的作者。核心作者的發(fā)文量應(yīng)為文獻(xiàn)總量的50%，普賴(lài)斯核心作者的最低發(fā)文數(shù)“m≈0.749（n??max）1/2”，其中“n??max”是最高產(chǎn)作者發(fā)的論文數(shù)。統(tǒng)計(jì)顯示，最高產(chǎn)的作者是攀枝花學(xué)院的鄒吉輝，其間發(fā)表的論文數(shù)共計(jì)6篇，所以“nmax=6，m=1.835”，取臨近最大整數(shù)2，也就是說(shuō)，發(fā)文達(dá)到2篇的為核心作者，見(jiàn)下表：

表4 核心作者發(fā)文統(tǒng)計(jì)表

統(tǒng)計(jì)顯示，核心作者發(fā)文數(shù)量為24篇，占文獻(xiàn)總量的27.3%，研究者較為集中，研究主體單一。

2.5 作者合作度分析。為衡量作者的合作規(guī)模，本文采用期刊論文的作者合作度這一指標(biāo)。論文合作度是指某學(xué)科學(xué)術(shù)期刊在一個(gè)確定時(shí)間里每篇論文的平均作者數(shù)。它是反映論文作者團(tuán)隊(duì)協(xié)作和整體智力的重要指標(biāo)，合作度的值越高，合作智能發(fā)揮越充分。

2002年～2012年論文作者合作度和合作率見(jiàn)表5。

表5 論文作者合作情況

從上表可以看出，近十年文件連續(xù)體理論研究論文的合作度為0.48，合作率為33%，由一個(gè)人獨(dú)立完成的文獻(xiàn)占文獻(xiàn)總量的67%，3人及3人以上合作偏少，僅占文獻(xiàn)總量的4.5%。分析顯示，文件連續(xù)體理論研究以個(gè)人為主；2人合作是合作主要形式，合作形式局限于本機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作；合作度偏低，規(guī)模偏小。

3 .研究主題

3.1 文件連續(xù)體模式下的檔案管理研究。文件連續(xù)體理論是新型文件運(yùn)動(dòng)理論，有研究者將文件連續(xù)體模式與檔案管理實(shí)踐相結(jié)合，探討如何在前者指導(dǎo)下優(yōu)化后者。安小米（2002年）探究了文件連續(xù)體模式最優(yōu)化管理的機(jī)理，提出了電子文件最優(yōu)化管理的框架。張祝杰等（2005年）通過(guò)對(duì)電子文件內(nèi)容鑒定的要素及方法的分析，分析了文件連續(xù)體理論給電子文件內(nèi)容鑒定帶來(lái)的影響。于英香（2007年）以文件連續(xù)體理論為例，剖析西方檔案學(xué)理論在我國(guó)“本土化”過(guò)程中某些環(huán)節(jié)的缺失，并對(duì)如何改變這種現(xiàn)象提出思考與建議。吳品才（2009年）指出這一理論確有值得借鑒之處，但同時(shí)認(rèn)為這一理論也可能存在若干問(wèn)題，例如，能取代文件生命周期理論、文件運(yùn)動(dòng)階段性對(duì)文件管理沒(méi)有影響、紙質(zhì)文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程是線(xiàn)性的而電子文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程是非線(xiàn)性的等，所以，檔案管理實(shí)踐中對(duì)這一理論不可盲從。

3.2 文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的關(guān)系研究。數(shù)據(jù)顯示，涉及文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論關(guān)系的文獻(xiàn)為58篇，占文獻(xiàn)總量的65.8%，可見(jiàn)，文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的關(guān)系是國(guó)內(nèi)檔案學(xué)者集中關(guān)注的問(wèn)題。何嘉蓀、葉鷹（2003年）討論了兩種理論的哲學(xué)基礎(chǔ)，認(rèn)為可以借鑒文件連續(xù)體理論，并對(duì)建立全新的文件運(yùn)動(dòng)理論進(jìn)行探索。傅榮校（2004年、2008年）認(rèn)為文件連續(xù)體理論相對(duì)于文件生命周期理論而言，更表現(xiàn)為文件管理理論發(fā)展到高級(jí)階段的特性，從實(shí)踐發(fā)展的需要看，文件連續(xù)體理論取代文件生命周期理論是一種必然，文件連續(xù)體理論將成為構(gòu)成后保管時(shí)代檔案學(xué)體系的基石。何達(dá)多、金更達(dá)（2005年）探討了兩種模式的同一性，并提出兩種理論在現(xiàn)行環(huán)境中的關(guān)系是互為補(bǔ)充而非相互對(duì)立。鄒吉輝、楊杰（2006年）對(duì)我國(guó)檔案學(xué)者在兩種理論關(guān)系研究上的4種觀點(diǎn)取代論、補(bǔ)充論、兼容論與互補(bǔ)論進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，從基礎(chǔ)與應(yīng)用、宏觀與微觀、指導(dǎo)與被指導(dǎo)3個(gè)方面分析并闡述了文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的辯證關(guān)系。何嘉蓀、史習(xí)人（2006年）指出文件運(yùn)動(dòng)理論才是全方位描述文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的理論，它既應(yīng)包容文件生命周期理論、全宗理論、文件價(jià)值理論和其他理論，也應(yīng)該直接吸納或者借鑒文件連續(xù)體理論的絕大部分成果，發(fā)展成開(kāi)放性和可持續(xù)發(fā)展的理論體系。劉東斌（2007年）從“收文”的角度對(duì)兩種理論進(jìn)行分析，認(rèn)為從文件運(yùn)動(dòng)、文件管理和文件價(jià)值看，兩者都不能給予充分解釋。鄒吉輝、何永斌（2009年）認(rèn)為應(yīng)該客觀地評(píng)價(jià)“兩論”的歷史地位、全面地認(rèn)識(shí)“兩論”的價(jià)值、辯證地把握“兩論”的關(guān)系、發(fā)展地看待“兩論”的未來(lái)。

4 我國(guó)文件連續(xù)體理論研究中存在的問(wèn)題

4.1 基礎(chǔ)理論研究較多，實(shí)際工作問(wèn)題研究較少。我國(guó)學(xué)者對(duì)文件連續(xù)體理論的研究大多處于理論層面，與檔案管理工作相結(jié)合的研究成果較少，需要引起學(xué)界的重視。

4.2 存在一定的重復(fù)研究。文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)文件連續(xù)體理論的研究重復(fù)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，導(dǎo)致了科研力量的分散，造成了一定的浪費(fèi)，且難以產(chǎn)生高水平的科研成果，影響了科研的整體質(zhì)量。

4.3 研究主體分布不均衡。文獻(xiàn)調(diào)研看出有關(guān)文件連續(xù)體理論論文的作者大都來(lái)自高校及科研機(jī)構(gòu)，檔案管理工作者對(duì)該理論反響平淡。研究主體分布不均衡導(dǎo)致我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)實(shí)際工作層面研究明顯不足。

5 結(jié)論

最近幾年，文獻(xiàn)數(shù)量呈回落態(tài)勢(shì)，說(shuō)明文件連續(xù)體理論研究已趨成熟，也說(shuō)明這一領(lǐng)域研究亟待創(chuàng)新，需要培育新的研究熱點(diǎn)。

（作者單位：張予宏，鄭州大學(xué)檔案館 王進(jìn)，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2013-12-20）endprint