權(quán)威與權(quán)限

丁雪琴

摘 要：檔案權(quán)力和檔案權(quán)利是檔案事業(yè)中的一對基本矛盾。文章在闡述檔案權(quán)力和檔案權(quán)利關(guān)系的基礎(chǔ)上，理性分析檔案權(quán)力與檔案權(quán)利間沖突的表現(xiàn)，并構(gòu)筑了化解二者沖突的完善機(jī)制，以期促成檔案事業(yè)中權(quán)力域和權(quán)利域的良性互動。

關(guān)鍵詞：檔案權(quán)力；檔案權(quán)利；沖突

1 對檔案權(quán)力和檔案權(quán)利的認(rèn)識

1.1 檔案權(quán)力的控制主體及其運作模式。權(quán)力表達(dá)的是權(quán)力主體和權(quán)力客體的一種社會關(guān)系，檔案主體對檔案權(quán)力運作模式主要表現(xiàn)為權(quán)利的行使。

1.1.1 間接控制主體：國家。國家通過對檔案法規(guī)政策的制定來行使其對檔案權(quán)力的控制。最終達(dá)成國家權(quán)力對檔案方方面面影響的是檔案制度，檔案制度作為國家權(quán)力的傳導(dǎo)工具承擔(dān)了直接塑造檔案的功能。[1]檔案制度通過對檔案業(yè)務(wù)的具體安排，決定了哪些東西被留存、以什么方式留存以及哪些被遺忘。

1.1.2 直接控制主體：檔案工作者。庫克曾引用一位南非檔案工作者的話說：“檔案工作者從事的工作純粹是在構(gòu)建未來遺產(chǎn)，他們決定‘哪些社會生活將傳遞給后代，他們才在真正地形成檔案，決定著什么被記憶什么被忘卻，誰能夠聲名遠(yuǎn)播，誰最后無聲無息。”[2]檔案工作的各個環(huán)節(jié)具有極強(qiáng)的可塑性，檔案工作者就是依靠行使自身的職業(yè)權(quán)，通過利用各種既定形式的標(biāo)準(zhǔn)、原則等規(guī)則，對檔案的鑒定、利用等工作環(huán)節(jié)施加影響，以此開展對檔案的建構(gòu)。

1.2 檔案權(quán)利及其享有主體。米德曾經(jīng)說過：“權(quán)利只有在它們得到承認(rèn)時才得以存在，并且只有那些要求權(quán)利的人也承認(rèn)別人也有這種權(quán)利時，它才存在。”[3]從中可以看出，權(quán)利主體具有廣泛性的特點，除了極少數(shù)受到限制外，都享有國家所賦予的權(quán)利。即檔案權(quán)利的享有主體是公眾。公民檔案的權(quán)利是公民在檔案的管理、利用、公布等活動中應(yīng)該享有的權(quán)力和利益。主要包括公民對私人檔案的所有權(quán)、檔案利用權(quán)、檔案知情權(quán)以及部分情況下的檔案公布權(quán)。

1.3 檔案權(quán)力與檔案權(quán)利之間的關(guān)系。首先，檔案權(quán)利是檔案權(quán)力合法存在的前提和依據(jù)。“任何國家權(quán)力無不是以民眾的權(quán)利讓渡與公眾認(rèn)可作為前提的?！盵4]即檔案權(quán)利是檔案權(quán)力的來源，檔案權(quán)力就是檔案權(quán)利讓渡的結(jié)果。其次，檔案權(quán)力是檔案權(quán)利實現(xiàn)的有力保障。比如檔案作為憑證記錄的權(quán)力可以維護(hù)公民的檔案權(quán)利。最后，檔案權(quán)力與檔案權(quán)利存在著此消彼長的制衡關(guān)系。檔案權(quán)力的設(shè)定和行使可能會限制或剝奪檔案權(quán)利的實現(xiàn)；同時，檔案權(quán)利的享有和行使也會影響到檔案權(quán)力的邊界。

2 檔案權(quán)力與檔案權(quán)利的沖突

2.1 檔案開放公布權(quán)與公民的知情權(quán)、利用權(quán)。公民的知情權(quán)是典型的私權(quán)利，公開是對公民知情權(quán)的維護(hù)，過多的不公開或保密一定程度上剝奪了公民的知情權(quán)?？梢哉f，公開保障的是私權(quán)，而保密維護(hù)的是公權(quán)。[5]國家和檔案工作者掌握著開放檔案的權(quán)力，通過對檔案保管期限的劃分，對檔案材料的選擇性編纂，他們決定了檔案的開放范圍以及公布權(quán)。

2.1.1 檔案公布主體權(quán)責(zé)不對等弱化了公民的知情權(quán)和利用權(quán)?！稒n案法》第二十二條規(guī)定：“屬于國家所有的檔案，由國家授權(quán)的檔案館或有關(guān)機(jī)構(gòu)公布?！睆闹锌梢钥闯觥稒n案法》只規(guī)定了檔案公布的權(quán)力，但對應(yīng)公布的檔案卻沒有對公布的責(zé)任情況作任何規(guī)定。從心理學(xué)角度分析，當(dāng)檔案游離在公布與不公布之間時，相關(guān)部門會傾向于作出不公開的選擇。

2.1.2 檔案開放范圍的模糊化限制了公民的知情權(quán)與利用權(quán)。《檔案法》中對檔案開放范圍的界定是模糊的。如，《檔案法》第十九條規(guī)定：“國家檔案館保管的檔案，一般應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿三十年向社會開放。經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)等類檔案向社會開放的期限，可以少于三十年，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限，可以多于三十年。”其中對國家利益的規(guī)定模糊；對多于三十年開放期的其他到期檔案的界定標(biāo)準(zhǔn)不明等。這些模糊的規(guī)定給有關(guān)部門留下了不利于公開的處置余地。

2.1.3 檔案開放權(quán)與檔案公布權(quán)處于分離的狀態(tài)。劉春田等認(rèn)為，“‘開放與‘公布實質(zhì)上都是將檔案置于使社會公眾可以接觸和獲悉其內(nèi)容的狀態(tài)”。從中我們可以看出，二者是檔案館提供服務(wù)過程的兩個側(cè)面。但在實際情況中檔案公布的實施與檔案開放范圍之間存在較大的差距，許多理應(yīng)開放的檔案沒有被公開或及時公開。這在很大程度上抑制了公民的知情利用權(quán)，更嚴(yán)重的還會導(dǎo)致司法上的糾紛。

2.2 對公眾的檔案利用行為的控制與公眾的檔案利用權(quán)、公布權(quán)

2.2.1 通過嚴(yán)格繁瑣的利用手續(xù)限制公眾的檔案利用行為。在現(xiàn)實生活中，檔案部門對公民檔案利用進(jìn)行了具體的規(guī)則設(shè)計，使公民的檔案利用權(quán)受到限制。如，利用者在利用前需向檔案工作人員說明查閱的原因；在獲取查閱權(quán)后還有一系列制約，如，哪些內(nèi)容可查閱，以什么方式查閱等。這些反映出公民的檔案利用權(quán)受到了檔案權(quán)力的控制，其合法性受到挑戰(zhàn)。

2.2.2 將公眾的檔案利用權(quán)與檔案公布權(quán)相分離?！稒n案法》第二十二條規(guī)定：“屬于國家所有的檔案，由國家授權(quán)的檔案館或有關(guān)機(jī)關(guān)公布；未經(jīng)檔案館或有關(guān)機(jī)關(guān)同意，任何組織和個人無權(quán)公布。”這項規(guī)定表明公民可利用已開放的檔案，但不得自由公布檔案。根據(jù)信息權(quán)利理論，“知的權(quán)利”與“傳的權(quán)利”是不可分離的。如果法律規(guī)定公民具有利用檔案的權(quán)利，公民就應(yīng)該必然具有傳播檔案信息的權(quán)利。

2.3 對私人檔案的監(jiān)控與私人檔案所有權(quán)。

2.3.1 對私人檔案保管權(quán)的限制?！稒n案法》第十六條規(guī)定：“對于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施，必要時可以收購或者征購?！边@條規(guī)定反映了在部分情況下私人檔案所有者卻不能按照自己的意志占有檔案，而必須交予國家進(jìn)行代保管。

2.3.2 對私人檔案處置權(quán)的限制?！稒n案法》第十六條規(guī)定：“對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的集體和私人檔案，檔案所有者可以向國家檔案館出賣，向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)，嚴(yán)禁倒賣牟利、嚴(yán)禁賣給或者贈送給外國人。”按照這條規(guī)定，私人檔案所有權(quán)雖歸私人擁有，但并不意味著私人檔案可被所有者隨心所欲地加以處置，其處置權(quán)是在國家監(jiān)控范圍內(nèi)行使的。

2.4 檔案建構(gòu)主流社會記憶與邊緣群體參與社會記憶和身份形成的訴求。檔案是權(quán)力的產(chǎn)物，而記憶扎根于檔案。當(dāng)權(quán)者通過借助檔案而留存于史，同時有意識地消除那些被壓迫群體社會記憶的存在。斯特德曼在《記憶空間》中寫道：“倘若發(fā)現(xiàn)檔案館里有很多缺漏、空白或編目補(bǔ)全、文件被不適當(dāng)?shù)匿N毀，請不要感到吃驚?！庇纱丝梢钥闯?，由于權(quán)力因素介入，社會記憶是有選擇性社會記憶，是強(qiáng)化官方敘述記憶而忽略邊緣化人群記憶。隨著公民意識覺醒，他們開始記錄并探尋自己的聲音。公民對參與建構(gòu)社會記憶訴求，從本質(zhì)上體現(xiàn)了對傳統(tǒng)權(quán)力因素的抵抗。

3 構(gòu)筑化解檔案權(quán)力與檔案權(quán)利沖突的完善機(jī)制

3.1 利用檔案權(quán)利制約檔案權(quán)力。由于信息在各種權(quán)力和權(quán)利持有者之間的不對稱性，權(quán)利的發(fā)揮是在權(quán)力的特權(quán)之下的。為平衡二者間的關(guān)系，應(yīng)建立健全監(jiān)督和制約機(jī)制，加強(qiáng)對檔案權(quán)力運行的監(jiān)督。同時，公民要積極行使監(jiān)督權(quán)，尤其是在政務(wù)信息公開中，加強(qiáng)對政府各部門政務(wù)信息公開的監(jiān)督。

3.2 積極發(fā)揮檔案權(quán)力對檔案權(quán)利的保障作用

3.2.1 國家層面：○1轉(zhuǎn)變檔案觀念。首先是立法觀念的轉(zhuǎn)變。在法規(guī)制定時突出公民檔案權(quán)利的地位，設(shè)置更多權(quán)利保障的規(guī)定。其次是服務(wù)觀念的轉(zhuǎn)變。檔案館要以保障公民利用權(quán)、滿足公眾檔案信息需求為目的?！?協(xié)調(diào)各有關(guān)檔案法規(guī)政策間的關(guān)系，使之相互銜接。檔案法律法規(guī)要明確只有在檔案包含的信息不宜公開時，公民的知情利用權(quán)才應(yīng)受到限制?！?明晰檔案開放公布中的各權(quán)力主體及其權(quán)責(zé)。圍繞著檔案開放公布問題，國家要對權(quán)力主體的權(quán)力和責(zé)任的內(nèi)容作詳細(xì)規(guī)定，適度擴(kuò)大公民的檔案公布權(quán)限。

3.2.2 檔案工作者層面：○1要承認(rèn)自己擁有的權(quán)力。檔案工作者在檔案形成過程中難免會帶有行為的主觀性?！?提供利用中的解釋權(quán)。檔案一旦被銷毀，就再也沒有復(fù)原的可能。因此，檔案行為的所有方面，從鑒定的選擇到網(wǎng)址的強(qiáng)調(diào)，從著錄的敘述到保管文件的標(biāo)準(zhǔn)，檔案工作者應(yīng)該解釋他們?yōu)槭裁匆x擇、采用什么樣的選擇標(biāo)準(zhǔn)、基于什么價值觀念、采用了什么方法、反映了檔案工作者個人怎樣的價值。 ○3將檔案權(quán)力控制合理化。檔案的權(quán)力既可作為社會控制的工具，又可作為社會參與的工具。檔案工作者要開發(fā)更多與公眾利益相關(guān)的檔案來提高檔案的社會參與功能，努力使得擁有的權(quán)力讓社會更加公正?！?積極主動建構(gòu)和傳播記憶，并發(fā)動更多的主體參與其中。南?！ぐ吞乩僦赋觯骸皺n案工作者應(yīng)該考慮擔(dān)當(dāng)‘庇護(hù)人和中介者，對那些被劃定在現(xiàn)代單一民族國家之外的、遭淘汰的、不斷流動的群體給予關(guān)照。” [6]首先，這種記憶建構(gòu)既能強(qiáng)化檔案的社會參與功能，還能維護(hù)社會記憶的完整；其次，檔案是關(guān)于分享記憶的。檔案工作者要積極地傳播檔案中蘊含的記憶和知識，幫助社會群體找到認(rèn)同并由此獲得力量。

3.3 用制度來規(guī)范檔案權(quán)力和檔案權(quán)利。首先，政府在制度設(shè)計中應(yīng)保持價值中立的原則，盡量統(tǒng)籌各利益主體的利益，提高檔案權(quán)力與檔案權(quán)利的契合度。其次，制定公民檔案權(quán)利的救濟(jì)制度。要設(shè)置一些必要的救濟(jì)手段，使權(quán)利受到侵害的被監(jiān)管者能夠得到救濟(jì)，保障公民利用檔案的合法權(quán)利能夠?qū)崿F(xiàn)。

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（作者單位：上海大學(xué) 來稿日期：2013-11-21）