基于TOC和SPA的EPC總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理研究

李美娜 章 石 梁 波 王海燕 安 慧

（1.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院，湖北宜昌 443002；2.宜昌高新投資開(kāi)發(fā)有限公司，湖北宜昌 443003；3.中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)水電指揮部，北京 100055）

對(duì)于建筑行業(yè)EPC（Engineer，Procure，Construct）總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理研究還處于發(fā)展和探索階段.目前EPC總承包模式的風(fēng)險(xiǎn)管理主要集中于對(duì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，缺乏整體系統(tǒng)性的管理方法，比如陳志華等應(yīng)用AHP對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并提出不同實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策［1］；李志剛運(yùn)用多級(jí)模糊綜合判斷法對(duì)EPC項(xiàng)目采購(gòu)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行研究［2］；郭威采用AHP選擇設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵因素，并進(jìn)行評(píng)價(jià)［3］.以色列物理學(xué)家、企業(yè)管理顧問(wèn)戈德拉特博士在20世紀(jì)80年代提出的約束理論（TOC）可以從整體效益出發(fā)考慮和處理問(wèn)題，將此理論用于風(fēng)險(xiǎn)管理可以克服傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法大多考慮局部影響的缺陷.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序時(shí)，AHP方法在大型復(fù)雜系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量龐大時(shí)計(jì)算困難，模糊集方法只能說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性中模糊的一面，卻不能描述風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的隨機(jī)性，而我國(guó)學(xué)者趙克勤提出的集對(duì)分析方法（SPA）既可以分析確定性和不確定性，又可以描述隨機(jī)不確定性、模糊不確定性和中介不確定性，具有良好的集成特性，是一種處理不確定性問(wèn)題的有效方法.TOC結(jié)合SPA用于EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于總承包商實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)系統(tǒng)的描述與管理，提高其應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力.

1 相關(guān)理論及風(fēng)險(xiǎn)管理模型

1.1 約束理論的基本概念

約束理論的核心思想是不斷識(shí)別系統(tǒng)最大的瓶頸，也就是找出系統(tǒng)的主要矛盾，強(qiáng)調(diào)主要矛盾是影響事物發(fā)展的關(guān)鍵因素，因此對(duì)于非主要矛盾則暫緩考慮.一個(gè)EPC項(xiàng)目可視為一個(gè)系統(tǒng)，一切妨礙項(xiàng)目按計(jì)劃目標(biāo)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素都是系統(tǒng)的約束.系統(tǒng)中可能存在多個(gè)約束因素，當(dāng)最大的約束因素被利用或改進(jìn)后，其它約束中必將產(chǎn)生另外一個(gè)最大的約束，因此，為了使系統(tǒng)的目標(biāo)完整的實(shí)現(xiàn)，必須反復(fù)尋找系統(tǒng)中最大的約束，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)［4］.

1.2 集對(duì)分析法原理［5］

1.2.1 基本概念

集對(duì)分析（Set pair Analysis，SPA），是由我國(guó)學(xué)者趙克勤提出的一種用聯(lián)系度系數(shù)統(tǒng)一處理模糊、隨機(jī)、中介和信息不完全導(dǎo)致的不確定性的方法.同異反聯(lián)系度及其數(shù)學(xué)表達(dá)一般表示為

式中，s／n、f／n、p／n分別為集合A與B的同一度、差異度和對(duì)立度，分別簡(jiǎn)記為a，b，c.

為全面刻畫(huà)兩個(gè)集合總的聯(lián)系狀況，用聯(lián)系度表示為μ＝a＋bi＋cj，其中a，b，c為任意正數(shù)，j＝－1，i∈［－1，1］且為不確定數(shù).

1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)排序計(jì)算方法

1）風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系度的計(jì)算

設(shè)某風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間發(fā)生的概率范圍為［p1，p2］，則表明該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率最高為p2，最小概率為p1，從而該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的聯(lián)系度

同樣，如果該風(fēng)險(xiǎn)事件影響的范圍為［c1，c2］，則該風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后影響的聯(lián)系度

于是，該風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系度為μR＝μp×μc

由于i的一次冪代表不確定性，那么i的二次冪或多次冪依然表示不確定性，因此風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系度為

其中，c＝1－a1a2－a1b2－a2b1－b1b2.

2）風(fēng)險(xiǎn)排序

經(jīng)計(jì)算得出各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系度值，記為μi（i＝1，2，……，n）比較μi間的大小，即可對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序.

1.3 基于TOC和SPA的EPC總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理模型

根據(jù)TOC理論的思想，一個(gè)EPC總承包項(xiàng)目可以看作一個(gè)系統(tǒng)，系統(tǒng)的約束即為影響總承包項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素.而風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不確定性問(wèn)題，存在隨機(jī)性和模糊性，因此在尋找系統(tǒng)最大風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中采用SPA對(duì)其進(jìn)行排序.具體實(shí)施步驟如圖1所示.

圖1 基于TOC和SPA的EPC總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理模型

Step 1：通過(guò)專(zhuān)家調(diào)查法和頭腦風(fēng)暴法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)后，采用SPA對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，找出影響項(xiàng)目的最大風(fēng)險(xiǎn)M0.

Step 2：分析風(fēng)險(xiǎn)的特性，參照以往類(lèi)似項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理辦法，科學(xué)實(shí)際的制定最大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，該計(jì)劃要求在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上符合項(xiàng)目要求，從而不會(huì)產(chǎn)生附加風(fēng)險(xiǎn)因素.

Step 3：其它工作要服從于Step 2.當(dāng)最大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除后，那么系統(tǒng)的次要風(fēng)險(xiǎn)即為此時(shí)最大的風(fēng)險(xiǎn)，若經(jīng)分析此風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及發(fā)生后帶來(lái)的損失很小，采取措施的成本大于風(fēng)險(xiǎn)的損失，則放棄處理該風(fēng)險(xiǎn)，重新回到系統(tǒng)的初始.

Step 4：按計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施P0.

Step 5：分析P0的實(shí)施效果，若有效，約束得以解除，則回到第一步，進(jìn)行新一輪的風(fēng)險(xiǎn)管理；若風(fēng)險(xiǎn)依然存在，則回到Step 2，重新分析并制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃.

2 工程案例

某旅游投資集團(tuán)以EPC總承包模式開(kāi)發(fā)旅游度假酒店，經(jīng)招投標(biāo)最終確定甲單位中標(biāo)，甲為確保該項(xiàng)目順利完成，采用基于TOC和SPA的風(fēng)險(xiǎn)管理方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理.經(jīng)過(guò)專(zhuān)家調(diào)查和頭腦風(fēng)暴法對(duì)項(xiàng)目識(shí)別后，得出此時(shí)的項(xiàng)目系統(tǒng)中影響其成功的主要風(fēng)險(xiǎn)因素共有8種，｛投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤，合同管理，設(shè)計(jì)質(zhì)量，政治因素，自然因素，材料設(shè)備價(jià)格，施工管理，施工技術(shù)｝，記為ai｛a1，a2，…，a8｝.

1）集對(duì)分析法識(shí)別最大風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)專(zhuān)家分析8種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率范圍和損失范圍，如表1所示.

表1 風(fēng)險(xiǎn)剖面

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和損失用聯(lián)系度表示如表2所示.

表2 各風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系度值

利用聯(lián)系度乘法μR＝μp×μc，可得到最終風(fēng)險(xiǎn)值的聯(lián)系度：

μ1＝0.001＋0.278i＋0.721j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ2＝0.010 4＋0.340 6i＋0.649j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ3＝0.021 6＋0.154 4i＋0.824j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ4＝0.000 69＋0.000 56i＋0.998 75j（屬微反勢(shì)）；

μ5＝0.000 6＋0.005 4i＋0.994j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ6＝0.01＋0.097 5i＋0.892 5j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ7＝0.016＋0.343 1i＋0.640 9j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）；

μ8＝0.000 9＋0.077 1i＋0.922j（屬準(zhǔn)反勢(shì)）.

由兩步循環(huán)法對(duì)上述八類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序得μ3＞μ7＞μ2＞μ6＞μ1＞μ8＞μ4＞μ5.

2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃分析

由（1）可知最大風(fēng)險(xiǎn)為設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)是項(xiàng)目的關(guān)鍵部分，貫穿于EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全過(guò)程，如果設(shè)計(jì)滿(mǎn)足不了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的要求，項(xiàng)目將無(wú)法實(shí)施，因此必須制定有效地風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，如健全和完善圖紙會(huì)審機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)等.

次要風(fēng)險(xiǎn)為施工管理風(fēng)險(xiǎn).施工階段是圖紙轉(zhuǎn)化為實(shí)際建筑物，預(yù)計(jì)成本轉(zhuǎn)化為實(shí)際成本的過(guò)程，本階段主要對(duì)工程質(zhì)量、工期、成本3大環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制.采取的具體應(yīng)對(duì)措施：選擇業(yè)務(wù)素質(zhì)高、經(jīng)驗(yàn)豐富的總承包負(fù)責(zé)人管理項(xiàng)目，其次嚴(yán)格擇優(yōu)選擇承包隊(duì)伍，最后采用科學(xué)合理的方法對(duì)施工質(zhì)量、工期、成本進(jìn)行跟蹤監(jiān)控.

3）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及反饋

將（2）中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃如期逐步落實(shí)，并跟蹤觀測(cè)實(shí)施效果.若風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃效果顯著，則回到TOC風(fēng)險(xiǎn)管理模型的初始，重新對(duì)整個(gè)系統(tǒng)識(shí)別；若風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃實(shí)施沒(méi)有解決實(shí)際問(wèn)題，則重新制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，直到風(fēng)險(xiǎn)消除或風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后的影響降低到可接受的范圍為止.

3 結(jié) 論

本文采用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法為EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一個(gè)新的管理思路.該風(fēng)險(xiǎn)管理方法的實(shí)施可以持續(xù)消除影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提高項(xiàng)目的整體效益.其中TOC的持續(xù)改進(jìn)過(guò)程避免了傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理局部管理、靜態(tài)和一次性的缺陷，同時(shí)也避免了惰性成為制約項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素.而SPA對(duì)于EPC復(fù)雜系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描述、排序具有較好的集成特性和適用性.

［1］ 陳志華，于海豐.EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2006（12）：89－91.

［2］ 李志剛，駱 珣.基于多級(jí)模糊綜合判斷法的EPC項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究［J］.生產(chǎn)力研究，2011（9）：87－89.

［3］ 郭 威.基于AHP方法選擇以設(shè)計(jì)為龍頭的EPC風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵因素［J］.廣東水利水電，2010，6（6）：39－71.

［4］ 劉祖容.TOC在建設(shè)項(xiàng)目壽命周期成本管理中的應(yīng)用［J］.企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009（2）：66－68.

［5］ 劉寶相.粗糙集對(duì)分析理論與決策模型［M］.北京：科學(xué)出版社，2010.