美國加利福尼亞州的大壩安全法律法規(guī)

崔弘毅，杜德進(jìn) 編 譯

（國家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

美國加利福尼亞州的大壩安全法律法規(guī)

崔弘毅，杜德進(jìn) 編 譯

（國家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江杭州，310014）

以對(duì)州內(nèi)的大壩進(jìn)行管理的角度，從多方面介紹了美國加利福尼亞州大壩安全方面有關(guān)的法律法規(guī)，供參考。

加利福尼亞州；大壩安全；法律；法規(guī)

0 引言

加利福尼亞州大壩安全項(xiàng)目的有關(guān)法律最初是在1929年通過，并于《加利福尼亞水資源法》第三章6000-6501節(jié)中進(jìn)行修訂，最后一次修訂是在1995年。規(guī)章則于1986年引入《加利福尼亞州行政法典》第23標(biāo)題第2章第1-301～5-333條例。

1 定義和大壩分類

管轄內(nèi)的大壩需是滿足以下條件的任意人造擋水建筑物：（1）壩高高于6英尺（即1.83 m）或更高，蓄水量大于6.17×104m3；（2）壩高25英尺（即7.62 m），蓄水量大于1.85×104m3（根據(jù)《加利福尼亞水資源法》1.6002和1.6003）。

壩高的定義是從擋水建筑物下游壩趾處的河流或水道的自然河床處（由有關(guān)部門決定）算起，或若擋水建筑物不橫跨河流或水道，則從擋水建筑物外界限的最低高程算起，到最高可能蓄水水位處。

決定一座大壩或水庫對(duì)生命或財(cái)產(chǎn)是否構(gòu)成威脅或是否將會(huì)構(gòu)成威脅，有關(guān)部門需要考慮滲透、土料流失以及其他大壩或水庫本身或其周邊存在或可能發(fā)生的、會(huì)危及大壩或水庫的工況的可能性（4.1.6081）。

聯(lián)邦大壩不在加利福尼亞州的規(guī)則范圍內(nèi)。

2 風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)潛在危害（風(fēng)險(xiǎn)）和工況對(duì)大壩進(jìn)行分類。該分類用于決定檢查的頻率和選擇水文研究的重現(xiàn)期。

利用加權(quán)分系統(tǒng)將潛在危害分成四類：極端、高、中等和低。庫容、壩高、預(yù)估疏散和潛在危害這些都是用于對(duì)潛在危害進(jìn)行分類的因素。利用一個(gè)相似的分系統(tǒng)來對(duì)大壩工況進(jìn)行分類，分為：差、中等、良好和優(yōu)四等。壩齡、整體工況、地質(zhì)和地震環(huán)境等都是用于大壩工況分類的評(píng)估因素。

當(dāng)大壩下游有開發(fā)項(xiàng)目或大壩工況發(fā)生變化時(shí)，需通過識(shí)別缺陷或當(dāng)改造或修復(fù)工程完工時(shí)重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分類。

3 管轄權(quán)/相關(guān)部門的權(quán)力

立法為管理和監(jiān)察州內(nèi)的大壩和水庫奠定了基礎(chǔ)（CWC 4.2.6025）。水資源部大壩安全處根據(jù)州的警察權(quán)力，如條例中所規(guī)定的為了保護(hù)生命和財(cái)產(chǎn)（4.1.6075），負(fù)責(zé)監(jiān)督大壩和水庫的施工、計(jì)劃變更、擴(kuò)容、改造、維修、維護(hù)、運(yùn)行和退役等。該部分立法規(guī)定（4.1.6077），若未得到大壩安全處的許可同意，拆除、維護(hù)或運(yùn)行任一大壩或水庫都是違法的。該處或其他代表可能會(huì)獲取私利，根據(jù)情況

可能需要進(jìn)行調(diào)查或檢查并采取行動(dòng)來消除違法行為（4.1.6080）。

大壩安全處應(yīng)有聘用員工，也可以聘用咨詢顧問。大壩安全處有權(quán)采用與這些立法條例相關(guān)的規(guī)章制度。必要時(shí)，為對(duì)某一行動(dòng)做出合理的決策，大壩安全處可以要求信息公開。

大壩安全處可在公開聽證會(huì)后撤銷許可。

若發(fā)生險(xiǎn)情或受到險(xiǎn)情的威脅，大壩安全處應(yīng)采取一切必要措施來保護(hù)生命和財(cái)產(chǎn)的安全（4.1.6001）。

4 許可/審批流程

要新建一大壩或水庫，或?qū)σ呀ǖ拇髩位蛩畮爝M(jìn)行擴(kuò)容，業(yè)主都必須向大壩安全處提出申請(qǐng)并獲得該處頒發(fā)的關(guān)于規(guī)劃和規(guī)格的書面批準(zhǔn)，否則不得開工（5.1.6200）。對(duì)每個(gè)單獨(dú)的大壩和水庫，需進(jìn)行各自的申請(qǐng)程序（5.1.6201）。這些申請(qǐng)材料應(yīng)配有地圖、規(guī)劃和規(guī)格等資料，其中包括大壩安全處要求的相關(guān)細(xì)節(jié)和尺寸信息等（5.1.6206）。（該法律詳細(xì)解釋了申請(qǐng)流程，對(duì)比改造和拆除，對(duì)新建大壩和擴(kuò)容進(jìn)行了單獨(dú)的說明）。

法律規(guī)定，申請(qǐng)必須包含《加利福尼亞環(huán)境質(zhì)量法案》中要求的信息且必須滿足水權(quán)程序。所有規(guī)劃和規(guī)格都必須由注冊(cè)的專業(yè)工程師編制。法律對(duì)這些施工記錄中應(yīng)包含什么內(nèi)容做出了規(guī)定。當(dāng)申請(qǐng)得到批準(zhǔn)之后，會(huì)發(fā)放一份許可證書。

根據(jù)工程造價(jià)，申請(qǐng)?jiān)S可的收費(fèi)見表1。

表1 申請(qǐng)收費(fèi)表Table 1 Application fees for permitting

最低收費(fèi)為300美元。法律還解釋了若預(yù)算成本和實(shí)際建設(shè)成本有差異時(shí)的處理情況。

年費(fèi)的收取根據(jù)壩高，為200美元加24美元/英尺。

法律沒有對(duì)設(shè)計(jì)和施工設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，但加利福尼亞州有《加利福尼亞大壩設(shè)計(jì)和施工導(dǎo)則》。

5 檢查流程

在大壩或水庫的施工、擴(kuò)容、維修、改造或拆除期間，大壩安全處應(yīng)進(jìn)行持續(xù)的檢查或定期檢查，其開支為州財(cái)政支出，目的是保證其與批準(zhǔn)的規(guī)劃和規(guī)格一致。若需要業(yè)主提供更多相關(guān)信息以便讓大壩安全處確定其是否在遵照規(guī)劃執(zhí)行時(shí)，大壩安全處可以要求業(yè)主自費(fèi)開展相關(guān)工作或進(jìn)行相關(guān)測(cè)試（7.6.6400）。若出現(xiàn)任何異常情況或發(fā)生前所未有的洪水時(shí)，業(yè)主必須通知大壩安全處。

加利福尼亞州執(zhí)行年檢制度，但根據(jù)具體情況需要，可增加檢查頻次。

檢查不收取檢查費(fèi)，因?yàn)榉梢?guī)定檢查由州財(cái)政支出。

6 業(yè)主的不合規(guī)/違規(guī)/處罰

基于該條款，大壩安全處可啟動(dòng)某種行動(dòng)或程序，可通過命令或禁令執(zhí)行，其目的是停止或防止違規(guī)行為或可能的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（4.5.6150）。該法律列舉了會(huì)給予處罰的可能的違規(guī)行為。根據(jù)該法律規(guī)定，違規(guī)者犯有輕罪，處以2 000美元以下的罰款或監(jiān)禁不超過6個(gè)月，或兩種處罰都采用。每一天的違規(guī)都構(gòu)成一次單獨(dú)的犯罪。

7 緊急狀況

發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，大壩安全處可采取以下措施：（1）降低水位；（2）完全騰空水庫；（3）采用其他的必要措施來保證安全（4.3.6111）。大壩安全處應(yīng)繼續(xù)對(duì)大壩或水庫保持完全控制，直到恢復(fù)安全或緊急狀況完全結(jié)束（4.3.6112）。由該條款規(guī)定的修補(bǔ)措施而發(fā)生的所有成本或開支都應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)（4.3.6113）。

該法律列出了幾類緊急狀況。

8 責(zé)任

通過對(duì)大壩或水庫的審批、發(fā)布與維護(hù)或運(yùn)行相關(guān)的強(qiáng)制命令、對(duì)大壩或水庫進(jìn)行控制或調(diào)度、和險(xiǎn)情發(fā)生期間對(duì)大壩采取的防止?jié)蔚谋Ｗo(hù)措施，加利福尼亞州對(duì)大壩或水庫的失事不承擔(dān)任何責(zé)任（2.6028）。

本部分中的任何規(guī)定都不得被解釋來減輕水庫或大壩業(yè)主或運(yùn)營商的法律責(zé)任、義務(wù)或有關(guān)于大壩或水庫所有權(quán)和運(yùn)營權(quán)的責(zé)任（2.6029）。

9 監(jiān)督

本部分中的任何規(guī)定都不得被解釋來剝奪業(yè)主向法院求助的權(quán)力，依據(jù)加利福尼亞州的法律，業(yè)主有權(quán)向法院求助（2.6031）。法律有一章節(jié)專門講述如何投訴（條款5）。

10 其他事項(xiàng)

加利福尼亞州有一個(gè)“小型壩審查委員會(huì)”，對(duì)壩高低于25英尺（7.62 m）、庫容小于2 000英畝英尺（246.8×104m3）的大壩，其相關(guān)的大壩安全項(xiàng)目的管理由該委員會(huì)來處理。

加利福尼亞州的法律中還有許多附加事項(xiàng)，以下為一些重要條款：

（1）法律賦予了加利福尼亞州建設(shè)和維護(hù)本州所屬的公共設(shè)施的權(quán)力，并將這些建筑物置于與私有建筑物相同的規(guī)章制度體系中。根據(jù)法律，還組建了一個(gè)獨(dú)立的審查委員會(huì)來檢查本州所屬的大壩。

（2）法律還對(duì)必要時(shí)如何向加利福尼亞州漁獵委員會(huì)備案做出了說明。

（3）規(guī)章對(duì)申請(qǐng)者就提供水權(quán)合規(guī)的證據(jù)做出了說明。

（4）法律明示市政可管理非直屬的大壩。

（5）整部法律中，對(duì)修建于原《大壩安全法》頒布之前的大壩，可不受該法律的約束。

加利福尼亞州印刷了一些文檔，包括關(guān)于大壩安全處在大壩和水庫監(jiān)察方面的最新實(shí)踐的一個(gè)小冊(cè)子，還定期出版名叫《加利福尼亞州管轄中的大壩》的出版物。 ■

[1]State Laws&Regulations——California[N/OL].http://www. damsafety.org/media/Documents/PDF/CA.pdf.

三峽工程2014年上半年運(yùn)行情況良好

據(jù)中國三峽總公司2014年上半年，三峽工程運(yùn)行情況良好，防洪、抗旱、供水、航運(yùn)、發(fā)電等綜合效益顯著發(fā)揮，升船機(jī)施工及壩區(qū)規(guī)劃項(xiàng)目等后續(xù)工程建設(shè)有序推進(jìn)。

上半年，三峽水庫累計(jì)來水1 290億m3，較去年同期偏多5.8%。自2013年11月26日起，三峽水庫累計(jì)為下游補(bǔ)水180 d，補(bǔ)水總量約244億m3。

2月21日，為保障上海市供水安全，調(diào)度三峽水庫加大向長(zhǎng)江中下游補(bǔ)水力度，此次調(diào)度持續(xù)11 d，對(duì)改善上海市長(zhǎng)江口咸潮入侵形勢(shì)起到了積極作用。

6月10日，三峽水庫消落至防洪汛限水位，全面啟動(dòng)2014年防洪度汛工作。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，三峽水庫消落過程中庫區(qū)沿岸未發(fā)生較大地質(zhì)災(zāi)害及水華現(xiàn)象。

6月17日，三峽船閘順利實(shí)現(xiàn)安全通航11周年。上半年，通過三峽船閘貨物5 164萬t,船閘通航率達(dá)到96.65%，主要運(yùn)行設(shè)備完好率100%，船閘保持安全、高效運(yùn)行。

上半年，三峽-葛洲壩梯級(jí)電站共發(fā)電419.5億kW·h。其中三峽電站發(fā)電342.3億kW·h，葛洲壩電站發(fā)電77.2億kW·h。三峽-葛洲壩梯級(jí)電站機(jī)組檢修工作汛前順利完成，為主汛期電力生產(chǎn)做好了準(zhǔn)備。

上半年，升船機(jī)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。上閘首橋機(jī)完成安裝及試驗(yàn)，并投入運(yùn)行；齒條、螺母柱及二期埋件按計(jì)劃安裝；船廂結(jié)構(gòu)加載、多工況試驗(yàn)及相關(guān)機(jī)電設(shè)備安裝有序推進(jìn)；下閘首檢修門入槽到位，下閘首工作門正進(jìn)行安裝；單機(jī)調(diào)試工作逐步開展。目前，升船機(jī)下游基坑進(jìn)水前驗(yàn)收相關(guān)工作有序進(jìn)行。

“十二五”裝機(jī)目標(biāo)提前完成 水電進(jìn)入提速換擋期

據(jù)中國電力報(bào)近年來，我國水電發(fā)展實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的突破，水電技術(shù)邁入了世界頂尖行列。以6月底、7月初溪洛渡、向家壩電站投產(chǎn)為標(biāo)志，我國水電已邁入大電站、大機(jī)組、高電壓、自動(dòng)化、信息化的全新時(shí)代。相關(guān)水電專家表示，我國水電發(fā)展進(jìn)入提速換擋期。

“十二五”水電裝機(jī)提前完成

近年來，我國逐步發(fā)展成為世界水電大國和水電強(qiáng)國，水電裝機(jī)、發(fā)電量世界第一。2013年，我國水電裝機(jī)高速增長(zhǎng)，全年水電新增裝機(jī)近3 000萬kW，總裝機(jī)超過2.8億kW，創(chuàng)我國有史以來裝機(jī)容量年度增長(zhǎng)最快紀(jì)錄。2014年以來，金沙江下游一期水電開發(fā)取得重大成果。

數(shù)據(jù)顯示，今年1～5月，我國新增水電835萬kW，這包括了5月份溪洛渡水電站2臺(tái)77萬kW機(jī)組。作為世界第三大千萬千瓦級(jí)電站，溪洛渡水電站總共有18臺(tái)77萬kW機(jī)組。由此推斷，在2013年我國水電裝機(jī)已達(dá)到2.8億kW的基礎(chǔ)上，隨著6月底、7月初溪洛渡、向家壩2座電站投產(chǎn)，我國“十二五”2.9億kW的水電裝機(jī)目標(biāo)已經(jīng)提前超額完成。

水電建管已處于世界先進(jìn)水平

從三峽電站，到溪洛渡電站，再到向家壩電站，國產(chǎn)大型水電機(jī)組實(shí)現(xiàn)了單機(jī)容量的飛躍，同時(shí)我國水電建管技術(shù)也走出了一條從技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新，到擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功之路。

四川成都的三峽梯級(jí)調(diào)控中心可以遠(yuǎn)程操作向家壩、溪洛渡、三峽、葛洲壩4個(gè)電廠的所有設(shè)備。三峽集團(tuán)在金沙江下游梯級(jí)電站深化實(shí)施“調(diào)控一體化”運(yùn)行管理模式，進(jìn)一步開發(fā)金沙江電力生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，具備把多個(gè)電廠、多個(gè)生產(chǎn)單位統(tǒng)一在一個(gè)平臺(tái)上運(yùn)行的條件，在生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)上實(shí)現(xiàn)重大突破。成功實(shí)施的“調(diào)控一體化”模式，不僅使梯級(jí)樞紐管理水平大幅提高，更解決了“一庫兩站兩調(diào)”的調(diào)度難題，確保了電能順利外送，實(shí)現(xiàn)了水資源的高效利用，在管理和技術(shù)創(chuàng)新上實(shí)現(xiàn)了飛躍。

水電裝備實(shí)現(xiàn)全面國產(chǎn)化

在溪洛渡18臺(tái)巨型水輪發(fā)電機(jī)組中，有15臺(tái)采用國內(nèi)擁有全部自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。其他3臺(tái)機(jī)組也主要由國內(nèi)制造，大部分重要部件的材料由國內(nèi)供貨。這些機(jī)組全部一次啟動(dòng)成功、一次通過72 h試運(yùn)行，安裝質(zhì)量及運(yùn)行指標(biāo)全部達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。

大型水電機(jī)組及重要機(jī)電設(shè)備全面國產(chǎn)化，直觀效益是大幅降低水電項(xiàng)目工程造價(jià)，提高售后服務(wù)保障度，提高水電站的可用率和發(fā)電效益，同時(shí)也推動(dòng)了水電行業(yè)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高了國內(nèi)水電設(shè)備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)能力。

加速水電開發(fā)是重要課題

目前看，“十二五”達(dá)到預(yù)期的水電開發(fā)目標(biāo)比較難，主要原因是水電開發(fā)涉及移民和環(huán)保，前期需要準(zhǔn)備的工作太多，因此核準(zhǔn)流程走得非常慢。

我國水電在提前完成“十二五”裝機(jī)目標(biāo)的同時(shí)，開工建設(shè)的達(dá)標(biāo)難度呈現(xiàn)“提速”之后又“換擋”的特征。由“水電核準(zhǔn)難”不難看出，未來的水電發(fā)展將更加注重發(fā)展質(zhì)量和效益。前不久，國家能源局專門召開水電工程建設(shè)質(zhì)量管理座談會(huì)，強(qiáng)調(diào)要充分認(rèn)識(shí)各水電項(xiàng)目建設(shè)的條件特殊性、技術(shù)復(fù)雜性，不能為完成經(jīng)營目標(biāo)壓縮水電建設(shè)項(xiàng)目的合理工期、變更重大設(shè)計(jì)方案。據(jù)了解，水電站項(xiàng)目核準(zhǔn)是目前國家能源局保留的17項(xiàng)審批權(quán)之一。

金沙江下游二期工程的白鶴灘和烏東德水電站，是繼三峽、溪洛渡水電站之后擬建的2座巨型水電工程，目前正等待核準(zhǔn)開工。水電的核準(zhǔn)難仍然是制約水電發(fā)展的最主要矛盾。如何調(diào)動(dòng)水電開發(fā)的積極性，加速水電開發(fā)，是2014年水電發(fā)展的最重要課題之一。

This paper introduces the state laws and regulations used in dam safety management in Cali?fornia,for reference.

California;dam safety;law;regulation

TV6

A

1671-1092（2014）04-0067-03

2014-06-11

崔弘毅（1983-），女，重慶人，助理工程師，主要從事大壩安全方面的研究。

Title:State Laws&Regulations——California//by CUI Hong-yi and DU De-jin//Large Dam Safety Su?pervision Center of National Energy Administration