企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利制度的促進(jìn)機(jī)制

李捷

技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和源泉，而專利保護(hù)是保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。專利制度對(duì)于激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、培育企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及提升企業(yè)在國際競(jìng)爭(zhēng)中的地位都具有極為重要的作用。筆者通過分析專利制度在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題，提出公共政策建議。

一、專利制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)明人利益的保護(hù)

（一）專利制度對(duì)發(fā)明人利益保護(hù)的規(guī)定

《專利法》對(duì)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的保護(hù)主要有三個(gè)方面：一是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)；二是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中發(fā)明人的署名權(quán)；三是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中發(fā)明人的獲得獎(jiǎng)勵(lì)和享有報(bào)酬權(quán)。

《專利法》規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

《專利法》另外規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。以上專利法及其細(xì)則以及相關(guān)法律的規(guī)定，主要針對(duì)的企業(yè)是國有制經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對(duì)于非國有制經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并未作出強(qiáng)制性的法律規(guī)定。

從中國專利法及其實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定可以看出，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬于企業(yè)，而作為技術(shù)創(chuàng)新主體的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的權(quán)利有：具有獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利，優(yōu)先受讓的權(quán)利，在專利文件中署名的權(quán)利。

（二）發(fā)明人利益得不到保護(hù)的表現(xiàn)

由于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新主體不能獲得應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)或報(bào)酬，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)屬之爭(zhēng)成為一個(gè)不可避免的問題。有時(shí)候也出現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新主體不能分享相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益的情況下，基于逐利的動(dòng)機(jī)，有時(shí)自然人搶先將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人專利，從而引發(fā)專利權(quán)屬之爭(zhēng)。因此，筆者認(rèn)為，我國現(xiàn)行專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的保護(hù)存在缺陷，尤其對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人的保護(hù)力度薄弱，難以體現(xiàn)“鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要”的立法宗旨。

（三）通過立法完善平衡企業(yè)與發(fā)明人的利益關(guān)系

《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益之外，由授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。借鑒上述規(guī)定，發(fā)明人作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體，也應(yīng)當(dāng)是發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生權(quán)利的享有者。那么，專利法及其實(shí)施細(xì)則對(duì)企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系如何調(diào)整，筆者擬提出三點(diǎn)立法建議：一是賦予作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體原始專利申請(qǐng)權(quán)。對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新主體享有專利申請(qǐng)權(quán)和獲批后的專利權(quán)。其依據(jù)，一方面，國外相關(guān)立法的成功實(shí)踐；另一方面，借鑒了修改后的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法。二是賦予相關(guān)企業(yè)對(duì)專利的無償實(shí)施權(quán)或優(yōu)先受讓權(quán)。相關(guān)企業(yè)是指對(duì)完成該技術(shù)創(chuàng)新供了物質(zhì)條件或技術(shù)創(chuàng)新主體所供職企業(yè)。三是對(duì)利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人與企業(yè)或其他單位訂有合同，并且該合同對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)之歸屬作出約定的，從其約定。

二、我國專利制度在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題

（一）專利制度對(duì)專利授權(quán)的審批時(shí)間過長

我國專利法對(duì)專利申請(qǐng)采用先期公布、延遲審查制，即專利自申請(qǐng)日開始滿18個(gè)月后就例行公布，隨后根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求再進(jìn)行實(shí)質(zhì)調(diào)查，從申請(qǐng)人提出的實(shí)質(zhì)調(diào)查到調(diào)查結(jié)束一般不超過30個(gè)月。根據(jù)這一程序，一項(xiàng)專利從申請(qǐng)到授權(quán)的法定時(shí)間大約需要4年，但由于我國現(xiàn)有的專利檢索能力和審查人員的不足，一項(xiàng)專利獲得授權(quán)的實(shí)際時(shí)間為5～6年。專利制度形成的根本目的就是提高創(chuàng)新收益，激勵(lì)創(chuàng)新和加快創(chuàng)新的速度，而專利審查卻需要?jiǎng)?chuàng)新者花費(fèi)大量的時(shí)間來等待，這就直接導(dǎo)致創(chuàng)新收益的下降和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的增加，消減了創(chuàng)新者進(jìn)一步創(chuàng)新的熱情。

（二）專利制度對(duì)申請(qǐng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度不夠

與實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)相比，發(fā)明專利申請(qǐng)的比例一直較低，如河南省2012年，專利申請(qǐng)達(dá)43442件，首次超過4萬件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)為10910件，首次突破萬件，僅占不足25%。發(fā)明專利申請(qǐng)比例較低在很大程度上是由于專利法對(duì)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度不夠造成的。根據(jù)我國專利法的規(guī)定，對(duì)成功申請(qǐng)發(fā)明專利的個(gè)人，可以給予不少于2000元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)成功申請(qǐng)發(fā)明專利的企業(yè)，可以允許它們把用于對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)有突出貢獻(xiàn)的職務(wù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入會(huì)計(jì)成本。這些獎(jiǎng)勵(lì)與我國各種科技成果動(dòng)輒上萬元或者幾十萬元的獎(jiǎng)勵(lì)相比明顯偏低。中國社會(huì)科學(xué)院調(diào)查報(bào)告表明，有57.3%的科技人員認(rèn)為，申請(qǐng)專利發(fā)明不如申請(qǐng)?jiān)簝?nèi)外科技獎(jiǎng)實(shí)惠；有53.6%的科技人員獲獎(jiǎng)比取得專利權(quán)光榮。發(fā)明專利申請(qǐng)比例較低不僅會(huì)導(dǎo)致我國整體專利質(zhì)量的下降，而且還會(huì)使大量的科技成果成為“公共產(chǎn)品”（沒有專利的保護(hù)），我國每年大約有3萬件科技成果被世界各國無償?shù)厥褂?，科技成果的流失令人痛心?/p>

（三）專利制度缺乏專利成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制

根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，而專利轉(zhuǎn)化率也僅為25%。我國專利成果轉(zhuǎn)化長期偏低有三個(gè)方面的原因： 一是我國還沒有設(shè)立專利成果轉(zhuǎn)讓的評(píng)估機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致專利成果轉(zhuǎn)化的雙方難以科學(xué)地確定成果的價(jià)值；二是專利成果轉(zhuǎn)讓的信息渠道不順暢，這種不順暢不僅表現(xiàn)為公眾對(duì)專利技術(shù)了解的匱乏，還表現(xiàn)為公眾對(duì)專利技術(shù)的不信任；三是我國還沒有建立專利成果轉(zhuǎn)化永久性的交易場(chǎng)所，導(dǎo)致專利成果的供給方很難發(fā)現(xiàn)專利成果的需求方，反過來也一樣，專利成果的需求方也很難發(fā)現(xiàn)專利成果的供給方。在專利成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制缺乏的情況下，較低的專利成果轉(zhuǎn)化率也就是情理之中的事情了。endprint

三、優(yōu)化我國專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制的建議

（一）縮短專利申請(qǐng)后的實(shí)際授權(quán)時(shí)間

縮短專利授權(quán)時(shí)間關(guān)鍵要做好三個(gè)方面的工作：一是改變我國專利授權(quán)的模式。美國一項(xiàng)專利的授權(quán)時(shí)間一般僅為2年，而我國卻需要4年左右的時(shí)間，美國專利授權(quán)時(shí)間較短的原因在于對(duì)專利申請(qǐng)先進(jìn)行授權(quán)，然后再對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行鑒定。這種做法不僅加快了專利的授權(quán)時(shí)間，還保證了專利申請(qǐng)的質(zhì)量，我國也應(yīng)采用先授權(quán)、再鑒定的專利申請(qǐng)模式。二是提高專利從業(yè)人員的數(shù)量和質(zhì)量。中國專利局現(xiàn)有人員1000多，而歐洲專利局現(xiàn)有人數(shù)4600多人，美國專利局現(xiàn)有人員6000多人。調(diào)查統(tǒng)計(jì)也表明，我國的專利從業(yè)人員加起來也只有萬余人，對(duì)于我國這樣的專利申請(qǐng)大國來說這簡(jiǎn)直是杯水車薪。為了加快專利申請(qǐng)的授權(quán)時(shí)間和保證專利的質(zhì)量，我國不僅應(yīng)增加專利從業(yè)人員的數(shù)量，而且還要加強(qiáng)對(duì)這些人員的培訓(xùn)力度，以適應(yīng)專利申請(qǐng)量不斷增加的現(xiàn)實(shí)需要。三是盡快建立專利檢索數(shù)據(jù)庫。日本建立了T-Term檢索系統(tǒng)，歐洲有EPO-QUE檢索系統(tǒng)，美國也建立了EAST、WEST檢索系統(tǒng)，這些專利檢索系統(tǒng)不僅加快了專利的審查時(shí)間，還避免了專利的重復(fù)授權(quán)，有利于創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，我國也應(yīng)盡早建立專利檢索數(shù)據(jù)庫。

（二）加大對(duì)發(fā)明專利的激勵(lì)力度

為了激勵(lì)發(fā)明專利的申請(qǐng)，我國應(yīng)加大對(duì)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度：一是提高對(duì)發(fā)明專利的一次性獎(jiǎng)勵(lì)金額。我國專利法雖然有對(duì)發(fā)明專利不得少于2000元獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，但在實(shí)際操作中，一般只得到2000元的最低級(jí)別獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)明人所得到的獎(jiǎng)勵(lì)同其投入的時(shí)間和精力相比相差甚遠(yuǎn)，根本沒有起到激勵(lì)的作用。為了激勵(lì)發(fā)明人，我國專利法應(yīng)把發(fā)明專利的一次性獎(jiǎng)勵(lì)金額提高到1萬元左右。二是加大發(fā)明專利成果轉(zhuǎn)化后發(fā)明人的稅后利潤提成比例。根據(jù)規(guī)定，發(fā)明專利成果允許他人實(shí)施的，發(fā)明人可以提取5% ～10%的稅后利潤作為獎(jiǎng)金；而在1996年科技部頒布的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》中明確規(guī)定，科技成果允許他人實(shí)施的，實(shí)施企業(yè)可以提取20%的稅后利潤用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人。為了激勵(lì)發(fā)明人更多地申請(qǐng)發(fā)明專利，我國有必要把專利成果轉(zhuǎn)讓后對(duì)發(fā)明人所應(yīng)得的稅后利潤獎(jiǎng)金的比例由5% ～10%提高到20%左右，使專利法和科技部對(duì)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)基本一致。

（三）完善專利成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制

較低的專利成果轉(zhuǎn)化率不僅浪費(fèi)技術(shù)創(chuàng)新的成果，而且還嚴(yán)重地挫傷了申請(qǐng)者對(duì)專利的申請(qǐng)熱情，為了激勵(lì)專利的市場(chǎng)化速度，我國應(yīng)進(jìn)一步完善專利成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)機(jī)制：一是設(shè)立專利成果轉(zhuǎn)讓的評(píng)估機(jī)構(gòu)。我國應(yīng)在專利局之外設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的專利成果評(píng)估機(jī)構(gòu)，該中介機(jī)構(gòu)必須秉承公正、客觀的原則，正確地對(duì)專利成果進(jìn)行定價(jià)，使交易雙方能夠順利地達(dá)成交易。二是加大對(duì)專利技術(shù)的宣傳力度。為了使交易雙方對(duì)專利技術(shù)的了解并順利達(dá)成交易，我國不僅要通過媒體、網(wǎng)絡(luò)等手段加強(qiáng)對(duì)專利技術(shù)的宣傳，使公眾廣泛參與，加強(qiáng)公眾對(duì)尚未轉(zhuǎn)化的專利成果的了解。三是為專利成果轉(zhuǎn)讓提供正式的交易場(chǎng)所。我國應(yīng)盡早為專利成果轉(zhuǎn)讓的雙方提供正式的交易場(chǎng)所，不斷地公布專利成果的供求信息，減少專利成果的交易成本，提高專利成果轉(zhuǎn)化的成功率。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高新技術(shù)的特點(diǎn)是技術(shù)含量高、投資大、風(fēng)險(xiǎn)高，只有提供完善的法律和產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能提高科研從業(yè)人員的創(chuàng)造積極性，從而保證高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)成果迅速投入市場(chǎng)提高生產(chǎn)力。

（作者單位：鄭州英途外語培訓(xùn)中心）endprint