社會(huì)資本視角下的勞動(dòng)力流動(dòng)
——基于2002年、2007年CHIPS調(diào)查數(shù)據(jù)的分析

房悅

（中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872）

社會(huì)資本視角下的勞動(dòng)力流動(dòng)
——基于2002年、2007年CHIPS調(diào)查數(shù)據(jù)的分析

房悅

（中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100872）

相關(guān)研究表明，提高勞動(dòng)力流動(dòng)水平有助于加快城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。勞動(dòng)力流動(dòng)水平的提升除了與宏觀制度關(guān)系密切，也還需要從個(gè)人社會(huì)資本的層面進(jìn)行改善，如社會(huì)資本存量的積累、社會(huì)資本質(zhì)量的提高，以及相關(guān)平臺(tái)的構(gòu)建。不同類型的社會(huì)資本可能會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果，其效應(yīng)還會(huì)通過人際之間的相互依賴而放大。因此，全面分析社會(huì)資本對(duì)于勞動(dòng)力流動(dòng)的影響，對(duì)于全面實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展、加快中國城市化進(jìn)程具有重要意義。

社會(huì)資本；勞動(dòng)力流動(dòng)；二元經(jīng)濟(jì)

2005年，中共中央和國務(wù)院聯(lián)合發(fā)出了《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的若干意見》，指出我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)入工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持鄉(xiāng)村的新城鄉(xiāng)關(guān)系階段。我國的現(xiàn)代化進(jìn)程，可以說在很大程度上是要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，中國走城市與農(nóng)村協(xié)調(diào)發(fā)展的道路勢在必行。當(dāng)前學(xué)者普遍認(rèn)為，提高勞動(dòng)力流動(dòng)自由度是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化的關(guān)鍵。對(duì)此分析和研究成為協(xié)調(diào)農(nóng)村和城市的關(guān)系、加快城市化建設(shè)的核心問題。目前國內(nèi)外學(xué)者基于以上問題的主要研究成果有如下兩方面。社會(huì)資本方面：Flapand和Boxmam認(rèn)為，社會(huì)資本是個(gè)體通過建立社會(huì)關(guān)系來獲得所需資源如信息、工作機(jī)會(huì)、知識(shí)和影響力。[1](P25-30)Falk和Kilpatrick指出了社會(huì)資本是可以通過增加“信息資源”與“身份資源”兩種方式積累的。[2](P417-433）勞動(dòng)力流動(dòng)自由度方面：國外研究成果較少，國內(nèi)學(xué)者田國強(qiáng)提出增加農(nóng)民進(jìn)城的機(jī)會(huì)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村勞動(dòng)力自由轉(zhuǎn)移的重要措施。[3](P17-29)張貴先、胡寶娣認(rèn)為，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)比重在農(nóng)民收入中逐步降低，非農(nóng)收入的增加是農(nóng)村勞動(dòng)力得以釋放的前提。[4](P81-85)

以上文獻(xiàn)顯示，勞動(dòng)力流動(dòng)是助推城鄉(xiāng)差距縮小的基礎(chǔ)，宏觀政策的調(diào)整和制定是改善城鄉(xiāng)差距的根本，農(nóng)村勞動(dòng)力自由轉(zhuǎn)移是縮小城鄉(xiāng)差距的決定因素。目前，國內(nèi)學(xué)者將城鄉(xiāng)一體化研究主要集中在改善宏觀政策和改善鄉(xiāng)村農(nóng)民的基本生活設(shè)施兩方面。但是從目前城鎮(zhèn)化發(fā)展的狀況來看，提高勞動(dòng)力流動(dòng)水平正成為城鎮(zhèn)化深入發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，而社會(huì)資本為這個(gè)領(lǐng)域的研究提供了一個(gè)新的視角。[5](P54-57)

一、理論模型和研究假設(shè)

勞動(dòng)力在農(nóng)村和城市間的轉(zhuǎn)移需要遵循效率等同性原則。假設(shè)兩者在資源的使用和生產(chǎn)效率方面具有同質(zhì)性和相等性。本文主要采用城鄉(xiāng)一體化模型分析勞動(dòng)力自由度的增加在社會(huì)資本增加和城市化進(jìn)程中的作用，提出相關(guān)假設(shè)。在城鄉(xiāng)一體化模型的已有研究中，我們看到城鄉(xiāng)資本增長依據(jù)貿(mào)易自由度大小會(huì)出現(xiàn)三種均衡模式，如圖1所示。

圖1 城鄉(xiāng)一體化模型的三種均衡模式

通過模型分析我們看到：在市場力量單獨(dú)作用下，城鄉(xiāng)增長的差距因城鄉(xiāng)間貿(mào)易自由度的提高而擴(kuò)大。[6](P48-104)但是，出于對(duì)農(nóng)村福利狀況的考慮，無論農(nóng)村對(duì)于工業(yè)品的支付份額處于何種水平，想要提高自身的福利，都應(yīng)該提高自身的貿(mào)易自由度。因此，貿(mào)易自由度，尤其是勞動(dòng)力流動(dòng)自由度成為我們關(guān)注的重點(diǎn)。隨著貿(mào)易自由度提高，城市居民直接享受集聚經(jīng)濟(jì)帶來的好處，如不必支付商品的交易成本，但是農(nóng)村居民還需要支付這筆費(fèi)用。這導(dǎo)致農(nóng)村居民的實(shí)際收入要低于城市。當(dāng)貿(mào)易自由度很低（小于φB），即交易成本相當(dāng)高，則貿(mào)易自由度的提高通過降低區(qū)外輸入的商品價(jià)格而同時(shí)提高城鄉(xiāng)兩地的福利水平。當(dāng)貿(mào)易自由度突破φB時(shí)，城鄉(xiāng)福利水平開始出現(xiàn)明顯的差異，資本向城市集聚，城市居民從經(jīng)濟(jì)增長和集聚中獲得更多的福利；相比之下，農(nóng)村居民雖然從經(jīng)濟(jì)增長中受益，但在城市經(jīng)濟(jì)集聚中受損。從此刻起，城鄉(xiāng)福利水平差距取決于對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品的支出份額（μ），μ越高，城鄉(xiāng)福利差距就越小。當(dāng)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)出現(xiàn)“中心—外圍”結(jié)構(gòu)時(shí)，即全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在城市進(jìn)行，此刻城市居民福利水平幾乎維持不變，農(nóng)村居民福利水平開始出現(xiàn)提高，上升幅度將繼續(xù)受μ的影響。但是，不可忽視的是，城鄉(xiāng)福利水平在實(shí)現(xiàn)一體化過程中會(huì)留下永久性差距。因此，政府應(yīng)據(jù)此制定正確的政策，提高貿(mào)易自由度，激發(fā)農(nóng)村內(nèi)部市場的發(fā)展活力，同時(shí)與促進(jìn)公平的宏觀調(diào)控相結(jié)合，提高城鄉(xiāng)一體化水平。[7](P281-286)根據(jù)上述分析提出以下假說：

假說1：高社會(huì)資本存量必然帶來更多的勞動(dòng)力流動(dòng)。

假說2：高質(zhì)量的村內(nèi)社會(huì)資本存量限制了勞動(dòng)力的流動(dòng)。

假說3：擁有促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)基層平臺(tái)的地區(qū)勞動(dòng)力流動(dòng)更為自由。

針對(duì)以上假說，我們假設(shè)勞動(dòng)力的流動(dòng)受社會(huì)資本存量、社會(huì)互動(dòng)類型和制度限制的影響，并根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

二、數(shù)據(jù)描述與初步分析

（一）數(shù)據(jù)描述與變量定義

1.變量關(guān)系的理論分析

相關(guān)資料顯示，農(nóng)村勞動(dòng)者為了增加自身福利，常常選擇外出打工。社會(huì)資本的逐步提升會(huì)增加農(nóng)民的閑暇時(shí)間，為他們獲得更多收益提供保障。外出打工時(shí)間的變化和農(nóng)民的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（即農(nóng)民在村內(nèi)和村外的親朋好友），村級(jí)組織的積極運(yùn)作關(guān)系密切。此外，他們自身的性別、婚姻狀況、受教育程度等也決定了他們工作等級(jí)的高低，獲得穩(wěn)定工作的可能性?；谏飳W(xué)共生共諧理論，家族的衍生對(duì)推動(dòng)個(gè)體發(fā)展具有直接的動(dòng)力，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的帶動(dòng)作用是促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要力量。因此，本文設(shè)定農(nóng)村外出打工時(shí)間作為被解釋變量，其他影響因素按照影響程度劃分為解釋變量和控制變量。由于2002年和2007年分別是城鎮(zhèn)化過程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，因此選擇這兩個(gè)代表性年份有利于觀測城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的影響，為今后進(jìn)一步研究打下基礎(chǔ)。

2.數(shù)據(jù)來源與描述

本文的數(shù)據(jù)來自于中國收入分配研究院在2002年和 2007年進(jìn)行的中國家庭收入調(diào)查（CHIPS2002，CHIPS2007）所得的數(shù)據(jù)庫。這一調(diào)查共在全國農(nóng)村分層隨機(jī)抽取了121個(gè)縣、961個(gè)行政村、9 200戶家庭和37 969個(gè)農(nóng)村個(gè)體。此套數(shù)據(jù)完整包含了外出打工移民和本地居民。數(shù)據(jù)包含了個(gè)人性別、年齡、教育程度、工作狀態(tài)等信息，家庭的人口結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)狀況，以及村的地理特征和人口、經(jīng)濟(jì)狀況。此外，還包含了家庭層面的社會(huì)互動(dòng)數(shù)據(jù)，這為我們提供了可靠的數(shù)據(jù)來源。

我們將“外出打工時(shí)間”這個(gè)變量設(shè)為被解釋變量，在CHIPS2002的共37 969個(gè)樣本中，登記了個(gè)人自我報(bào)告的2007年不在家月份數(shù)。將一年不在家天數(shù)超過6個(gè)月(180天)的個(gè)體定義為外出打工者，并且剔除了長期在異地的學(xué)生、年齡小于16周歲及男性大于60周歲、女性大于55周歲的個(gè)體。這樣處理是因?yàn)閰⒄罩袊膭趧?dòng)力統(tǒng)計(jì)，這部分人群不屬于勞動(dòng)年齡人口，因此他們的行為不是本文研究的對(duì)象。最后，我們在數(shù)據(jù)處理中還去掉了一些有缺失變量的樣本和一些有異常值的樣本。經(jīng)過如上處理，最后共得到15 719個(gè)有效觀察值。

在CHIPS2007的數(shù)據(jù)共31 791個(gè)樣本中，經(jīng)過同樣處理，最后共得到15 734個(gè)有效觀察值。

3.變量定義與解釋

主要變量的定義與解釋見表1和表2。

（二）實(shí)證分析和解釋

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3、表4，從表中可以分析得出：首先，做出移民決策的個(gè)體的村內(nèi)外社會(huì)資本存量的均值都比非移民高，這說明更多的社會(huì)資本存量有利于外出打工的成功；其次，從性別和年齡的均值可以看出中青年男性外出打工的比重最大，推測認(rèn)為這是因?yàn)橹星嗄昴行允芗彝サ氖`更少，能力更強(qiáng)，健康程度更高，更能適應(yīng)外出打工；再次，外出打工者家中子女?dāng)?shù)量均值較低，這是因?yàn)檩^多的孩子對(duì)家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力的束縛較大，不利于外出打工；最后，外出打工者的受教育程度明顯較高，均值固定在5～8之間，證明受教育水平在初中到高中之間的人相較于更低學(xué)歷和更高學(xué)歷的人來說，更偏好外出打工。

表1 CHIPS2002主要變量的定義和處理方法

表2 CHIPS2007主要變量的定義和處理方法

表3 CHIPS2002主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證分析結(jié)果

(一)CHIPS2002回歸結(jié)果

我們用 CHIPS2002年的數(shù)據(jù)輔助檢驗(yàn)CHIPS2007的回歸結(jié)果，其中與2007年相同的結(jié)論在2007年的回歸結(jié)果里一并說明。這里要特別說明的是，由于問卷不同造成的變量差異帶來了一些不同的結(jié)論。（見表5、表6）

首先，“是否有過外出一年以上的經(jīng)歷”這一變量顯示出極其顯著的正向影響關(guān)系。從中可以得出，外出打工和一個(gè)人的經(jīng)歷、見識(shí)有密不可分的關(guān)聯(lián)。對(duì)于個(gè)體而言，有過外出經(jīng)歷的人會(huì)有更多的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及對(duì)城市更強(qiáng)的熟悉感和親近感，因此外出打工的意愿更加明顯。假說1在個(gè)體獲得外出打工經(jīng)歷后結(jié)果變得更加顯著（相比2007年結(jié)果，下同），假說1的擴(kuò)展過程得以驗(yàn)證。

表4 CHIPS2007主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

其次，回歸過程體現(xiàn)了村代碼這一項(xiàng)，其顯著的回歸結(jié)果證明外出打工的情況受村級(jí)地域綜合情況的影響極其明顯。一個(gè)村擁有發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)設(shè)施、便利的交通和外出打工的社會(huì)氛圍，對(duì)處于其中的每一個(gè)體來說都是重要的社會(huì)資本。假說2在本村社會(huì)資本存量改善的條件下，顯著性提高，假說2擴(kuò)展過程進(jìn)一步得到檢驗(yàn)。

表5 CHIPS2002回歸輸出結(jié)果

最后，在構(gòu)造的交互項(xiàng)“社會(huì)資本存量×社會(huì)資本質(zhì)量”中，如果農(nóng)村的個(gè)體有人為自己介紹工作，并且這個(gè)介紹人是村干部，那么這個(gè)人成功外出打工或移民的機(jī)率是極高的。僅僅擁有一定數(shù)量基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是松散的，不能發(fā)揮現(xiàn)實(shí)作用的。對(duì)于農(nóng)村個(gè)體而言，只有擁有一個(gè)豐富的社會(huì)資本的數(shù)量資源的同時(shí)提高這些資源本身的質(zhì)量以及對(duì)自己的幫助程度，即資源的數(shù)量和資源的質(zhì)量相結(jié)合才能夠構(gòu)筑一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)意義的社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)人口的流動(dòng)，促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)自由度的提高，進(jìn)一步促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化。假說3在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步擴(kuò)大的情況下，顯著性進(jìn)一步增強(qiáng)，說明了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步擴(kuò)大，增強(qiáng)了勞動(dòng)力流動(dòng)的可能性。[8](P48-64)

(二)CHIPS2007回歸結(jié)果

表6 CHIPS2007回歸輸出結(jié)果

首先，模型對(duì)外出打工情況的解釋力分別達(dá)到27.2%和23.6%，在OLS模型中，村內(nèi)個(gè)人社會(huì)資本存量是不顯著的，但是村外社會(huì)資本存量對(duì)于外出打工決策有極其顯著的正向影響。這說明對(duì)于個(gè)體而言，在農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所擁有的社會(huì)資本并不能直接對(duì)外出打工或移民的成功性產(chǎn)生顯著影響，但當(dāng)農(nóng)村的個(gè)體擁有很多在城市的親友時(shí)，這樣構(gòu)筑的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有助于勞動(dòng)力從鄉(xiāng)到城的遷移。假說1得以驗(yàn)證。

其次，無論是在OLS回歸模型中還是在OPR回歸模型中，村內(nèi)個(gè)人社會(huì)資本都是不顯著的，社會(huì)資本質(zhì)量，即村內(nèi)親友對(duì)自己的幫助程度也只是微弱的顯著。但是，當(dāng)加入交互項(xiàng)“社會(huì)資本質(zhì)量×村內(nèi)社會(huì)資本存量”，我們發(fā)現(xiàn)這個(gè)結(jié)果變得負(fù)向顯著了，由此論證當(dāng)一個(gè)人在農(nóng)村內(nèi)部擁有一個(gè)穩(wěn)固的、密集的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并且彼此之間的幫助程度很高，該個(gè)體對(duì)于本地的留戀程度更高，粘性更強(qiáng)，更加傾向于留在本地，所以不利于外出打工的增加。假說2在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的情況下，獲得驗(yàn)證。[9](P549-599)

結(jié)合宏觀政策的視角，在兩個(gè)回歸模型的結(jié)果中，我們發(fā)現(xiàn)“村內(nèi)組織”這一變量對(duì)于勞動(dòng)力的流動(dòng)呈現(xiàn)一個(gè)微小顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。這是因?yàn)橛?jì)量分析可能出現(xiàn)了反向因果關(guān)系：并不是因?yàn)榇鍍?nèi)統(tǒng)一構(gòu)建了促進(jìn)勞動(dòng)力向城市遷移的平臺(tái)和組織而導(dǎo)致了外出打工這一指標(biāo)的下降；相反，由于我國基層勞動(dòng)力交流平臺(tái)的缺乏，除了部分發(fā)達(dá)地區(qū)之外，往往是更加貧困或偏遠(yuǎn)的地區(qū)，在勞動(dòng)力交流極度匱乏的先天條件下，依托國家推進(jìn)城鎮(zhèn)化的相關(guān)政策才發(fā)展起一系列村級(jí)組織來促進(jìn)勞動(dòng)力的外流。這一點(diǎn)也在數(shù)據(jù)中得到了驗(yàn)證。因此，假說3在加入政府幫扶因素后是成立的。

四、結(jié)論及政策建議

本文首先基于前人的城鄉(xiāng)一體化模型，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力流動(dòng)自由度的提高對(duì)于處于任何水平的城鄉(xiāng)發(fā)展都有顯著作用的，對(duì)城鄉(xiāng)一體化的發(fā)展具有重要的推進(jìn)作用。其次，我們進(jìn)而著重探討勞動(dòng)力流動(dòng)的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，就中國的現(xiàn)實(shí)國情而言，城市化發(fā)展的巨大動(dòng)力雖然受到城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)帶來的城市化滯后和城鄉(xiāng)壁壘的巨大阻礙，但基于社會(huì)資本的存量和質(zhì)量的提高能夠顯著地影響勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，這種社會(huì)資本的構(gòu)成和網(wǎng)絡(luò)的形態(tài)與當(dāng)?shù)卣w的社會(huì)環(huán)境相互影響帶來不同的作用效果。[10](P19-33)

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，筆者提出以下兩點(diǎn)建議。第一，從微觀視角來看，作為農(nóng)民個(gè)體，應(yīng)當(dāng)一方面嘗試提高對(duì)城市的接受程度、降低對(duì)本村的依賴度，另一方面也要積極主動(dòng)地整合自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)閭€(gè)人的外出打工行為會(huì)在這個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的影響下產(chǎn)生一個(gè)被擴(kuò)散和放大的作用，這是一種高效、低成本利用社會(huì)資源促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)的方式。

第二，從宏觀視角來看，在促進(jìn)我國城市化進(jìn)程中，村級(jí)組織的作用尚未凸顯，這證明我國在推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化過程中仍有制度層面和組織層面的缺失。在村內(nèi)適當(dāng)?shù)爻闪⒁恍┐龠M(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)的信息交流服務(wù)平臺(tái)具有重大的意義，有助于促進(jìn)勞動(dòng)力從農(nóng)村向城市高質(zhì)量、合理地流動(dòng)。在相關(guān)平臺(tái)構(gòu)建方面本文尚未涉及，對(duì)于其中更加深層的機(jī)制探究也可作為之后研究的一個(gè)思路。

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（責(zé)任編輯：劉建朝）

Labor Flow under the Perspective of Social Capital --Based on Data Analysis from CHIPS Survey in 2002 and 2007

FANG Yue

(School of Economics,Renmin University of China,Beijing 100872,China)

Related Research shows that increasing the level of labor migration is beneficial to the economic growth of urban and rural areas.Moreover,labor migration is not only related to macro factors,but also needed to improve individual social capital,such as the accumulation of the stock of social capital,the improvement of its quality and the construction of related platform.Different types of social capital may lead to different results,and the effects will be maximized through the effects of interpersonal dependence.Therefore,it will be of vital importance to analyze the influence of social capital for labor flow comprehensively in order to realize stable growth in both urban and rural areas.

social capital;labor migration;dual structure economy

F241.22

A

1673-4343（2014）03-0022-07

2014-03-02

房悅，女，內(nèi)蒙古通遼市人，碩士研究生。主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。