產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移及中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素*
——基于皖江城市帶中小企業(yè)的實(shí)證調(diào)查

項(xiàng)桂娥 王劍程（池州學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，安徽池州 247000）

——基于皖江城市帶中小企業(yè)的實(shí)證調(diào)查

項(xiàng)桂娥 王劍程
（池州學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，安徽池州 247000）

以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是中小企業(yè)提高競爭力的重要途徑。在運(yùn)用理論分析中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響因素的基礎(chǔ)上，基于皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)中小企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程（SEM）理論和方法，從環(huán)境因素、資源要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素、企業(yè)能力要素等四個(gè)層面實(shí)證探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下處在產(chǎn)業(yè)鏈底端的中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移及協(xié)同創(chuàng)新的影響因素。結(jié)果表明：新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新最顯著，其次是企業(yè)的資源要素，而企業(yè)能力要素影響不顯著；環(huán)境因素通過影響企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素、資源要素以及能力要素間接地影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度。

中小企業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；協(xié)同創(chuàng)新；結(jié)構(gòu)模型

2010以來，國家先后批準(zhǔn)了六個(gè)國家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，由此掀起了中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的高潮。資料顯示，這些在政策推動(dòng)下形成的新型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)中小企業(yè)大多是嵌入在全球價(jià)值鏈或區(qū)域價(jià)值鏈中，從事加工組裝或貼牌生產(chǎn)。很顯然，這類企業(yè)自身很難完成技術(shù)創(chuàng)新的重任，必須充分利用企業(yè)外的技術(shù)力量，在產(chǎn)業(yè)承接過程中，高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。從地域視角看，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)或成果由一個(gè)地區(qū)以某種形式轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地區(qū)的一系列活動(dòng)，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)輸出與技術(shù)輸入雙方協(xié)同合作創(chuàng)新的一個(gè)過程，包括成果產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作、專利授權(quán)等各種合作形式；技術(shù)轉(zhuǎn)移的終極是協(xié)同創(chuàng)新。蔣國瑞等研究認(rèn)為影響技術(shù)受方技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素從客觀與主觀、內(nèi)因與外因角度可以分為接受意愿、接受能力與環(huán)境因素三個(gè)方面；Lynn認(rèn)為企業(yè)之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以作為知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效渠道而影響到企業(yè)的創(chuàng)新程度；解學(xué)梅對中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新程度影響進(jìn)行了實(shí)證研究。國內(nèi)外學(xué)者圍繞影響企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的研究取得了一系列豐碩的成果。但目前這方面理論研究偏多，實(shí)證研究大都針對東部地區(qū)已成熟的集群內(nèi)企業(yè)開展的，對于伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而落戶中西部的中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同創(chuàng)新受哪些因素影響，其影響的路徑如何，鮮見國內(nèi)學(xué)者關(guān)注。這類新落戶中小企業(yè)屬于全球價(jià)值鏈“環(huán)”層次，自我創(chuàng)新能力弱，如何在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新，以提升在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，推動(dòng)集群升級(jí)，相關(guān)問題有待深入的理論回答和實(shí)證詮釋。

一、理論假設(shè)與研究框架

技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要途徑。產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下的嵌入全球價(jià)值鏈內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)受多種不同因素綜合影響的過程，既受地方宏觀政策和市場環(huán)境層面的影響，又受到企業(yè)擁有的資源影響，同時(shí)還受到企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系層面的影響。此外，中小企業(yè)微觀主體層面的能力與企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)也直接制約著企業(yè)的競爭力。概況起來，可總結(jié)為環(huán)境因素、資源要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素及企業(yè)能力要素等四個(gè)層面。各個(gè)層面所包含的這些影響因素之間的關(guān)系及其對企業(yè)創(chuàng)新程度的影響并不是相互獨(dú)立的，而是相互關(guān)聯(lián)、相互影響、相互制約的。

（一）“環(huán)境因素——資源要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素、企業(yè)能力要素”關(guān)系假設(shè)

良好的環(huán)境是吸聚創(chuàng)新資源和提高創(chuàng)新效率的關(guān)鍵要素，也是提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移根植性的基本前提，集群環(huán)境影響企業(yè)的資源配置，制約著企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。國外不少研究成果表明企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有賴于外部良好的制度環(huán)境、市場環(huán)境及文化環(huán)境。從我國企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群形成狀況來看，政府科技支持政策、相關(guān)制度法規(guī)及部門監(jiān)管協(xié)調(diào)能夠引導(dǎo)集群內(nèi)資源的合理配置，形成良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制；市場完善程度影響著產(chǎn)業(yè)競爭方式及中小企業(yè)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性和不確定性；而地方歷史文化和創(chuàng)業(yè)精神同樣也直接影響企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力?；诖?，提出以下假設(shè)：

H1：環(huán)境因素對企業(yè)資源要素有顯著的正向影響；

H2：環(huán)境因素對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素有顯著的正向影響；

H3：環(huán)境因素對企業(yè)能力要素有顯著的正向影響。

（二）“資源要素、能力要素——網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素”關(guān)系假設(shè)

中小企業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新主體。由技術(shù)、資金、人才、信息等組成的創(chuàng)新資源是企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)；產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)每個(gè)企業(yè)都擁有各自的人才、資金和技術(shù)信息等來源，并構(gòu)成眾多其他企業(yè)的市場需求，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供多元化知識(shí)及各種資源，形成“網(wǎng)絡(luò)—個(gè)體—環(huán)境”流動(dòng)的開放式系統(tǒng)，進(jìn)而影響到企業(yè)能否參與到更為廣闊的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，促進(jìn)新的思想產(chǎn)生和創(chuàng)新能力的提升；中小企業(yè)同中介、科研機(jī)構(gòu)、政府、領(lǐng)先用戶、供應(yīng)商、銷售商等構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新有著顯著的影響。因此假設(shè)：

H4：企業(yè)的資源要素對其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素有顯著的正向影響；

H5：企業(yè)的能力要素對其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素有顯著的正向影響。

（三）“資源要素、能力要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素——協(xié)同創(chuàng)新程度”關(guān)系假設(shè)

集群內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新程度主要體現(xiàn)在企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中對各種資源的選擇、吸收及轉(zhuǎn)化程度。經(jīng)濟(jì)資源、人力資源及無形的知識(shí)技術(shù)等軟資源是集群內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力，而企業(yè)具備的資源、能力以及協(xié)同創(chuàng)新意愿是協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建的基礎(chǔ)。國外大量研究成果表明，不同的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新程度的提高存在著不同程度的影響。技術(shù)轉(zhuǎn)移多數(shù)是通過企業(yè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)已成為企業(yè)獲取或轉(zhuǎn)移技術(shù)知識(shí)的有效機(jī)制。這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響著企業(yè)是否能與供應(yīng)商、顧客建立穩(wěn)定的產(chǎn)品供需渠道，形成縱向協(xié)同創(chuàng)新體系；制約著能否與競爭對手建立良性的合作機(jī)制，分享技術(shù)、知識(shí)與技巧，形成新知識(shí)創(chuàng)造的橫向協(xié)同創(chuàng)新體系；關(guān)系到是否能夠強(qiáng)化與各類高等院校、研究機(jī)構(gòu)以及其他社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的互信機(jī)制，從而解決自身技術(shù)、資金、信息、管理等方面問題。同時(shí)，集群產(chǎn)業(yè)配套與信息化水平最大限度地提高技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體之間的兼容性，是中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成與發(fā)展的前提。因此提出假設(shè)：

H6：企業(yè)的資源要素對其協(xié)同創(chuàng)新程度有顯著的正向影響；

H7：企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素對其協(xié)同創(chuàng)新程度有顯著的正向影響；

H8：企業(yè)的能力要素對其協(xié)同創(chuàng)新程度有顯著的正向影響。

圖1 集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度影響因素及其關(guān)系模型

基于以上假設(shè)，建立集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度影響因素及其關(guān)系模型，如圖1所示。環(huán)境因素構(gòu)成影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的外因，而企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、資源、能力等則構(gòu)成影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在要素，直接制約著中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力。

模型中各變量的測量指標(biāo)借鑒王國紅、胡恩華等相關(guān)學(xué)者的研究成果，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的實(shí)際情況，根據(jù)可操作性原則設(shè)計(jì)。環(huán)境因素（A）包括：科技創(chuàng)新支持政策（A1）、區(qū)域制度及部門管理協(xié)調(diào)（A2）、交通物流等基礎(chǔ)設(shè)施（A3）、市場發(fā)育完善程度（A4）、合作與誠信文化（A5）；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素（B）包括：企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)的合作（B1）、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)的合作（B2）、企業(yè)與企業(yè)及客戶的合作（B3）、企業(yè)與當(dāng)?shù)卣暮献鳎˙4）、企業(yè)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作（B5）、集群的產(chǎn)業(yè)配套水平（B6）；資源要素（C）包括：企業(yè)資金保障（C1）、企業(yè)人才保障（C2）、企業(yè)技術(shù)保障（C3）、企業(yè)信息保障（C4）；企業(yè)能力要素（D）包括：企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)（D1）、企業(yè)員工知識(shí)儲(chǔ)備（D2）、企業(yè)設(shè)備水平（D3）、企業(yè)內(nèi)部組織管理能力（D4）、企業(yè)對市場、顧客需求反應(yīng)能力（D5）。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度（E）指標(biāo)則基于技術(shù)轉(zhuǎn)移需求方視角，并借鑒解學(xué)梅（2010）的研究成果來進(jìn)行設(shè)計(jì)，指標(biāo)測度則與有關(guān)專家和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家代表訪談后確定。具體參見表1。

表1 集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度的測量

二、實(shí)證研究

基于以上理論分析，提出集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)同創(chuàng)新程度影響因素及其關(guān)系模型。通過問卷調(diào)查以及對調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型（SEM，Structural Equation Modeling）分析，探討這些因素作用機(jī)制及其對集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度的影響，并檢驗(yàn)相關(guān)假設(shè)。

（一）樣本與方法

本研究分為預(yù)調(diào)查和正式調(diào)查兩個(gè)階段。預(yù)調(diào)查后調(diào)整了檢驗(yàn)指標(biāo)達(dá)不到規(guī)定檢驗(yàn)值的觀測指標(biāo)，最終形成影響因子量表。量表采用5級(jí)李克特刻度量表，調(diào)查采用召開小型座談會(huì)集體施測的方式，課題組選擇了皖江城市帶承接轉(zhuǎn)移示范區(qū)內(nèi)安慶及蕪湖市兩個(gè)國家級(jí)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)及正在著力建設(shè)的江南、江北兩個(gè)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集中區(qū)內(nèi)，近5年落戶且規(guī)模在100人至500人之間的加工制造業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人，進(jìn)行了抽樣調(diào)查，要求調(diào)查對象對問卷各個(gè)測量項(xiàng)目根據(jù)集群及中小企業(yè)真實(shí)情況進(jìn)行評價(jià)，并根據(jù)“重要”程度從5—1進(jìn)行記分；對協(xié)同創(chuàng)新程度則要求被調(diào)查企業(yè)對其近3年的創(chuàng)新情況進(jìn)行確定，共分為5個(gè)等級(jí)，按照等級(jí)程度將其轉(zhuǎn)化為1—5順序尺度變量。共發(fā)放400份問卷，回收有效問卷279份，有效回收率69.8%。

運(yùn)用SPSS19.0對正式調(diào)查數(shù)據(jù)中各維度進(jìn)行探索性因子分析，然后運(yùn)用Lisrel8.70軟件進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析。分析結(jié)果表明：正式問卷整體表現(xiàn)出較高的收斂效度，在模型的擬合效果方面，所有的擬合指標(biāo)值都較為理想。

（二）測量模型擬合結(jié)果

利用Lisrel8.70軟件包對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響因子關(guān)系進(jìn)行結(jié)構(gòu)模型分析。模型的擬合參數(shù)分別為：GFI=0.88、AGFI=0.85、NFI=0.93、IFI=0.95、CFI=0.95，可見擬合參數(shù)值均接近或高于理想值0.9，RMSEA=0.089，其值小于0.1，所有模型擬合參數(shù)值達(dá)到一般測量模型擬合優(yōu)度指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)模型路徑參數(shù)顯示結(jié)果（圖略），對本文提出的各項(xiàng)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)（見表2），除“能力要素→協(xié)同創(chuàng)新程度”對應(yīng)假設(shè)未通過檢驗(yàn)，其余假設(shè)都通過檢驗(yàn)，且除“能力要素→網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素”路徑系數(shù)T檢驗(yàn)值為3.01外，其余路徑系數(shù)T檢驗(yàn)值均大于3.28，顯示影響關(guān)系達(dá)到非常顯著的水平。

表2 相關(guān)假設(shè)的檢驗(yàn)結(jié)果

（三）結(jié)果分析

文中共提出了8個(gè)假設(shè)，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的資源要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素直接影響著集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度，而企業(yè)能力要素對集群內(nèi)小企業(yè)創(chuàng)新沒有直接影響，環(huán)境因素通過資源要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素及企業(yè)能力要素間接地對集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度產(chǎn)生影響。

環(huán)境因素對企業(yè)能力要素（0.74）和資源要素（0.74）的影響最為顯著，對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素（0.56）的影響相對較弱；環(huán)境因素內(nèi)五個(gè)因子載荷都很重要，依次為交通物流基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境（0.95）、區(qū)域制度及部門管理協(xié)調(diào)（0.85）、政府科技創(chuàng)新支持政策（0.83）、市場發(fā)育及完善程度（0.78）、合作與誠信文化（0.73）。這說明對于新興發(fā)展中的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群來說，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、區(qū)域制度與部門管理協(xié)調(diào)、政府科技創(chuàng)新支持政策等外在環(huán)境因素至關(guān)重要，直接影響到企業(yè)資金、技術(shù)、人才、信息等資源的配置，影響著企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)及創(chuàng)新能力，也制約企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。

從影響企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建來看，資源要素比企業(yè)能力要素對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響更強(qiáng)（0.58>0.32），充分反映了促進(jìn)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制中企業(yè)的技術(shù)、人才、資金、信息情報(bào)等資源是基礎(chǔ)；企業(yè)資源要素直接制約著企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的構(gòu)建，影響協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成；而企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)、員工知識(shí)儲(chǔ)備、企業(yè)對市場需求的反應(yīng)及管理組織能力等則在一定程度影響企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。

從影響協(xié)同創(chuàng)新直接因素看，對集群內(nèi)中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度直接影響因素是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素（0.60）、資源要素（0.32），且各自因子載荷都超過0.8。而企業(yè)能力要素則對中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度影響不顯著（0.02）。這與其他學(xué)者理論研究結(jié)果存在差異。我們認(rèn)為這是由于新型集群中處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的加工類企業(yè)受集群成熟度不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移不到位等方面的影響，導(dǎo)致目前這類企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的技術(shù)依賴性較大，企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)缺乏和創(chuàng)新能力弱，更多地依賴和借用企業(yè)外部的技術(shù)，自身消化技術(shù)的意識(shí)和能力都不強(qiáng)，對技術(shù)創(chuàng)新雖有潛在需求，但“有效需求”不足。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)其協(xié)同創(chuàng)新成果主要體現(xiàn)在工藝創(chuàng)新（0.98）和新產(chǎn)品銷售方面（0.84），而專利數(shù)目（0.63）、產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目（0.35）相對較少。于是，這類企業(yè)表現(xiàn)出一方面缺人才、缺技術(shù)，而另一方面又出現(xiàn)了技術(shù)無用武之地、人才流失的現(xiàn)象。在產(chǎn)業(yè)鏈中不僅被“低端鎖定”，而且表現(xiàn)出“不愿創(chuàng)新自我鎖定”，只是憑借資源要素，依賴于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行生產(chǎn)加工，這應(yīng)引起我們高度重視，長此下去，不僅不能推動(dòng)集群升級(jí)，還會(huì)導(dǎo)致集群消亡。

三、對策建議

實(shí)證分析表明，中部地區(qū)集群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移及協(xié)同創(chuàng)新過程能否順利進(jìn)行，環(huán)境要素、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素至關(guān)重要；而中小企業(yè)資源要素制約著集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)建；處在組裝加工階段的企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱及對技術(shù)創(chuàng)新的漠視更應(yīng)引起關(guān)注。由此提出以下對策建議：

（一）圍繞環(huán)境改善，強(qiáng)化政府的宏觀調(diào)控

中西部地區(qū)硬軟環(huán)境不完善，市場機(jī)制不健全，創(chuàng)新文化不足，政府調(diào)控作用顯得尤為重要。與發(fā)達(dá)地區(qū)地方政府“無為而治”不同，中西部在區(qū)域承接產(chǎn)業(yè)和協(xié)同創(chuàng)新過程中，政府處于核心位置，這只“看得見的手”要為其指明發(fā)展方向，提供各類環(huán)境和政策支持。加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；完善資金、人才、技術(shù)、信息等方面的科技支持政策；營造合作、誠信的集群協(xié)同創(chuàng)新文化；加強(qiáng)以資源共享為核心的制度建設(shè)，提高集群產(chǎn)業(yè)配套能力和信息化水平；協(xié)調(diào)區(qū)域間利益關(guān)系，避免惡性競爭，推動(dòng)區(qū)域間橫向和縱向的多方位產(chǎn)學(xué)研合作。采取體制創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境促進(jìn)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)承接、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的有機(jī)耦合。

（二）充實(shí)企業(yè)要素資源，為中小企業(yè)集群搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

中小企業(yè)要素資源制約著集群協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。中西部地區(qū)要重視充實(shí)集群內(nèi)中小企業(yè)的技術(shù)、人才、資金、信息情報(bào)等要素資源。注重引進(jìn)和借用企業(yè)外部的技術(shù)資源和智力資源，取長補(bǔ)短，彌補(bǔ)中小企業(yè)自身在技術(shù)、人才等方面的不足；推動(dòng)高等院校及科研機(jī)構(gòu)對集群內(nèi)企業(yè)的人才和技術(shù)知識(shí)的供給，加大金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新過程中的資金支持，完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對協(xié)同創(chuàng)新過程的服務(wù)功能，為中小企業(yè)提供各種資源。在產(chǎn)業(yè)承接中，要吸引集群外的研發(fā)部門、金融投資部門根植于集群內(nèi)，加強(qiáng)研發(fā)部門、金融部門和生產(chǎn)制造企業(yè)聯(lián)系，采取多種模式為中小企業(yè)搭建資源豐富、功能強(qiáng)大、交易成本低、有利于企業(yè)開展組織學(xué)習(xí)與知識(shí)轉(zhuǎn)化的集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建設(shè)具有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。

（三）加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的合作聯(lián)系，豐富集群協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新不僅是區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新，更涉及集群間的協(xié)同創(chuàng)新，通過利用發(fā)達(dá)地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系中各主體的優(yōu)勢技術(shù)和資源，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間各主體的交叉互動(dòng)和聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)承接中，要注重各產(chǎn)業(yè)集群間相互聯(lián)系和相互配套，采取平臺(tái)、項(xiàng)目、人才、資本四位一體的合作模式，促進(jìn)資源要素有效耦合，豐富集群間協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，使原來被行政區(qū)劃所割裂的城市區(qū)鎮(zhèn)之間形成協(xié)同緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，以產(chǎn)業(yè)為紐帶促進(jìn)跨部門、跨行業(yè)、跨省區(qū)合作、協(xié)同創(chuàng)新。此外，靈活的專業(yè)化分工，能使資源被眾多的中小企業(yè)所共用，帶來范圍經(jīng)濟(jì)。因此，在產(chǎn)業(yè)承接中，要引導(dǎo)承接與集群資源環(huán)境一致的中小企業(yè)，形成集群內(nèi)中小企業(yè)的相互合作、彼此共存，集群間產(chǎn)業(yè)相互配套支撐，提高整個(gè)集群的一體化水平。

（四）強(qiáng)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的觀念和意識(shí)，推進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)和企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)和觀念。針對模型反映出的集群內(nèi)中小企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)差，創(chuàng)新能力弱，要通過推進(jìn)制度和機(jī)制的創(chuàng)新，營造良好的企業(yè)創(chuàng)新文化；加快企業(yè)家要素的培育，培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)；要采取多種措施建立人才內(nèi)聚和迅速成長的良性機(jī)制，提升員工自我學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新能力；通過給技術(shù)人員入股、創(chuàng)新成果提成等辦法鼓勵(lì)更多科技人員投身到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中來，壯大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力量，增加中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，提高中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的“有效需求”，逐步擺脫上下產(chǎn)業(yè)鏈對中小企業(yè)的控制。此外，要適時(shí)推進(jìn)區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)承接中明確集群企業(yè)準(zhǔn)入條件，推動(dòng)企業(yè)嵌入到更高的全球價(jià)值鏈中，在承接中增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力，提升產(chǎn)業(yè)層次，并利用產(chǎn)業(yè)提升來推動(dòng)企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高創(chuàng)新能力。

四、結(jié)語

處在價(jià)值鏈中不同層次的企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新的影響因子不同，或者說，東部地區(qū)和中西部地區(qū)處在不同階段的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)受不同因素影響。本文只對落戶在中部地區(qū)的加工制造企業(yè)進(jìn)行探討，未能作進(jìn)一步的比較研究。而這方面的深入研究可為不同企業(yè)提升競爭力和不同的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供有益的思路。此外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行機(jī)制和治理上也有明顯的差異，這方面的實(shí)證研究和比較研究必然也具有很大的理論價(jià)值和實(shí)際意義。

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（責(zé)任編輯 明 篤）

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安徽省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（11020305082）

項(xiàng)桂娥（1964—），女，安徽池州人，教授，池州學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系主任，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；王劍程（1987—），安徽池州人，池州學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教師，主要研究方向：創(chuàng)新管理、人力資源管理。