苗寧禮
在美國學習期間,通過對美國公共治理機制的了解,既增加了對我們國家發(fā)展道路、發(fā)展戰(zhàn)略的信心,也感到美國在公共治理上有一些經(jīng)驗值得借鑒。
互聯(lián)網(wǎng)以及Face book、Twitter等社交媒體的發(fā)展,既為公眾生活帶來極大便利,也為政府治理帶來新的渠道。美國政府應(yīng)勢而為,積極利用新的信息技術(shù)多方位推動政府治理變革和進步。
一是促進信息公開。美國國會早于1966年就制定了《信息自由法》,規(guī)定除與國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等有關(guān)的九類豁免事項外,政府其余文件、記錄等信息必須向公眾開放。2009年2月奧巴馬總統(tǒng)上任第一天簽署的第一個文件是關(guān)于建設(shè)透明和開放政府的備忘錄,要求各行政部門和機構(gòu)都“應(yīng)該使用最新的科技將各自的運作和決策公開在網(wǎng)上,以使公眾暢通無阻地獲取信息”,并指示白宮行政管理和預(yù)算委員會制定了《政府公開指導(dǎo)》,就如何利用新的信息技術(shù)推進政府公開提出了操作指南,信息網(wǎng)上公開成為各級政府的普遍行動。除常規(guī)信息外,敏感信息也公開。
二是助力會議公開。1976年,美國國會通過《陽光政府法案》,規(guī)定除少數(shù)可免于公開的特定情形外,聯(lián)邦政府行政部門和機構(gòu)舉行的每次會議必須公開,聽任公眾觀察。仿照這一聯(lián)邦立法,各州也陸續(xù)制定了相關(guān)法律,如紐約州制定《公開會議法》?;ヂ?lián)網(wǎng)和社交媒體出現(xiàn)以后,各級政府又為公眾觀察會議提供了便利方式。而且多數(shù)會議提供網(wǎng)上直播,并在會后30天內(nèi)提供在線視頻檔案。
三是實現(xiàn)網(wǎng)上辦事。各級政府注重強化網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)功能,把越來越多的政務(wù)服務(wù)搬到了互聯(lián)網(wǎng)。交稅、購買國債、申請政府資助、申請各種各樣的許可、開具出生證明等等,都可在網(wǎng)上辦理,極大地方便了公眾。
四是增強公民參與。美國電子政府建設(shè)的一個重要特點是由單向發(fā)布到與公眾的互動轉(zhuǎn)變?!墩_指導(dǎo)》要求政府網(wǎng)站設(shè)置向公民反饋信息的鏈接,各級政府經(jīng)常利用網(wǎng)站和社交媒體就一些專門問題向公眾征求意見。一些地方政府進而利用新媒體與公眾開展網(wǎng)上的治理協(xié)作。
一是寬泛的政府服務(wù)外包范圍。聯(lián)邦采購政策局在92-1號政策函的附錄中詳細列舉了19項政府固有職能,包括:刑事偵查、公訴和審判、軍隊指揮、外交事務(wù)和外交政策的決定、政府部門政策的決定權(quán)等。意即這19類服務(wù)不可外包,其余服務(wù)皆可以選擇外包方式。據(jù)美國政府責任辦公室資料顯示,美國2012財政年度聯(lián)邦政府預(yù)算中,用于政府直接供給服務(wù)的經(jīng)費不到5%,而用于外包服務(wù)的經(jīng)費占14.5%,約為5500億美元。即使一般認為不可能外包的國防、情報事務(wù)也有外包。曝光美國“棱鏡”計劃的斯諾登所在的公司,就是美國有影響的管理咨詢機構(gòu),公司2013財年報告顯示,其主要合作伙伴有三個:國防部門、情報部門、民用部門。
二是嚴格的服務(wù)外包監(jiān)管。服務(wù)外包也存在風險,如權(quán)力尋租和績效失控。對此,美國政府的基本做法是公平競爭、合同管理、依法運作。公平競爭、合同管理的要義是透明的競爭性投標、明細的合同設(shè)計(包括解除合同的可能性)、社會參與的過程監(jiān)督、嚴格的違約處置等。與此相關(guān)的法律體系比較健全。只美國聯(lián)邦層面的公共采購基本法律就有《聯(lián)邦財產(chǎn)與行政服務(wù)法》、《聯(lián)邦采購政策辦公室法》、《合同競爭法》等8部,還有作為實施規(guī)則的《聯(lián)邦采購規(guī)則》以及聯(lián)邦政府各部門制定的實施細則。加上各州、郡、市、鎮(zhèn)等地方政府制定的法律、規(guī)則、細則,美國目前與政府采購相關(guān)的法律法規(guī)達到4000個以上。
一是規(guī)模大、作用廣泛。目前美國共有140萬個非營利組織,1100萬有償工作人員,570萬志愿者,非營利組織的活動經(jīng)費每年達6千億美元,占全球的一半。非營利組織的服務(wù)領(lǐng)域十分廣泛,涉及健康、教育、社區(qū)、法律、宗教、公民事務(wù)、藝術(shù)文化等眾多方面。全美51%的醫(yī)院、46%的大學、86%的博物館、90%的藝術(shù)團體都是非營利組織。
二是注冊簡便。在美國成立非營利組織,需要登記注冊,但注冊手續(xù)十分簡便。如紐約州對大部分非營利組織申請成立的要求是填寫一份兩頁紙的申請書,附加75美元申請辦理費用郵寄給州務(wù)廳團體處。申請人不用到審查機關(guān),而且“當州務(wù)廳核準辦理注冊證書的申請時,團體即告存在”,實行的是備案制。只是申請成立兒童撫養(yǎng)和老年保障、醫(yī)療健康、大眾教育等有關(guān)非營利組織,需事先得到行業(yè)主管部門的批文。
三是實行稅收扶持。政府從兩個方向?qū)Ψ菭I利組織實施稅收優(yōu)惠政策。一個是對符合美國稅法501(C)(3)條款規(guī)定條件的宗教、慈善、科學、公眾安全實驗、文學、教育、社區(qū)福利基金、基金會等非營利組織免收聯(lián)邦公司所得稅和失業(yè)稅。再者是對向特定非營利組織進行捐贈的個人或公司免除部分所得稅或遺產(chǎn)贈予稅。
四是注重有效監(jiān)管。監(jiān)管特點之一是在輕入口限制的情況下重行為管理。通常是針對非營利組織的某項具體行為制定詳細規(guī)定。特點之二是采用多維度監(jiān)管,包括政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會評估、公眾監(jiān)督。
一是堅實的基本生活保障。與歐洲一些國家相比,美國不是典型的福利國家,美國社會的一個理念是平均的財富分配會損傷財富的創(chuàng)造。但是針對老年人、殘疾人、貧困家庭等重點人群,美國政府仍然構(gòu)筑了多類型、廣覆蓋的基本保障網(wǎng)。政府在基本保障上的支出在預(yù)算中占據(jù)了很高的比重。主要保障項目有以下幾類:社會保障,特指對老年人、鰥寡人和殘疾人的社會保險,其中養(yǎng)老金制度是主干內(nèi)容;勞動所得稅抵免,這是針對低收入勞動者的稅收優(yōu)惠政策,既是一項福利也是一種就業(yè)激勵;公共住房政策,政府對低收入家庭,通過政府投資建設(shè)公共住房、利用信貸和稅收抵免政策鼓勵開發(fā)商建設(shè)廉租房、發(fā)放低收入家庭租房補貼等形式予以救助;醫(yī)療保險和醫(yī)療救助;食品券制度,由聯(lián)邦政府提供資金,援助貧困個人和家庭購買食品,食品券在大多數(shù)接受現(xiàn)金的食品店和超市都可以使用。
二是暢通的民間表達渠道。密切聯(lián)系民眾在美國政府和議會系統(tǒng)中得到了較好體現(xiàn)。在美國國會和州、地方議會的網(wǎng)站,醒目位置可以看到一個叫“找到你的議員(代表)”欄目。民眾通過輸入郵政編碼或居住街道地址,可以找到本區(qū)域的各層級議員,之后進入議員個人的網(wǎng)站。民眾可以向議員發(fā)郵件反映問題,也可以留言約請議員通話或者見面,民眾的意見可以方便地通過議員轉(zhuǎn)交相關(guān)部門辦理和解決。
三是國際化的語言服務(wù)。作為移民國家,特別是在各語種居民聚居的大城市,注重在公共服務(wù)中提供多種語言服務(wù)。紐約市于2008年7月發(fā)布政令,要求市政府所屬機構(gòu),提供西班牙語、中文、俄羅斯語、韓語、意大利語與法語等六種非英語語言服務(wù),不擅長英文的市民可以要求政府相關(guān)機關(guān)提供語言翻譯服務(wù),政府的重要文件、表格也要以上述六種語言呈現(xiàn)。學習期間,我們參訪了紐約市政府開設(shè)的“311”綜合服務(wù)中心,其電話服務(wù)熱線共提供180種語言服務(wù),7種常用語種由“311”中心的雇員提供對話服務(wù),不常用的語種以服務(wù)外包方式由語言公司提供翻譯服務(wù),需要時隨即接入實現(xiàn)三方通話。而“311”的網(wǎng)站則直接提供了71種語言服務(wù),公眾選擇不同的語種,網(wǎng)頁語言隨即做出轉(zhuǎn)換。
四是對貢獻者的感懷與尊敬。在美國,廣場、公園、學校等公共場所歷史人物雕像隨處可見。走訪的幾所大學教學樓里,貼有許多關(guān)于學校、學院捐贈人、創(chuàng)辦人、杰出教師的圖片、照片和名單。而這個國家對戰(zhàn)士的敬重給人留下深刻印象。白宮和國會之間的廣場,除了華盛頓、杰斐遜、林肯三位總統(tǒng)的紀念設(shè)施外,分別設(shè)置了二戰(zhàn)、韓戰(zhàn)、越戰(zhàn)紀念區(qū),越戰(zhàn)紀念墻刻有5.8萬名犧牲戰(zhàn)士的名字。錫拉丘茲大學所在的奧儂達嘎郡建有戰(zhàn)爭紀念館,墻壁上刻有這個郡走出的50000名老兵的名字。而這個郡議會、法院的墻壁上分別掛有鐫刻本郡犧牲士兵、參加戰(zhàn)爭服務(wù)律師名字的銅牌。國家將每年的11月11日定為退伍軍人節(jié),這一天全國放假,政府和民間舉行多種多樣的表達敬意的活動。在聯(lián)邦政府的預(yù)算中專門設(shè)置了退伍軍人福利和服務(wù)經(jīng)費科目。
一是重視目標管理與過程授權(quán)。1993年美國國會通過的《政府績效與結(jié)果法案》要求,除年度支出在2000萬美元及以下的部門,聯(lián)邦政府各部門都要制定并向預(yù)算和管理辦公室主任、國會呈交項目行動的戰(zhàn)略規(guī)劃,同時制定每年的績效計劃,并在每年3月31日前向總統(tǒng)和國會提交上一財年的項目績效報告,將項目實際達到的績效與上財年計劃中所表述的績效目標進行比較。《政府績效與結(jié)果法案》在強調(diào)績效目標控制的同時,一個突出亮點是授予部門“機動權(quán)”,規(guī)定對承擔項目任務(wù)的部門可放寬行政程序要求和控制,部門有權(quán)對員工結(jié)構(gòu)、員工補貼和薪酬、預(yù)算科目資金進行調(diào)整或調(diào)劑。
二是重視績效評估。首先是實行項目績效評級。小布什政府時期開發(fā)了政府項目評級工具P A R T,對主要的聯(lián)邦項目進行評級,所有已評項目的績效報告都通過網(wǎng)站集中發(fā)布。其次是實施績效審計。美國的最高審計機構(gòu)是美國政府責任辦公室,隸屬于國會,每年選擇大批政府項目予以審計。審計報告的全文和特意整理的簡明綱要全部在網(wǎng)上公開。再一個是開展第三方評估。一些大學和社會機構(gòu)也對政府績效開展評估,錫拉丘茲大學下屬的坎貝爾公共事務(wù)研究所定期對全美50個州政府的績效進行評估,并公開其評估分數(shù)與名次。
三是重視評估中的民眾導(dǎo)向。公眾滿意是政府績效的核心標準,因此無論是美國政府內(nèi)部評估還是社會評估,有關(guān)工作質(zhì)量和公眾滿意度的指標比重都不斷增長。同時,公開績效結(jié)果,給民眾以應(yīng)有交代,也讓民眾參與監(jiān)督。
四是重視人力資源改進。小布什政府、奧巴馬政府把企業(yè)界的“戰(zhàn)略人力資源管理”理念和方法引入政府管理,要求政府機構(gòu)系統(tǒng)性地對人力資源進行規(guī)劃和管理,優(yōu)化人員結(jié)構(gòu),促進人的發(fā)展和表現(xiàn),實現(xiàn)組織績效的最大化。主要措施包括:制定人力資源資格標準;通過公布更翔實的崗位信息和實行更公正、簡便的招聘程序,聘用最有才能和結(jié)構(gòu)多樣的員工;建立以績效為基礎(chǔ)的獎勵回報制度;推出大量的培訓(xùn)項目和領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展項目;注重員工的健康和舒適。
美國的自然環(huán)境、城市環(huán)境怡人。但美國的美好環(huán)境是經(jīng)過一個時期的努力,綜合治理的結(jié)果。美國曾經(jīng)的工業(yè)化進程,也對環(huán)境造成了嚴重破壞。其環(huán)境治理主要有以下措施:
一是開展全民環(huán)保教育。專門制定了《環(huán)保教育法案》,開展課堂教育、野外教育、社區(qū)教育,現(xiàn)在又開辟了網(wǎng)絡(luò)教育。任何高等院?;蚍菭I利性機構(gòu)實施法案倡導(dǎo)的環(huán)境教育與培訓(xùn)計劃,都可提出撥款申請。為推動社會參與環(huán)境教育,《環(huán)保教育法案》確定設(shè)立羅斯福獎金、卡遜獎等六種資金,分別獎給在環(huán)境教育教學、自然保護、青少年參與等領(lǐng)域做出杰出貢獻的單位和人士。
二是依法推動。針對環(huán)境保護,美國聯(lián)邦政府出臺了一系列法律,各州也有自己的環(huán)境法系,形成了較為完備的的環(huán)境法律體系。這些法律,規(guī)定具體、細致,為規(guī)范社會行為提供了明細的依據(jù)。法律還賦予公民訴訟權(quán),如有違反環(huán)境法律的行為,任何公民和組織都可提起訴訟。
三是發(fā)揮利益杠桿作用。正向的利益驅(qū)動有垃圾收處市場特許權(quán)、排污權(quán)交易等制度。更有效力的是反向利益驅(qū)動。大多數(shù)城市垃圾回收都是按量計費,用體量不同的垃圾桶要交不同的垃圾回收費。對破壞環(huán)境的行為予以重罰,舊金山市對在公共場所亂丟垃圾者處以最高1000美元的罰款。企業(yè)破壞環(huán)境,將面臨最高可剝奪一切收益的處罰。
如果用一句話概括美國公共治理的經(jīng)驗,筆者認為是政府帶動和推動,建設(shè)現(xiàn)代文明社會。一個地方要有高端的吸引力,最終要依靠以人文、法治、政府善治、社會活力、生態(tài)友好等為內(nèi)核的現(xiàn)代文明。當前深圳市確立了“市場化、法治化、國際化”的發(fā)展主攻方向,體現(xiàn)了國際先進的發(fā)展理念。要在此指引下,著力提高城市的軟實力,建設(shè)現(xiàn)代文明城市,塑造城市的內(nèi)涵優(yōu)勢、綜合優(yōu)勢、新的先行優(yōu)勢,促進高端人才、高端資源、高端產(chǎn)業(yè)的自然匯集和人民生活的更加幸福美好。
政府向公眾充分開放,有其政治倫理的必然性,也有其客觀必要性。隨著公眾自主意識的覺醒,政府面臨公眾信任危機,哪怕是善意的決策也常遭到公眾的質(zhì)疑,因此,要增強政府公信力,必須最大程度向公眾公開。同時,開放還可以更好地知民意、用民力,推進社會共治和政府的規(guī)范化建設(shè)。從目前深圳市、區(qū)政府議事過程來看,程序規(guī)范,決策科學,許多會議實際已經(jīng)做到了“事無不可對人言”,完全可以更加大膽地開放,建設(shè)與公眾互信、共為的透明政府、大氣政府。當前市、區(qū)政府資訊、文件等信息公開已取得了顯著成績,進一步建設(shè)開放政府的工作重點可考慮以下幾個方面:
一是推動會議公開。制定政府會議公開的意見,規(guī)定除涉及國家、商業(yè)、私人秘密和內(nèi)部人事問題等若干特定事項外,會議都要向公眾開放,公眾經(jīng)核驗證件后可列席旁聽,并預(yù)設(shè)一定時限做到會議網(wǎng)上直播。黨委的會議則做到除特定情形外向轄區(qū)黨代表或黨員公開。二是增加網(wǎng)上辦事。結(jié)合正在進行的“織網(wǎng)工程”,對當前政府系統(tǒng)所涉及的居民辦事事項逐一審查,能在網(wǎng)上辦理的一律通過網(wǎng)絡(luò)辦理。三是加強與公眾的互動。政府媒體不能滿足于單向的信息發(fā)布功能,要強化居民信息收集、回應(yīng)、處置功能和機制,通過網(wǎng)絡(luò)了解公眾需求、了解公眾對政策的反應(yīng)、與公眾進行持續(xù)溝通,同時方便公眾反映、上傳發(fā)現(xiàn)的公共問題,實現(xiàn)公共問題的參與共治。為此,要積極利用好活躍度高、便于互動的微博、微信等社交媒體,與公共服務(wù)有關(guān)的機構(gòu)都要建立微信公眾賬號,并建立市區(qū)級的公共服務(wù)微信公眾賬號群。
美國社會治理的方方面面都包含著法治的因素,前文所述政府公開、服務(wù)外包、社會組織扶持、社會保障、政府績效、環(huán)境保護無不是依法推進,法治是美國現(xiàn)代化的重要基石。目前市委提出要把深圳建設(shè)成一流法治城市,體現(xiàn)了對城市進步規(guī)律和現(xiàn)代文明的深刻把握。要深入推進法治化戰(zhàn)略的實施,使依法行事成為從政府到社會的風氣,使法治化成為深圳的高貴氣質(zhì)。為此,除廣泛開展法律教育外,應(yīng)強化以下措施:一是法律的跟進。政府運作、經(jīng)濟活動、社會治理的重要事項都要以法律和規(guī)范性文件的形式予以規(guī)定,逐步使有公共利害關(guān)系的行為都成為有法律設(shè)定的行為。二是修法求細。閱讀美國法律原文,會改變?nèi)藗兎墒呛暧^文件的認識。美國絕大部分法律的內(nèi)容非常具體,規(guī)定細致入微,很多條款的表述像繞口令一樣,復(fù)雜但嚴密,避免留有法律空隙、執(zhí)行隨意。法律和規(guī)范性文件不是倡議書,是行為規(guī)范,需要細致、可操作的規(guī)定。三是合理設(shè)定違法成本。低于收益的違法成本是對違法行為的縱容,在確定法律責任時務(wù)必做到違法成本高于違法收益。四是保證執(zhí)法落地。我國法治體系建設(shè)中,有法不依、執(zhí)法不嚴的問題后果最為嚴重。為此要加大對執(zhí)法主體的責任規(guī)定和失職追究,實行行政執(zhí)法結(jié)果全部網(wǎng)上公開。同時,要建立有力的執(zhí)法社會監(jiān)督機制。對危害公益的違法違規(guī)行為以及與此相關(guān)的執(zhí)法主體不作為的行為,要明確公眾的公益訴訟和投訴權(quán)力,無論是否是直接利害關(guān)系人,都可提起訴訟和投訴,并因此受到獎勵,以此倒逼法律法規(guī)的實施。
一是繼續(xù)加大對民生事業(yè)投入。持續(xù)發(fā)展好教育、衛(wèi)生、文體、就業(yè)、養(yǎng)老等與民生幸福直接相關(guān)的事業(yè)。二是實現(xiàn)特定群體服務(wù)的精準化。對各類居民的服務(wù)需求進行分群體研究,擬定有針對性的服務(wù)措施。特別是針對來深建設(shè)者、高端人才、外籍人士等特殊群體,提供個性化的服務(wù),提高服務(wù)的人文化、精細化。三是實現(xiàn)民意傳達的便利性。建立“兩代表一委員”輪流定時到社區(qū)值班制度,結(jié)合“織網(wǎng)工程”建立網(wǎng)上民意表達通道,使居民有意見傾訴有人、解決有路。四是增強對貢獻人員的尊重。設(shè)立“榮譽市民”勛章、“城市貢獻者”獎狀,建設(shè)市民榮譽墻,為特別有功人員樹立雕像。設(shè)立“城市感恩節(jié)”,在當天舉辦各種紀念、表彰活動,向優(yōu)秀市民表達感念與敬重之情。
政府、企業(yè)、社會共同參與社會發(fā)展,是激發(fā)社會活力,滿足公共服務(wù)的總量增長和多元化需求的重要戰(zhàn)略。一是積極推進政府服務(wù)外包。十八屆三中全會《決定》明確要求:“推廣政府購買服務(wù),凡屬事務(wù)性管理服務(wù),原則上都要引入競爭機制,通過合同、委托等方式向社會購買?!睘榇?,要理出政府職能轉(zhuǎn)移的清單,明確職能轉(zhuǎn)移的方向和范圍,提高部門轉(zhuǎn)移職能的自覺性、配合度;要由財政部門會同相關(guān)部門擬定每年的服務(wù)外包目錄,按程序?qū)徟髨?zhí)行;要建立服務(wù)外包的發(fā)包、評價、追責機制,保證服務(wù)外包的質(zhì)量;要建立公共服務(wù)的征集機制,除每年主動安排一批政府服務(wù)項目外包之外,要面向非營利組織和企業(yè)公開征集一批公共服務(wù)項目,對經(jīng)評審有價值者予以許可或資助,增加公共服務(wù)的供給。同時,積極培育非營利組織。簡化社會組織登記程序,除政治類社會組織外,全面推行社會組織到民政部門直接登記制度,并降低對發(fā)起人或發(fā)起單位數(shù)量的要求,縮短審批時限;建立非營利組織與政府部門的供需對接機制、與金融機構(gòu)的信貸對接機制、與企業(yè)社會責任的資金和項目對接機制,評選、獎勵優(yōu)秀的非營利組織、服務(wù)項目、非營利組織領(lǐng)軍人才;推動非營利組織法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、信息披露,實行政府服務(wù)項目績效審計制度,建立事業(yè)、行業(yè)、社會綜合監(jiān)管機制。
近年來,市區(qū)政府的績效意識不斷增強,采取了績效考核、績效審計等增進政府績效的系列措施,借鑒美國的做法,還可以在幾個方面加強努力:一是進一步減少審批事項,對政府審批項目進行梳理,沒有法定事由的一律取消審批,能在網(wǎng)上審批的全部在網(wǎng)上審批。二是實行績效評級。制定政府項目評級標準,對重點項目績效情況評定優(yōu)、良、合格、不合格之類等級,增強項目承擔單位對績效的重視程度。三是實行績效狀況公開。項目單位績效報告、績效評級情況都通過政府網(wǎng)站公開。四是切實以績效論英雄。建立績效卓越單位、個人表彰獎勵制度,年終評優(yōu)、干部使用,都先進行實績專項評議,再進行其他程序。
[1]張千帆.政府公開的原則與例外——論美國的信息自由制度[J],當代法學,2008(9).
[2][美]Barack Obama,Transparency and Open Government[EB/OL],http://www.whitehouse.gov/the_press_office/Transparency_and_Open_Government/
[3][美]Booz Allen Hamilto,F(xiàn)ISCAL YEAR 2013 AnnualReport[EB/OL],http://www.boozallencom/about/annual-report/annual-report-fy2013.
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[5][美]蕾切爾·卡遜著,呂瑞蘭,李長生譯.寂靜的春天[M],吉林人民出版社,1999.