論圖書館聯(lián)盟中的契約機制

(河南財經(jīng)政法大學(xué)圖書館 河南鄭州 450002)

信息技術(shù)與移動網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，用戶個性化需求的復(fù)雜化、動態(tài)化、多維性趨勢，尤其是在當(dāng)前泛在信息環(huán)境下用戶表現(xiàn)出的極強的情景敏感性需求〔1〕，使單個圖書館在應(yīng)對急劇變化的社會環(huán)境與用戶的動態(tài)化需求方面顯得力不從心。由于自身能力和擁有資源的有限，單個圖書館在開展個性化服務(wù)時總是希望能夠共享和利用其他圖書館的核心資源與能力，進而提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。于是，以移動圖書館技術(shù)為支撐的移動圖書館聯(lián)盟將成為未來圖書館資源共享與聯(lián)合服務(wù)的發(fā)展方向和理想模式?！?〕

圖書館在開展聯(lián)合服務(wù)時，不可避免會出現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量連帶風(fēng)險?！?〕由于聯(lián)盟內(nèi)成員館在管理水平、服務(wù)條件、服務(wù)能力和人員素質(zhì)等方面往往存在巨大差異，如何保證各館能始終按照聯(lián)盟組織者的要求，為用戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、高質(zhì)量的服務(wù)，已經(jīng)成為圖書館聯(lián)盟在開展聯(lián)合服務(wù)時所面臨的最大挑戰(zhàn)之一?！?〕當(dāng)前關(guān)于圖書館聯(lián)盟的研究更多關(guān)注聯(lián)盟建設(shè)與管理、共建共享等宏觀性問題，而對聯(lián)盟具體運行中的微觀性問題，如契約制度、道德風(fēng)險等關(guān)注較少。圖書館聯(lián)盟各成員館之間是完全平等的合作關(guān)系，彼此之間不存在行政上的隸屬關(guān)系，聯(lián)盟的維系更多是通過契約、合同、承諾來協(xié)調(diào)各方的關(guān)系，采取一定的機制規(guī)范和約束成員的行為。由于聯(lián)盟合作中各成員館投入的能力、資源與努力水平等信息的不對稱，不可避免地導(dǎo)致機會主義行為出現(xiàn)，進而造成聯(lián)盟的不穩(wěn)定性。因此，契約是維系圖書館聯(lián)盟的重要紐帶，通過契約管理可以提高聯(lián)盟在運行過程中的穩(wěn)定性和合作效率。

1 契約機制在圖書館聯(lián)盟中的重要性

所謂契約是指當(dāng)事者之間建立在意愿性基礎(chǔ)上的，而且必須要兌現(xiàn)的共同承諾，即當(dāng)事者之間相互對對方有一種共同認(rèn)可的承諾，這種承諾既有共同認(rèn)可性，又有共同意愿性，而且還有必須兌現(xiàn)性。狹義的契約就是指各種各樣的合同，廣義上的契約有信用形式、法律形式、道德形式、制度形式等四種表現(xiàn)形式?！?〕圖書館聯(lián)盟是多個有共同利益的圖書館組成的松散聯(lián)合體，各成員館與自己隸屬的機構(gòu)有嚴(yán)格的責(zé)任關(guān)系，而與其他成員館則是平等、獨立、契約式的關(guān)系，聯(lián)盟并沒有強制性的手段來制止違約行為，這就需要通過契約手段來規(guī)范和約束合作伙伴的行為，并制定懲罰措施。因此，契約是維系聯(lián)盟合作關(guān)系的重要手段。

契約機制是聯(lián)盟內(nèi)部共享與協(xié)作原則發(fā)生作用的基礎(chǔ)。將各成員館之間的權(quán)利、責(zé)任和任務(wù)通過合同的形式規(guī)定下來，能夠減少聯(lián)盟的運行成本，規(guī)范合作行為，促使各成員館之間合理地分工協(xié)作。契約機制是聯(lián)盟有序高效運營的基本保證。聯(lián)盟作用的發(fā)揮關(guān)鍵是調(diào)動各成員館的積極性，同時又能夠有效地約束各成員的行為，即形成調(diào)動成員積極性的激勵機制與規(guī)范成員行為的約束機制，而激勵機制與約束機制有效發(fā)揮作用的前提是使激勵機制與約束機制契約化。契約機制是調(diào)節(jié)聯(lián)盟內(nèi)部各種關(guān)系的基本方式。通過在契約中明確規(guī)定爭端的解決辦法，就可以及時緩解成員之間的矛盾，建立融洽的合作關(guān)系，提升圖書館聯(lián)盟的相對穩(wěn)定性與合作績效。契約機制是防范成員館道德風(fēng)險和機會主義行為的有效手段。通過制定成員違約行為的懲罰手段，就可以使對個別成員的制裁具有法律依據(jù)和效力。

因此，契約機制是規(guī)范聯(lián)盟成員的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、利益和風(fēng)險的重要機制，是圖書館聯(lián)盟正常運行的重要保障。

2 圖書館聯(lián)盟契約的類型與特征

2．1 圖書館聯(lián)盟契約的類型

契約從不同的角度可以劃分為不同的類型。根據(jù)契約的主體可分為多邊契約和雙邊契約。多邊契約是三個或三個以上法人或組織之間簽訂的契約合同，用于約束多個主體的行為;雙邊契約是兩個法人或組織之間簽訂的契約合同，用于約束雙方的行為。根據(jù)契約約束力的強弱程度，可分為強契約、弱契約和關(guān)系契約。強契約是對契約主體行為約束力強、受到法律保護的契約;弱契約是指對契約主體約束力較弱，多是規(guī)范和指令形式的契約;關(guān)系契約是指對契約主體沒有約束力，但可以影響個人和組織行為的非正式協(xié)議或不成文的規(guī)定。根據(jù)契約的穩(wěn)定程度可分為靜態(tài)契約和動態(tài)契約。靜態(tài)契約是指無太大變化的一次性的契約合同;動態(tài)契約是指在內(nèi)容上有許多靈活性選擇的條款?！?〕各個圖書館聯(lián)盟可以根據(jù)組建的目的、功能和周期長短，選擇制定相應(yīng)的契約類型。

一般而言，圖書館聯(lián)盟的契約主要包括兩種形式，即具有法律效力的正式契約和具有道德規(guī)范性質(zhì)的非正式契約。正式契約是合作成員簽訂的書面化的合同，是目前圖書館聯(lián)盟的主要契約形式。聯(lián)盟的組建就是通過合作成員共同參與制定并簽署合作協(xié)議實現(xiàn)的，聯(lián)盟成員的吸收接納也要求其簽訂這種合作協(xié)議。

非正式契約是組織內(nèi)、組織間廣泛存在的現(xiàn)象，一般表現(xiàn)為關(guān)系契約和心理契約兩種形式?！瓣P(guān)系契約”概念源自于美國法學(xué)家Macneil提出的關(guān)系契約理論。Baker等人認(rèn)為，關(guān)系契約是貫穿于企業(yè)內(nèi)或企業(yè)之間的、對企業(yè)個體行為產(chǎn)生重大影響的非正式協(xié)議或不成文的行為規(guī)則，它有助于克服某些正式契約所固有的不足?！?〕關(guān)系契約的主要特點是“自我執(zhí)行”，即交易在很大程度上是由參與者自行協(xié)調(diào)來完成的，沒有經(jīng)過制度、仲裁者等第三方的干預(yù)。“心理契約”是美國管理心理學(xué)家施恩(E·H·Schein)提出的，是員工和組織之間的一份內(nèi)隱的協(xié)議，是以許諾、信任和自覺為基礎(chǔ)，形成的關(guān)于雙方責(zé)任的各種信念。它是“當(dāng)事雙方不通過某種顯然的形式直接明了地進行意思表達，而通過各種心理暗示的方式，在雙方相互感知并認(rèn)可各自期望的基礎(chǔ)上形成的一套隱性權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”?！?〕引導(dǎo)圖書館聯(lián)盟各成員館的行為，法律不如自律。關(guān)系契約和心理契約從道德層面約束成員館的行為，因而有利于形成各成員館的自律機制，與正式契約形成一種互補的關(guān)系。然而，良好的關(guān)系契約和心理契約不是自發(fā)產(chǎn)生的，而是合作各方共同努力形成的。

2．2 圖書館聯(lián)盟契約的特征

圖書館聯(lián)盟各成員的權(quán)責(zé)劃分、利益分配、風(fēng)險分擔(dān)必須通過契約加以規(guī)范。契約合同機制是約束和規(guī)范聯(lián)盟成員行為的重要機制，是聯(lián)盟正常有效運行和防范風(fēng)險的重要保障。它具有以下特征:①聯(lián)盟契約的參與成員館都具有意愿性。圖書館聯(lián)盟契約由聯(lián)盟成員共同協(xié)商、談判確定，契約條款內(nèi)容反映各成員館一致的合作意愿，各參與成員對契約的內(nèi)容與形式都完全認(rèn)可。②聯(lián)盟契約條款具有內(nèi)容上的清晰性和形式上的完整性。聯(lián)盟契約制度要有一個合法的范本，條款內(nèi)容表述清晰、明確。正式契約應(yīng)明確規(guī)定各成員的責(zé)、權(quán)、利、險關(guān)系，制定合作方案、合作利益分配方案等，針對契約不完備的問題，還應(yīng)在內(nèi)容上包含例外情況、特殊情況的處理原則和方式等。③聯(lián)盟契約在執(zhí)行上具有獎勵性和懲罰性。聯(lián)盟的實際績效由成員館的共同投入決定，而成員館在聯(lián)盟活動中是否投入了真實的水平、技術(shù)或訣竅、資源等，這就需要聯(lián)盟組織者對合作績效以及合作成員的貢獻與努力程度進行客觀評估，對那些能力較強、提供較高努力水平的成員館給予相應(yīng)的獎勵，同時對那些能力較差、未提供努力或出現(xiàn)機會主義行為、并給聯(lián)盟帶來損失的合作館制定嚴(yán)厲的懲罰規(guī)則。④聯(lián)盟契約具有合法性。契約是具有法律效力的合同協(xié)議，圖書館聯(lián)盟契約機制一旦建立，就必須實現(xiàn)，具有法制性的要求。

3 圖書館聯(lián)盟中的契約機制構(gòu)建

3．1 影響圖書館聯(lián)盟契約機制構(gòu)建的因素

圖書館聯(lián)盟契約機制的具體內(nèi)容制定受到多種因素的影響，它們共同決定契約機制的內(nèi)容條款。一般而言，影響契約機制構(gòu)建的主要因素有:①信息因素。聯(lián)盟組織者與各成員館對信息的掌握程度會在很大程度上影響契約的內(nèi)容。一般而言，參與契約制定的主體擁有的信息越充分，契約的內(nèi)容對其就越有利。因此，在簽訂聯(lián)盟契約時，各成員館要清楚地了解聯(lián)盟的目標(biāo)、功能以及參加聯(lián)盟后的利益、責(zé)任和義務(wù)，認(rèn)真研究協(xié)議的各項條款，不能盲目地簽署聯(lián)盟協(xié)議。②利益因素。合作成員參與聯(lián)盟的根本目的是為了追求各自利益的最大化，因此，聯(lián)盟成員在確定契約制度的具體內(nèi)容時，都會從自身利益出發(fā)進行考慮和選擇。③能力與地位因素。一般而言，如果行為主體處于強勢能力與地位方面，該契約內(nèi)容就會有利于該成員館;反之，如果行為主體處于弱勢能力與地位方面，在契約關(guān)系中該成員館往往處于不利的地位。④可預(yù)期的因素。各成員館在簽訂契約的具體內(nèi)容時，往往取決于對未來的預(yù)期。但由于契約的簽訂是在聯(lián)盟的組建階段，而在今后的運行中聯(lián)盟還存在很多不確定的因素，合同不可能預(yù)見到合作活動中所有可能發(fā)生的情況。因此，聯(lián)盟契約還應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化而不斷地修訂，以使其不斷完善。

3．2 圖書館聯(lián)盟訂立契約應(yīng)把握的原則

契約的目的在于引導(dǎo)成員館之間的合作，以促使合作利益能夠順利實現(xiàn)，因此，契約機制的完善是圖書館聯(lián)盟的重要舉措。然而，在圖書館聯(lián)盟的具體實踐中，由于信息不對稱、各成員參與聯(lián)盟的動機、價值取向、利益評價等各不相同，以及合作過程中的不確定性，使得契約條款不完備，違約、欺詐、鉆合同漏洞的現(xiàn)象常有發(fā)生。如何防范風(fēng)險，簽訂一個較完善的合同，運用法律手段保護自己，做到防患于未然或及時補救是非常重要的。這就要求各成員館制定聯(lián)盟協(xié)議時要把握兩個原則:一是平等，二是詳盡完善。即聯(lián)盟協(xié)議要各成員館共同參與制定，各成員在聯(lián)盟中具有平等的地位，享有平等的權(quán)利，要制定對等的責(zé)、權(quán)、利、險關(guān)系，防止個別成員館的意愿強加于其他成員之上。在簽訂合同之前，認(rèn)真分析合同的條款，分析自身的核心資源和能力與所承擔(dān)任務(wù)的匹配性，在簽訂合同時聘請必要的法律顧問，防止合同漏洞，并在合同中增加詳細(xì)的可變動條款或因環(huán)境變化對合同進行必要調(diào)整的條款。參加聯(lián)盟后，成員館要認(rèn)真履行承諾的協(xié)議事項，即使在履行協(xié)議中遇到給本館帶來不利影響的情況，也必須克服困難，保障聯(lián)盟事務(wù)的正常進行。如果事實證明本館不適宜參加此聯(lián)盟，也只能在協(xié)議到期后，或在確認(rèn)不會對聯(lián)盟整體和其他成員造成不利影響時才能退出聯(lián)盟。國內(nèi)圖書館聯(lián)盟中已經(jīng)出現(xiàn)過簽約后又擅自退出采購集團、對整個聯(lián)盟的履約造成困難的現(xiàn)象。這是聯(lián)盟發(fā)展中需要認(rèn)真注意的情況。〔9〕

3．3 圖書館聯(lián)盟契約機制的設(shè)計與維護

圖書館聯(lián)盟契約機制設(shè)計的思路。委托——代理理論的基本原理是委托人如何設(shè)計一個契約以約束代理人從自身利益出發(fā)選擇對委托人最有利的行動，研究限制代理人自私行為的管理機制以及各種控制和激勵機制。因此，利用委托代理理論進行契約設(shè)計，通過事前約束、事中動態(tài)監(jiān)督、事后控制等一系列契約機制，為防范聯(lián)盟中的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”問題提供基本指導(dǎo)?；谖小砝碚摰膱D書館聯(lián)盟契約設(shè)計的基本思路是:通過精心設(shè)計契約的形式盡量尋求成員館個體利益與圖書館聯(lián)盟整體利益的統(tǒng)一。在圖書館聯(lián)盟中，各成員館擁有私人信息，處于信息優(yōu)勢，而聯(lián)盟的組織者則相對處于信息劣勢，要實現(xiàn)整個聯(lián)盟利益的最大化，就必須通過設(shè)計契約來約束各成員館的行為，實現(xiàn)各成員館的配合與協(xié)調(diào)。契約的設(shè)計必須滿足兩個條件:激勵相容約束和個體理性約束。即聯(lián)盟中的成員館接受契約所獲得的利益不得少于其不接受這個契約所獲得的利益，成員參與聯(lián)盟所得利益不得少于其獨立運行所得利益。這是因為各個圖書館都是“理性的”，其加入聯(lián)盟都是為了獲得通過自身無法獲得的資源和能力優(yōu)勢，參與聯(lián)盟的基本條件是有“利”可圖。最終，聯(lián)盟成員均能獲得合作帶來的收益，同時承擔(dān)違約的懲罰以確保契約的順利維持和執(zhí)行。

聯(lián)盟契約的設(shè)計應(yīng)當(dāng)以承認(rèn)信息不對稱為前提，以激勵相容為核心，最終構(gòu)建出一套現(xiàn)實可操作性的契約機制。基于此，圖書館聯(lián)盟契約機制可分為兩部分，一部分是建立在信息對稱基礎(chǔ)上的條款，這部分內(nèi)容事前可以做出較為精確的預(yù)期，能夠盡可能明確表述并為聯(lián)盟各成員館共同認(rèn)可;另一部分為事前不可能為聯(lián)盟各方所共同預(yù)期并認(rèn)同，因而無法明確寫明的條款。具體而言，在簽訂和履行合同時要注意以下幾點:①確定聯(lián)盟的目標(biāo)和宗旨;②明確聯(lián)盟各方的權(quán)利義務(wù)劃分，同時為防范合作成員的機會主義行為而制定限制性、排他性條款，如設(shè)立懲罰機制;③制定合理可行的利益分配原則;④明確聯(lián)盟續(xù)簽、終止、成員的接納和退出條款;⑤注意時效問題;⑥注意保護自身的合法權(quán)益。

圖書館聯(lián)盟契約機制的維護。所謂完全契約是指能夠詳細(xì)地描述未來可能出現(xiàn)的所有情況，并且能夠針對每一種可能的情況規(guī)定解決方法和處理方案的合同。而在現(xiàn)實中，由于聯(lián)盟各方的有限理性、外在環(huán)境的不確定性和復(fù)雜性以及信息的不對稱性，使得要制定一個包含聯(lián)盟中所有可能出現(xiàn)的問題并事先做好安排的合同是不可能的。因此，圖書館聯(lián)盟契約必然是一個不完全的契約。這就需要各成員館充分認(rèn)識到契約的重要性、共同參與制定契約并進行契約維護，同時根據(jù)情況的變化適時的對契約進行適應(yīng)性調(diào)整。

圖書館聯(lián)盟是一個動態(tài)開放的系統(tǒng)，其在運作過程中會不斷地吸收接納新的成員館，也會有一些成員館退出聯(lián)盟，同時其在運作中也會遇到一些新的問題，因此需要對圖書館聯(lián)盟進行一些調(diào)整，契約也要隨之進行相應(yīng)的修改，這就涉及契約的維護問題。另一方面，盡管圖書館聯(lián)盟是合作各方圍繞共同戰(zhàn)略目標(biāo)建立的相互補充、相互發(fā)展的合作關(guān)系，但在實際執(zhí)行過程中不可避免產(chǎn)生矛盾，這就需要各方對合作協(xié)議進行重新審視和修改。聯(lián)盟各方達成的協(xié)議應(yīng)該是動態(tài)的而不是一成不變的，它應(yīng)該在保持聯(lián)盟的核心理念的同時，根據(jù)外部環(huán)境的變化進行調(diào)整，從而解決聯(lián)盟中出現(xiàn)的新問題。聯(lián)盟契約維護，一方面要靠制度規(guī)范和成員館之間的再談判對契約進行適應(yīng)性調(diào)整，另一方面要靠彼此的誠信和每次合作給對方帶來的滿意度。因此，圖書館聯(lián)盟的組織者應(yīng)以開放的心態(tài)看待聯(lián)盟契約內(nèi)容，對聯(lián)盟活動中出現(xiàn)的問題按照協(xié)議規(guī)定進行處理，對于聯(lián)盟協(xié)議未作規(guī)定而運行中出現(xiàn)的新問題，積極組織成員館進行談判、協(xié)商解決，通過維持好長期的伙伴關(guān)系進而維持圖書館聯(lián)盟的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

在開放的移動化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館聯(lián)盟應(yīng)成為一個以移動信息技術(shù)為支撐、以全方位信息資源為基礎(chǔ)的多元化的信息服務(wù)體系。提供優(yōu)質(zhì)的聯(lián)合服務(wù)是圖書館聯(lián)盟的核心任務(wù)，也是聯(lián)盟的根本宗旨與價值所在。但在圖書館聯(lián)盟的實際合作活動中由于涉及多個主體，各主體又具有能動性，聯(lián)盟成員在共享集體資源的同時并不必然進行資源的共建，一方的“搭便車”行為必然引起其他成員的連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致聯(lián)盟的不穩(wěn)定性。另外，聯(lián)盟成員館之間是平等的協(xié)作關(guān)系，聯(lián)盟并不能對成員進行強制性管理，只能通過契約手段進行約束和規(guī)范。因此，契約是保障圖書館聯(lián)盟高效良性運行的重要機制，也是防范成員館出現(xiàn)機會主義行為的重要途徑。

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