人群知識(shí)分布與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析

張尚毅

(重慶師范大學(xué),重慶 400047)

一、由信息獲取量所構(gòu)建的知識(shí)的價(jià)值指向

人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成為自覺(jué)的活動(dòng)始于人類的進(jìn)化以及社會(huì)的進(jìn)步,“人類社會(huì)只是到了最近的幾百年才有了所謂的發(fā)展(即人均收入增長(zhǎng)超過(guò)每年2%)。在漫長(zhǎng)的社會(huì)史上,人均收入的年增長(zhǎng)速度幾乎總保持為零”[1]。如果沒(méi)有這幾百年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),對(duì)于經(jīng)濟(jì)研究的所有對(duì)象都是難以展開(kāi)的,因此,研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)問(wèn)題就必須能夠解釋清楚這些問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)研究史中我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象,即將越來(lái)越多的要素納入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中,從土地、資本到管理再到教育、管制、制度等等,但這也只是能夠在更大程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行解釋。然而,不管將要素?cái)U(kuò)展到何種程度,有一個(gè)最為基本的事情必須明白,那就是如果這個(gè)星球上沒(méi)有了人類,而這些土地等自然因素大體上存在,自然力掌控世界,那就無(wú)所謂經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,我們?cè)诜治鼋?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)必須把人的因素納入其中,“我們確有必要研究生產(chǎn)過(guò)程中的‘非物質(zhì)’投入對(duì)‘物質(zhì)’投入的替代關(guān)系”,“我們所在的世界恒處于變動(dòng)之中,另一方面,我們的感受也恒處于變動(dòng)之中。為應(yīng)付并適應(yīng)變動(dòng)的世界,我們需要知識(shí)以指導(dǎo)我們的行為,并且需要信息以調(diào)整我們對(duì)世界的預(yù)期”[2]。正如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所表明的那樣,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中把人的勞動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析,然而,這里我們并非僅僅把人的勞動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)變量,我們所考慮的視角是人區(qū)別于其他物種的根本性特征,就是人的生物性結(jié)構(gòu)使人能夠運(yùn)用其所掌握的知識(shí)。我們可以把這些知識(shí)分為兩類,一類是關(guān)于自然的知識(shí),另一類是關(guān)于人類自身的知識(shí),正如諾思所指出的那樣:“人們通過(guò)積累兩種經(jīng)驗(yàn)——那些從物理環(huán)境和那些從社會(huì)文化語(yǔ)言環(huán)境中學(xué)得的經(jīng)驗(yàn)。”[3]基于這樣的認(rèn)識(shí),我們意在指出的是正因?yàn)槿怂哂衅渌锓N所不具備的知識(shí),這種知識(shí)使人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中體現(xiàn)了自主性地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

但是,正如相關(guān)研究所指出的那樣,不同的個(gè)體所掌握的知識(shí)狀況是不同的,而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要解決的問(wèn)題在于如何把人群知識(shí)進(jìn)行耦合,使之成為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。這就涉及一個(gè)人群知識(shí)分布的問(wèn)題,人群知識(shí)分布程度的不同,使人群表現(xiàn)出不同的行為方式,而且“當(dāng)個(gè)體作為群體一員時(shí),個(gè)體的行為會(huì)表現(xiàn)出他所在群體的社會(huì)角色,如不同的種族和不同的地區(qū)或國(guó)家的人群狀況,其知識(shí)分布狀況所體現(xiàn)出來(lái)的對(duì)問(wèn)題的看法以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn)都十分不同,而這種差異不僅在于關(guān)于自然知識(shí)上的差異上,更重要地表現(xiàn)在關(guān)于人類自身的知識(shí)的差異上,博伊索特等人以默會(huì)知識(shí)作為表達(dá),即“關(guān)于這些東西的知識(shí)年深月久已經(jīng)被有意或無(wú)意地內(nèi)在化了”[4],正是這種內(nèi)在化的知識(shí)成為決定其行為的因素。然而,還要指出的一點(diǎn)是,在各類關(guān)于知識(shí)分析的研究中并沒(méi)有把知識(shí)劃分為自然知識(shí)和人類自身兩個(gè)不同的方面,事實(shí)上這兩個(gè)不同的方面在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中起著十分不同的作用。正如我們?cè)诖蠖鄶?shù)經(jīng)濟(jì)分析中所看到的情況,即使把知識(shí)納入分析也只是把知識(shí)不加區(qū)別地作為總量和標(biāo)量進(jìn)行著分析,而沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的區(qū)分。事實(shí)上,關(guān)于自然的知識(shí)在更大程度上是一種客觀知識(shí),主要體現(xiàn)為對(duì)自然的認(rèn)知度,而不存對(duì)自然認(rèn)知的方向性方面的差異性,因此,這類知識(shí)只是一種數(shù)量性的積累,因而可以視作為標(biāo)量。而關(guān)于人類自身的知識(shí)則是一種主觀性的知識(shí)即價(jià)值判斷,而價(jià)值判斷是具有方向性的,決定了我們采取什么樣的方式以及朝哪個(gè)方面發(fā)展,因而這類的知識(shí)不僅有數(shù)量上的差異,同時(shí)又具有方向性的差異,如對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的選擇就有計(jì)劃、市場(chǎng)等若干種選擇方向,因此我們可以把這類的知識(shí)認(rèn)為是一個(gè)矢量,而這個(gè)矢量在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所具有的意義是約束人群的行為方向,或者更一般地說(shuō)就是使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)朝著哪個(gè)方向推進(jìn),而這決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度優(yōu)化水平,“我們認(rèn)為制度的演進(jìn)將影響我們能否產(chǎn)生和適應(yīng)未來(lái)知識(shí)”[5],正因?yàn)槭艿街R(shí)所決定的制度的約束,因而影響了一個(gè)制度能否使新知識(shí)得到運(yùn)用。

我們可以把獲取的這類知識(shí)用一個(gè)矢量和的方式來(lái)表達(dá),而不是僅僅停留在對(duì)人的智力的空洞描述上?！瓣P(guān)于意識(shí)的空話將終止,它們一定會(huì)被真正的知識(shí)所代替”[6]?？梢约僭O(shè)關(guān)于人類自組織的知識(shí)是由所獲取的信息構(gòu)成的,獲取的每一個(gè)信息都是具有一定量值和一定方向的矢量,設(shè)定一個(gè)個(gè)體在獲取這類信息時(shí)具有一個(gè)Z0矢量的知識(shí)存量集,獲取的任意一個(gè)新的信息可設(shè)定為Zi,那么,當(dāng)具有Z0知識(shí)存量的個(gè)體得到任意一個(gè)新的信息時(shí),其知識(shí)將演進(jìn)為(Z0+Zi),而對(duì)獲得若干個(gè)信息的個(gè)體而言,其獲得的信息所構(gòu)成的知識(shí)量為Z0+∑Zi,作了這樣的分析后,我們將不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)比較有意思的現(xiàn)象:當(dāng)Z0是一個(gè)具有較大量值的矢量時(shí),如果Zi的量值較小,即∣Z∣遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于∣Zi∣時(shí),個(gè)體知識(shí)在獲得新的Zi信息時(shí),新的知識(shí)存量Z0與Zi相加的結(jié)果近似于Z0的結(jié)果,但是,隨著獲取信息量的不斷增加,最終將使具有知識(shí)存量Z0的個(gè)體將改變其原來(lái)的狀態(tài),即當(dāng)且僅當(dāng)∑Zi量值很大時(shí),Z0+∑Zi的結(jié)果是近似朝向∑Zi方向,而且,原來(lái)的知識(shí)存量將納入新的知識(shí)存量集,如果我們令Z=Z0+∑Zi,那么就將出現(xiàn)一個(gè)新的具有知識(shí)存量Z的個(gè)體。

這個(gè)結(jié)果可以在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中看到,如來(lái)自不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的個(gè)體,當(dāng)其進(jìn)入一個(gè)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域時(shí),一般持相對(duì)保守狀態(tài),并且,當(dāng)個(gè)體知識(shí)存量Z0越大時(shí),就越不容易與新的區(qū)域形成共性的知識(shí),這點(diǎn)可以通過(guò)對(duì)老年人難以融入新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域得到解釋。這里,我們借用奧地利學(xué)派的知識(shí)傳統(tǒng)概念來(lái)說(shuō)明問(wèn)題,也即該個(gè)體不容易與新的經(jīng)濟(jì)區(qū)域形成知識(shí)傳統(tǒng),因而也就是一個(gè)與新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域不具有相同知識(shí)傳統(tǒng)的個(gè)體,意味著這個(gè)個(gè)體不容易參與到新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度的演進(jìn)中來(lái)。但是,一種新的情況是當(dāng)具有這一類知識(shí)存量的個(gè)體數(shù)量足夠大并進(jìn)入新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域時(shí),其關(guān)于自身知識(shí)的狀況將影響到新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的狀況,進(jìn)而形成新的均衡即新的知識(shí)傳統(tǒng),正如哈耶克所指明的那樣:“均衡僅以人們?cè)谠噲D執(zhí)行其可能達(dá)到均衡的初始計(jì)劃的過(guò)程中獲得的知識(shí)為基礎(chǔ)”[7],對(duì)此,按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)可以稱之為對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度產(chǎn)生影響,進(jìn)而演進(jìn)為新的制度安排。關(guān)于這點(diǎn),我們認(rèn)為當(dāng)且僅當(dāng)有J個(gè)個(gè)體進(jìn)入新的社會(huì)區(qū)域時(shí),每個(gè)具有知識(shí)傳統(tǒng)∑Zi存量的個(gè)體,其對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度安排的影響將取決于J個(gè)個(gè)體以及原來(lái)在新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中個(gè)體的知識(shí)分布狀況。

當(dāng)然,正如前面我們分析的一樣,決定知識(shí)分布狀況并不取決于某一個(gè)個(gè)體的知識(shí)存量,而是取決于人群的知識(shí)狀況,當(dāng)人群的知識(shí)分布狀況越具有相類似的共性知識(shí)時(shí),也就越容易構(gòu)建起知識(shí)傳統(tǒng),從而建立起適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度結(jié)構(gòu)與制度安排。

二、人均知識(shí)分布的決定作用

人群中個(gè)體所掌握的知識(shí)對(duì)于人群在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用,并不簡(jiǎn)單地取決于個(gè)體所具有的知識(shí)狀況,而必須從人群知識(shí)的總體分布狀況來(lái)進(jìn)行解釋,這里群體可以表征為集團(tuán)。這正如奧爾森所指明的那樣:“集團(tuán)利益是經(jīng)濟(jì)和政治行為的絕對(duì)基本決定因素”[8],這里奧爾森所想指明的是群體狀況(集團(tuán))是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素,因此,分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該建立在人群的知識(shí)分布狀況上,而不僅由個(gè)體的知識(shí)狀況來(lái)決定。事實(shí)上,人區(qū)別于其他動(dòng)物的根本點(diǎn)在于人的知識(shí)性,即使馬歇爾也在一定程度上認(rèn)可這點(diǎn),他明確指出:“資本大部分是由知識(shí)和組織結(jié)構(gòu)的”,“知識(shí)是我們最有力的生產(chǎn)動(dòng)力”[9],而大多數(shù)經(jīng)濟(jì)研究中往往忽視了這點(diǎn),即使在一些分析中引入了人的因素也只是將人的知識(shí)性特點(diǎn)簡(jiǎn)化為勞動(dòng)的付出,不論是古典主義還是新古典主義乃至李嘉圖傳統(tǒng)都大體如此,即使如羅默等人的研究把知識(shí)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量,進(jìn)而推導(dǎo)出一個(gè)遞增的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而沒(méi)有指明為什么在同一時(shí)代有些區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而有些區(qū)域經(jīng)濟(jì)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。如果我們從知識(shí)的溢出效益來(lái)分析,更對(duì)此有疑問(wèn)。但是,正如前面我們所指明的那樣,通過(guò)把知識(shí)分為關(guān)于自然與人類自身的知識(shí),以及進(jìn)一步把知識(shí)分解為關(guān)于自然的知識(shí)是標(biāo)量性的知識(shí),而關(guān)于人類自身的知識(shí)是矢量性知識(shí),最終將給出一個(gè)關(guān)于人類行為的方向性的價(jià)值指向,進(jìn)而構(gòu)建起具有選擇性的制度進(jìn)化以決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

基于這樣的一些考慮,我們可以通過(guò)分析人群知識(shí)分布狀況,進(jìn)而分析出人群的制度選擇優(yōu)化水平,從而構(gòu)建起這樣一個(gè)圖景:即人均知識(shí)分布狀況決定經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)化水平,而制度優(yōu)化水平?jīng)Q定了一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度。通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)及數(shù)量方面的分析,我們可以較好地解釋一個(gè)地區(qū)發(fā)展與落后的根本性原因,進(jìn)而揭示出推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人群知識(shí)分布狀況。我們可以通過(guò)人群受教育水平的實(shí)證分析,進(jìn)一步說(shuō)明人群知識(shí)分布狀況對(duì)發(fā)展的重要性。這里需要指出的是舒爾茨曾經(jīng)非常重視知識(shí)的作用,也做過(guò)教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的分析,并且非常強(qiáng)調(diào)教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用,并且強(qiáng)調(diào):“歷史已經(jīng)證明,我們能通過(guò)知識(shí)的進(jìn)步來(lái)增加資源”[10]。但是,我們還必須指出的一點(diǎn),即使在舒爾茨的分析中也沒(méi)有比較好地對(duì)知識(shí)進(jìn)行劃分,從而得出受教育本身對(duì)制度進(jìn)化的作用,進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí),要分析人群知識(shí)分布狀況還必須建立在人群足夠的數(shù)量水平上。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明,人群數(shù)量狀況對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著非常重要的作用,在分析經(jīng)濟(jì)變遷的歷史時(shí)必須充分考慮人群的數(shù)量狀況。之所以作這樣的闡明,其目的是表明只有當(dāng)人群數(shù)量達(dá)到一定的程度時(shí)才能形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而我們通常所研究的市場(chǎng)的擴(kuò)大也在于將更多的人群數(shù)量納入到經(jīng)濟(jì)分析之中,忽視這點(diǎn)就既沒(méi)有生產(chǎn)也沒(méi)有需求,更談不上市場(chǎng)的擴(kuò)展。但是,我們還要看到的一個(gè)情況就是,人群雖然都是由個(gè)體組成的,當(dāng)人群數(shù)量達(dá)到一定數(shù)量時(shí)可以近似地看作連續(xù)的函數(shù)系列。因此,我們可以用經(jīng)濟(jì)理論常見(jiàn)的連續(xù)函數(shù)模型進(jìn)行研究。之所以說(shuō)明這些,就是如前面我們所提出的那樣,其目的是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析框架建立在更加符合現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上,從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看人群總體狀況符合連續(xù)性的要求。

但是,要研究一個(gè)區(qū)域中的人群狀況可以將之看作為一個(gè)相對(duì)數(shù)量非常大的隨機(jī)結(jié)構(gòu),而對(duì)于任意總體只要樣本數(shù)量充分大,樣本均值近似服從正態(tài)分布,因此,在研究知識(shí)在人群中的分布狀況時(shí),我們也可以用正態(tài)分布進(jìn)行研究?？紤]到一個(gè)社會(huì)區(qū)域人群數(shù)量的足夠大,這種極大數(shù)的平均分布狀況可以近似于正態(tài)分布,而每個(gè)個(gè)體的知識(shí)狀況都可以視作為一個(gè)樣本,這樣對(duì)于一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域而言,假設(shè)其所具有的人數(shù)N即為樣本數(shù),因此,這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系第i個(gè)人所體現(xiàn)出來(lái)的決定其行為的知識(shí)量就為Xi,那么,這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系所體現(xiàn)出來(lái)的知識(shí)均衡水平也即樣本均值就應(yīng)該為,這個(gè)樣本均值的經(jīng)濟(jì)意義體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體系所能達(dá)到的平均知識(shí)存量水平,這種平均知識(shí)存量水平體現(xiàn)為一個(gè)社會(huì)區(qū)域中所有經(jīng)濟(jì)主體對(duì)一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題所能具有的預(yù)見(jiàn)性,而我們所需要得到的就是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中人群知識(shí)狀況的平均狀態(tài)所能體現(xiàn)的社會(huì)知識(shí)化水平,從而得到由人均知識(shí)分布狀況所決定的制度優(yōu)化水平,正如諾思所指出的那樣“知識(shí)存量的累積對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)制度的長(zhǎng)期變遷起了潛移默化的作用”[11],隨著人群中個(gè)體知識(shí)的進(jìn)展,社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中所有經(jīng)濟(jì)主體所體現(xiàn)出來(lái)的人均知識(shí)存量的提高,即前面分析的Z=Z0+∑Zi的提高,可能發(fā)展出新制度安排,進(jìn)而形成有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度安排和環(huán)境。

按照上述分析,我們可以推導(dǎo)出一個(gè)人群知識(shí)分布的數(shù)量模型。我們把人群設(shè)定為具有N個(gè)個(gè)體的群體,其中N足夠大。每個(gè)個(gè)體所具有的知識(shí)不完全相同,我們將每個(gè)個(gè)體具有的知識(shí)設(shè)定為Xi,這些個(gè)體所具有的知識(shí)來(lái)源于所獲得的信息Z,而Z=Z0+∑Zi,同時(shí),可運(yùn)用前面所提出的人均知識(shí)分布狀況決定于制度優(yōu)化水平的論斷,從而得出一個(gè)相對(duì)應(yīng)的制度安排,而出現(xiàn)這個(gè)制度安排的概率取決于人均知識(shí)分布水平。由于,在現(xiàn)實(shí)中一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的個(gè)體數(shù)N是一個(gè)非常大數(shù)量,因此,在設(shè)定其期望值EX=μ,DX=σ2的情況下,來(lái)自一個(gè)社會(huì)區(qū)域的個(gè)體的知識(shí)存量的樣本X1,X2,X3,﹍﹍,Xn,當(dāng)且僅當(dāng)N足夠大時(shí),人群知識(shí)分布平均水平近似服從正態(tài)分布N(μ,σ2/2),由此可以得出人群中人均知識(shí)分布密度為其中f(X)具有的經(jīng)濟(jì)意義是,當(dāng)人均知識(shí)分布狀況服從正態(tài)分布時(shí),可能出現(xiàn)的人均知識(shí)狀況所決定的制度安排。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)我們可以知道,個(gè)體的知識(shí)存量理論上可以取值區(qū)間(0≤X≦∞),為了說(shuō)明的方便,我們可以把獲得正規(guī)教育狀況作為一個(gè)區(qū)間進(jìn)行說(shuō)明,考慮到學(xué)生學(xué)習(xí)從小學(xué)一直到研究生這20來(lái)年的學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)于個(gè)體的知識(shí)積累起著主要作用,因此,可以設(shè)定個(gè)體知識(shí)存量的下限為a1,個(gè)體知識(shí)存量的上限為a22,取區(qū)間(a1≤X≤a22),作了這樣的設(shè)定后,可以將問(wèn)題的視野從(0≤X≤∞)縮小到(a1≤X≤a22)。這樣,就可以用獲得正規(guī)教育的情況來(lái)檢測(cè)人群知識(shí)分布狀況,進(jìn)而得到一個(gè)人均知識(shí)分布密度情況,從而確定由此決定的經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)化水平,并得出這樣一個(gè)。事實(shí)上,還可僅考慮接受過(guò)大學(xué)教育及其以上個(gè)體在人群中的分布狀況對(duì)制度優(yōu)化的重要作用,設(shè)定區(qū)間為(a16≤X≤a22),那么,我們可以計(jì)算出這個(gè)群體在整個(gè)人群中的分布狀況,

還要解決的另一個(gè)問(wèn)題是,人均知識(shí)分布狀況如何與制度優(yōu)化狀況相對(duì)應(yīng),其中相關(guān)聯(lián)的是具有相同知識(shí)結(jié)構(gòu)的個(gè)體在制度中的作用不同,可以作這樣的設(shè)定,即對(duì)于任意具有知識(shí)存量的個(gè)體Xi,給予一個(gè)權(quán)數(shù)ai,這個(gè)ai表征了具有知識(shí)存量Xi的個(gè)體在社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域結(jié)構(gòu)中所處的位置的重要程度,從而也就是可能影響制度優(yōu)化水平的權(quán)數(shù)。作了這樣的設(shè)定后,我們得出新的人均分布狀況。顯然,∑aixi是線性結(jié)構(gòu),因此,也服從正態(tài)分布,這足以說(shuō)明制度優(yōu)化狀況僅與人均知識(shí)分布狀況相關(guān),而與每個(gè)個(gè)體所處的社會(huì)位置狀況即權(quán)數(shù)ai無(wú)關(guān),因此一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域所能出現(xiàn)的制度優(yōu)化狀況并不取決于個(gè)體的位置狀況的推動(dòng),而取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人均知識(shí)分布狀況。

三、由知識(shí)分布決定的制度優(yōu)化水平

我們可以作出一個(gè)假設(shè)命題,即制度的優(yōu)化水平與人類的知識(shí)結(jié)構(gòu)是相適應(yīng)的,越與人類知識(shí)進(jìn)展相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度,其制度優(yōu)化水平就相對(duì)越高。因此,可以假設(shè)由不同知識(shí)水平的人構(gòu)成一個(gè)完備的事件X1,X2,X3,……,Xn,構(gòu)成一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域完備的可能出現(xiàn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)狀態(tài),同時(shí),假設(shè)這些知識(shí)分布狀況對(duì)于于相適應(yīng)的一個(gè)制度優(yōu)化狀態(tài)B,那么,對(duì)于任意一個(gè)由一定知識(shí)構(gòu)成的小的人群而言,如由高中畢業(yè)生構(gòu)成一個(gè)人群,設(shè)定為Xi,那么,在制度優(yōu)化狀態(tài)為B的狀態(tài)下,一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域可能出現(xiàn)具有知識(shí)構(gòu)成為Xi的人群的可能性概率為P(Xi)。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題也可以反過(guò)來(lái)看,可以認(rèn)為具有知識(shí)存量Xi的人群出現(xiàn)的狀況,對(duì)可能出現(xiàn)的制度優(yōu)化的作用。由此,可以構(gòu)建起一個(gè)由社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人群知識(shí)分布狀況所決定的制度優(yōu)化水平出現(xiàn)的可能性,這個(gè)可能性即出現(xiàn)的概率水平。

通過(guò)前面的分析我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論,人均知識(shí)分布狀況決定于制度優(yōu)化水平,但是并不必然等于一定的人群知識(shí)分布狀況就確切地出現(xiàn)相適應(yīng)的制度優(yōu)化水平,這里還在一定程度上不僅取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人均知識(shí)分布狀況,而且還取決于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中人群知識(shí)結(jié)構(gòu)狀況,也即是前面我們所分析的那樣,整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中各個(gè)層次知識(shí)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的可能性,即知識(shí)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的概率水平。在做了這樣的分析后,我們可以更為清楚地明白人均知識(shí)分布狀況與制度優(yōu)化水平的相互關(guān)系。從中可以得出這樣一點(diǎn):對(duì)于任意的人群知識(shí)狀況Xi,存在一個(gè)可能出現(xiàn)的概率P(Xi),而當(dāng)制度優(yōu)化水平為B時(shí),Xi在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中出現(xiàn)的可能性即P(Xi∣B),這個(gè)可能性即當(dāng)制度優(yōu)化水平達(dá)到B時(shí),Xi在人群知識(shí)分布中出現(xiàn)的可能性。同樣的分析,我們可以給出當(dāng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中存在人群知識(shí)結(jié)構(gòu)為Xi時(shí),可能出現(xiàn)的制度優(yōu)化水平為B時(shí)的可能性P(B∣Xi),同時(shí)假設(shè)Ai為整個(gè)社會(huì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)區(qū)第i個(gè)個(gè)體的知識(shí)存量狀況,按照貝葉斯公式,我們可以有,從這個(gè)等式我們可能看到,當(dāng)出現(xiàn)制度優(yōu)化水平狀況B時(shí),在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中知識(shí)結(jié)構(gòu)具有Xi人群的出現(xiàn)的可能性水平不僅取決于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中具有知識(shí)結(jié)構(gòu)Xi出現(xiàn)的可能性,而且取決于具有知識(shí)結(jié)構(gòu)人群存在可能出現(xiàn)的制度優(yōu)化水平,同時(shí),也與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域知識(shí)分布狀況出現(xiàn)的可能性相關(guān),以及由整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中人群知識(shí)分布狀況可能出現(xiàn)的制度優(yōu)化狀況相關(guān)聯(lián)。

由此,我們所研究的問(wèn)題是人均知識(shí)分布狀況如何影響制度優(yōu)化水平。這里,我們可以把上面的等式適當(dāng)處理成這樣,即,從這個(gè)等式我們可以看到,當(dāng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域存在知識(shí)結(jié)構(gòu)為Xi的人群結(jié)構(gòu)時(shí),由此對(duì)應(yīng)的制度優(yōu)化水平出現(xiàn)的可能性,這種可能性既與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域知識(shí)分布水平相關(guān),又與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中知識(shí)分布狀況可能決定的制度優(yōu)化水平相關(guān),同時(shí)也與這種制度優(yōu)化水平時(shí)可能出現(xiàn)的人群知識(shí)結(jié)構(gòu)相關(guān)。通過(guò)這樣的分析,事實(shí)上可以看到一個(gè)演進(jìn)的知識(shí)分布與制度優(yōu)化的關(guān)系,不僅可以推論出人均知識(shí)分布狀況服從正態(tài)分布從而構(gòu)建起一個(gè)與此相對(duì)應(yīng)的制度優(yōu)化水平,同時(shí),又可以演進(jìn)出具有不同知識(shí)分布狀況的人群對(duì)制度優(yōu)化水平所起的作用,這種作用可以以出現(xiàn)的概率水平來(lái)表示,從而構(gòu)建起一個(gè)由人群知識(shí)分布狀況所對(duì)映或稱之為決定的制度水平。作了這樣的設(shè)定后,就可以通過(guò)制度的作用得出對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響水平,正如赫爾普曼所指出的那樣:“由于制度結(jié)構(gòu)不同,資源稟賦相似的國(guó)家可能具有不同的發(fā)展路徑”[12]。由此,我們可以知道經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最終依賴因素在于人群的知識(shí)分布,即使在資源稟賦相似的國(guó)家和地區(qū)也有著十分明顯的不同。這時(shí),可以回到前面所論述的那樣,正因?yàn)槿藚^(qū)別于其他物種所特有的知識(shí)性特征,從而使人類能夠運(yùn)用他的知識(shí)來(lái)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),進(jìn)而改善其生活狀況,而歷史上所出現(xiàn)的各種引致增長(zhǎng)不可持續(xù)的原因在于對(duì)世界和人類組織自身知識(shí)的匱乏。

從人群知識(shí)分布狀況中可以推出人均知識(shí)分布狀況,以及人群知識(shí)分布對(duì)制度演進(jìn)所起的作用結(jié)構(gòu)性相關(guān)的結(jié)論,對(duì)此,可以知道決定一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域制度演進(jìn)的根本在于人均知識(shí)分布狀況,這點(diǎn)也正如恩格斯所指出的那樣:“歷史的進(jìn)化像自然的進(jìn)化一樣,有其內(nèi)在規(guī)律”[13]。制度的演進(jìn)取決于社會(huì)發(fā)展規(guī)律,但又與個(gè)體具有關(guān)聯(lián)性。通過(guò)對(duì)人群知識(shí)分布狀況的分析,我們可以看到當(dāng)人群的整個(gè)知識(shí)狀況發(fā)生變化時(shí),對(duì)制度演進(jìn)的作用是十分明顯的,而由此決定的制度演進(jìn)狀況又決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,正如諾思所指明的那樣:“當(dāng)經(jīng)濟(jì)為從事能夠提高生產(chǎn)率的活動(dòng)提供制度激勵(lì)的時(shí)候,就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！盵3]由此,我們也可以認(rèn)識(shí)到羅默所研究的知識(shí)的遞增效應(yīng)中雖然沒(méi)有區(qū)別出關(guān)于自然的知識(shí)與關(guān)于人自組織的知識(shí),但是,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的確取決于人的知識(shí)的進(jìn)展應(yīng)該是無(wú)疑的了。

總之,通過(guò)對(duì)個(gè)體知識(shí)來(lái)源以及人群知識(shí)分布狀況的分析,使我們明白這樣一點(diǎn):即一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的制度狀況并不必然地取決于人在整個(gè)社會(huì)區(qū)域各個(gè)知識(shí)層次人群的知識(shí)狀況,但卻必然地取決于人均知識(shí)分布狀況,由此,影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)提高人均知識(shí)分布水平,就完全有可能提高這個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)制度水平,進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,同時(shí),由于知識(shí)存在溢出效應(yīng),也使增長(zhǎng)極理論在知識(shí)層面可以得到解釋。

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