論高職院校科研成果管理的創(chuàng)新路徑

□吳 松 辛香玲

隨著高等教育的改革與發(fā)展，高等院校加大了對學(xué)科建設(shè)的投入力度，學(xué)科建設(shè)的發(fā)展也壯大了科研隊(duì)伍。 與此同時(shí)，高?？蒲谐晒臄?shù)量不斷增大， 這種變化對于科研成果的管理提出更高的要求。 因?yàn)樵诳蒲谢顒?dòng)中產(chǎn)生了大量的科研信息，科研管理就是要對這些信息及時(shí)做出正確的處理，從而保證科研管理的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化。 “創(chuàng)新科研管理機(jī)制，提升教師科研能力，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)已成為衡量高職辦學(xué)水平的一個(gè)重要指標(biāo)。”[1]高職院?？蒲谐晒芾淼膭?chuàng)新顯得十分必要。

一、高職院?？蒲谐晒奶攸c(diǎn)及分類

高職院校大部分專業(yè)的社會(huì)應(yīng)用性較強(qiáng)，且注重實(shí)際操作。因此，科研成果也有其獨(dú)特的特點(diǎn)。在進(jìn)行科研成果管理的創(chuàng)新時(shí)，要把握高職院校科研成果的特點(diǎn)， 在此基礎(chǔ)上對科研成果進(jìn)行科學(xué)分類。

（一）高職院校科研成果的特點(diǎn)

1.應(yīng)用性研究成果較少。 “近幾年高職院校的應(yīng)用性研究成果少、科研成果轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象依然存在。 ”[2]高職院?？蒲谐晒c一般高校相比較，較為重視基礎(chǔ)性研究。 由于學(xué)科的社會(huì)應(yīng)用性較強(qiáng)，而科研活動(dòng)產(chǎn)生的科研成果大多卻為基礎(chǔ)性研究成果。在各類專項(xiàng)科研中，國家級(jí)科研項(xiàng)目較少，大多為省部級(jí)科研科技項(xiàng)目及部分橫向項(xiàng)目等，其應(yīng)用性研究成果則體現(xiàn)為科技論文、科技專著，大部分應(yīng)用性成果的質(zhì)量及其層次較低。

2.技術(shù)水平較低。 高職院校注重基礎(chǔ)性研究，缺乏應(yīng)用性研究成果，這與高職院校的專業(yè)社會(huì)適應(yīng)性強(qiáng)的特點(diǎn)相違背。雖然部分科研成果有較高的科技含量，但不是直接應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)開發(fā)，沒有形成產(chǎn)業(yè)化規(guī)模，大部分的應(yīng)用性研究成果傾向于實(shí)踐的操作性，忽略了技術(shù)發(fā)明研究。 對一些理論性研究及其重大攻關(guān)項(xiàng)目卻很少突破。 從整體上來看，高職院校的技術(shù)水平較高的科研成果很少，且重視應(yīng)用性研究忽略基礎(chǔ)研究，造成科研水平不能向縱深發(fā)展。

3.科研成果轉(zhuǎn)化投資規(guī)模較小。 由于經(jīng)費(fèi)不足，高職院校對科研投入較少，一些需要大量的設(shè)備和經(jīng)費(fèi)投入的科研成果，無人來做，沒有相應(yīng)的機(jī)制來保障科研成果轉(zhuǎn)化的資金，只對一些投資小的項(xiàng)目可供轉(zhuǎn)讓或合作，科研成果轉(zhuǎn)化投資規(guī)模較小是高職院校科研成果的最為明顯的特點(diǎn)。

（二）高職院?？蒲谐晒姆诸?/h3>

高職院校科研成果分類應(yīng)該結(jié)合學(xué)校自身的特點(diǎn)，依據(jù)一些知名大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)編制的索引工具目錄所收錄期刊及其影響因子來確定科研論文的類型，并以國家、省、市的出版社或科研機(jī)構(gòu)為階梯劃分確定科研的級(jí)別。 從科研的總體上來看，高職院校的學(xué)術(shù)研究成果主要分為四大類：學(xué)術(shù)期刊論文成果、著作、應(yīng)用成果、科研項(xiàng)目。

1.學(xué)術(shù)期刊論文成果分類：根據(jù)高職院?？蒲谐晒奶攸c(diǎn)，嘗試分為五級(jí)對科研成果進(jìn)行量化管理。第一級(jí)為A1 類期刊，包括SSCI、SCI、A&HCI 收錄期刊；第二級(jí)是A2 類期刊，包括EI、SCIE、ISTP、ISSHP 收錄期刊；第三級(jí)為B 類期刊：自然科學(xué)類包括CSCD 核心庫收錄期刊，社會(huì)科學(xué)類包括CSSCI 收錄期刊；第四級(jí)為C 類期刊，是指《中文核心期刊要目總覽》收錄期刊及CSSCI 擴(kuò)展版；第五類為D 類期刊， 是指有國家統(tǒng)一刊號(hào)的其它正式出版刊物

2.著作分類：著作可簡單地劃分為三級(jí)：第一級(jí)為A 類， 是指在國家級(jí)出版社出版的學(xué)術(shù)專著和高校教材、面向二十一世紀(jì)課程教材、國家規(guī)劃教材；第二級(jí)為B 類，包括譯著、編著、國家級(jí)以下級(jí)別的出版社出版的專著和高校教材； 第三級(jí)C類，包括工具書、科普讀物、參考書、書畫集、音像制品、攝影集、習(xí)題集等。

3.應(yīng)用成果分類:應(yīng)用成果在高職院校中所占比例較大。 應(yīng)該進(jìn)行細(xì)化分類，以便進(jìn)行科研成果的科學(xué)管理。 一般為說，可分為四級(jí)：第一級(jí)為A類，包括技術(shù)轉(zhuǎn)化費(fèi)30 萬元以上的各類科技成果；第二級(jí)為B 類，技術(shù)轉(zhuǎn)化費(fèi)10 萬元以上的各類科技成果專利、植物新品種、實(shí)用新型專利；第三級(jí)為C 類， 包括技術(shù)轉(zhuǎn)化費(fèi)10 萬元以下的科技成果及外觀專利；第四級(jí)為D 類，包括由省科技廳的函審科技鑒定成果及地、市級(jí)政府部門或企事業(yè)單位采納或使用的咨詢研究報(bào)告。

4.科研項(xiàng)目分類：高職院院的科研項(xiàng)目成果大多為省部級(jí)科研課題，國家級(jí)的科研項(xiàng)目較少。 因此，在分類時(shí)應(yīng)該細(xì)化省部級(jí)科研項(xiàng)目，一般來說，可以分為五級(jí)。 第一級(jí)為A1 類，包括國家專項(xiàng)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目及其子課題、 國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家社科基金項(xiàng)目、教育部社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目、 教育部科學(xué)技術(shù)研究重大項(xiàng)目、教育部重大教學(xué)研究項(xiàng)目；第二級(jí)為A2 類，包括全國教育科學(xué)規(guī)劃教育部項(xiàng)目、教育部科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目、 教育部人文社會(huì)科學(xué)研究各類項(xiàng)目、全國文化藝術(shù)科學(xué)研究文化部項(xiàng)目、教育部教學(xué)研究項(xiàng)目、教育部人才支持計(jì)劃項(xiàng)目、全國基礎(chǔ)教育外語教學(xué)研究項(xiàng)目、 國家古委會(huì)項(xiàng)目等； 第三級(jí)B類，包括省社科規(guī)劃項(xiàng)目、省科技計(jì)劃項(xiàng)目等；第四級(jí)為C 類， 包括國家級(jí)或部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放基金項(xiàng)目、教學(xué)改革研究項(xiàng)目、省教育廳研究生導(dǎo)師科研項(xiàng)目、其它廳局級(jí)項(xiàng)目等；第五級(jí)D 類，包括省教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目、市州科技計(jì)劃項(xiàng)目、其它市廳局級(jí)項(xiàng)目等。

二、高職院校科研成果管理的創(chuàng)新路徑

（一）科研成果管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)

“數(shù)字化校園信息傳播具有網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化與無限復(fù)制性等特點(diǎn)就對科研成果的管理提出了更高要求，”[3]科研成果管理也采取了網(wǎng)絡(luò)智能化管理，這種管理模式需要完備的系統(tǒng)軟件支撐。 從目前高職院校所使用的科研成果管理軟件來看，主要是建立在辦公、教學(xué)、日常管理的綜合性軟件之上。這些軟件雖然有科研管理模塊，但只是針對大多數(shù)高校，尤其是一些教學(xué)研究型大學(xué)設(shè)計(jì)的，很少量身定做一套適合于高職院校科研管理軟件，從而使這些科研管理模塊不能發(fā)揮其應(yīng)有的功能。 因此，要針對高職院校的科研管理現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)其系統(tǒng)軟件，以適用于其科研成果管理需要。這里只討論科研成果管理的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，對于系統(tǒng)軟件設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)不在討論范圍之內(nèi)。

1.科研成果管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)要實(shí)現(xiàn)三大功能。 首先，要具備信息交換功能。 即科研成果管理過程中的所有信息錄入、查詢、打印、匯總功能，如科研人員基本檔案信息、科研成果（已發(fā)表的論文、已出版的專著教材、已申報(bào)獲批及完成的科研項(xiàng)目、科研獲獎(jiǎng)情況）的信息錄入、查詢、打印和學(xué)術(shù)科研成果的綜合查詢、報(bào)表匯總等。其次，要具備保密機(jī)制和至少四級(jí)使用權(quán)限。學(xué)術(shù)科研成果的管理中因不同管理人員應(yīng)該具有不同的權(quán)限，對于一些學(xué)術(shù)研究成果設(shè)置保密權(quán)限，保證各級(jí)管理的有序、安全的正常運(yùn)行。 目前，高職院校的科研管理一般使用教研室—院系—科研管理職能部門—學(xué)校的四級(jí)管理模式，對于科研成果的管理同樣適用于這種管理模式。 最后，要具備軟件的更新、維護(hù)功能。 科研成果的管理隨著教育教學(xué)改革等變化而不斷發(fā)生著新變化，因此，科研成果管理的軟件也應(yīng)該根據(jù)新形勢不斷進(jìn)行更新維護(hù)。 尤其是一些科研成果評價(jià)、鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)等機(jī)制的變化會(huì)對科研的管理軟件提出新的要求。

2.科研成果管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)表實(shí)體化。數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)是科研成果管理軟件系統(tǒng)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵，針對科研成果管理的特殊性，數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)必須采用漢字定義和E-R 方法，即實(shí)體與實(shí)體的聯(lián)系方法。這種方法運(yùn)用到系統(tǒng)軟件的設(shè)計(jì)中體現(xiàn)為數(shù)據(jù)表的實(shí)體化，即以漢字定義為基礎(chǔ)的實(shí)體與實(shí)體之間的聯(lián)系?？蒲谐晒芾硐到y(tǒng)設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)表主要分為三類。 第一類，科研成果管理的一般名稱字段數(shù)據(jù)表，如部門名稱、學(xué)歷名稱、職稱名稱、職稱級(jí)別、項(xiàng)目鑒定結(jié)果、刊物性質(zhì)、刊物級(jí)別、出版社級(jí)別、出版社性質(zhì)、編著職務(wù)名稱、撰文職務(wù)名稱、項(xiàng)目級(jí)別名稱、項(xiàng)目評審結(jié)論。第二類，科研成果管理的實(shí)體數(shù)據(jù)表，如人員檔案、出版社檔案、刊物檔案、論文檔案、論著檔案、項(xiàng)目檔案等。 第三類，科研成果管理的聯(lián)系數(shù)據(jù)表，主要包括人員與論文、論著、項(xiàng)目聯(lián)系及其相應(yīng)的論文視圖、論著視圖、項(xiàng)目視圖，具體而言有人員、論文、論著、項(xiàng)目編號(hào)、承擔(dān)任務(wù)、撰寫字?jǐn)?shù)及其得分等內(nèi)容。

（二）科研成果評價(jià)方法的創(chuàng)新

“高?？蒲谢顒?dòng)的特殊性決定了科研成果形式的多樣性， 這些成果已經(jīng)和定量評價(jià)結(jié)合起來，成為科研評價(jià)的一個(gè)重要內(nèi)容。 ”可見科研成果評價(jià)實(shí)際上包括定性評價(jià)與定量評價(jià)，其中最為重要的是將定量評價(jià)與定性評價(jià)有機(jī)的結(jié)合起來。從高職院?？蒲谐晒u價(jià)中存在的難點(diǎn)即是在定量評價(jià)中無法確定學(xué)科之間定量評價(jià)、科研成果之間的權(quán)重取值問題。 因此，創(chuàng)新科研成果評價(jià)體系最重要的是實(shí)現(xiàn)定量評價(jià)、定性評價(jià)的方法創(chuàng)新及其定量評價(jià)與定性評價(jià)的有機(jī)結(jié)合。

1.定量評價(jià)。 對于同一學(xué)科的科研成果的定量評價(jià)比較簡單，可見定量評價(jià)中的方法創(chuàng)新主要是運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量對學(xué)科間的科研成果進(jìn)行評價(jià)。文獻(xiàn)計(jì)量方法的評價(jià)方法可以彌補(bǔ)定性評價(jià)在內(nèi)容上的局限，因?yàn)楦鱾€(gè)學(xué)科領(lǐng)域存在著不同的學(xué)科知識(shí)和特點(diǎn)，對其進(jìn)行數(shù)據(jù)描述有較大的困難。 可以嘗試以下方法使定量評價(jià)更具有科學(xué)性。 第一，以(CSCD)、(CSSCI)等大型綜合引文數(shù)據(jù)庫和《中國物理文摘》、《中國數(shù)學(xué)文摘》等專業(yè)數(shù)據(jù)庫為主，建立數(shù)據(jù)來源基礎(chǔ)；第二，制定合理的計(jì)量評價(jià)指標(biāo)。計(jì)量評價(jià)指標(biāo)的制定一定要依據(jù)本學(xué)科的特點(diǎn)，參考學(xué)科評價(jià)中具有代表性的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，如較為成熟的CWTS，比利時(shí)MEC、美國ISI 公司推出ESI。要將這些指標(biāo)綜合起進(jìn)行參照，尋找適合自身學(xué)科計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)， 建立規(guī)范的學(xué)科計(jì)量評價(jià)指標(biāo)體系。第三，科研管理部門針對評價(jià)需要制定出合理的學(xué)科評價(jià)參照模板， 提供學(xué)科差異及學(xué)科評價(jià)的信息、規(guī)范計(jì)量評價(jià)過程，從而提高學(xué)科評價(jià)的規(guī)范性、可用性和可信性。

2.定性評價(jià)。 定性評價(jià)雖然操作較為復(fù)雜，但與定量評價(jià)比較，對于某些學(xué)科的科研成果評價(jià)較為適用?？蓢L試建立同行評議、專家評議、領(lǐng)導(dǎo)督察三級(jí)定性評價(jià)機(jī)制。第一，補(bǔ)充同行評議。同行評價(jià)是最為常規(guī)化的評價(jià)方式， 在此過程中去行政化，充分發(fā)揮學(xué)科專業(yè)技術(shù)人員的力量，消除評價(jià)主體的差異對評價(jià)結(jié)果的影響和行政職務(wù)對評價(jià)結(jié)果的干擾，使同行評議發(fā)揮其應(yīng)用的作用。第二，加大專家評議力度。高職院校定性評價(jià)中最大的局限即是專家評議力度不夠，因同行評議中的感情加分會(huì)影響評價(jià)結(jié)果，此時(shí)，可加大專家評價(jià)的權(quán)重取值，以增加評價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性。 第三，滲透領(lǐng)導(dǎo)督察。在定性評價(jià)中，因制度的不完善、缺乏監(jiān)督機(jī)制從而導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果失去真實(shí)性。此時(shí)可將領(lǐng)導(dǎo)督察滲透至定性評價(jià)過程中，領(lǐng)導(dǎo)督察雖然不參與評價(jià)過程中，不占有評價(jià)結(jié)果分值，但是可以督促同行和專家按照相應(yīng)地程序客觀地進(jìn)行評議，監(jiān)督評價(jià)的整個(gè)過程，使評價(jià)向著更為客觀公正方向發(fā)展。

3.定量評價(jià)與定性評價(jià)的有機(jī)結(jié)合。 科研成果評價(jià)時(shí)，定量評價(jià)容易操作，可由科研管理部門根據(jù)科研成果的分類進(jìn)行計(jì)量，其關(guān)鍵是制定合理的定量評價(jià)方法和制度合理的評價(jià)指標(biāo)體系。與定量評價(jià)相比，定性評價(jià)較為困難，其關(guān)鍵是完善三級(jí)定性評價(jià)機(jī)制。首先科研管理職能部門要制定合理的制度，規(guī)范監(jiān)督評價(jià)過程，如評價(jià)中要堅(jiān)持同行評同行、匿名評議、無行政干預(yù)的原則；其次，定量與定性的結(jié)合即是定量與定性后的權(quán)重取值問題。根據(jù)學(xué)科差異及專業(yè)的特點(diǎn)， 科學(xué)合理地權(quán)重取值，實(shí)現(xiàn)定量評價(jià)與定性評價(jià)的有機(jī)會(huì)結(jié)合。

（三）科研成果的管理模式的創(chuàng)新

科研成果的管理模式關(guān)乎整個(gè)科研管理的質(zhì)量。因此，創(chuàng)新科研成果管理模式顯得十分必要。目前，大多數(shù)高職院校的科研成果管理模式主要采取了三級(jí)管理模式，即學(xué)?！蒲新毮懿块T——院（系）。在科研成果管理運(yùn)行中，往往存在著，院系與科研職能部門的職責(zé)不清的問題。對于一些工作雙方互相扯皮，最終由第三方、學(xué)科或?qū)I(yè)的相關(guān)教研室介入并承擔(dān)了其責(zé)。 因此，高職院校的科研成果管理模式應(yīng)該由三級(jí)管理模式向四級(jí)管理模式轉(zhuǎn)變，即轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)?！蒲新毮懿块T——院（系）——教研室的四級(jí)管理模式。 這四級(jí)在行政上相互隸屬，在業(yè)務(wù)上卻是縱橫交錯(cuò)，對于一些業(yè)務(wù)或日常管理，可轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)?！?（系）——教研室或科研職能部門——教研室等。 這樣既可以節(jié)約管理成本，又可以提高管理的質(zhì)量和效率。 以重要的科研成果的評價(jià)為例，一般的模式有四步：第一步，依據(jù)科研成果的學(xué)科與專業(yè)，將其劃分在相應(yīng)的教研室內(nèi)，讓其組織同行進(jìn)行評價(jià)，稱之為初評階段；第二步，由院（系）根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)按一定的權(quán)重取值組織進(jìn)行再評，稱之為二評階段；第三步，由科研職能部門提出相應(yīng)的意見及建議，確立其評價(jià)的合理性，稱之為三評階段；第四步，由學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行定評，全程評價(jià)都應(yīng)該由讓領(lǐng)導(dǎo)督察參與其中。 當(dāng)然，在其他科研成果的管理中，同樣可運(yùn)用四級(jí)管理模式。

[1]歐陽旻.高職院?？蒲泄芾矸椒巴緩絼?chuàng)新[J].科技信息，2011（14）：32.

[2]顧健.淺析高職院?？蒲谐晒暮蟪坦芾韀J].科技管理研究，2011（4）：101.

[3]董艷芹，陳發(fā)美.數(shù)字化校園的科研成果管理[J].中山大學(xué)學(xué)報(bào)論叢，2006（7）：199.