外向經(jīng)濟(jì)中資源詛咒與經(jīng)濟(jì)地位變化——對(duì)阿拉伯世界1968—2011年間數(shù)據(jù)的觀察分析

倪曉寧，石 勇

(1.北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院經(jīng)貿(mào)與會(huì)展學(xué)院，北京 100024；2.機(jī)械工業(yè)信息研究院戰(zhàn)略與規(guī)劃研究所，北京 100037)

1 前言

在20 世紀(jì)60年代之前，學(xué)者們基本同意自然資源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福音，認(rèn)為由自然資源優(yōu)勢(shì)形成的比較優(yōu)勢(shì)有利于一國(guó)在外向經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展。但是，隨著20 世紀(jì)60年代后香港、臺(tái)灣地區(qū)、韓國(guó)和新加坡等亞洲新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)的興起，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)這些國(guó)家和地區(qū)實(shí)際上都是資源貧乏地區(qū)，許多自然資源豐富實(shí)施資源導(dǎo)向增長(zhǎng)戰(zhàn)略的國(guó)家在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度反而遲緩。1993年Auty正式使用“資源詛咒”(curse of resources)一詞，來(lái)描述這種由豐裕自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生限制作用后使得資源豐裕國(guó)家增長(zhǎng)速度慢于貧乏國(guó)家的現(xiàn)象。隨后，學(xué)者們對(duì)資源詛咒在一國(guó)內(nèi)部層面和多國(guó)層面的存在性進(jìn)行各種考證，并對(duì)這一現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的多個(gè)方面進(jìn)行了較為詳盡的研究，認(rèn)為豐裕資源本身對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，但資源豐裕國(guó)家因此傾向于優(yōu)先發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)，隨后過度依賴資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的結(jié)果就出現(xiàn)了所謂的資源詛咒現(xiàn)象［1］。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化角度進(jìn)行的研究結(jié)果顯示，資源詛咒不會(huì)在封閉經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生，但在開放經(jīng)濟(jì)中則會(huì)因一國(guó)資源稟賦水平較高、資源價(jià)格水平較高且資源產(chǎn)品加工度較低而易于出現(xiàn)［2］。

在學(xué)者們?cè)母鱾€(gè)資源詛咒例子中，很多是石油國(guó)家。根據(jù)美國(guó)能源情報(bào)署(EIA)2012年世界各地區(qū)石油探明量數(shù)據(jù)顯示，全世界55.47%的石油分布在中東地區(qū)。有研究顯示至少部分石油生產(chǎn)國(guó)遭遇了資源詛咒，中低收入國(guó)家在1965—1998年間的人均GNP年均增長(zhǎng)速度為2.2%，但同期伊朗、科威特、利比亞、伊拉克和委內(nèi)瑞拉等石油生產(chǎn)國(guó)人均GNP 呈負(fù)增長(zhǎng)，同期石油輸出國(guó)組織作為整體的人均GNP 也呈負(fù)增長(zhǎng)［3-4］。由于整個(gè)阿拉伯世界有產(chǎn)油國(guó)也有非產(chǎn)油國(guó)，當(dāng)它們因資源稟賦不同選擇不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略后，其在阿拉伯世界內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)地位是否因資源詛咒發(fā)生了分化和改變，即資源詛咒長(zhǎng)期對(duì)群體內(nèi)部經(jīng)濟(jì)地位的影響如何?這一問題的答案顯然不僅于中國(guó)制定對(duì)阿拉伯地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和外交政策具有現(xiàn)實(shí)意義，也于中國(guó)制定資源有較大差異地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策具有一定啟示。

2 阿拉伯、石油和歐佩克

阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟(League of Arab States)包括22 個(gè)成員國(guó)，以阿拉伯民族為主體、使用阿拉伯語(yǔ)并有共同文化和習(xí)俗。其中伊拉克、科威特、巴林、卡塔爾、阿聯(lián)酋、阿曼、沙特、也門、約旦、黎巴嫩、敘利亞和巴勒斯坦這12 個(gè)國(guó)家位于亞洲;埃及、蘇丹、利比亞、突尼斯、阿爾及利亞、摩洛哥、毛里塔尼亞、吉布提、索馬里和科摩羅這10 個(gè)國(guó)家位于非洲。阿拉伯國(guó)家在自然資源和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面有明顯差異，有些國(guó)家如沙特、阿聯(lián)酋和科威特等國(guó)擁有豐富的石油資源并以石油為經(jīng)濟(jì)主體，有些國(guó)家如埃及、敘利亞、阿爾及利亞等國(guó)工農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)較好也能夠出口相當(dāng)數(shù)量的石油和農(nóng)產(chǎn)品，還有些國(guó)家如摩洛哥、約旦和也門等國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，主要依靠出口初級(jí)農(nóng)礦產(chǎn)品和少量加工工業(yè)品及輸出勞工賺取外匯［5］。

對(duì)產(chǎn)油國(guó)而言，理論上石油經(jīng)濟(jì)具有極大激勵(lì)效應(yīng)，依托石油產(chǎn)業(yè)從事石油開采、加工、出口，能夠?yàn)槠鋷?lái)發(fā)展外向經(jīng)濟(jì)所需的比較優(yōu)勢(shì)，之后再發(fā)展本國(guó)多元化的產(chǎn)業(yè)則可進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展并維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)安全［6］?；仡櫤硣?guó)家開采石油的歷史，其石油開采權(quán)在20 世紀(jì)60年代以前主要集中在西方石油壟斷組織手中，為了能夠通過石油資源獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展，阿拉伯國(guó)家中的伊拉克、科威特和沙特與非阿拉伯國(guó)家伊朗和委內(nèi)瑞拉在1960年共同成立石油輸出國(guó)組織 (歐佩克)，以協(xié)調(diào)和統(tǒng)一成員國(guó)石油政策和行動(dòng)，以最適宜手段維護(hù)成員國(guó)石油利益，加強(qiáng)石油工業(yè)合作并進(jìn)行限產(chǎn)提價(jià)。歐佩克利用其壟斷地位，通過控制石油價(jià)格使其成員國(guó)經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展。到20 世紀(jì)70年代，產(chǎn)油國(guó)開始陸續(xù)利用石油收入在石油工業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展多元化工業(yè)經(jīng)濟(jì)［7］。總體上，阿拉伯國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的周期變化，與國(guó)際油價(jià)走勢(shì)、外國(guó)投資數(shù)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率有直接關(guān)系，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)首先是依靠進(jìn)口技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)開采礦產(chǎn)資源，其次是進(jìn)行技術(shù)含量較低的初級(jí)產(chǎn)品加工如農(nóng)產(chǎn)品和消費(fèi)品生產(chǎn)［8］。在依托石油及其附屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟內(nèi)部產(chǎn)油國(guó)不斷遭受局部沖突和內(nèi)亂，加之并非所有阿拉伯國(guó)家都盛產(chǎn)石油，石油稟賦對(duì)阿拉伯世界的影響呈現(xiàn)出復(fù)雜性。

3 石油資源和經(jīng)濟(jì)地位變化

3.1 阿拉伯國(guó)家分組

為便于觀察資源詛咒是否分化了各阿拉伯國(guó)家在群體中的經(jīng)濟(jì)地位，首先選取阿拉伯聯(lián)盟所屬的22 個(gè)國(guó)家，按照2007—2011年原油已探明儲(chǔ)量、2007—2011年原油日均產(chǎn)量和2006—2010年石油產(chǎn)品日均凈出口值，將其分成4 組，見表2。與表1 中歐佩克國(guó)家對(duì)照，高產(chǎn)油國(guó)與歐佩克中的阿拉伯成員國(guó)名單一致。

表1 石油輸出國(guó)組織成員國(guó)

表2 阿拉伯國(guó)家分組及其依據(jù)

3.2 指標(biāo)及數(shù)據(jù)

為了在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)直觀地觀察21 個(gè)阿拉伯國(guó)家(巴勒斯坦數(shù)據(jù)缺失)在群體中經(jīng)濟(jì)地位的變化，選取一國(guó)GDP 占阿拉伯世界整體GDP 的比重作為簡(jiǎn)要的觀察指標(biāo)，GDP 份額指標(biāo)一直是衡量經(jīng)濟(jì)實(shí)力的主要指標(biāo)。原始數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。在整理數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)問題需要考慮，首先是戰(zhàn)爭(zhēng)影響。阿拉伯國(guó)家戰(zhàn)事不斷，自二戰(zhàn)結(jié)束后阿拉伯地區(qū)先后爆發(fā)過十余次較大規(guī)模的地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅在1960年歐佩克成立后發(fā)生的就有:1973年的十月戰(zhàn)爭(zhēng);1982年以色列入侵黎巴嫩;1975—1989年黎巴嫩內(nèi)戰(zhàn);1980—1988年兩伊戰(zhàn)爭(zhēng);1990年伊拉克入侵科威特;1991年海灣戰(zhàn)爭(zhēng);1967—1973年南北也門戰(zhàn)爭(zhēng);1994年也門內(nèi)戰(zhàn);2003年美國(guó)推翻伊拉克薩達(dá)姆;2011年利比亞內(nèi)亂等。因此為了盡可能消除戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突對(duì)觀測(cè)值變化內(nèi)在規(guī)律的擾動(dòng)，以十年為間隔期計(jì)算均值，并觀察每個(gè)阿拉伯國(guó)家以十年為間隔的變化。另一個(gè)問題是，在1968—2011年這個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間跨度中，有些年份存在數(shù)據(jù)缺失，為了能夠囊括最多數(shù)量的國(guó)家進(jìn)行比較，在采用等間隔均值觀察的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步采取不等間隔年份數(shù)據(jù)觀察，所選取的年份分別為1968年、1980年、2010年和2011年。

3.3 經(jīng)濟(jì)地位的變化

產(chǎn)油國(guó)在經(jīng)歷了20 世紀(jì)70年代的發(fā)展后，目前與80年代的數(shù)據(jù)比較，6 個(gè)高產(chǎn)油國(guó)(利比亞數(shù)據(jù)缺失)中有4 個(gè)國(guó)家的GDP 比重下降，在4個(gè)中等產(chǎn)油國(guó)中(也門數(shù)據(jù)缺失)有3 個(gè)GDP 比重上升，在6 個(gè)低產(chǎn)油國(guó)和非產(chǎn)油國(guó)中(黎巴嫩、吉布提和索馬里數(shù)據(jù)缺失)有5 個(gè)國(guó)家GDP 比重上升，1 個(gè)基本持平(見表3)。很明顯，在通過歐佩克掌控石油價(jià)格后的數(shù)十年中，石油并沒有幫助產(chǎn)油國(guó)在阿拉伯世界中獲得更大比重的經(jīng)濟(jì)份額。換而言之，在最近幾十年里多數(shù)高產(chǎn)油國(guó)的GDP 份額下降，而其他阿拉伯國(guó)家尤其是沒有石油稟賦優(yōu)勢(shì)的那些小國(guó)其GDP 份額上升。學(xué)者們考慮了阿拉伯國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和自然資源的不同后，揭示了阿拉伯資源小國(guó)們各自的取勝之道。例如，黎巴嫩雖然缺乏自然資源又易受到中東沖突的影響，但是其金融業(yè)長(zhǎng)久不衰［9］;也門、蘇丹和索馬里等國(guó)通過向阿聯(lián)酋等產(chǎn)油大國(guó)輸出勞務(wù)獲得發(fā)展［10］，而巴林則通過20 世紀(jì)80年代實(shí)施的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化政策擺脫了油氣資源儲(chǔ)量有限的發(fā)展約束［11］。

表3 阿拉伯各國(guó)GDP 在阿拉伯世界中的比重

顯然，阿拉伯各國(guó)在整個(gè)阿拉伯世界中的經(jīng)濟(jì)比重和經(jīng)濟(jì)地位，與石油生產(chǎn)有直接或間接的密切關(guān)系。在控制石油開采權(quán)和定價(jià)權(quán)后，石油資源在帶來(lái)期初大幅度發(fā)展后并沒有接著帶來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定高速的增長(zhǎng)，相反，二戰(zhàn)后資源爭(zhēng)奪帶來(lái)的十余次戰(zhàn)爭(zhēng)不斷打斷阿拉伯國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程，加之資源導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)受益于石油的同時(shí)也受制于石油價(jià)格的影響，石油資源最終帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)甚至使阿拉伯世界在世界GDP 總額中所占的比重在20 世紀(jì)80年代后進(jìn)入較長(zhǎng)時(shí)間的下降區(qū)域，如圖1 所示。因此，阿拉伯國(guó)家在全球化時(shí)代并沒有因?yàn)閾碛腥澜缫话胍陨系氖唾Y源獲得真正強(qiáng)勢(shì)和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)，在石油產(chǎn)油國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)油國(guó)在阿拉伯世界中的經(jīng)濟(jì)地位以及整個(gè)阿拉伯在世界經(jīng)濟(jì)中的地位的同時(shí)，也使得阿拉伯國(guó)家在全球化時(shí)代面臨了更多的問題和挑戰(zhàn)。

圖1 阿拉伯世界GDP 總量占世界總量的份額

3.4 洛倫茲曲線的印證

洛倫茲曲線是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛倫茲提出的用于衡量國(guó)民收入在國(guó)民之間分配的分析工具［12］，借助這一分析工具，也可以觀察到不同年份阿拉伯聯(lián)盟內(nèi)部國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)地位對(duì)比關(guān)系的變化。圖2 所示為了阿拉伯15 個(gè)國(guó)家(卡塔爾、巴林、阿聯(lián)酋、阿曼、科威特、毛里塔尼亞、約旦、突尼斯、敘利亞、沙特、伊拉克、阿爾及利亞、摩洛哥、埃及以及蘇丹和南蘇丹，其他國(guó)家因數(shù)據(jù)缺失舍去)1980 和2010年的“GDP-人口”洛倫茲曲線，原始數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。盡管數(shù)據(jù)只包含15 個(gè)國(guó)家，但其中包含7 個(gè)高產(chǎn)油國(guó)中的6 個(gè)以及5 個(gè)中等產(chǎn)油國(guó)中的4 個(gè)，因此基本可以反映阿拉伯國(guó)家最近30年的總體情況?！癎DP-人口”洛倫茲曲線的具體做法是，先將1980年的人口和GDP 數(shù)值按照人口數(shù)量從小到大排序，然后分別計(jì)算15 國(guó)的累計(jì)人口比重和對(duì)應(yīng)的累計(jì)GDP 比重并繪制出洛倫茲曲線，對(duì)2010年數(shù)據(jù)進(jìn)行同樣操作。

圖2 阿拉伯15 國(guó)“GDP-人口”洛倫茲曲線(1980，2010)

洛倫茲曲線的彎曲度可以衡量由各國(guó)GDP 占阿拉伯世界比重來(lái)表示的經(jīng)濟(jì)地位的不均等程度，45 度對(duì)角線叫做完全平等線，意味著在這條線上各國(guó)具有均等的經(jīng)濟(jì)地位，完全平等線與洛倫茲曲線之間的面積叫做不平等面積，其數(shù)值越大表示各國(guó)在阿拉伯群體中經(jīng)濟(jì)地位差異越大。2010年和1980年的數(shù)據(jù)相比，很顯然，2010年的不平等面積小于1980年的數(shù)值，這意味著被考察的15 個(gè)國(guó)家在最近30年發(fā)展中，原來(lái)經(jīng)濟(jì)影響力大的國(guó)家影響力變小了，而原來(lái)經(jīng)濟(jì)影響力小的國(guó)家則擴(kuò)大了影響力。不過，圖3 中不平等面積的絕對(duì)值依然較大，說明產(chǎn)油國(guó)在阿盟內(nèi)部仍然坐擁毋庸置疑的主導(dǎo)權(quán)，但是沒有豐富石油資源的其他阿拉伯國(guó)家相對(duì)而言經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況表現(xiàn)得更好。

4 結(jié)論和啟示

資源詛咒會(huì)影響國(guó)家間相對(duì)地位，并且經(jīng)濟(jì)外向程度越大影響越大。但是，如果該資源及其附屬產(chǎn)品的出口渠道暢通，則資源詛咒的負(fù)面作用長(zhǎng)期存在但力量相對(duì)較小。此外，在外向經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)長(zhǎng)期依賴資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)意味著長(zhǎng)期依賴資源的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，市場(chǎng)價(jià)格的決定與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)。盡管阿拉伯高產(chǎn)油國(guó)聯(lián)合其他主要石油生產(chǎn)國(guó)成立了具有壟斷性質(zhì)的歐佩克，改變了石油市場(chǎng)價(jià)格的定價(jià)權(quán)，但這個(gè)變化并沒有讓主要產(chǎn)油國(guó)維持高增長(zhǎng)。幸運(yùn)的是，如果一個(gè)國(guó)家依靠資源稟賦獲得最初的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并以此積累了大量資金，那么當(dāng)資源詛咒效應(yīng)顯現(xiàn)時(shí)，即便該國(guó)當(dāng)時(shí)仍以資源產(chǎn)業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，其負(fù)面作用也是緩慢的，對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)地位也不會(huì)造成較大的擾動(dòng)。換個(gè)角度看，這時(shí)資源詛咒的效果實(shí)質(zhì)上拉平了群體間的差距。

對(duì)阿拉伯世界數(shù)據(jù)的分析結(jié)果顯示，對(duì)于依賴資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)的地區(qū)而言，即便資源帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未消失，經(jīng)濟(jì)地位也會(huì)隨著對(duì)資源導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期依賴而下降。但是，如果在依賴資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)期間，積累資金并實(shí)施產(chǎn)業(yè)多元化，那么可在付出較小代價(jià)的情況下保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度及經(jīng)濟(jì)地位。這個(gè)分析結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)管理工作至少意味著兩件事情:首先，具有資源優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)充分利用資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，沒有必要畏懼所謂的資源詛咒。但是，在利用資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及早發(fā)展其他產(chǎn)業(yè)，減輕資源詛咒的長(zhǎng)期效應(yīng)。其次，中國(guó)在制定對(duì)資源優(yōu)勢(shì)國(guó)家和地區(qū)的外交和經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意資源詛咒效應(yīng)作用的長(zhǎng)期性及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)比力量的改變。

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