出口貿(mào)易能源隱含流的測算及制度性因素分析

張雨微，趙景峰，劉 航

(1.西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127；2.西安交通大學經(jīng)濟與金融學院，陜西 西安 710061)

1 引言

隨著我國外貿(mào)發(fā)展與國內(nèi)資源環(huán)境的矛盾日益突出，出口隱含流也逐漸受到關(guān)注，如隱含碳、隱含能、虛擬水、隱含生態(tài)足跡等。這類概念最早由國外研究者提出，如能值、“虛擬水”概念［1-2］。這些概念既可用作對國內(nèi)間接能源消費的分析，也可用作分析國際貿(mào)易的能源外部性，其中后者逐漸成為了主流趨勢。2006年以來，研究中國出口能源隱含流的文獻開始增多。有的文獻主要測算了2002—2003年我國的虛擬能凈出口量，估計了1996—2004年中國的貿(mào)易隱含能，還有的文獻分別按中國與日本能源使用效率估算了我國進出口的隱含能，或把能源作為商品和要素投入計算了分行業(yè)的綜合完全能耗系數(shù)，進而測算了我國進出口貿(mào)易中的能源含量［3-6］。大部分觀點都認為我國出口中攜帶了大量國內(nèi)能源及進口能源，并有逐年增大趨勢。除了對出口能源隱含流進行測算外，一些研究重點分析了影響出口能源隱含流的因素，包括運用結(jié)構(gòu)分析法(SDA)和指數(shù)分解法(IDA)分析美國能源消耗量和流動量的影響因素;運用對數(shù)平均迪氏指數(shù)法(LMDI)對隱含碳凈轉(zhuǎn)移的影響因素進行分解;運用SDA 方法把我國出口貿(mào)易中的隱含能變化分解為規(guī)模效應、能源利用技術(shù)效應、中間投入技術(shù)效應和結(jié)構(gòu)效應［7-9］。

本文認為，能源是工業(yè)企業(yè)需要投入的生產(chǎn)要素之一，而最核心的生產(chǎn)要素為資本和勞動力，所有能夠影響資本和勞動力投入量及價格的制度因素(如金融、財稅、勞動制度等)都會對出口能源隱含流產(chǎn)生直接或間接影響，需要深入分析。很多文獻僅把各行業(yè)的能源隱含流進行了測算和分解，而未總結(jié)其行業(yè)特征，如資金流動性、利潤率等。中國的工業(yè)經(jīng)濟在資源環(huán)境方面具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性［10］，出口能源隱含流以及制度因素對其的效應也必然在不同特征的行業(yè)中有差異化表現(xiàn)，必須加以深化研究。

2 研究方法

2.1 出口能源隱含流的測算方法

對于某一工業(yè)行業(yè)，其出口能源隱含流規(guī)模的計算公式為:

其中，SCAit為行業(yè)i 在t年的出口能源隱含流的規(guī)模;CONSit為行業(yè)i 在t年的能源消費總量;EXit為行業(yè)i 在t年的出口交貨值;OUTPit為行業(yè)i在t年的工業(yè)總產(chǎn)值。

一個工業(yè)行業(yè)的出口能源隱含流的強度，是指該行業(yè)出口能源隱含流在全部行業(yè)中的占比同其工業(yè)總產(chǎn)值在全部行業(yè)中的占比的比值。計算公式為:

本文研究的時間跨度為2001—2010年。在以上指標中，CONSit的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，EXit和OUTPit的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文篩選了25個工業(yè)行業(yè)，包括4 個采礦業(yè)行業(yè)、20 個制造業(yè)行業(yè)，以及電力、煤氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)。以下其他模型也采用該時間跨度和行業(yè)范圍。

2.2 制度性因素的測算方法

根據(jù)Barzel 的資產(chǎn)屬性理論，資產(chǎn)的真實價值易被低估或高估，從而產(chǎn)生了交易成本。對工業(yè)企業(yè)來說，資本、勞動力和自然資源都屬于資產(chǎn)，即生產(chǎn)要素。當市場制度使前兩者被低估時，企業(yè)在自然資源的投入量及使用密度上會有變動，可能會投入更多的自然資源(如能源)，也可能會在低能耗技術(shù)上投入更多研發(fā)成本，進而影響到出口能源隱含流及其強度。本文采用C-D 函數(shù)方法來測度資本和勞動力的價格扭曲程度，基本思路為:首先估計生產(chǎn)函數(shù)，得出要素邊際產(chǎn)出(應得報酬)，再根據(jù)要素實際報酬 (利率和工資)，計算兩者的比值。假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為如下形式:

其中，Y 為工業(yè)增加值;A 為常數(shù);K 為固定資產(chǎn)投資;L 為年內(nèi)從業(yè)人員;α 和β 分別為K 和L的產(chǎn)出彈性系數(shù)。進而，要素K 和L 的邊際產(chǎn)出(應得報酬)分別為:

在獲得了資本的價格r 和勞動的價格w (即實際報酬)之后，便可計算各種要素的價格扭曲指數(shù)(distK 和distL)及總體扭曲指數(shù)(distT):

本文將25 個行業(yè)的歷年分地區(qū)數(shù)據(jù)構(gòu)成的面板模型逐一回歸，求得各行業(yè)的結(jié)果 (distKi、distLi和distTi)。勞動的價格w 是各行業(yè)就業(yè)人員的平均勞動報酬，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。資本的價格r 為利率，具體方法借鑒施炳展等的研究，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。采用工業(yè)品出廠價格指數(shù)縮減工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，采用居民消費物價指數(shù)縮減工資數(shù)據(jù)，采用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)縮減資本數(shù)據(jù)。此處的測算結(jié)果顯示，全部行業(yè)的資本和勞動力均為負向扭曲，即被低估了。

以上要素扭曲程度代表了制度因素的彈性，而針對制度因素的供給量，應考慮可量化的規(guī)制要素負向扭曲的措施指標。首先來看規(guī)制資本負向扭曲的制度，規(guī)制資本負向扭曲的制度變量主要是指金融市場化程度。本文選取股市總市值、金融機構(gòu)信貸支出、M2、期貨成交額、債券成交額、證券投資基金成交額和金融業(yè)從業(yè)人員數(shù)這7個指標來計算金融市場化指數(shù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國金融統(tǒng)計年鑒》。通過主成分分析可知這7個因子中可提取出1 個公因子，進而得出因子得分系數(shù)矩陣，算出歷年金融市場化程度的最終結(jié)果。再來看規(guī)制勞動力負向扭曲的制度，在每年的勞動爭議處理統(tǒng)計中，已結(jié)案的爭議按照處理結(jié)果分，可分為用人單位勝訴、勞動者勝訴和雙方部分勝訴3 種。其中，第2 種案件在已結(jié)案件中的占比可反映支持勞動者獲得更高報酬的制度環(huán)境。本文用該指標來測度規(guī)制勞動力負向扭曲的制度，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.3 計量回歸模型及變量解釋

本文將各年度的規(guī)制要素負向扭曲的制度變量定義為該制度的充裕度，將各行業(yè)的要素價格扭曲程度定義為使用該制度的密集度(即彈性)。二者的交互項是影響各行業(yè)出口能源隱含流的重要因素，可以組成面板數(shù)據(jù)來判斷具體回歸關(guān)系。計量模型構(gòu)建為:

其中，ui為服從隨機分布的未被觀測到的行業(yè)因素;εit為殘差項，此處僅顯示了面板數(shù)據(jù)回歸的隨機影響模型的樣式，另外還有固定影響模型和混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法，在此省略;Qt、Q1t 和為規(guī)制全部要素、資本要素和勞動力的負向扭曲的制度變量。Qt的算法為:

其中，αt和βt是在上節(jié)中根據(jù)C-D 函數(shù)按年份算得的彈性系數(shù)。

在回歸中逐步加入控制變量Cit，包括:①各行業(yè)外商直接投資的比重(FDIit)，即外商資本在實收資本中的占比;②各行業(yè)資金流動性(MOBit)，即固定資產(chǎn)比率的倒數(shù);③各行業(yè)人力資本稟賦(HEit)，即科技活動人員在全行業(yè)從業(yè)人數(shù)中的占比。以上數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

3 出口能源隱含流的測算結(jié)果

圖1 2001—2010年中國出口能源隱含流及其基尼系數(shù)

根據(jù)本文的測算方法，2001—2010年中國出口貿(mào)易能源隱含流的總規(guī)模如圖1 所示?？梢钥闯?，2001—2007年出口能源隱含流的總規(guī)模為遞增趨勢，2008年有輕微回落，接著2009年大幅下降，2010年又有所回升但未回至2007年的高點。這一曲折增長過程一方面是與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源價格形成機制改革有關(guān)，另一方面也受到國際金融危機導致的出口規(guī)模收縮的影響。圖1 中的折線反映了這一時期各行業(yè)的出口能源隱含流的基尼系數(shù)變動?？梢钥闯?，出口能源隱含流的總規(guī)模出現(xiàn)大幅增長的年份，基尼系數(shù)明顯下降，而前者出現(xiàn)大幅下降的年份，基尼系數(shù)明顯上升。進而推斷，我國能源隱含流總規(guī)模的收縮主要是來自于能源隱含流規(guī)模較小的行業(yè)的貢獻，而能源密集型行業(yè)的生產(chǎn)組織與技術(shù)未實現(xiàn)明顯升級，其隱含流規(guī)模并未得到有效控制。

本文還計算出了STRit的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)出口能源隱含流強度在各行業(yè)間存在較大差異。進而將其進行標準化處理，通過聚類分析把25 個樣本行業(yè)按能源隱含流強度加以分類，可分為高強度、次高強度、中等強度、次低強度、低強度5 類(見表1)?？梢?，出口能源隱含流強度偏高的行業(yè)大多為自然資源密集型的重化工業(yè)，而偏低的行業(yè)一般都是技術(shù)密集型的高技術(shù)行業(yè)或輕工業(yè)。當然，也有一些資源密集型行業(yè)屬于低強度或次低強度類別，如石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)。主要因為這些行業(yè)的產(chǎn)成品以內(nèi)銷為主，即使能源消費量較大，出口能源隱含流強度也未必高。

表1 出口能源隱含流強度的聚類分析結(jié)果

4 計量結(jié)果及分析

表2 顯示的是以25 個工業(yè)行業(yè)為樣本的整體回歸結(jié)果。Ⅰ為不加入控制變量的回歸，Ⅱ-Ⅳ為逐步加入控制變量的回歸。在所有回歸中，Hauseman 檢驗均拒絕原假設(shè)，因此該表中均為固定效應模型的回歸結(jié)果?？梢钥闯?，在加入控制變量MOBit之前，distTi×Qt和distKi×Q1t 的回歸系數(shù)均顯著為負，distLi× Q2t 的系數(shù)為正但不顯著。這說明對資本負向扭曲的規(guī)制力度越大，越有助于出口能源隱含流強度的降低，且此負向作用在資本價格扭曲越嚴重的行業(yè)中越明顯;而規(guī)制勞動力扭曲的制度對出口能源隱含流強度的作用不明顯。當加入MOBit后，distTi×Qt的系數(shù)的符號和顯著性水平有較大變動，distKi× Q1t 的系數(shù)的絕對值和顯著性水平有較大變動。這說明MOBit與其他解釋變量可能存在多重共線性。為得到更精確的結(jié)論，應按照MOBit的高低分為兩類行業(yè)分別做進一步的回歸。

表2 基本回歸結(jié)果

表3 顯示的是按資金流動性和出口能源隱含流強度的高低進行分組的回歸結(jié)果。(1)、(2)分別為高資金流動性行業(yè)組和低資金流動性行業(yè)組，(3)為上文聚類分析得到的第Ⅰ-Ⅲ類行業(yè)，(4)為第Ⅳ、Ⅴ類行業(yè)。該表中顯示的都是固定效應模型的結(jié)果，可以看出，低資金流動性行業(yè)的回歸結(jié)果較接近表2 中全部行業(yè)的結(jié)果，且distTi×Qt和distKi×的回歸系數(shù)的絕對值和顯著性水平更高，而在高資金流動性行業(yè)中，這兩個變量為不顯著，distLi×顯著為負。

同時可知，在STR 偏高的行業(yè)中，distTi× Qt和distKi×顯著為負，且系數(shù)的絕對值高于STR偏低的行業(yè)。distLi×的回歸系數(shù)在前一種行業(yè)中顯著為負，在后一種行業(yè)中顯著為正。另外，F(xiàn)DIit的系數(shù)在(1)和(4)的模型1 中顯著為正，在其他模型中均不顯著;HEit的系數(shù)在(4)的模型2 中顯著為正，在其他模型中不顯著。

以上結(jié)果表明:①規(guī)制要素價格扭曲的制度越充裕，越有助于降低出口能源隱含流強度，且在扭曲越嚴重的行業(yè)該作用越明顯。其中，規(guī)制資本扭曲的制度對出口能源隱含流強度的抑制作用在低資金流動性行業(yè)中更明顯;規(guī)制勞動力扭曲的制度對出口能源隱含流強度的抑制作用在高資金流動性行業(yè)中更明顯。這是因為低資金流動性行業(yè)的固定資產(chǎn)在總資產(chǎn)中比重較高，因此對資本要素價格扭曲及其規(guī)制制度更為敏感;高資金流動性行業(yè)更加依賴勞動力投入，因此對勞動力要素價格扭曲及其規(guī)制制度更為敏感。②規(guī)制資本和勞動力扭曲的制度對出口能源隱含流強度的抑制作用，均在出口能源隱含流強度偏高的行業(yè)中更明顯。這是因為出口能源隱含流強度偏高的行業(yè)更為依賴資本和勞動力的負向扭曲，它們以低于真實價值的價格購進資本和勞動力，進而才有更多余力大規(guī)模投入和出口隱含能源，而規(guī)制要素價格扭曲的制度能明顯地抑制它們出口隱含能源。③FDIit的回歸系數(shù)在高資金流動性行業(yè)中顯著為正，說明這類行業(yè)中的外資企業(yè)主要看中了我國相對寬松的節(jié)能減排和治污政策措施，符合“污染天堂假說”，應注意增進這類行業(yè)的外資利用質(zhì)量和實際效益。HEit的回歸系數(shù)在大多數(shù)模型中不顯著，這說明人力資本并未為我國的節(jié)能減排和外貿(mào)實際收益做出應有的貢獻，甚至還使出口能源隱含流強度有所加大。

表3 按不同行業(yè)分組的回歸結(jié)果

5 結(jié)論及對策

當生產(chǎn)要素的價格扭曲較為嚴重且規(guī)制不力時，工業(yè)企業(yè)的出口可能有兩種表現(xiàn):一是企業(yè)以較低價格購進生產(chǎn)要素，則有更大余力去發(fā)展節(jié)能技術(shù)，從而能源隱含流降低;二是企業(yè)把節(jié)余資金用于購進和投入能源，導致了出口中蘊含更高的能源強度。本文的回歸結(jié)果印證了第二種可能，即規(guī)制要素價格扭曲的制度能夠有效抑制能源隱含流強度，且此作用在扭曲越嚴重的行業(yè)越明顯。同時，規(guī)制資本扭曲的制度對能源隱含流的抑制作用在低資金流動性行業(yè)中更明顯;規(guī)制勞動力扭曲的制度的抑制作用在高資金流動性行業(yè)中更明顯;規(guī)制資本扭曲和勞動力扭曲的制度的抑制作用均在能源隱含流強度偏高的行業(yè)中更明顯。

從上述結(jié)論可知，我國外向型經(jīng)濟發(fā)展仍存在著與國內(nèi)資源環(huán)境不相協(xié)調(diào)的突出矛盾，長期以來大量能源被“裹挾”在出口貨物中被國外居民所消費，當國內(nèi)要素市場環(huán)境使企業(yè)有機會低價購進資本、勞動力等要素時，它們傾向于在生產(chǎn)中投入更多能源，而不是將余力用于改造生產(chǎn)工藝、發(fā)展節(jié)能技術(shù)。這種粗放型生產(chǎn)組織模式和外貿(mào)發(fā)展方式是不可持續(xù)的。本文提出如下對策:

(1)通過出口結(jié)構(gòu)升級和綠色技術(shù)研發(fā)及應用，實現(xiàn)外向型經(jīng)濟的低能耗發(fā)展。我國應當對各類出口產(chǎn)品的生產(chǎn)能耗進行細分測算，合理設(shè)置能耗上限，淘汰超限產(chǎn)品的產(chǎn)能，通過配額控制或稅率調(diào)整來減弱高能耗產(chǎn)品的出口動力，增強低能耗產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，對率先使用新能源或采用節(jié)能技術(shù)的企業(yè)進行出口鼓勵。同時，加大對有關(guān)技能技術(shù)的科研、中間試驗和開發(fā)應用的支持，促進聯(lián)合研發(fā)模式的改進和成熟，協(xié)調(diào)開展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟中的企業(yè)關(guān)聯(lián)，細化并統(tǒng)一節(jié)能技術(shù)指標和能耗監(jiān)管標準。

(2)深化要素市場的全面改革，實現(xiàn)出口企業(yè)的“創(chuàng)新補償”效應。我國必須改變資本和勞動力要素價格負向扭曲的現(xiàn)狀，通過制度創(chuàng)新與市場化改革，實現(xiàn)生產(chǎn)要素在部門間和區(qū)域間的自由買賣和便捷流轉(zhuǎn)，以此來“倒逼”出口企業(yè)研發(fā)和采用先進節(jié)能技術(shù)，開發(fā)新的低能耗產(chǎn)品，自覺地避免做出負外部性的行為。當企業(yè)不再以低價獲得生產(chǎn)要素時，盡管會加重企業(yè)的生產(chǎn)成本，但同時也增強了企業(yè)在其他投入品(如能源)使用上的創(chuàng)新驅(qū)動力，未實現(xiàn)創(chuàng)新補償?shù)钠髽I(yè)則會被市場淘汰，從而在宏觀上實現(xiàn)節(jié)能規(guī)制與企業(yè)出口盈利的雙贏。

(3)由于存在行業(yè)差異，在制定具體規(guī)制措施方案時，應因地制宜，使各個行業(yè)都發(fā)揮出對構(gòu)建節(jié)能型外向型經(jīng)濟的應有貢獻。同時，要注重對節(jié)能技術(shù)前沿的關(guān)注與追趕，致力于節(jié)能降耗的貿(mào)易政策和改革方案應隨著生產(chǎn)函數(shù)變動而動態(tài)調(diào)整。

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