激活我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機制探討

武普照，聶利彬

（1.山東財經(jīng)大學財政稅務(wù)學院，濟南 250014；2.山東財經(jīng)大學公共管理學院，濟南 250014）

近年來，大氣污染、水污染屢屢引起社會各界的廣泛關(guān)注，與環(huán)境相關(guān)的群體性事件也不斷出現(xiàn)在報端，今年年初發(fā)生在我國華北地區(qū)的持續(xù)霧霾天氣更是引起社會各界的高度關(guān)注。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，公眾對于環(huán)境質(zhì)量的要求也不斷提高，過去高污染、高能耗、高排放的發(fā)展模式已經(jīng)無法再持續(xù)下去，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式刻不容緩。也正是基于這種需求，環(huán)保產(chǎn)業(yè)受到廣泛的重視，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于社會、經(jīng)濟有著巨大的影響。它不僅有利于減少經(jīng)濟損失和維護生態(tài)平衡，還能提高自然資源的利用率，而且能夠成為維系社會、經(jīng)濟和環(huán)境平衡的重要紐帶。從黨的十八大提出建設(shè)“美麗中國”之后，有關(guān)節(jié)能環(huán)保的股票也持續(xù)上漲，充分顯示了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的強勁發(fā)展趨勢。但是，當前我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展還存在諸多問題，一方面是因為環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境不健全，還有待進一步改善，但更為重要的是企業(yè)自身發(fā)展的能力不足，還有待進一步提升。本文從激活環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機制的角度，提出了促進我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的對策建議。

1 我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研究現(xiàn)狀

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟快速發(fā)展，但也付出了巨大的環(huán)境代價，在很多領(lǐng)域，能效水平偏低，污染水平較高，技術(shù)水平落后。與國外相比，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮螅瓌咏?jīng)濟前景廣闊。2012年，國務(wù)院印發(fā)了《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，充分顯示了國家對于發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)高度重視。從公共經(jīng)濟學的角度看，環(huán)境污染實際上是最為典型的負外部性，美國經(jīng)濟學家哈丁著名的《公地的悲劇》可謂是環(huán)境主義者觀點最有力的實證。從本質(zhì)上講，環(huán)保產(chǎn)業(yè)本身具有準公共物品的性質(zhì)。因此，學者們在研究如何促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時，也多從外部環(huán)境出發(fā)，分析影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，當前存在的問題，并在此基礎(chǔ)上提出相應的對策建議。

近年來政府相繼出臺了一系列措施促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并將環(huán)保產(chǎn)業(yè)列為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首，足見政府對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的重視。但是，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不是一朝一夕的事情，而且我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)長期存在的問題還有待逐步解決，學者們也對這些問題做了較為系統(tǒng)的研究。

目前制約我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題集中表現(xiàn)在以下幾個方面：環(huán)保技術(shù)供給與市場需求不相適應，技術(shù)開發(fā)能力較弱，融資渠道不暢，市場監(jiān)督體系不健全，促進環(huán)境產(chǎn)業(yè)市場化、產(chǎn)業(yè)化的扶持政策不夠，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督乏力，掩蓋了環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場需求，環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，環(huán)保產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不合理，環(huán)境技術(shù)的分布也存在著明顯地區(qū)差異和不平衡性等[1、2]。張世秋從一個產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展所必須具備的四個重要條件（市場需求、制度安排、科技創(chuàng)新、知識積累），分析了影響我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)性障礙，并將制約我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原因歸結(jié)為四對矛盾：環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場需求導向與市場實現(xiàn)之間的矛盾；環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有的環(huán)境公益性特點與制度安排之間的矛盾；環(huán)保產(chǎn)業(yè)所應具有的高新技術(shù)性特點與其薄弱的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)之間的矛盾；環(huán)保產(chǎn)業(yè)所應具有的新興性特點與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識積累之間的矛盾[3]。從現(xiàn)實情況看，時至今日，這些矛盾依然存在，依然制約著環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

學者們在分析問題的同時，也對造成這些問題的原因做了分析，并提出相應的發(fā)展對策。比如完善法律法規(guī)，加強政策引導，拓寬融資渠道，強化政策約束，實施稅收激勵等[4]。在稅收方面，財政部財政科學研究所賈康所長認為國家對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策的力度還不夠，應比照高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠標準，對環(huán)保企業(yè)將所得稅按減15%稅率征收[5]。國家發(fā)改委也在醞釀成立節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資基金，專門推動節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，解決融資難題。除了宏觀層面的研究外，也有學者提出要發(fā)揮環(huán)保產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會的作用，不斷提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，培育環(huán)保產(chǎn)業(yè)人力資本等[6]。此外積極調(diào)整環(huán)保投資結(jié)構(gòu)，促進環(huán)保投資“技術(shù)效應”的有效發(fā)揮[7]。

整體而言，目前提出的促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議，多是從法律法規(guī)、財稅政策等宏觀層面提出的，而從產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展規(guī)律以及行業(yè)內(nèi)部進行分析的則相對較少。良好的外部環(huán)境對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展固然重要，但從哲學的角度看，內(nèi)因是根本，外因是條件，只有深入分析影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在因素，并在此基礎(chǔ)上制定科學合理的對策建議，才是促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本所在。

2 影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在因素分析

影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素有很多，既包括外在因素，也包括內(nèi)在因素。但從根本上而言，環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于市場中的一部分，因而必然受到供給—需求這一基本規(guī)律的制約。需求屬于市場行為，具有一定的不確定性，因而對于企業(yè)來講，比較難以把握，但市場的需求也會直接影響企業(yè)的發(fā)展方向，因此，作為一個重要的外部變量，企業(yè)必須將其納入到發(fā)展戰(zhàn)略中來加以考慮。供給屬于企業(yè)可控變量，影響環(huán)保產(chǎn)品供給的內(nèi)在因素主要包括環(huán)保產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營管理問題等，在所有內(nèi)在因素中，技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力和支撐。學者們認為技術(shù)力量薄弱是制約我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要因素，只有環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新問題得以解決，環(huán)保產(chǎn)業(yè)才能更好更快地發(fā)展。換言之，促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本在于找到其中的關(guān)鍵因素，并分析其發(fā)展滯后的原因，在此基礎(chǔ)上，提出相應的對策，才能促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展?？傮w而言，從企業(yè)層面來看，影響環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的因素主要有企業(yè)家精神、資金投入力度以及人才隊伍三個部分。

（1）企業(yè)家精神是實現(xiàn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的前提

企業(yè)家精神對企業(yè)領(lǐng)導創(chuàng)新概念的確立有著重要的影響，一般而言，企業(yè)家精神集中體現(xiàn)為企業(yè)領(lǐng)導的創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神和合作精神。其中的創(chuàng)新精神是企業(yè)實現(xiàn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的重要前提。企業(yè)家精神對于企業(yè)的發(fā)展壯大具有重要的作用，提高企業(yè)家的創(chuàng)新精神是推動環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)容。德魯克在《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書中對這一問題更是做了系統(tǒng)的論述[8]。從現(xiàn)實中也可以看出，企業(yè)家的價值觀直接影響著企業(yè)的發(fā)展。近年來，環(huán)保服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，環(huán)保服務(wù)業(yè)的發(fā)展對于推動環(huán)保技術(shù)的推廣應用具有重要作用。但是，如果沒有環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新，那么環(huán)保服務(wù)業(yè)本身就是“空中樓閣”。企業(yè)家的創(chuàng)新精神可以有效地引領(lǐng)企業(yè)走向自主創(chuàng)新的道路?？傊绻髽I(yè)領(lǐng)導沒有創(chuàng)新精神，企業(yè)便不可能打破舊的、過時的東西，不可能專注于企業(yè)的核心技術(shù)專長，更無法推動企業(yè)的環(huán)保科技創(chuàng)新活動。

（2）人才隊伍是企業(yè)進行環(huán)?？萍紕?chuàng)新的根本

企業(yè)發(fā)展的核心是人，除了企業(yè)家之外，企業(yè)的科研人員是企業(yè)進行環(huán)保創(chuàng)新的根本。與發(fā)達國家的企業(yè)相比，我國的多數(shù)企業(yè)，尤其是民營企業(yè)，很少有自己的科研隊伍，這也是影響國內(nèi)企業(yè)進行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的很重要的原因。受管理體制的影響，我國的科研力量主要集中在科研院所、高校等事業(yè)單位，與市場存在著一定的脫節(jié)。除部分上市企業(yè)和大型國企外，我國多數(shù)環(huán)保行業(yè)企業(yè)目前規(guī)模相對較小，因而也很難培養(yǎng)自己的科研隊伍。但從根本上講，企業(yè)進行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，離不開高素質(zhì)的科研人才或者是創(chuàng)新人才。所謂創(chuàng)新人才，就是異質(zhì)性創(chuàng)新知識的擁有者，這里的異質(zhì)性創(chuàng)新知識，通常表現(xiàn)為個人所擁有的獨特經(jīng)驗、技能和心智模式。對于有創(chuàng)新靈感、致力于創(chuàng)新的人員，特別是有某種專長的人才，企業(yè)應高度注意和重視，因為他們是推動企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新最活躍的人才，是創(chuàng)新的主要創(chuàng)造者和推動者。創(chuàng)新人才的創(chuàng)新作用發(fā)揮如何，關(guān)鍵在于他們的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新思維能否被激活，這又與企業(yè)家的創(chuàng)新精神密不可分，他們的創(chuàng)新行為能否得到激勵，這是企業(yè)家必須解決好的問題。

（3）資金投入是影響企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的有力支撐

環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新周期一般比較長，尤其是一些核心技術(shù)，往往需要幾年甚至十幾年的時間，而且對資金的需求量較大，技術(shù)專業(yè)性較強。因此，企業(yè)要實現(xiàn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，必須要有充足的資金投入，且要有研發(fā)失敗的準備。我國環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新滯后，很大程度上也與這點有關(guān)，在很多企業(yè)家看來，技術(shù)創(chuàng)新似乎是看不見、摸不著的東西，而且即使投入大量資金，最后還不一定有結(jié)果，很難像銷售那樣在短期內(nèi)就能得到回報，實現(xiàn)企業(yè)的贏利目標，這種觀念嚴重地制約了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)保新技術(shù)的應用。當前，我國碳交易市場正在逐步走向完善，這對于企業(yè)來講，會形成一種外部壓力，迫使企業(yè)應用環(huán)保新技術(shù)，降低企業(yè)的碳排放量。但無論怎樣，企業(yè)進行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，對外塑造企業(yè)的良好形象，都需要大量的資金投入。

總之，內(nèi)部因素是影響企業(yè)進行自主創(chuàng)新的根本，企業(yè)家精神、科研隊伍建設(shè)、資金投入三因素對于推動企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新缺一不可。從目前我國的情況看，由于受各種因素的制約，企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新還存在著很大的完善空間。

3 促進我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議

黨的“十八大”提出了“美麗中國”新理念，并把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，強調(diào)“五位一體”，這為環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。隨著環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境不斷完善，企業(yè)應該逐漸將重心向內(nèi)轉(zhuǎn)移，以加強企業(yè)能力建設(shè)為切入點，應從以下幾方面推動企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。

（1）加強企業(yè)與科研院所的合作，充分利用現(xiàn)有的科研資源

對于中小型企業(yè)而言，與科研院所達成戰(zhàn)略合作關(guān)系，基于項目進行合作，是企業(yè)降低科研成本的重要途徑。從國外的經(jīng)驗看，企業(yè)的創(chuàng)新成果中，很多是來自一線工人，但對于核心技術(shù)而言，顯然需要強大的科研團隊集體攻關(guān)才能取得。因此，要加強與科研院所、高校的合作，實現(xiàn)產(chǎn)學研有機結(jié)合，使真正有市場需求的技術(shù)得以產(chǎn)生和推廣。同時，企業(yè)作為環(huán)保新技術(shù)的重要推廣平臺，可以將實驗室中成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，企業(yè)加強與科研院所、高校的合作，無論是對于企業(yè)推動環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，還是推動科研轉(zhuǎn)化，都具有重要的作用。

（2）強化國際合作，充分利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

應對全球氣候變化是當前人類社會面臨的重要難題，在全球任意一個地方排放的溫室氣體所產(chǎn)生的效果都是一樣的，因而，加強國家間的合作，是治理全球氣候變化的根本途徑。當前，我國是全球最大的溫室氣體排放國，但我國仍屬于發(fā)展中國家，發(fā)展是第一要務(wù)，因而在國際上尚不承擔強制減排義務(wù)。但我國的減排空間巨大，為了應對全球氣候變化，發(fā)達國家有責任有義務(wù)向我國提供先進的減排技術(shù)以及資金。因此，目前在這一領(lǐng)域存在著諸多的國際合作機會。對于企業(yè)而言，要在我國尚未承擔強制減排義務(wù)之前，充分利用好各種資源，加強國家合作，充分利用發(fā)達國家的技術(shù)，實現(xiàn)環(huán)保技術(shù)的自主創(chuàng)新。除了利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移外，企業(yè)還應實施“走出去”戰(zhàn)略，與國外企業(yè)積極開展合作。

（3）企業(yè)家要不斷學習，培養(yǎng)自身的創(chuàng)新精神

當前，國內(nèi)很多高校都針對企業(yè)管理人員開設(shè)了各種培訓班，這些培訓班的開設(shè)一方面為企業(yè)家提供了新的社交平臺，但更重要的是，通過學習，可以不斷地開拓企業(yè)家的眼界，培養(yǎng)其創(chuàng)新精神。因此，對于企業(yè)家來說，要經(jīng)常參加這類高端的培訓班，并定期組織企業(yè)管理人員參觀考察先進環(huán)保技術(shù)，加強與行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)的合作與交流，邀請技術(shù)專家赴企業(yè)現(xiàn)場指導，制定完善的技術(shù)創(chuàng)新獎勵政策，構(gòu)建學習型組織，借助于外力來推動企業(yè)的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新。總之，要培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神，積極鼓勵企業(yè)管理人員進行創(chuàng)新，不斷加大環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。

企業(yè)加強自身能力建設(shè)對于推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意義重大，但是整個社會也要營造良好的環(huán)境，促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。包括實施稅收優(yōu)惠，建立產(chǎn)業(yè)扶持基金，建立健全行業(yè)規(guī)范，建立碳交易市場，完善法律法規(guī)等等?？傊?，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)系到整個國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，要不斷完善環(huán)境，實現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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