境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的探討

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(中電投云南國際電力投資有限公司，昆明 650028)

境外水電工程專欄

境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的探討

徐仙，雷春江

(中電投云南國際電力投資有限公司，昆明 650028)

本文根據(jù)境外BOT總承包水電工程部分項(xiàng)目采用設(shè)計(jì)采購施工總承包模式建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，分析了項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的優(yōu)缺點(diǎn)，并提出了有關(guān)建議，可供“走出去”企業(yè)進(jìn)行水電工程開發(fā)、管理參考。

境外；水電工程；BOT；EPC模式

1 概 述

BOT，即建造(Build)—運(yùn)營(Operate)—移交(Transfer)，是指政府通過契約授予私營企業(yè)(包括外國企業(yè))以一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。BOT在國際融資領(lǐng)域是項(xiàng)目融資的一種方式，具有有限追索的特性。水電能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及投資回收時間長，如果該資源國是經(jīng)濟(jì)落后的第三世界國家，則采取BOT模式最為合適，也最為快捷。

EPC，即設(shè)計(jì) (Engineer) —采購 (Procure) —施工 (Construct)，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。

面對經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，我國越來越多的企業(yè)開始在全球市場上尋求商業(yè)機(jī)會，開展跨國投資經(jīng)營，電力等能源投資在國際市場上也悄然開花結(jié)果。但目前我國水電能源輸入性投資仍處于破繭時期，而且投資方向皆為毗鄰東南亞水資源豐富的地區(qū)。本文根據(jù)筆者自身從事境外BOT水電工程實(shí)際情況，探討在境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的必要性、不足，并提出境外水電BOT項(xiàng)目實(shí)施EPC模式的相關(guān)建議。

2 境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的必要性

2.1 資源所在國發(fā)展的需要

目前境外BOT水電工程資源所在國普遍屬于經(jīng)濟(jì)較為落后的第三世界國家，同時也是經(jīng)濟(jì)急需發(fā)展的國家。為了資源所在國長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)管理人才培養(yǎng)同樣是其重要任務(wù)。因此，資源所在國在工程開發(fā)時會要求其國內(nèi)有關(guān)企業(yè)承擔(dān)一定的建設(shè)任務(wù)，以培養(yǎng)提高技術(shù)管理人才。而同時又由于資源所在國技術(shù)管理人才教育存在一定不足，同時其思維模式、工程管理體制、解決問題的方式方法等又與我國工程管理模式存在諸多沖突，因此，為解決資源所在國的需求，同時為緩解工程建設(shè)管理相關(guān)沖突，EPC模式便運(yùn)營而生。

2.2 減輕管理任務(wù)的需要

由于水電項(xiàng)目基本處于較為偏僻之處，交通不便，因此水電項(xiàng)目前期準(zhǔn)備時間較長，前期“四通一平”項(xiàng)目較多，如油庫、炸藥庫、水廠、場內(nèi)道路、對外交通、通信、通電、臨時營地、壩區(qū)移民工程、砂石系統(tǒng)、拌和系統(tǒng)、清表、場平等。如果每個項(xiàng)目都根據(jù)國內(nèi)模式開展設(shè)計(jì)招標(biāo)施工，一方面，工程建設(shè)在資源所在國的專業(yè)工程報批任務(wù)繁重，如炸藥庫、油庫、通信等受資源所在國國家直接管控；另一方面，招標(biāo)任務(wù)繁重，如果需要資源所在國參與投標(biāo)，則還涉及國際招標(biāo)，不易實(shí)施；再者，由于資源所在國需要，委托資源所在國某家單位承擔(dān)施工，則按照國內(nèi)施工組織實(shí)施，存在諸多沖突，如質(zhì)量的三檢制、文明施工、結(jié)算等，給管理帶來極大的不便。為有效減輕管理任務(wù)及管理壓力，采用EPC模式是較好的選擇。

2.3 加快工程建設(shè)的需要

受人員、設(shè)備物資通關(guān)影響，從招標(biāo)設(shè)計(jì)開始，到合同簽訂、承包單位進(jìn)場準(zhǔn)備、報關(guān)、通關(guān)，直至現(xiàn)場開始施工，約需要3～4個月時間，如果以EPC模式委托實(shí)施，可有效減少招標(biāo)時間，可節(jié)省約1個月時間。如果委托資源所在國承建單位EPC實(shí)施，可有效節(jié)省招標(biāo)、施工準(zhǔn)備等時間約3～4個月，從而有效加快了工程建設(shè)。

另外，我國施工承包企業(yè)“走出去”時間不長，同時受國內(nèi)傳統(tǒng)建設(shè)管理模式影響，如果不采用EPC模式，而是通過招標(biāo)競爭，實(shí)施的工程利潤稀薄，施工承包單位存在一定的“等、靠、要”思想，同時在工程實(shí)施時需大量轉(zhuǎn)包分包。而采取EPC模式，可有效激勵施工承包單位，杜絕依賴心理，施工組織、管理主動作為，從而有效加快了工程建設(shè)。即便仍采取分包，也是從設(shè)計(jì)開始就進(jìn)行了相關(guān)考慮，分包單位提前開展了進(jìn)場的相關(guān)準(zhǔn)備工作，也有效地加快了工程建設(shè)。

2.4 滿足當(dāng)?shù)亟ㄖL(fēng)格的需要

任何一個國家皆有其獨(dú)特的建筑風(fēng)格，水電工程需要體現(xiàn)建筑風(fēng)格的建筑物包括電站附屬建筑物及移民建筑物。國內(nèi)建筑設(shè)計(jì)師設(shè)計(jì)出具有資源所在國建筑風(fēng)格的建筑物需要花費(fèi)一定的人力物力財力，要通過考察、學(xué)習(xí)、消化等步驟。如果采用資源所在國承包單位EPC模式，則可以減少相應(yīng)設(shè)計(jì)資源投入。同時風(fēng)格建筑很多時候還屬于“一把手”工程，如果由資源所在國承包單位設(shè)計(jì)，可以減少大量的審批協(xié)調(diào)工作。

2.5 融入當(dāng)?shù)厣鐣男枰?/p>

任何一個水電項(xiàng)目開發(fā)離不開當(dāng)?shù)厣鐣闹С?。?shí)踐顯示，資源所在國的施工企業(yè)承包項(xiàng)目建設(shè)，可更有效地擴(kuò)大當(dāng)?shù)匕傩盏膮⑴c及拉動當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，使電站建設(shè)更有效地得到當(dāng)?shù)厣鐣闹С?。但如上所述，由于資源所在國施工企業(yè)特別是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與我國施工企業(yè)在招標(biāo)競爭時幾乎沒有優(yōu)勢，同時當(dāng)?shù)仄髽I(yè)思維模式、工程管理等與我國工程管理模式存在諸多沖突，因此EPC模式對當(dāng)?shù)厥┕て髽I(yè)是合適的，水電項(xiàng)目開發(fā)從而也贏得了當(dāng)?shù)厣鐣闹С帧?/p>

2.6 降低投資的需要

根據(jù)國內(nèi)思維習(xí)慣，不通過招標(biāo)競爭環(huán)節(jié)肯定會增加工程項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用，其實(shí)不然，筆者所在BOT水電工程的壩區(qū)移民項(xiàng)目交給了所在資源國一家企業(yè)EPC，取得了非常好的效果，同時建筑費(fèi)用較概算節(jié)省了約20%，移民項(xiàng)目較好地結(jié)合了當(dāng)?shù)亟ㄖL(fēng)格，受到了資源所在國政府及當(dāng)?shù)厣鐣母叨仍u價；同時一條長約200km的對外臨時交通EPC給國內(nèi)一家長期在該資源國投資的企業(yè)，投資較概算節(jié)省約25%；一個260t小型油庫EPC給國內(nèi)一家企業(yè)，投資進(jìn)度在預(yù)期控制范圍內(nèi)；壩區(qū)清表項(xiàng)目EPC給資源所在國一家大型企業(yè)，較國內(nèi)施工承包企業(yè)清表費(fèi)用降低約35%。其實(shí)，我國工程施工已具有相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)，在簽訂EPC項(xiàng)目合同時就能夠?qū)?xiàng)目投資總體掌控，不會導(dǎo)致不通過招標(biāo)競爭環(huán)節(jié)就會增加項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用的結(jié)果。相反，采用EPC項(xiàng)目，贏得了資源所在國及當(dāng)?shù)厣鐣闹С郑涌炝斯こ探ㄔO(shè)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期或者提前發(fā)電目標(biāo)，真正做到了降低投資、提高效益。

3 境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的不足

筆者所從事的三個BOT水電工程中，第一個BOT水電工程所有項(xiàng)目均未采取EPC模式，而是通過招標(biāo)，由國內(nèi)水電施工承包企業(yè)整體采取PC模式，項(xiàng)目進(jìn)展特別是前期項(xiàng)目進(jìn)展較為不順，工期較計(jì)劃工期滯后了約9個月；第二個及第三個BOT水電工程部分項(xiàng)目逐步采用了EPC模式，前期項(xiàng)目進(jìn)展較快。但部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)也存在一些不足。

3.1 審計(jì)風(fēng)險較大

由于EPC項(xiàng)目實(shí)施時考慮較多的是項(xiàng)目進(jìn)度及投資控制，同時大部分是直接委托給資源所在國施工承包企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)，未采取招投標(biāo)工作而是直接委托實(shí)施，存在一定的審計(jì)風(fēng)險。

3.2 可控性不太夠

作為總承包方，同時作為投資控股方，“四控”是工程建設(shè)的管理核心。一方面，作為EPC項(xiàng)目資源所在國施工承包單位，是追求利益最大化的一方，往往在追求利益時與總承包方會發(fā)生一定矛盾，同時考慮長遠(yuǎn)合作及企業(yè)所在國法律不健全等相關(guān)因素，最終基本以總承包方妥協(xié)而告終，如由于管理方面存在的不足導(dǎo)致其利益不可控時，會發(fā)生怠工要求額外追加投資等情況，或者總承包方要求設(shè)計(jì)優(yōu)化時不易實(shí)施等。另一方面，作為EPC項(xiàng)目國內(nèi)施工承包單位，因其設(shè)計(jì)深度不夠，或者合同邊界環(huán)境變化，導(dǎo)致工期和投資等不易控制。

3.3 檔案資料規(guī)范不足

由于資源所在國工程建設(shè)管理模式與我國存在沖突，工程建設(shè)檔案資料不易按照國內(nèi)檔案規(guī)范要求存檔。

4 境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的建議

根據(jù)境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的必要性及不足，同時根據(jù)筆者從事BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的一些經(jīng)驗(yàn)，對境外BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)時建議如下：

a.水電工程主體項(xiàng)目建筑物不宜采用EPC模式建設(shè)。由于大壩、廠房、引水系統(tǒng)、泄洪系統(tǒng)等主體項(xiàng)目存在設(shè)計(jì)的復(fù)雜性、可靠性及建設(shè)管理的可控性等要求，主體項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)風(fēng)險較高，不易控制。建議盡量不采用。

b.水電工程前期“四通一平”項(xiàng)目盡可能采用EPC模式建設(shè)。由于水電工程前期項(xiàng)目總體簡單通用，可控性較強(qiáng)，采用EPC模式，便于管理，同時可加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。

c. EPC項(xiàng)目實(shí)施要盡量考慮實(shí)施的便利性及企業(yè)的資質(zhì)。對于涉及較多的臨時征地或其他需要大量協(xié)調(diào)地方政府的項(xiàng)目，如移民工程、清表、場平、臨時道路、場內(nèi)道路、對外交通等可盡量考慮資源所在國或當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)施EPC。對于安全控制性較高的項(xiàng)目，如跨江橋梁、炸藥庫等項(xiàng)目盡量選擇國內(nèi)較高資質(zhì)單位實(shí)施EPC；對于質(zhì)量控制性較高的項(xiàng)目，如砂石骨料系統(tǒng)、拌和系統(tǒng)等項(xiàng)目也盡量選擇國內(nèi)較高資質(zhì)單位實(shí)施EPC。

d.為規(guī)避審計(jì)風(fēng)險，如果在國內(nèi)企業(yè)選擇EPC單位，可盡量采用邀請招標(biāo)方式(概念設(shè)計(jì)邀標(biāo))；如果在資源所在國挑選EPC單位，可由境外的合資公司根據(jù)資源所在國相關(guān)要求開展。

e.如果由資源所在國企業(yè)開展EPC施工，建議由合資公司根據(jù)資源所在國的要求，編制檔案歸檔的基本要求，以便減輕BOT總承包單位管理負(fù)擔(dān)。

f.高度重視合同管理，規(guī)范EPC項(xiàng)目合同，盡量便于“四控”管理開展。

g.從盡量取得與EPC相關(guān)單位長遠(yuǎn)合作的角度開展相關(guān)工作。

5 結(jié) 語

面對經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，我國越來越多的企業(yè)開始在全球市場上尋求商業(yè)機(jī)會，境外BOT水電工程實(shí)施仍在摸索過程中。筆者通過境外BOT項(xiàng)目項(xiàng)下部分項(xiàng)目采用EPC總包模式建設(shè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，分析了部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)的必要性和不足，并對BOT水電工程部分項(xiàng)目采用EPC模式建設(shè)時提出了有關(guān)建議，供“走出去”企業(yè)水電工程開發(fā)及工程建設(shè)管理參考。

DiscussionofApplyingEPCModelConstructioninSomeWorksinOverseasBOTHydropowerProject

XU Xian, LEI Chun-jiang

(CPIYunnanInternationalPowerInvestmentCo.,Ltd.,Kunming650028,China)

Advantages and disadvantages of EPC model construction in the project are analyzed in the paper according to construction experience of adopting design procurement construction general contracting mode in some works in overseas BOT general contracting hydropower project. Related recommendations are proposed, thereby providing reference for ‘going-out’ enterprises in hydropower project development and management.

overseas; hydropower project; BOT; EPC mode

TV512

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1673-8241(2014)03-0037-03