中小樓宇企業(yè)法律風險防控

胡瓷紅 沈月華

圖/金川

中小型樓宇企業(yè)是樓宇經(jīng)濟的最重要主體，因此而衍生的樓宇企業(yè)法律風險防控是樓宇經(jīng)濟和樓宇社區(qū)發(fā)展中的重要問題。本文選取了杭州市下城區(qū)八個街道的八個綜合性商貿(mào)辦公樓中的中小樓宇企業(yè)，通過調(diào)查問卷和數(shù)據(jù)分析，剖析中小樓宇企業(yè)所存在的法律風險并提出對策。

發(fā)展中面臨的法律風險

所謂中小型樓宇企業(yè)，主要指的就是依法設(shè)立的，以商務樓、功能性板塊和區(qū)域性設(shè)施為主要載體，職工人數(shù)800人以下，或銷售額15000萬元以下的現(xiàn)代服務企業(yè)和都市型工業(yè)企業(yè)。

杭州市下城區(qū)中小樓宇企業(yè)規(guī)模較小，50人以下、注冊資本500萬元以下的樓宇企業(yè)數(shù)量占了絕大多數(shù)，知識產(chǎn)權(quán)密集型和資本密集型是這類企業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)類型，傳統(tǒng)商業(yè)零售業(yè)緊隨其后，住宿餐飲和勞務密集型企業(yè)比例甚??；企業(yè)入駐時間較短，發(fā)展階段各有不同。

下城區(qū)中小樓宇企業(yè)面臨的法律風險主要有以下幾方面：

一是在企業(yè)設(shè)立過程中的風險。其中企業(yè)出資糾紛占據(jù)法律風險比例第一位，如出資不到位、虛假出資、抽逃注冊資金和不適當履行出資等；其次是股東和股權(quán)人結(jié)構(gòu)糾紛、公司財產(chǎn)與家庭財產(chǎn)混同等；以及企業(yè)章程糾紛和設(shè)立中的合同糾紛。

二是企業(yè)治理中的法律風險。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的法律風險意識不甚理想，37.4%的企業(yè)“無完備的公司治理結(jié)構(gòu)”；24.8%的企業(yè)“很少召開股東會”；21%的企業(yè)沒有聘請常年法律顧問，尤其是資本規(guī)模小于50萬的樓宇企業(yè)，沒有常年法律顧問的比例占34%。

三是知識產(chǎn)權(quán)法律風險。知識產(chǎn)權(quán)法律風險中，著作權(quán)侵權(quán)風險排名第一，有32.4%企業(yè)發(fā)生過著作權(quán)糾紛；排在第二位的是企業(yè)商業(yè)秘密侵權(quán)風險，占比26.1%；有10.9%的企業(yè)發(fā)生過專利侵權(quán)糾紛，排第三；第四是商標、名稱、包裝等方面的品牌侵權(quán)糾紛。

此外，中小樓宇企業(yè)還存在合同管理、行政管理、不正當競爭以及企業(yè)勞動人事等方面法律風險。

增強防控意識是基礎(chǔ)

提高法律素質(zhì)是識別風險、化解風險的前提。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)在遇到法律糾紛時，首選“找熟人找關(guān)系”解決的占21.6%；找領(lǐng)導找上級解決的占18.3%；其他還包括找媒體曝光、信訪投訴甚至于私了等方式。提高中小樓宇企業(yè)的法律防控意識首先要提高中小企業(yè)管理層人員的法律素質(zhì)，必須將法律風險意識融入到企業(yè)靜態(tài)的合同管理和動態(tài)的事務過程管理中。要加強企業(yè)員工的法律風險意識教育，減少企業(yè)尋求非法律途徑解決糾紛的行為。

要加大法律事務培訓和經(jīng)費投入。在對員工法律培訓方面，調(diào)查顯示，偶爾舉辦過法律培訓的中小樓宇企業(yè)占37.5%，從沒有舉辦過法律培訓的中小樓宇樓宇企業(yè)占32.7%。在企業(yè)的法律事務經(jīng)費投入上，不少中小樓宇企業(yè)的調(diào)查結(jié)果甚至是零投入，占本次調(diào)查的近1/5。中小樓宇企業(yè)應針對企業(yè)的行業(yè)特點，積極開展法制培訓活動，提高員工特別是管理人員和經(jīng)營骨干的法制觀念和意識。

要建立和完善法律風險防范制度。相比法律風險發(fā)生后的事中控制和事后化解，事前防范具有成本低、效果好的優(yōu)點。應聘請律師參與到企業(yè)預談判、標書制作、合同審查等前期事務，不要等到發(fā)生糾紛了才想起請律師。要建立中小樓宇企業(yè)專職法務部門體系，在專職律師幫助下對企業(yè)內(nèi)部管理過程進行法律風險評估，加強企業(yè)內(nèi)部控制機制；同時對外部經(jīng)營活動中存在的法律風險進行系統(tǒng)分析，對癥下藥采取相應措施，提高企業(yè)法律風險防御能力。鑒于中小企業(yè)的發(fā)展規(guī)模限制，中小企業(yè)對律師宜采取優(yōu)化組合、聯(lián)合聘請等靈活聘用機制。

創(chuàng)新治理機制是關(guān)鍵

行業(yè)類型分化中的防控管理與服務模式。中小樓宇企業(yè)外部法律環(huán)境主要是相關(guān)法律法規(guī)的立法、修改和廢止，以及行政執(zhí)法力度的變化。據(jù)調(diào)查，中小樓宇企業(yè)認為改變自身法律風險策略管理機制的首先是法律和相關(guān)政策的變換，占37.1%。調(diào)查顯示，在企業(yè)對政府相關(guān)法律制度和管理政策的了解程度上，選擇“和本企業(yè)相關(guān)的政策知道一些”的占53.7%，“了解并相對關(guān)注”相關(guān)政策的占30.8%，“從沒聽說過”和“了解很少”的分別占9%和6.5%。這說明，中小樓宇企業(yè)對與自身相關(guān)的法律政策較為關(guān)注，不同行業(yè)企業(yè)的關(guān)注各有側(cè)重，其中對稅收管理法律風險和工商管理法律風險關(guān)注度最高。因此，政府在進行企業(yè)法律風險管理與服務時，應區(qū)分不同產(chǎn)業(yè)類型樓宇企業(yè)，明確重點，對中小樓宇企業(yè)普遍關(guān)注的稅收管理法和工商管理制度，應主動開展相關(guān)法律講座和法律培訓。對于不同行業(yè)各自側(cè)重的法律領(lǐng)域給予專家熱線、法律信息平臺等公共法律服務。

建立行政管理和企業(yè)自治的雙重防控機制。伴隨著樓宇經(jīng)濟的發(fā)展和新公共管理運動，一些地方政府在公共服務供給過程中，政府角色由傳統(tǒng)的“劃槳”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢贫妗薄Ｕ{(diào)查發(fā)現(xiàn)，在認為政府是否應該對樓宇企業(yè)相關(guān)法律風險進行管理問題上，50.6%的中小樓宇企業(yè)認為應該在“企業(yè)需要時，政府再提供相應幫助”，38.7%的中小樓宇企業(yè)認為“政府應該管理，否則市場秩序會混亂”，10.7%的樓宇企業(yè)認為“政府最好不要管，由市場決定”。而在政府是否應該提供相應的企業(yè)法律風險防范服務問題上，40.6%的企業(yè)認為應該提供，26.9%的企業(yè)認為沒必要。這表明，不同類型的中小樓宇企業(yè)對外部法律環(huán)境訴求不同，應該根據(jù)不同情況，建立行政管理和企業(yè)自治兩種不同的樓宇企業(yè)法律防控模式。行政管理的法律風險防控模式以政府管理為核心，表現(xiàn)出較強的行政性和控制力。政府可以在樓宇社區(qū)設(shè)置派出機構(gòu)，對樓宇社區(qū)中的法律事務和糾紛進行直接和具體的干預例如在稅收法、勞動法等領(lǐng)域。這種模式優(yōu)點在于能在短時間內(nèi)體現(xiàn)出法律風險防控的效率，特別是在樓宇社區(qū)建設(shè)的初級階段。企業(yè)自治型法律防控模式強調(diào)政府管理行為與企業(yè)的市場行為相對分離。政府的主要職責是制定并宣傳相應的法律法規(guī)和具體的規(guī)章制度。中小樓宇企業(yè)依照市場經(jīng)濟的規(guī)律和相應法規(guī)政策自助防控自身法律風險，優(yōu)點就是可以發(fā)揮企業(yè)最大的自主性和能動性。這在上述50.6%的中小樓宇企業(yè)選擇應該在“企業(yè)需要時，政府再提供相應（法律風險防控）幫助”的調(diào)查研究中已經(jīng)得到體現(xiàn)。值得注意的是，本次調(diào)查研究中員工人數(shù)超過100人，注冊資金超過1000萬元的樓宇企業(yè)，大部分都選擇了企業(yè)自治型法律防控模式。這說明稍具規(guī)模的中小樓宇企業(yè)，更愿意政府提供“柔性”法律風險防范服務。

建立多層次立體化的防控服務平臺。下城區(qū)相關(guān)政府部門近年開展了“律師進樓宇”、“樓宇普法”、“中小企業(yè)免費法律體檢”等多項公共法律服務活動。調(diào)查問卷顯示，有50.6%的中小樓宇企業(yè)認為上述公共法律服務活動對企業(yè)幫助很大。而在法律服務形式上，有66.9%的中小樓宇企業(yè)傾向于選擇網(wǎng)絡(luò)法律信息平臺、43.4%的中小樓宇企業(yè)選擇法律熱線的辦法、38.7%的中小樓宇企業(yè)選擇專項法律講座、36.1%的樓宇企業(yè)選擇了法律咨詢辦法。這說明對于中小型樓宇企業(yè)來講，時間靈活、自由程度強的網(wǎng)絡(luò)平臺類型法律風險防控公共服務最受歡迎，具有較強權(quán)威色彩的法律熱線和專項法律講座也迎合杭州中小型樓宇企業(yè)的需求。綜上，政府在樓宇經(jīng)濟和風險防控中的角色定位及其發(fā)揮作用的方式，應該隨著政府轉(zhuǎn)型、法制完善而進行適當調(diào)整，提供重點管理和自治協(xié)助兩重公共法律風險防范服務。