經(jīng)濟(jì)開放度的再測算與中國經(jīng)濟(jì)增長

郭旭紅，陳三攀

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074）

●中國經(jīng)濟(jì)

經(jīng)濟(jì)開放度的再測算與中國經(jīng)濟(jì)增長

郭旭紅1，陳三攀2

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074）

文章基于中國1985-2013年的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和間接投資數(shù)據(jù)，結(jié)合AHP層次分析法和熵權(quán)法重新測算了中國整體經(jīng)濟(jì)開放度，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型。研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長具有非線性的促進(jìn)機(jī)制：經(jīng)濟(jì)開放度的提升既通過吸引FDI增加了可直接利用的資本要素，又通過FDI技術(shù)溢出和開放度程度的增加提高了全要素生產(chǎn)率。但加入WTO之后，經(jīng)濟(jì)開放度的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用開始下降。經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力開始由對(duì)外開放向?qū)?nèi)深化改革和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變。

經(jīng)濟(jì)開放度；層次分析法；熵權(quán)法；經(jīng)濟(jì)增長

一、引言

改革開放以來，中國已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了連續(xù)三十多年的經(jīng)濟(jì)高速增長。1978-2013年中國GDP年均增長率高達(dá)9.85%，同期世界平均增長僅為2.88%。GDP總量由1978年的世界第10位躍居第2位，占全球的比重由1978年的1.7%穩(wěn)步升至2013年的12%①。2013年中國人均GDP達(dá)到6747美元，實(shí)現(xiàn)了從低收入國家到中高等收入國家的歷史性跨躍，創(chuàng)造了舉世矚目的“中國奇跡”。促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長的因素很多，對(duì)外開放在中國經(jīng)濟(jì)增長過程中起著重要作用。本文以經(jīng)濟(jì)開放度的度量為切入點(diǎn)，探究中國經(jīng)濟(jì)增長的奧秘，以便更好地理解和認(rèn)識(shí)21世紀(jì)中國開放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

經(jīng)濟(jì)開放度是衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體（國家或地區(qū)）對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放程度的綜合性指標(biāo)，體現(xiàn)一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系、接軌和融合程度。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)如何度量經(jīng)濟(jì)開放度存在不同看法。其中，最早度量經(jīng)濟(jì)開放度的方法是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清（1987）提出的外貿(mào)依存度（對(duì)外貿(mào)易比率法），即貨物貿(mào)易進(jìn)出口額占該國GDP的比重［1］。但是，外貿(mào)依存度的度量方法僅考察了貨物貿(mào)易，不能涵蓋實(shí)體投資和金融服務(wù)等領(lǐng)域；GDP中還包括與貨物貿(mào)易沒有直接關(guān)系的服務(wù)業(yè)增值，其大小直接受到該國地理位置、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)規(guī)模等非政策因素的影響。因此，它并不能真實(shí)、準(zhǔn)確反映一國經(jīng)濟(jì)整體對(duì)外開放程度。李翀（1998）用對(duì)外貿(mào)易比率、對(duì)外融資比率和對(duì)外投資比率三率合一加權(quán)計(jì)算經(jīng)濟(jì)開放度，其權(quán)數(shù)分別為0.4、0.3和0.3［2］。然而，金融服務(wù)已被包含在世貿(mào)組織的服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)中，所以，對(duì)外金融比率的度量有缺陷。另外，國際投資中的間接投資也反映了一國或地區(qū)的金融開放程度。

從廣義上講，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外開放程度，既包括法規(guī)和商業(yè)慣例的國際化程度等體制層面，也有資金、勞動(dòng)力市場的開放程度等要素層面，還有對(duì)外貿(mào)易（包括貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易）占GDP的比重等有形的商品層面與無形的服務(wù)層面等。但是，由于影響一國經(jīng)濟(jì)體制開放程度的政策因素很多，各個(gè)政策的實(shí)際效應(yīng)又大多難以量化?；诖耍饬恳粐?jīng)濟(jì)開放度，既要考慮商品和勞務(wù)的國際交換，又不能忽視資本的國際流動(dòng)、對(duì)外投資和融資的比率等?；诓僮魃虾啽阋仔校忠谥笜?biāo)選取上具有連續(xù)性和可比性、資料易于收集和量化等原則，本文借鑒黃繁華（2001）和隆國強(qiáng)（2010）度量貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和間接投資開放度的方法，將貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和間接投資開放度作為度量整體經(jīng)濟(jì)開放度的穩(wěn)定性指標(biāo)［3-4］，采用AHP層次分析法和熵權(quán)法相結(jié)合的綜合權(quán)重法度量整體經(jīng)濟(jì)開放度，將整體經(jīng)濟(jì)開放度與中國經(jīng)濟(jì)增長的變量納入統(tǒng)一的計(jì)量模型之中，使構(gòu)建的計(jì)量模型既符合經(jīng)濟(jì)理論，又更好擬合數(shù)據(jù)的變化趨勢，從而增強(qiáng)了研究結(jié)論的可靠性。

二、文獻(xiàn)綜述

國外學(xué)者從經(jīng)濟(jì)開放的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響因素進(jìn)行了廣泛研究。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)開放能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但其內(nèi)在的機(jī)理與具體的作用過程，不同的學(xué)者有不同的看法。20世紀(jì)80、90年代，Romer（1986）［5］、Helpman和Krugman（1985）［6］、Grossman（1991）［7］等提出開放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長理論，認(rèn)為國際貿(mào)易促進(jìn)資源要素優(yōu)化配置，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用。Harrison（1996）使用截面數(shù)據(jù)、時(shí)間序列數(shù)據(jù)，認(rèn)為工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)開放和經(jīng)濟(jì)增長之間具有顯著的正向關(guān)系［8］。Sebastian Edwards（1998）使用9個(gè)可替代性的貿(mào)易開放度指標(biāo)，分析93個(gè)國家經(jīng)濟(jì)開放度與TFP增長率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放度越高，TFP增長率越大［9］。持有相同觀點(diǎn)的還有Basu和Bhattarai（2012）、Ramondo和Rodriguez-Clare（2010）等［10-11］。

也有不同意上述觀點(diǎn)的學(xué)者。Jo?o Tovar Jalles（2012）研究1980-2004年南亞和東南亞21個(gè)國家的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、貿(mào)易一體化和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。通過面板數(shù)據(jù)的格蘭杰因果檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響因不同國家而產(chǎn)生不同的效果。因此，經(jīng)濟(jì)開放度不影響國家的經(jīng)濟(jì)增長，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系是不確定的［12］。He（2011）認(rèn)為國際貿(mào)易對(duì)通貨膨脹、GDP（可變價(jià)和不變價(jià)）增長隨固定、自由浮動(dòng)匯率或貿(mào)易逆差有短期和長期的影響，時(shí)期不同，則影響效果不同［13］。

國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開放與經(jīng)濟(jì)增長具有反向關(guān)系。袁興昌（1986）通過1976-1982年阿根廷經(jīng)濟(jì)的研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放導(dǎo)致阿根廷經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期停滯不前［14］。李建國等（2013）［15］和孟慶雷（2014）［16］的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易與美國經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)逆向效應(yīng)；王玉華等（2010）［17］運(yùn)用VAR模型研究了貿(mào)易開放度和投資開放度對(duì)不同的拉美國家經(jīng)濟(jì)增長影響效果也是不同的。

另外一些國內(nèi)學(xué)者則關(guān)注經(jīng)濟(jì)開放度與中國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。第一，從國家層面，研究經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系。多數(shù)學(xué)者的實(shí)證研究結(jié)果比較一致：經(jīng)濟(jì)開放度顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系［18-21］。第二，從地區(qū)層面，研究外貿(mào)開放度和外資開放度與經(jīng)濟(jì)增長的正向關(guān)系。楊丹萍等（2011）運(yùn)用線性回歸法分析了浙江省的經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長具有很強(qiáng)的正向關(guān)系［22］。荊林波（2011）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開放度與廣東經(jīng)濟(jì)“二次騰飛”具有正向的促進(jìn)作用，是廣東經(jīng)濟(jì)從失衡增長到均衡發(fā)展的動(dòng)因之一［23］。第三，外貿(mào)開放度和外資開放度與經(jīng)濟(jì)增長呈相反或者不確定的關(guān)系。包群等（2003）認(rèn)為貿(mào)易依存度與經(jīng)濟(jì)增長的作用，隨著地區(qū)和時(shí)間的不同，關(guān)系不確定［24］。劉瑞翔等（2011）運(yùn)用非競爭型投入產(chǎn)出模型，系統(tǒng)分析了消費(fèi)、投資及出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)效果呈現(xiàn)下降趨勢［25］。呂?。?014）采用空間杜賓模型，考察了1995-2012年間全國和東、中、西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易速度與增長影響效果，結(jié)論是兩者關(guān)系因地區(qū)不同而有差異［26］。

國內(nèi)外學(xué)者往往以貿(mào)易開放度或投資開放度等單一變量或者雙向指標(biāo)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)，來衡量經(jīng)濟(jì)開放水平。與已有研究不同的是：①本文同時(shí)采用貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資、間接投資開放度4個(gè)全面反映經(jīng)濟(jì)開放度的指標(biāo)，利用層次分析法（AHP）與熵權(quán)法相結(jié)合的綜合權(quán)重法，測度中國經(jīng)濟(jì)開放度的水平。②層次分析法和熵權(quán)法可以將主客觀因素結(jié)合起來，避免賦予權(quán)重的主觀性，又能客觀反映貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資、間接投資開放度在整體經(jīng)濟(jì)開放度中所占的比重。因而，4個(gè)指標(biāo)所賦予的權(quán)重可以反映貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資、間接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的真實(shí)狀況。③構(gòu)建計(jì)量分析模型，分析1985-2013年經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響效應(yīng)。

三、經(jīng)濟(jì)開放度的度量與比較

（一）經(jīng)濟(jì)開放度的度量方法

1.AHP層次分析法

（1）構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)。首先要把經(jīng)濟(jì)開放度所涉及的幾個(gè)影響因素層次化，將經(jīng)濟(jì)開放度的4個(gè)影響因素分解成兩個(gè)層次。第一層次：貿(mào)易開放度和投資開放度；第二層次：貿(mào)易開放度分為貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易開放度，投資開放度分為直接投資和間接投資開放度。

（2）構(gòu)造判斷矩陣。判斷矩陣主要是為了確定貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和間接投資開放度占整體經(jīng)濟(jì)開放度的比重，即確定權(quán)重，從而就以上4個(gè)指標(biāo)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)開放度的相對(duì)重要性作出判斷。判斷矩陣的表達(dá)式為：

其中，M表示兩兩比較的因素?cái)?shù)目；Uij表示因素i相對(duì)于因素j在目標(biāo)評(píng)價(jià)中的相對(duì)重要性程度，i,j=1,2,...,M。Uij的計(jì)算方法采用T.L.Satty［27］提出的1～9標(biāo)度法。

（3）確定最大特征值及其對(duì)應(yīng)的特征向量。根據(jù)主觀賦權(quán)構(gòu)建的判斷矩陣U，最大特征值及其對(duì)應(yīng)的特征向量WAHP，表達(dá)式為：

首先利用方根法計(jì)算矩陣的特征向量，對(duì)每一行的判斷矩陣元素求方根：

然后將每一行計(jì)算的判斷矩陣元素的方根求和，并依據(jù)此求和標(biāo)準(zhǔn)化即得AHP權(quán)重：

最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量是：WAHP=最大特征值是：

（4）進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。由于判斷矩陣是通過兩兩比較的結(jié)果，可能導(dǎo)致整個(gè)矩陣的因素重要級(jí)可能會(huì)出現(xiàn)矛盾的情況，所以需要檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。

首先，求出一致性指標(biāo)：

在隨機(jī)指標(biāo)表中查找隨機(jī)指標(biāo)RI，利用CI與RI構(gòu)造隨機(jī)一致性指標(biāo)CR：

若CR＜0.1，則認(rèn)為判斷矩陣具有較好的一致性，該權(quán)重可以使用。

2.熵權(quán)法

為了使各指標(biāo)權(quán)重更加客觀、真實(shí)和有效，可以使用邱菀華（2002）所提出的熵權(quán)法［28］來避免AHP層次分析法存在較大人為干擾的不利因素。

（1）構(gòu)造判斷矩陣并對(duì)判斷矩陣進(jìn)行歸一化處理。對(duì)于T個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的M個(gè)指標(biāo)，其判斷矩陣為J=(Jmt)M×T，m=1,2,…,M，t=1,2,…,T。由于單項(xiàng)開放度越大，對(duì)整體經(jīng)濟(jì)開放度的貢獻(xiàn)就越大，應(yīng)選取越大越好的歸一化標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)每一行（評(píng)價(jià)指標(biāo)）計(jì)算出指標(biāo)的最大值Jm,max和最小值Jm,min。歸一化公式為：

經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化之后的判斷矩陣記為S=(smt)M×T，其中，任意smt∈[0,1]。

（2）定義熵。T個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象M個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵為：

基于（9）式使用（11）式得到經(jīng)修正的pmt，再將T個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象M個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的pmt代入到（10）式中，即可得到修正定義的熵值Hm。

（3）計(jì)算熵權(quán)。將評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值轉(zhuǎn)化為權(quán)重計(jì)算指標(biāo)的差異系數(shù)，即：

3.綜合權(quán)重

層次分析法往往根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和決策者的意向，具有合理性，但主觀隨意性較大；熵權(quán)法從客觀角度反映了原始數(shù)據(jù)所蘊(yùn)含的真實(shí)波動(dòng)信息，但得到的權(quán)重有時(shí)不能反映指標(biāo)的實(shí)際重要程度。綜合權(quán)重既考慮主觀經(jīng)驗(yàn)又結(jié)合經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，其對(duì)M個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算公式為：

（二）經(jīng)濟(jì)開放度的度量

（1）數(shù)據(jù)來源與處理。1978-1984年，中國處于市場化起步階段，對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)外資規(guī)模較小，對(duì)分析經(jīng)濟(jì)開放度與中國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系影響較小。但是自20世紀(jì)80年代中期以來，中國對(duì)外貿(mào)易額和引進(jìn)外資額均持續(xù)大幅增長。因此，本文選擇中國1985-2013年貨物貿(mào)易額、服務(wù)貿(mào)易額、直接投資額、間接投資額的數(shù)據(jù)，度量經(jīng)濟(jì)開放度和考察經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。①貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)為海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)。②服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于WTO國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（International Trade Statistics Database）和中國商務(wù)部網(wǎng)站；遵循WTO有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的定義，不含政府服務(wù)。③2001年前中國對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來源于外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站，2002-2005年數(shù)據(jù)為中國非金融類中國直接投資數(shù)據(jù)，2006-2013年為全行業(yè)對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)。④間接投資即證券組合投資，是指債券的期限超過一年的一個(gè)固定利率發(fā)行的證券，包括凈流量通過跨境的公共的公開保證和私人的非保證的債券。⑤貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資、間接投資進(jìn)出口額均采用美元作單位，消除匯率因素對(duì)變量的影響。貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資、間接投資開放度的計(jì)算方法分別是貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、直接投資和間接投資進(jìn)出口總額與GDP比值。

（2）確定隸屬矩陣。根據(jù)上述T.L.Satty提出的標(biāo)度法，認(rèn)為貿(mào)易開放度比投資開放度略為重要，貨物貿(mào)易開放度比服務(wù)貿(mào)易開放度重要，直接投資開放度比間接投資開放度強(qiáng)烈重要，由此分別建立隸屬矩陣為：U={1，3；1/3，1}；U1={1，5；1/5，1}；U2={1，7；1/7，1}。

（3）確定AHP層次分析法權(quán)重。建立各層次判斷矩陣，并基于公式（1）-（4）計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重，見表1。

表1 指標(biāo)體系總排序

AHP層次分析法給出的權(quán)重是：WAHP=（0.625，0.125，0.218 75，0.031 25）。

（4）根據(jù)公式（5）-（8）檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性，此處每一層次判斷矩陣都具有一致性。

根據(jù)公式（9）、（11）和（12），熵權(quán)法權(quán)重為：WE=（0.252 8，0.293 9，0.279 6，0.173 7）。

（5）根據(jù)公式（13），基于AH P層次分析法與熵權(quán)法的綜合權(quán)重為：W=（0.604 6，0.140 6，0.234 1，0.020 8）。

根據(jù)AHP層次分析法、熵權(quán)法與兩者相結(jié)合的綜合權(quán)重法，結(jié)合上述的貨物貿(mào)易開放度、服務(wù)貿(mào)易開放度、直接投資開放度、間接投資開放度數(shù)據(jù)算出1985-2013年整體的經(jīng)濟(jì)開放度，見表2。

表2 1985-2013年經(jīng)濟(jì)開放度

（三）各種測算方法的比較

中國經(jīng)濟(jì)開放度測算方法至今沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)有兩種方法：主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法的典型代表有蘭宜生（2002）利用外貿(mào)依存度和外資依存度衡量經(jīng)濟(jì)開放度，認(rèn)為兩者之和等于經(jīng)濟(jì)開放度，且權(quán)重相等［29］?？陀^賦權(quán)法的典型代表有楊少文和熊啟泉（2014）使用GDP份額法對(duì)1994-2011年的中國經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行的測算［30］；胡智和劉志雄（2005）采用因子分析法并依據(jù)貿(mào)易開放度、投資開放度、金融開放度、實(shí)際關(guān)稅率、生產(chǎn)開放度五個(gè)指標(biāo)測算了1985-2002年中國經(jīng)濟(jì)開放度［33］。為比較測算結(jié)果的科學(xué)性，表3將本文的測算結(jié)果與以往主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法的測算結(jié)果進(jìn)行比較。

表3 不同測算方法結(jié)果比較

從表3可以看出，層次分析法和熵權(quán)法相結(jié)合的綜合權(quán)重法與GDP份額法、因子分析法測算的經(jīng)濟(jì)開放度波動(dòng)情況基本一致，與因子分析法的估計(jì)值相差大約2個(gè)百分點(diǎn)，與GDP份額法相差4個(gè)百分點(diǎn)左右。主要原因在于，因子分析法和GDP份額法都是客觀賦權(quán)，所賦權(quán)重具有客觀經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)，可以避免主觀人為的干擾因素。從圖1看出，綜合權(quán)重法波動(dòng)區(qū)間沒有以上的多種方法那么劇烈，是一種比較穩(wěn)健的整體經(jīng)濟(jì)開放度度量方式。

圖1 幾種整體經(jīng)濟(jì)開放度的效果比較

注：CWM、FAM、GSM和SWM分別表示綜合權(quán)重法、因子分析法、GDP份額法和主觀賦權(quán)法對(duì)應(yīng)的整體經(jīng)濟(jì)開放度的度量。

四、經(jīng)濟(jì)開放度與中國經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

本文對(duì)常見的Cobb-Douglas總量生產(chǎn)函數(shù)的形式進(jìn)行改進(jìn)。在資本要素方面，同時(shí)引入國外資本和國內(nèi)資本兩個(gè)部分［32］。通過設(shè)定包含了勞動(dòng)力、國內(nèi)資本存量和國外資本存量的總量生產(chǎn)函數(shù)，在全要素生產(chǎn)率中引入整體經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)，總量生產(chǎn)函數(shù)為：

在方程（14）中，分別用Yt、At、Lt、DKt和FKt來表示第t年的國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP、全要素生產(chǎn)率TFP、總勞動(dòng)投入量、國內(nèi)資本存量和國外資本存量（即FDI的累積存量）。

新的全要素生產(chǎn)率At定義為：

在方程（15）中，At、Bt、t、t×FKt、NOEt和Zt分別表示第t年的全要素生產(chǎn)率水平、全要素生產(chǎn)率水平的殘差項(xiàng)、時(shí)間趨勢項(xiàng)、時(shí)間趨勢項(xiàng)與FDI的交互項(xiàng)、國家層面綜合開放度和反映全要素生產(chǎn)率的其他因素。其中：時(shí)間趨勢項(xiàng)與FDI的交互項(xiàng)反映了技術(shù)溢出；反映全要素生產(chǎn)率的其他因素Zt，在這里選用人力資本HK作為衡量指標(biāo)。

將方程（15）代入到總量生產(chǎn)函數(shù)（14）中，對(duì)生產(chǎn)函數(shù)的勞動(dòng)力、國內(nèi)資本、國外資本等變量取自然對(duì)數(shù)，增加人力資本HK作為控制變量。同時(shí)，考慮到2001年加入WTO之后，對(duì)外貿(mào)易開放度的增加可能有不同的影響，所以還設(shè)置了虛擬變量Dt。其中，1985-2001年期間Dt=0；2002-2013年期間Dt=1。

將方程（14）的右邊進(jìn)行整理，再加上常數(shù)項(xiàng)β0和殘差項(xiàng)εt，得到計(jì)量回歸方程：

（二）數(shù)據(jù)來源和說明

1.固定資本存量的計(jì)算

（1）以張軍（2003）［33］為基準(zhǔn)，得到1985-2000年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1952年=100），即在1985-1990年之間保持使用張軍的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)不變，1991-2013年之間數(shù)據(jù)采用國家統(tǒng)計(jì)局的1990年以后的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行比例調(diào)整，這樣就得到了固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)在1985-2013年的取值。

（2）以1952年不變價(jià)計(jì)算每年的固定資產(chǎn)投資額。每年的固定資產(chǎn)投資原價(jià)在中國統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站得到，然后除以1952年不變價(jià)的每年固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。

（3）折舊率采取王小魯（2000）［34］的研究數(shù)據(jù)0.05。

（4）全社會(huì)固定資產(chǎn)總值的計(jì)算。本年K（1952年不變價(jià)）=上年K（1952年不變價(jià)）+（本年固定資本形成-折舊）/固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)Pk。將全社會(huì)固定資產(chǎn)投資以1952年不變價(jià)計(jì)算，將張軍（2003）給出的按1952年不變價(jià)計(jì)算的1985-2000年的固定資本存量作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以此全部按1952年不變價(jià)計(jì)算2000年之后的數(shù)據(jù)。

（5）最后利用永續(xù)盤存法得到全社會(huì)固定資本存量的1952年價(jià)格計(jì)算的數(shù)據(jù)。

2.國外資本存量的計(jì)算

首先在中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站得到1985-2013年FDI流入的美元價(jià)值，然后用同時(shí)期人民幣美元匯率換算得到FDI流入的人民幣價(jià)值。使用張軍（2003）給出的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（1952年不變價(jià)）平減得到FDI流入的人民幣真實(shí)價(jià)值。然后以這一真實(shí)價(jià)值計(jì)算年度FDI流入幾何平均增長率以及資產(chǎn)折舊率，得到以1985年為基期的國外資本存量的人民幣價(jià)值（1952年不變價(jià)），最后利用永續(xù)盤存法得到1986-2013年的國外資本存量。

3.人力資本存量的計(jì)算

利用孫永強(qiáng)（2014）給出的1985-2000年人力資本存量數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)他的公式計(jì)算出2011-2013年的人力資本存量數(shù)據(jù)［35］。

（三）檢驗(yàn)分析

在回歸之前，首先對(duì)于lnGDP、ln L、lnDK、lnFK、HK和NOE等變量序列作單位根檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)lnGDP、lnDK、lnFK、HK和NOE都是I（1）過程，ln L是平穩(wěn)時(shí)間序列。由此構(gòu)造E-G兩步法檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，E-G兩步法殘差為平穩(wěn)序列，因此產(chǎn)出與勞動(dòng)力、國內(nèi)物質(zhì)資本存量、國外物質(zhì)資本存量、人力資本以及整體經(jīng)濟(jì)開放度存在5個(gè)長期協(xié)整關(guān)系②。然后，本文分別對(duì)包含整體經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)與不包含該指標(biāo)的情形進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)模型中關(guān)于總量生產(chǎn)函數(shù)的長期均衡關(guān)系穩(wěn)定存在。在中國加入WTO之后，這種長期均衡關(guān)系表現(xiàn)出了整體經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的非線性促進(jìn)機(jī)制。

根據(jù)前述數(shù)據(jù)和公式（16）作回歸，結(jié)果見表4。

表4 1985-2013年中國生產(chǎn)函數(shù)的回歸結(jié)果

協(xié)整方程回歸系數(shù)具有超一致性，同時(shí)括號(hào)中給出的仍是t檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量。

第一，外國資本存量變量（ln FK）在1%的水平上具有顯著性，這揭示FDI作為一種資本的投入，直接對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，且FDI的流入越多，就越有利于經(jīng)濟(jì)增長。這一檢驗(yàn)結(jié)果符合中國FDI的實(shí)際情況：1992-2013年，中國連續(xù)22年FDI/全球FDI的年均占比為7.6%，成為吸收FDI最多的發(fā)展中國家，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)高速增長做出了重要貢獻(xiàn)［36］。通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，從資本要素貢獻(xiàn)上來看，國外資本存量的增加所形成的促進(jìn)作用，只占到國內(nèi)資本存量形成的35%。這說明國內(nèi)資本投資的經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用更加強(qiáng)勁，而國外資本的引入對(duì)于國內(nèi)資本市場產(chǎn)生了擠占效應(yīng)，抵消了其自身要素貢獻(xiàn)的積極影響。這一點(diǎn)給我們以啟示：中國的經(jīng)濟(jì)增長不能過度依賴國外資本投資，而是應(yīng)該合理利用外資，保證國內(nèi)市場競爭的公平條件。

第二，時(shí)間趨勢以及時(shí)間趨勢和FDI存量的交互項(xiàng)（t×ln FK）系數(shù)均為負(fù)，且兩個(gè)回歸中都在1%的水平具有統(tǒng)計(jì)顯著性。這一結(jié)論與一般所認(rèn)識(shí)的FDI引起東道國生產(chǎn)前沿外移的結(jié)論有所不同。隨著中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)程度的加深，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，F(xiàn)DI逐步扮演了高新技術(shù)壟斷者的角色，中國企業(yè)需要支付較大規(guī)模的專利費(fèi)用，由此造成FDI所引起國內(nèi)生產(chǎn)前沿變化的經(jīng)濟(jì)顯著性并不大，F(xiàn)DI實(shí)際上對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有小幅的負(fù)向沖擊。

第三，人力資本變量（HK）在兩個(gè)模型中都是正的，且在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性。技術(shù)人才可通過技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)報(bào)酬遞增起著核心作用，并能幫助中國制造業(yè)擺脫低端“路徑依賴”，轉(zhuǎn)變勞動(dòng)密集型和投資驅(qū)動(dòng)的“逐低競爭”增長模式［37］。中國人力資源占世界的比重從1990年的20%上升到2010年的24.1%，相當(dāng)于美國的2.58倍［38］。2013年中國研發(fā)人員總量占世界總量比重達(dá)到25.3%，超過美國17%的比重，居世界第一位［39］。因此，回歸結(jié)果為人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

第四，加入整體經(jīng)濟(jì)開放度作為影響全要素生產(chǎn)率的因素，并且在中國加入WTO之后，整體經(jīng)濟(jì)開放度有了質(zhì)的變化。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，加入WTO之前，整體經(jīng)濟(jì)開放度的提高有利于整體經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高。但是加入WTO之后，整體經(jīng)濟(jì)開放度的提高反而使得全要素生產(chǎn)率下降了，這反映了隨著對(duì)外貿(mào)易規(guī)則的改變，中國的對(duì)外貿(mào)易條件發(fā)生了改變，對(duì)外貿(mào)易對(duì)于全行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的負(fù)向沖擊開始顯現(xiàn)。這一發(fā)現(xiàn)與中國的需求結(jié)構(gòu)基本吻合：在2002-2012年期間，拉動(dòng)GDP年度增長率的需求因素中，消費(fèi)需求貢獻(xiàn)了5.1個(gè)百分點(diǎn)，投資需求貢獻(xiàn)了4.3個(gè)百分點(diǎn)，凈出口貢獻(xiàn)了0.46個(gè)百分點(diǎn)［40］。

總體而言，整體的整體經(jīng)濟(jì)開放度（NOE）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響是正向的，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)開放度水平提高1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增速平均提高0.12個(gè)百分點(diǎn)，但是加入WTO之后，經(jīng)濟(jì)開放度水平提高1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增速平均提高只有0.07個(gè)百分點(diǎn)。這說明在加入WTO之后，經(jīng)濟(jì)開放度的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用開始下降，經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力開始由對(duì)外開放向?qū)?nèi)深化改革和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變。

五、政策建議

隨著經(jīng)濟(jì)開放度的不斷提高，中國目前已成為國際分工中的重要一極。中國的對(duì)外開放較好地兼容了發(fā)展與穩(wěn)定兩個(gè)目標(biāo)，這歸功于“漸進(jìn)性”的改革開放邏輯和“FDI誘導(dǎo)與出口導(dǎo)向”相結(jié)合的雙引擎開放戰(zhàn)略。中國特色雙引擎的開放模式是成功的，同時(shí)也是高成本、不平衡的。隨著與國際經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度的增大，外部因素沖擊著中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，這成為現(xiàn)階段中國擴(kuò)大對(duì)外開放的重大挑戰(zhàn)。為此，本文的政策建議如下：

（1）重建可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的投資鼓勵(lì)機(jī)制。從“基于投資數(shù)量”的鼓勵(lì)轉(zhuǎn)向“基于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”的鼓勵(lì)，探索實(shí)行負(fù)面清單管理模式，特別是通過跨國的綠色園區(qū)等區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的開發(fā)和建設(shè)，成立多邊機(jī)構(gòu)間技術(shù)援助合作機(jī)制。轉(zhuǎn)變商務(wù)理念，培養(yǎng)全球商學(xué)院投資于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的專業(yè)、專長。采取針對(duì)性的可持續(xù)發(fā)展私營投資行動(dòng)方案，使私營投資成為中國經(jīng)濟(jì)增長的“強(qiáng)大助推力”

（2）堅(jiān)持內(nèi)源型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。內(nèi)源型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基本內(nèi)涵是擺脫對(duì)外源型資本、技術(shù)和要素投入的過度依賴，徹底走出“低端鎖定”的困境［41］，通過自主創(chuàng)新體系的建設(shè)構(gòu)筑先發(fā)優(yōu)勢，立足于中國先發(fā)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，通過科技創(chuàng)新和內(nèi)源型技術(shù)進(jìn)步提高全要素生產(chǎn)率，使內(nèi)源型技術(shù)創(chuàng)新真正成為中國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的內(nèi)生力量。

（3）建立以開放促改革的機(jī)制。擴(kuò)大服務(wù)業(yè)包括資本市場對(duì)外開放力度，建立上海與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場雙向開放。推動(dòng)金融改革與人民幣國際化，通過加快完善QFII（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）與RQFII（人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）制度建設(shè)，擴(kuò)大QFII、RQFII額度和獲得資質(zhì)的投資機(jī)構(gòu)范圍。促進(jìn)境外人民幣業(yè)務(wù)規(guī)?？焖侔l(fā)展，縮小境內(nèi)外人民幣價(jià)差，維持人民幣的幣值穩(wěn)定。推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”建設(shè)，積極倡導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)以及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展。

（4）采取適合國情的開放戰(zhàn)略。在面臨全球經(jīng)濟(jì)第三次黃金增長期和國際制造業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇期的情況下，中國必須將國內(nèi)發(fā)展與對(duì)外開放統(tǒng)一起來，將中國發(fā)展與世界發(fā)展聯(lián)系起來，運(yùn)用全球資源與市場促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長，真正增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競爭力。同時(shí)，必須借鑒發(fā)達(dá)國家及發(fā)展中國家在開放早期的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如拉美國家的“過度借貸癥”而缺乏增長后勁、大量引進(jìn)外資出現(xiàn)的外資支配經(jīng)濟(jì)的“外資化傾向”、過度金融自由化產(chǎn)生的對(duì)短期資本的過度依賴、以國際借貸為主的韓國模式等出現(xiàn)的較大的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定及金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)良性和可持續(xù)發(fā)展。

注釋：

①如無特別說明，本文所用到的國內(nèi)數(shù)據(jù)均直接引自中國國家統(tǒng)計(jì)局、外匯管理局、商務(wù)部等相關(guān)部門，或者根據(jù)以上數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到；國際數(shù)據(jù)直接引自世界銀行數(shù)據(jù)庫，或者根據(jù)世界銀行相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

②其他的4個(gè)協(xié)整關(guān)系也非常重要，為節(jié)省篇幅，不在本文的考察范圍之內(nèi)。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

Recalculating Econom ic Opennessand China’s Econom ic Grow th

GUOXu-hong1，CHENSan-pan2
（1.Schoolof Economics，Zhongnan University of Economicsand Law，Wuhan 430073，China; 2.Schoolof Economics，Huazhong University of Scienceand Technology，Wuhan 430074，China）

Based on thedataofgoods trade，service trade，direct investmentand indirect investmentcollected from theyearof1985 to2013 in China，the paper recalculatesChina’soveralleconomic opennessby applying AHPmethod and entropyweightmethod，and buildsan econometricmodel in accordancewith the new overalleconomic openness.The study shows the nonlinear promotion effectofeconomicopennesson China’seconomicgrowth.Theenhancementofeconomic opennessnotonly raises the levelofavailable capitalendowmentbyattracting FDI，butalso improves the total factor productivityby the increaseofFDItechnologyspillovereffect and economic openness.However，thispromotion effectdeclinesafterChina’sentry into theWTO.Thedriving forcehasbeen shifted from theopening to theoutsideworld to the deepening reform and structure transition domestically.

economic openness；AHPmethod；entropyweightmethod；economic growth

F124.1

A

1007-5097（2014）11-0047-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.11.010

2014-04-11

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（10&ZD075）；清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院博士論文獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（201304）；中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生實(shí)踐與科研創(chuàng)新課題（2013B0203）

郭旭紅（1983-），女，湖北武漢人，博士研究生，研究方向：中國宏觀經(jīng)濟(jì)；

陳三攀（1988-），男，湖北武漢人，博士研究生，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。