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      企業(yè)規(guī)模、市場外向度與制造業(yè)集聚——基于行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證分析

      2014-01-01 03:15:42徐春華劉力
      關(guān)鍵詞:外向規(guī)模制造業(yè)

      徐春華 劉力

      (1.中國人民大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,北京 100872;2.廣東外語外貿(mào)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,廣東 廣州510006)

      一、引言及相關(guān)文獻

      對產(chǎn)業(yè)集聚及其影響因素的探討歷來受經(jīng)濟學(xué)家的重視,Marshall[1]、Jacobs[2]及新經(jīng)濟地理學(xué)派(Krugman[3],F(xiàn)ujita[4])都在這方面有突出貢獻??偟恼f來,已有研究從知識外溢、經(jīng)濟外部性(Marshall[1,5])、資源稟賦差異(Ohlin[6])、規(guī)模報酬、交通費用以及特定產(chǎn)業(yè)的集聚經(jīng)濟(Fujita,等[4])等視角對產(chǎn)業(yè)地區(qū)集聚進行了相關(guān)探討。國內(nèi)研究顯示,我國制造業(yè)已呈現(xiàn)出日益顯著的集聚態(tài)勢,在空間上主要集中在江蘇、廣東、山東、浙江和上海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)(文玫[7],羅勇和曹麗莉[8]),并且產(chǎn)業(yè)生命周期不同階段中集聚對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有不同影響(張麗華,等[9])。但當(dāng)前研究從外資(FDI)的視角探討制造業(yè)發(fā)展與集聚的文獻居多(金煜,等[10];劉巳洋,等[11])。

      在企業(yè)規(guī)模方面,已有研究探討了企業(yè)規(guī)模和市場競爭(朱恒鵬[12])、(企業(yè))技術(shù)創(chuàng)新(聶輝華,等[13];吳延兵[14];高良謀和李宇[15])、經(jīng)營績效(凌江懷和胡雯蓉[16])、企業(yè)融資(譚之博和趙岳[17])、經(jīng)濟增長(肖歡和莊子銀[18])等諸多方面之間的關(guān)系。同時,現(xiàn)有研究也從生產(chǎn)率分布形態(tài)(章韜和孫楚仁[19])、企業(yè)規(guī)模分布(Helpman,等[20];Luttmer[21];Eaton,等[22])、市場和政府(楊其靜等[23])等方面對企業(yè)規(guī)模的影響因素或其分布進行了相應(yīng)探析。

      具體到企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系方面,一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)規(guī)模之間是正相關(guān)關(guān)系(陸毅,等[24]),同時也有人認(rèn)為區(qū)分企業(yè)規(guī)模的不同性質(zhì)將會使與規(guī)模經(jīng)濟相關(guān)的理論研究出現(xiàn)明晰的路徑(張元智和馬鳴蕭[25]),因為不同規(guī)模的企業(yè)可能獲得不同類型的集聚經(jīng)濟(傅十和與洪俊杰[26])①如馬歇爾外部經(jīng)濟(行業(yè)內(nèi)集聚經(jīng)濟)與雅各布斯外部經(jīng)濟(跨行業(yè)集聚經(jīng)濟)。。

      還應(yīng)看到的是,隨著我國對外開放程度的日益提高——這一點在新經(jīng)濟地理學(xué)的相關(guān)研究中并未給予足夠的重視(張萃和趙偉[27]),從對外開放這一視角分析產(chǎn)業(yè)集聚的文獻也不斷涌現(xiàn)。大體說來,已有研究普遍認(rèn)為出口與外資流入是促進我國產(chǎn)業(yè)地區(qū)集聚的重要因素(趙偉和張萃[28],袁冬梅和魏后凱[29]),且對外開放將通過制度轉(zhuǎn)型機制、技術(shù)溢出機制和基礎(chǔ)設(shè)施機制等三個機制促進制造業(yè)區(qū)域集聚(張萃和趙偉[30])。此外,有些學(xué)者(趙偉和王春暉[31])甚至提出區(qū)域開放與國際開放的“二重開放”理論來解釋我國的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。

      盡管已有研究從企業(yè)規(guī)模和對外開放兩方面探析了我國的產(chǎn)業(yè)集聚(制造業(yè)集聚)現(xiàn)象并取得了較為豐碩的成果,但仍有兩大問題值得重視。第一,企業(yè)規(guī)模對制造業(yè)集聚的作用關(guān)系是簡單的線性關(guān)系還是表現(xiàn)出顯著的非線性特征?對此,鮮有研究對之進行較為詳盡的探討。第二,一方面,對外開放程度有空間維度上的地區(qū)差異,2010年我國主要貿(mào)易大省(亦即開放程度較高的省份)仍集中于東部沿海地區(qū),內(nèi)陸地區(qū)的開放程度則明顯要低得多;另一方面,對外開放程度還有行業(yè)維度上的顯著差異,亦即不同類別的行業(yè)往往面臨著不同的外資流入水平和對外貿(mào)易狀況,從而每一行業(yè)對外部市場呈現(xiàn)出不同的依賴程度,可將之定義為表征行業(yè)外向型水平的市場外向度。對此,已有研究同樣尚付闕如。

      事實上,就中國這么一個對外開放程度不斷提高且制造業(yè)地區(qū)集聚特征顯著的經(jīng)濟體而言,從細分行業(yè)層面把握制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的規(guī)模大小和市場外向度,由此捕獲這兩大因素對不同行業(yè)集聚程度的影響理應(yīng)是一個值得初步嘗試與深入探討的話題?;谶@一認(rèn)識,本文擬先對我國制造業(yè)細分行業(yè)的企業(yè)規(guī)模、市場外向度以及地區(qū)集聚程度的大體現(xiàn)狀進行初步考察,然后在控制相關(guān)變量的基礎(chǔ)上實證分析前兩者對第三者的作用情況,以期獲得不同于前人的發(fā)現(xiàn)和相應(yīng)政策啟示。

      二、制造業(yè)集聚程度、市場外向度及企業(yè)相對規(guī)模的現(xiàn)狀

      (一)制造業(yè)的集聚現(xiàn)狀

      為了盡可能保持統(tǒng)計口徑的一致性②2004版的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》開始采用新國民經(jīng)濟行業(yè)分類體系(GB/T4754-2002)進行行業(yè)分類。,在對制造業(yè)細分行業(yè)的選取上,本文參照已有研究的相應(yīng)做法(羅勇和曹麗莉[8];趙偉和張萃[28]),選擇了2003-2010年間制造業(yè)的20個細分行業(yè)③限于篇幅,具體行業(yè)見表1,并將地理分布主要取決于礦產(chǎn)資源等自然資源分布的采掘業(yè)排除。作為研究樣本,因為這20個行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)在新的國民經(jīng)濟分類體系中基本未作改變且都屬于比較典型的制造業(yè)。

      在產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)的選取與構(gòu)造方面,Krugman[3]提出了空間基尼系數(shù)④其計算公式為:G=∑i(si-xi)2其中,G為空間基尼系數(shù),si表示i地區(qū)某行業(yè)就業(yè)人數(shù)占全國該行業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值,xi表示i地區(qū)就業(yè)人數(shù)占全國總就業(yè)人數(shù)的比值。系數(shù)G的數(shù)值越大(最大值為1)說明產(chǎn)業(yè)在地理上的聚集程度越明顯。這一指標(biāo)來研究美國制造業(yè)的聚集程度,但由于這一公式?jīng)]有考慮到企業(yè)的規(guī)模差異而使其結(jié)果存在一定的失真性(Ellision和 Glaeser[32])。鑒于此,本文選用Ellision和 Glaeser[32]構(gòu)造的產(chǎn)業(yè)空間集聚指數(shù),其計算公式為

      其中,G為空間基尼系數(shù),M為地理區(qū)域數(shù)目,N為某一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)目,為赫芬達爾指數(shù)(Herfindahl Index)①公式中,Zj=(Xj/X)表示第j個企業(yè)的市場占有率,其中Xj表示j企業(yè)的規(guī)模,X表示市場總規(guī)模。,為該產(chǎn)業(yè)中以就業(yè)人數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)計算的企業(yè)規(guī)模分布。這一指數(shù)越大,則產(chǎn)業(yè)集聚程度越高,總結(jié)簡潔好。應(yīng)該說明的是,在計算γ指數(shù)時,雖然我國沒有發(fā)布企業(yè)員工人數(shù)分布的具體統(tǒng)計數(shù)據(jù),但可借用《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的企業(yè)單位數(shù)和全部從業(yè)人員平均人數(shù)這兩個指標(biāo)對赫芬達爾指數(shù)進行大致測算(羅勇、曹麗莉[8],雷鵬[33])。此外,還可從相應(yīng)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中獲得各省域20個制造業(yè)細分行業(yè)的就業(yè)人數(shù)與地區(qū)總?cè)丝跀?shù)。表1給出了所選20個行業(yè)的行業(yè)名稱、相應(yīng)代碼及其空間集聚指數(shù)。

      表1 我國20個制造業(yè)細分行業(yè)的空間集聚指數(shù)

      從表1可知,我國制造業(yè)中這20個行業(yè)的空間集聚程度存在較大差異,電子及通信設(shè)備、電氣機械、儀器儀表、化學(xué)纖維制造以及金屬制品等行業(yè)的集聚程度顯著高于飲料制造、醫(yī)藥制造、非金屬礦物制造和有色金屬冶煉及延壓等行業(yè)。此外,絕大部分行業(yè)的集聚程度顯示出先升后降的變動趨勢,僅有煙草加工、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造、化學(xué)纖維制造、專用設(shè)備制造及交通運輸設(shè)備制造等行業(yè)表現(xiàn)出較為顯著的上升趨勢。從總體上看,大部分行業(yè)(如食品制造、紡織、造紙及紙制品、石油化工及煉焦等)2010年的集聚指數(shù)仍然高于2003年的數(shù)值,這說明制造業(yè)中絕大部分行業(yè)的地區(qū)集聚程度在絕對數(shù)值上仍然有所加強。

      (二)制造業(yè)細分行業(yè)的企業(yè)規(guī)模

      如何才能較為合理而準(zhǔn)確衡量出企業(yè)規(guī)模?對這一問題一直存在著截然相反的觀點和主張(張元智和馬鳴蕭[25],朱恒鵬[12]),一般是采用銷售收入、資產(chǎn)總額或員工人數(shù)來度量企業(yè)規(guī)模(凌江懷和胡雯蓉[16]))。由于本文要探討不同行業(yè)的規(guī)模情況,而每一行業(yè)內(nèi)往往都有著數(shù)目不一的企業(yè)。鑒于此,本文采用員工人數(shù)以及企業(yè)個數(shù)這兩類數(shù)據(jù)構(gòu)造相對企業(yè)規(guī)模(Kim[34],Amiti[35])這一指標(biāo)來度量不同行業(yè)的規(guī)模狀況,相對企業(yè)規(guī)模(scec)的構(gòu)造方法為

      其中Eij和Nij分別為區(qū)域(本文中為各省市自治區(qū))j中產(chǎn)業(yè)i的就業(yè)人數(shù)與企業(yè)個數(shù),該數(shù)值越大則表明產(chǎn)業(yè)i的相對規(guī)模越大。從相應(yīng)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中可以獲得構(gòu)造這一指標(biāo)所需要的相應(yīng)數(shù)據(jù)。圖1給出了2003-2010年間我國20個制造業(yè)細分行業(yè)的相對規(guī)模均值。

      圖1 20個制造業(yè)細分行業(yè)相對規(guī)模的均值(2003-2010年)

      由圖1可知,除了煙草加工業(yè)外,其余19個行業(yè)的相對規(guī)模均值都不高于0.1,而煙草加工業(yè)的這一數(shù)值則高達0.22。造成這一現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因可歸結(jié)于煙草加工業(yè)自身的國家壟斷性①中國在1982年國務(wù)院批準(zhǔn)中國煙草總公司正式成立,從此一統(tǒng)煙草天下;1983年國務(wù)院又頒布了《煙草專賣條例》,旨在建立一個“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、垂直管理、專賣專營”的經(jīng)營管理體制。。事實上,從世界范圍看,煙草行業(yè)基本上均是國家壟斷行業(yè),從而其相對規(guī)模必然會高于其他行業(yè)。在其余19個行業(yè)中,石油化工及煉焦業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、儀器儀表及文化辦公機械制造業(yè)等三大行業(yè)具有較大的相對規(guī)模。

      (三)制造業(yè)細分行業(yè)的市場外向度

      如前所述,對外開放程度不僅存在區(qū)域開放與國際開放的“二重開放”,還有行業(yè)開放這一“第三重開放”。事實上,從行業(yè)層面所構(gòu)造出的衡量指標(biāo)更能直接反映出不同行業(yè)的市場外向程度(external market oriented degree,EMOD)。鑒于此,本文將每一行業(yè)中出口交貨值占該行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值(當(dāng)年價格)的比重作為此行業(yè)市場外向度(EMOD)的衡量指標(biāo)。各地區(qū)相應(yīng)行業(yè)的具體數(shù)據(jù)可從相應(yīng)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中獲得。2003-2010年間20個制造業(yè)細分行業(yè)的市場外向度均值如圖2所示。

      由圖2可知,電子及通信設(shè)備制造業(yè)的市場外向度最高,其均值高達0.64;其次是儀器儀表及文化辦公機械制造業(yè),其均值也達到了0.46;緊隨其后的是紡織業(yè)(0.23)、金屬制品業(yè)(0.23)以及電子及通信設(shè)備制造業(yè)(0.25)。這與我國當(dāng)前的現(xiàn)實情況大體吻合。事實上,《中國統(tǒng)計年鑒》(2011)中“機械及運輸設(shè)備”這一項在2010年已占我國出口貨物總額的49.45%,同年出口貨物分類中的機器、機械器具、電氣設(shè)備等產(chǎn)品(第十六類)占出口貨物總額的44.68%,而其中的主要構(gòu)成主要為電子及通信設(shè)備制造、儀器儀表及文化辦公機械制造、電子及通信設(shè)備制造等行業(yè)的產(chǎn)品。相應(yīng)地,煙草加工、石油化工及煉焦這兩大行業(yè)的市場外向度則低得多(依次分別為0.007與0.021),這同樣與其自身的國家壟斷程度較高密切相關(guān)。

      圖2 20個制造業(yè)細分行業(yè)市場外向度的均值(2003-2010)

      綜上可知,制造業(yè)的20個細分行業(yè)不僅自身集聚程度存在顯著差異,且其相對規(guī)模和市場外向度也差異明顯。針對這一分析事實,本文將通過實證分析探討各行業(yè)的相對規(guī)模和市場外向度對其集聚程度的作用情況。

      三、模型、方法與數(shù)據(jù)

      如上所述,一方面,基于行業(yè)層面來測度的市場外向度更能反映出制造業(yè)細分行業(yè)與外部市場的關(guān)聯(lián)水平,從而理應(yīng)會更理想地捕獲“行業(yè)開放”對集聚程度帶來的影響;另一方面,企業(yè)規(guī)??赡軐π袠I(yè)集聚表現(xiàn)出非線性的作用,亦即企業(yè)規(guī)模并不會在一開始便能顯著促進行業(yè)集聚,起促進作用應(yīng)有一定的“臨界值”,或者說只有當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到一定程度的時候(即形成一定規(guī)模的時候)才能明顯地促使行業(yè)集聚的加速;同時,也還可能當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到一定程度時便會形成離心力,由此促使行業(yè)趨于分散。鑒于這兩方面的認(rèn)識,本文將有待考察的計量模型設(shè)定為如下形式

      其中,egindexit為前文所計算出來的t時期i行業(yè)的空間集聚指數(shù),用于衡量制造業(yè)各細分行業(yè)的集聚程度。αi為行業(yè)特定效應(yīng),控制不隨時間變化的個體因素;λt為時間特定效應(yīng),控制隨時間變動的因素對行業(yè)集聚的影響。EMODit為各行業(yè)的市場外向度,衡量行業(yè)與外部市場的聯(lián)系水平,相應(yīng)數(shù)值如前文所述。scecit與scecsqit分別為各行業(yè)相對規(guī)模的一次項與二次項,用于捕獲行業(yè)相對規(guī)模對行業(yè)集聚的非線性作用。Zit為控制變量矩陣,包括各行業(yè)的外資滲透率(penetration)指標(biāo)(fdipene)、產(chǎn)值增長率(gprodu)、交易費用(cost)以及勞動力密集程度(labint)等。

      表2 各變量的描述性統(tǒng)計

      在控制變量方面,首先,隨著改革開放的推進,流入制造業(yè)中的外資(FDI)①本文所涉及的“外資”為港澳臺資本與外商資本之和,下同。也不斷增加②據(jù)《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒2011》顯示,截止到2010年,外資在全國制造業(yè)實收資本總額中的占比為29.98%,而在2007年這樣比例高達33.13%。,并且外資對我國制造業(yè)地區(qū)集聚的集聚產(chǎn)生了不容忽視的影響(Aitken和 Harrison[36],張宇和蔣殿春[37])。鑒于此,本文采用外企就業(yè)人數(shù)占行業(yè)總就業(yè)人數(shù)比率作為各行業(yè)FDI滲透程度的衡量指標(biāo)(Blomstrom[38],趙偉和張萃[28])。其次,用各行業(yè)的人均產(chǎn)值增長率(gprodu)作為行業(yè)增長的測度指標(biāo),選用人均產(chǎn)出而非總產(chǎn)出的原因在于剔除由人口規(guī)模增長對經(jīng)濟增長的影響。再次,考慮到我國并未報告出各行業(yè)交易成本的數(shù)據(jù),本文采用各行業(yè)的主營業(yè)務(wù)成本與主營業(yè)務(wù)收入的相對比重來測度各企業(yè)的相對成本(cost),即

      其中Cij和Rij分別為區(qū)域j中產(chǎn)業(yè)i的主營業(yè)務(wù)成本和主營業(yè)務(wù)收入;同時,雖然成本與費用的下降有可能促進制造業(yè)在地域上進一步聚集(Krugman[3],文玫[7]),但成本因素對行業(yè)集聚還可能存在非線性的作用,即當(dāng)該成本超過某一臨界值時則可能抑制行業(yè)集聚——這也是與現(xiàn)實情況較為吻合的,由此本文加入了成本指標(biāo)的二次項(costsq)用于捕獲成本因素對行業(yè)集聚的倒“U”型作用。最后,出于我國勞動力資源相對豐裕且制造業(yè)對其依賴程度較高這一事實的考慮,參照Loayza和 Raddatz[39]的做法構(gòu)造出各行業(yè)的勞動力密集程度(labint)這一變量:用該行業(yè)就業(yè)人數(shù)占所有行業(yè)總就業(yè)人數(shù)的比重(li)除以該行業(yè)產(chǎn)出占所有行業(yè)總產(chǎn)出的比重(si)來表示,即labint=li/si。以上數(shù)據(jù)除特別說明外均來自相應(yīng)年份的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

      在回歸方法上,首先,本文采用逐步回歸的面板數(shù)據(jù)回歸方法對相關(guān)參數(shù)進行估計,由此獲得模型的初步回歸結(jié)果。其次,對可能存有內(nèi)生性的變量進行處理后,再考察解釋變量在模型中的回歸結(jié)果。最后,剔除異質(zhì)性樣本,進一步探討回歸結(jié)果的穩(wěn)健性;同時,還分別對高、低集聚行業(yè)進行分類考察,由此得出本文的相應(yīng)結(jié)論及其政策啟示。

      四、實證結(jié)果

      表3給出了模型(3)的估計結(jié)果,從Hausman檢驗的結(jié)果可知,第②、⑥、⑦三列采用了隨機效應(yīng)模型,其余各列均選擇了固定效應(yīng)模型。其中,第①至⑧列的唯一差別在于回歸模型中所加入的控制變量不同。

      由表3可知,在解釋變量的回歸結(jié)果方面,第一,基于行業(yè)層面度量的市場外向度的提高在整體上能對各行業(yè)的地區(qū)集聚形成顯著的促進作用,表明行業(yè)與外部市場關(guān)聯(lián)水平的提高的確是致使其自身集聚程度加強的一大原因。第二,企業(yè)相對規(guī)模對產(chǎn)業(yè)集聚的非線性作用基本上都顯著存在(除第⑦列回歸結(jié)果外),并且呈現(xiàn)出“U”型特征(如圖3所示)。這表明在行業(yè)發(fā)展的初始階段,由于自身的相對規(guī)模較小而往往傾向于分散分布在各地區(qū);當(dāng)該行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的相對規(guī)模擴張到一定程度時,則追求地區(qū)集聚的傾向會不斷增大,亦即此時企業(yè)更注重集聚所形成的規(guī)模效應(yīng);或者說,只有當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到一定程度的時候,才能提高行業(yè)內(nèi)各企業(yè)加快集聚的內(nèi)在沖動。

      值得進一步探討的是,在這20個制造業(yè)細分行業(yè)中,有哪些行業(yè)的企業(yè)規(guī)模已經(jīng)處于“U”型曲線的上升部分?若采用第②列的回歸結(jié)果可以算得這一“U”型曲線的轉(zhuǎn)折點數(shù)值大致為0.175 8,但這可能因忽視了其他影響因素而存在較大偏誤,選用在控制了本文所選取的所有變量后的估計結(jié)果(第⑧列)可知,“U”型曲線的轉(zhuǎn)折點大致出現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模數(shù)值約為0.183 6這一點上。事實上,從圖1可知,超過這一拐點數(shù)值的行業(yè)只有煙草加工業(yè),而其余行業(yè)均處于這一“U”型曲線的左邊部分。當(dāng)然,這一結(jié)論完全可能因回歸模型受煙草加工業(yè)這一異質(zhì)性行業(yè)影響較大或是并未對不同集聚程度的行業(yè)區(qū)分考察而存在較大偏誤,而這有待于下文的進一步分析。

      表3 實證回歸結(jié)果

      在控制變量方面,首先,外資的滲透確實能提高制造業(yè)的集聚水平,這與已有研究(趙偉和張萃[28])的主要結(jié)論大體一致。其次,值得注意的是,行業(yè)自身的增長則呈現(xiàn)比較顯著的負(fù)向作用,表明在這20個細分行業(yè)中行業(yè)自身的增長在總體上有助于它們的分散而非集聚,這與新經(jīng)濟地理學(xué)的觀點并不一致①盡管多數(shù)研究傾向于認(rèn)為經(jīng)濟增長與行業(yè)集聚之間存在正向的關(guān)系(如Ciccone和Hall(1996)采用美國各州數(shù)據(jù)的實證研究),但Sbergami(2002)使用歐盟內(nèi)部國家的跨國面板數(shù)據(jù)對經(jīng)濟增長率和經(jīng)濟集聚的關(guān)系直接研究后發(fā)現(xiàn),無論是高技術(shù)行業(yè)還是中等技術(shù)和低技術(shù)行業(yè)的集聚對于經(jīng)濟增長率都是負(fù)的影響,而在趙偉和張萃(2007)的研究中,行業(yè)增長對其自身集聚的作用不顯著。,這一現(xiàn)象至少可以從 Williamson[40]假說(Williamson hypothesis)②威廉姆森認(rèn)為,在發(fā)展早期空間集聚對經(jīng)濟增長有促進作用,但是這一促進作用在經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平后會消失,甚至變?yōu)樨?fù)向影響。中得到部分解釋。再次,各行業(yè)的相對成本對行業(yè)集聚表現(xiàn)出倒“U”型的作用關(guān)系,但其回歸結(jié)果并不顯著。最后,勞動力密集程度的提高能顯著促進行業(yè)的集聚,這不僅體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)要素的依賴性,而且還應(yīng)與我國制造業(yè)中勞動力密集型部分較高的事實關(guān)系密切。

      圖3 行業(yè)空間集聚與相對企業(yè)規(guī)模之間的“U”型關(guān)系

      五、進一步探討

      (一)對內(nèi)生性問題的處理

      內(nèi)生性問題是研究經(jīng)濟現(xiàn)象時不可避免的問題。事實上,就本文而言,一方面,由于當(dāng)期行業(yè)增長對產(chǎn)業(yè)集聚的作用存有相應(yīng)的時滯,故很可能存在行業(yè)增長與產(chǎn)業(yè)集聚之間相互作用而引發(fā)的內(nèi)生性問題;另一方面,產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)規(guī)模也有影響(Kim[34],Holmes[41]),從而這兩者之間也存在內(nèi)生性問題。鑒于此,本文對行業(yè)產(chǎn)值增長率以及企業(yè)規(guī)模兩個變量作滯后一期處理③解決內(nèi)生性問題的常用方法是用內(nèi)生變量的滯后變量作為工具變量(Haaland等.[42]),出于對變量自由度問題的考慮,此處僅對此變量作滯后一期處理?!挛姆治鼍绱?,以此消除或盡可能地減輕因內(nèi)生性而對模型估計帶來的偏誤??紤]內(nèi)生性問題后,對模型(3)的回歸結(jié)果如表4中的第①列所示。從中易知,考慮內(nèi)生性問題后,盡管各變量的作用力度及其顯著性均有所變動——外資滲透、行業(yè)增長以及勞動力密度等三大變量均變得不顯著,但前文關(guān)于解釋變量的結(jié)論依然成立。

      (二)剔除異質(zhì)性樣本后的考察

      由前文分析已知,煙草加工業(yè)具有明顯的異質(zhì)性,在此剔除這一異質(zhì)性樣本,用剩下的19個行業(yè)作為研究對象考察模型回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。剔除異質(zhì)性樣本后模型的回歸結(jié)果如表4第②列所示。從中可知,在考慮內(nèi)生性問題以及剔除異質(zhì)性樣本后,外資滲透、行業(yè)增長以及勞動力密度等三大變量依然不顯著,但行業(yè)市場外向度以及行業(yè)相對規(guī)模(包括一次項和二次項)這兩大主要解釋變量的回歸系數(shù)的絕對值均進一步變大,并且都至少在10%的顯著性水平下顯著成立,亦即前文結(jié)論依然成立。此時可算得“U”型曲線的轉(zhuǎn)折點數(shù)值為0.143 1,19個行業(yè)仍處于這一“U”型曲線的左邊部分,這意味著我國制造業(yè)的企業(yè)相對規(guī)模仍未達到能顯著促進相應(yīng)行業(yè)的集聚程度這一范圍內(nèi)。對這一結(jié)果,我們認(rèn)為是未將高低集聚行業(yè)區(qū)分開來分析而導(dǎo)致回歸結(jié)果中仍然存有較大程度的失真性。

      (三)對高、低集聚行業(yè)劃分后的考察

      遵循Ellision和 Glaeser[32]的研究思路,利用空間集聚指數(shù)在上下限區(qū)間的相對位置來判斷集聚程度的高低,并將上下限區(qū)間分為三個類:γ<0.02為第一區(qū)間,表示該產(chǎn)業(yè)無地方化現(xiàn)象;0.02≤γ≤0.05為第二區(qū)間,表示該產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布較為平均;γ>0.05表示該產(chǎn)業(yè)的地區(qū)集聚程度最高①需要說明的是,與羅勇和曹麗莉(2005)以及雷鵬(2011)等人選用最近一年的集聚指數(shù)進行排序這一處理方式不同,本文選用各行業(yè)2003-2010年集聚指數(shù)的均值進行排序,有理由認(rèn)為這樣處理更能反映出行業(yè)集聚的真實性,從而盡可能排除受最近一年波動干擾而引發(fā)的失真性問題。。在考慮內(nèi)生性并剔除異質(zhì)性樣本的前提下,對高、低集聚行業(yè)進行劃分后①限于篇幅,此處僅報告行業(yè)代碼。高集聚行業(yè)從高到底依次為:C40、C39、C41、C28、C34、C25、C17、C13、C35;低集聚行業(yè)從高到底依次為:C36、C14、C26、C33、C31、C27、C15、C37??紤]到樣本容量問題,把均值高于0.4的C13(均值為0.044)和C35(均值為0.0419)兩行業(yè)仍歸屬于高集聚行業(yè),把均值稍高于0.2的C37(均值為0.020 7)歸屬于低集聚行業(yè)。,各自的回歸結(jié)果依次為表4第③、④兩列所示。從中不難發(fā)現(xiàn),當(dāng)對高、低集聚行業(yè)分別考察時,回歸結(jié)果尤其是高集聚行業(yè)的回歸結(jié)果出現(xiàn)了明顯變化。一方面,高集聚行業(yè)市場外向度的提高將不利于其集聚水平的進一步提高——雖然這種負(fù)向作用并不顯著,這表明高集聚行業(yè)開放程度的提高使其面臨更大的國際競爭壓力,從而使得原有集聚區(qū)域內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟被稀釋而產(chǎn)生了離心力(盡管尚不明顯),同時這還應(yīng)與由集聚帶來的成本上升因素削弱了低附加值出口行業(yè)的競爭力有關(guān);而市場外向度提高則能顯著促使低集聚行業(yè)集聚水平的提升。事實上,已有研究表明封閉型經(jīng)濟可能會更能促進經(jīng)濟活動的地區(qū)集聚(Krugman和 Elizondo[43]),甚至有人認(rèn)為對外開放阻礙了經(jīng)濟活動的空間集聚(陳得文和苗建軍[44])。

      表4 實證回歸結(jié)果

      另一方面,在高集聚行業(yè)里邊(第③列),企業(yè)相對規(guī)模的無限擴大并非會一直促進行業(yè)集聚,而是存在一個轉(zhuǎn)折點,當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過這一轉(zhuǎn)折點時,其規(guī)模的進一步擴張將對行業(yè)集聚水平的提高產(chǎn)生抑制作用,由此形成倒“U”型關(guān)系;在低集聚行業(yè)中(第④列),企業(yè)規(guī)模對行業(yè)集聚的作用則依然呈現(xiàn)出原有的“U”型特征,并且高、低集聚行業(yè)中企業(yè)規(guī)模對行業(yè)集聚的非線性作用都十分顯著。綜合來看,行業(yè)集聚與企業(yè)規(guī)模之間大體上呈現(xiàn)出倒“S”型關(guān)系(圖4),即企業(yè)規(guī)模對行業(yè)集聚的作用存在一個最低的“門檻”——可將之視為各企業(yè)在初期共聚一處所必須支付的最低成本(如對地租、共享設(shè)施支出等方面的承擔(dān)能力),只有當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到這個“門檻”時,它們便開始追求彼此集聚帶來的外部效應(yīng),以減少交易成本、參與價值鏈分工,由此推動著行業(yè)集聚水平不斷提高;然而,當(dāng)企業(yè)規(guī)模進一步壯大到特定程度時,原有集聚區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)往往面臨著要素價格的不斷上漲、建筑交通擁擠、環(huán)境污染的加劇、區(qū)域開發(fā)重點的轉(zhuǎn)移等因素影響,致使原有的外部經(jīng)濟不復(fù)存在,由此促使越來越多的企業(yè)遷出原有集聚區(qū),使得該行業(yè)的集聚水平開始下降。

      圖4 行業(yè)空間集聚與相對企業(yè)規(guī)模之間的倒“S”型關(guān)系

      遵循前文思路,分別求出第③、④兩列估計結(jié)果的企業(yè)規(guī)模的轉(zhuǎn)折點,依次為0.077 3和0.051 2,這就是說,當(dāng)企業(yè)規(guī)模超出0.051 2這一臨界值時,企業(yè)規(guī)模的進一步擴張將提高行業(yè)集聚水平,而當(dāng)企業(yè)規(guī)模達到并超過0.077 3這一數(shù)值時,企業(yè)規(guī)模的進一步擴張則會驅(qū)使行業(yè)的分散化。就本文所探討的19個行業(yè)而言(煙草加工業(yè)因其壟斷性質(zhì)過于明顯而不做討論),落入[0.051 2,0.077 3]這一區(qū)間的行業(yè)②依據(jù)各行業(yè)2003-2010年集聚指數(shù)的均值來判斷,下同。有石油化工及煉焦(0.073 4)、化學(xué)纖維制造(0.053 9)、交通運輸設(shè)備制造(0.057 1)等三大行業(yè),而超過0.077 3這一數(shù)值的行業(yè)有黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(0.086 7)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)(0.094 5),剩余行業(yè)的企業(yè)規(guī)模均小于0.051 2。由此可見,企業(yè)相對規(guī)模的擴大并不一定會促進行業(yè)集聚程度的提升,這種正向促進作用只有企業(yè)相對規(guī)模處于一定的范圍內(nèi)才能顯著表現(xiàn)出來。

      在第③、④兩列中的控制變量的估計結(jié)果方面也有明顯變化。首先,外資滲透這一變量的作用力度和顯著水平在高集聚行業(yè)中有相當(dāng)明顯的提高——其回歸系數(shù)將近為低集聚行業(yè)同一回歸系數(shù)的10倍,表明外資對產(chǎn)業(yè)集聚的促進作用主要體現(xiàn)在高集聚行業(yè)中。其次,高集聚行業(yè)的相對成本對行業(yè)集聚的倒“U”型關(guān)系在5%的顯著性水平下顯著成立,表明行業(yè)成本的提高在一定范圍內(nèi)可以促進行業(yè)集聚水平的提升——或者說行業(yè)集聚水平的提高自身是一個伴隨著行業(yè)成本提高的過程,但是當(dāng)行業(yè)成本高達一定臨界值時,將會促使行業(yè)趨向分散化,這也是一個合乎現(xiàn)實的過程,但這一現(xiàn)象并未在低集聚行業(yè)中出現(xiàn)。最后,勞動力密集程度的強化對產(chǎn)業(yè)集聚的顯著促進作用僅表現(xiàn)在高集聚行中。

      此外,為了盡可能地確保估計結(jié)果的有效性,運用Levin-Lin-Chu(LLC)同質(zhì)單位根檢驗(common root test)和 Fisher-ADF異質(zhì)單位根檢驗(individual root test)對表4中各模型的殘差項進行平穩(wěn)性檢驗,結(jié)果均拒絕了殘差項有單位根這一原假設(shè),從而模型的殘差項是平穩(wěn)的。

      五、結(jié)論與政策啟示

      從企業(yè)的外向型程度和企業(yè)規(guī)模兩方面來探析我國的制造業(yè)集聚應(yīng)對兩方面加以重新審視:一方面,企業(yè)規(guī)模對制造業(yè)集聚的作用并不一定是簡單的線性關(guān)系;另一方面,對外開放不僅有區(qū)域開放與國際開放的“二重開放”,還有行業(yè)維度上的差異,亦即不同類別的行業(yè)往往面臨著不同的對外貿(mào)易狀況,從而具有行業(yè)開放這一“第三重開放”的特征。對此,已有研究略顯不足。

      基于上述,通過實證分析,本文得出以下幾點主要結(jié)論:第一,制造業(yè)中絕大部分行業(yè)的地區(qū)集聚程度在總體上仍然呈現(xiàn)出不斷強化的趨勢,制造業(yè)細分行業(yè)的相對規(guī)模與對外開放程度均存在明顯的行業(yè)差異;第二,總體層面的回歸結(jié)果表明,行業(yè)市場外向度的提高在整體上能對各行業(yè)的地區(qū)集聚形成顯著的促進作用——這一作用在高集聚行業(yè)中不顯著而在低集聚行業(yè)中十分顯著,企業(yè)相對規(guī)模對產(chǎn)業(yè)集聚的非線性作用呈現(xiàn)出“U”型特征;第三,對高、低集聚行業(yè)進行劃分后,企業(yè)相對規(guī)模與產(chǎn)業(yè)集聚之間的關(guān)系在低集聚行業(yè)中依然呈現(xiàn)出原有的“U”型特征,但在高集聚行業(yè)中表現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系,由此使得行業(yè)集聚與企業(yè)規(guī)模之間大體上呈現(xiàn)出倒“S”型關(guān)系。

      鑒于上述結(jié)論,可得如下政策啟示:首先,加大各行業(yè)的對外開放,尤其是低集聚行業(yè)的對外開放,積極引入外資,以此提升我國低集聚行業(yè)的集聚規(guī)模,使其在地區(qū)集聚的規(guī)模效應(yīng)和外部經(jīng)濟中增強自身的國際競爭力;其次,提高低集聚行業(yè)中各企業(yè)的相對規(guī)模,促使其進入企業(yè)規(guī)模與集聚水平正向互動的階段,以充分利用集聚經(jīng)濟來提升我國制造業(yè)的整體規(guī)模與行業(yè)競爭力,當(dāng)然,若是低集聚行業(yè)因為低附加值造成的集聚經(jīng)濟利益不能充分體現(xiàn)出來并被集聚不經(jīng)濟取代,則應(yīng)努力提升其產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平以釋放更多的外部經(jīng)濟效應(yīng);再次,依據(jù)不同行業(yè)相對規(guī)模各不相同的特點制定和實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策,譬如對于相對規(guī)模較大且集聚程度又較高的行業(yè)(如那些處于倒“U”型曲線右端的行業(yè))則遵循和利用其自身的分散動力促使其合理擴散和轉(zhuǎn)移,而不應(yīng)采用過多的人為干預(yù)來進一步強化其集聚水平;最后,成本因素在高集聚行業(yè)中表現(xiàn)出來的顯著的倒“U”型作用也應(yīng)該給予相應(yīng)重視,同時勞動力因素也是導(dǎo)致高集聚行業(yè)走向進一步集聚的顯著原因,從而合理有效地控制高集聚行業(yè)的外部成本(如多征收污染稅等)以及引導(dǎo)勞動力在高集聚行業(yè)中流出均能降低這一行業(yè)的集聚水平。

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