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      “大數(shù)據(jù)”背景下利用掃描數(shù)據(jù)編制中國CPI問題研究

      2014-01-01 02:48:04
      統(tǒng)計(jì)與信息論壇 2014年2期
      關(guān)鍵詞:鏈?zhǔn)?/a>大數(shù)據(jù)分類

      喬 晗

      (河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 開封475004)

      一、引 言

      隨著信息技術(shù)的不斷普及,政府行政管理和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生了海量的電子化數(shù)據(jù),現(xiàn)在流行的叫法為“大數(shù)據(jù)”(Big Data)。在對原先專屬官方統(tǒng)計(jì)的傳統(tǒng)領(lǐng)域構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)的同時(shí),“大數(shù)據(jù)”也為政府統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化改革、宏觀經(jīng)濟(jì)測度以及微觀企業(yè)管理提供了前所未有的條件與機(jī)遇[1]。如何有效利用“大數(shù)據(jù)”已成為政府統(tǒng)計(jì)部門和學(xué)術(shù)界亟待研究的問題。

      目前,國際上對“大數(shù)據(jù)”的應(yīng)用,主要是以谷歌(Google)為代表的高科技企業(yè),而政府統(tǒng)計(jì)對“大數(shù)據(jù)”的應(yīng)用尚處于起步階段。盡管它作為官方統(tǒng)計(jì)的源頭數(shù)據(jù),“大數(shù)據(jù)”自身存在諸如來源不穩(wěn)定、持續(xù)性差等局限,但是應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到“大數(shù)據(jù)”的巨大潛力,將其作為官方統(tǒng)計(jì)的重要數(shù)據(jù)來源,使之將來在政府統(tǒng)計(jì)工作中發(fā)揮巨大作用。

      作為“大數(shù)據(jù)”形式之一的掃描數(shù)據(jù)(Scanner Data)①“大數(shù)據(jù)”可以是結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化,也可以是非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),而掃描數(shù)據(jù)是一種結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。在國際上政府統(tǒng)計(jì)中應(yīng)用較廣泛。

      掃描數(shù)據(jù)來自市場交易,主要為企業(yè)經(jīng)營服務(wù),具有實(shí)時(shí)、細(xì)節(jié)全覆蓋的特征。因其對宏觀經(jīng)濟(jì)測度所產(chǎn)生的巨大正外部性,沖擊了官方高成本價(jià)格統(tǒng)計(jì)的專屬權(quán),也因此推動(dòng)政府統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化改革,為宏觀經(jīng)濟(jì)測度提供了新的技術(shù)范式。

      《消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)手冊:理論與實(shí)踐》②《消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)手冊:理論與實(shí)踐》由多個(gè)國際組織共同編寫,對各國在編制CPI的理論及實(shí)踐中起重要指導(dǎo)作用,下文簡稱《CPI手冊》。指出:對于CPI的編制來說,掃描數(shù)據(jù)在迅速擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源方面有著相當(dāng)大的潛力。從電子銷售點(diǎn)獲得的掃描數(shù)據(jù),能夠在非常詳細(xì)的級別上顯示出包括銷售量、相應(yīng)價(jià)值總額等信息。掃描數(shù)據(jù)都是最新的數(shù)據(jù),而且非常全面[2]54-92。

      所謂掃描數(shù)據(jù),是指消費(fèi)者在消費(fèi)場所進(jìn)行結(jié)算時(shí),結(jié)算人員通過掃描設(shè)備對商品的條形碼進(jìn)行掃描時(shí)生成的一種電子數(shù)據(jù)。一條完整的掃描數(shù)據(jù)包括商品名稱、交易價(jià)格、交易數(shù)量、銷售地點(diǎn)、購買日期、商品品牌、型號(hào)以及對商品的簡單描述等信息[3]。掃描數(shù)據(jù)不同于電子收款機(jī)數(shù)據(jù):后者通常指直接從零售商的電子收款機(jī)取得的數(shù)據(jù),而掃描數(shù)據(jù)則通常是指根據(jù)電子收款機(jī)數(shù)據(jù)整理的商用數(shù)據(jù),存儲(chǔ)在企業(yè)數(shù)據(jù)庫中。

      掃描數(shù)據(jù)的應(yīng)用前景非常廣泛,從宏觀經(jīng)濟(jì)測度到微觀企業(yè)管理,都可以發(fā)揮重要作用。在宏觀經(jīng)濟(jì)測度方面,目前運(yùn)用較為成熟的就是利用掃描數(shù)據(jù)進(jìn)行地區(qū)價(jià)格水平測度,其中以CPI最為廣泛。這也是本文研究的重點(diǎn)。

      西方國家的統(tǒng)計(jì)部門和相關(guān)學(xué)者非常重視對這一新方法的研究和實(shí)踐,如澳大利亞統(tǒng)計(jì)局(Australian Bureau of Statistics)、美國勞工統(tǒng)計(jì)局(U.S.Bureau of Labor Statistics)和新西蘭統(tǒng)計(jì)局(Statistics New Zealand)等。挪威、瑞士和荷蘭盡管在方法上不盡相同,但是已經(jīng)正式開始利用掃描數(shù)據(jù)來編制本國的CPI[4]。對于掃描數(shù)據(jù)在價(jià)格水平測度方面的優(yōu)勢和潛力,各國政府統(tǒng)計(jì)部門和相關(guān)學(xué)者已達(dá)成了廣泛的共識(shí)[5]。

      本文立足中國現(xiàn)行CPI調(diào)查的實(shí)際情況,結(jié)合各國研究現(xiàn)狀,提出一種中國利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的思路,并對中國在這一領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析,以期為后續(xù)“大數(shù)據(jù)”在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中的應(yīng)用研究提供參考。

      二、掃描數(shù)據(jù)的優(yōu)勢

      (一)從樣本數(shù)據(jù)到總體數(shù)據(jù)

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查的主要方法是抽樣調(diào)查,抽樣誤差在所難免。同時(shí),在代表規(guī)格品種類和數(shù)量的選擇上,需要依靠價(jià)格調(diào)查員或采價(jià)員對消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和偏好商品進(jìn)行判斷,因而受主觀因素影響較大,使樣本數(shù)量和樣本結(jié)構(gòu)的代表性受到影響。掃描數(shù)據(jù)是商品交易的總體數(shù)據(jù)而非抽樣數(shù)據(jù),因此,在消除抽樣誤差的同時(shí),納入CPI編制的代表規(guī)格品數(shù)量和結(jié)構(gòu)也與總體趨于一致。

      (二)從離散數(shù)據(jù)到連續(xù)數(shù)據(jù)

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查要求在某一時(shí)點(diǎn)對某一代表規(guī)格品進(jìn)行采價(jià),以代表某一時(shí)段該商品的價(jià)格,這是一種離散數(shù)據(jù)。一方面,由于商家會(huì)根據(jù)供求不斷調(diào)整價(jià)格使其收益最大化,另一方面,消費(fèi)者也會(huì)根據(jù)價(jià)格變化調(diào)整自身的消費(fèi)方式,所以某一商品在不同時(shí)間被購買,價(jià)格不一定相同。因此,中國現(xiàn)行CPI調(diào)查雖然講求“定人、定點(diǎn)、定時(shí)”的原則,但仍可能會(huì)高估或低估消費(fèi)者購買商品的平均價(jià)格①Warner和Barsky發(fā)現(xiàn)有些商品的價(jià)格具有周期性變化,有的商品的價(jià)格在周末會(huì)降低。Chevalier等人也發(fā)現(xiàn)了類似的問題,有的商品價(jià)格波動(dòng)與天氣和節(jié)假日有關(guān)。。而掃描數(shù)據(jù)是高頻數(shù)據(jù),它能記錄消費(fèi)者每次消費(fèi)的真實(shí)價(jià)格,是一種連續(xù)數(shù)據(jù),因而消除了離散數(shù)據(jù)可能帶來的偏差。

      (三)從人工數(shù)據(jù)到信息化數(shù)據(jù)

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查采取人工采價(jià)的形式,在人工錄入環(huán)節(jié)可能會(huì)出現(xiàn)兩種測量誤差:一是采價(jià)員錄入價(jià)格時(shí)發(fā)生的錯(cuò)誤;二是產(chǎn)品貨架或包裝上錯(cuò)誤的價(jià)格信息[6]。國家統(tǒng)計(jì)局目前推行的“CPI手持?jǐn)?shù)據(jù)采集系統(tǒng)”雖然做到了數(shù)據(jù)傳輸?shù)男畔⒒?,但這種方式依然需要人工記錄數(shù)據(jù),因而無法避免上述兩種測量誤差。掃描數(shù)據(jù)從價(jià)格數(shù)據(jù)的生成到傳輸,都無需人工參與,可以說是真正意義上的信息化源頭數(shù)據(jù),同時(shí)可以避免人工采價(jià)產(chǎn)生的測量誤差。

      (四)關(guān)于新產(chǎn)品監(jiān)測的改進(jìn)

      隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,商品更新?lián)Q代的速度也在加快。而中國現(xiàn)行CPI調(diào)查對于新產(chǎn)品的處理,主要依靠一線價(jià)格調(diào)查員,在實(shí)際調(diào)查中較難把握。Shapiro等的研究表明,產(chǎn)品變化更新緩慢是導(dǎo)致高估CPI代表的通脹水平的主要原因[7]。掃描數(shù)據(jù)提供的即時(shí)數(shù)據(jù)信息有利于監(jiān)測新產(chǎn)品的增加并及時(shí)納入編制目錄,以消除新產(chǎn)品可能導(dǎo)致的偏差。

      (五)獲取權(quán)重成為可能

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查無法獲得單個(gè)代表規(guī)格品的銷量信息,導(dǎo)致基本分類指數(shù)編制中無法使用加權(quán)指數(shù)?!禖PI手冊》指出:原先認(rèn)為在基本分類指數(shù)中使用未加權(quán)指數(shù)造成的偏差不太顯著,然而最近的證據(jù)表明其所導(dǎo)致的偏差可能會(huì)相當(dāng)大。與傳統(tǒng)價(jià)格采集方式相比,掃描數(shù)據(jù)可以獲得每一商品的價(jià)格和對應(yīng)的銷量,從而提供了編制基本分類指數(shù)相應(yīng)權(quán)重信息,為基本分類指數(shù)的選擇提供了空間。

      (六)降低企業(yè)回答負(fù)擔(dān)

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查需要價(jià)格調(diào)查員定期到調(diào)查點(diǎn)進(jìn)行采價(jià),有時(shí)還需要聘用調(diào)查點(diǎn)的員工作為價(jià)格采集員,協(xié)助價(jià)格調(diào)查員進(jìn)行采價(jià)工作。具體工作中,采價(jià)員工作量大,報(bào)酬很少甚至是沒有報(bào)酬。加上采價(jià)員往往是商場的工作人員,自身工作任務(wù)繁重,可能會(huì)出現(xiàn)工作積極性不高,責(zé)任感不強(qiáng)的問題,從而導(dǎo)致“延價(jià)”等現(xiàn)象出現(xiàn)。掃描數(shù)據(jù)從企業(yè)總部直接獲取,無疑減少了企業(yè)員工的回答負(fù)擔(dān),這既有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營,也提高了源頭數(shù)據(jù)的可靠性,為企業(yè)向政府統(tǒng)計(jì)部門提供掃描數(shù)據(jù)創(chuàng)造了條件。

      (七)提供判斷與評價(jià)的可能

      通過掃描數(shù)據(jù),可以對消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣、商品的銷售分布以及新舊產(chǎn)品的更新速度等商品特性做出判斷,以評估現(xiàn)行CPI調(diào)查方案的可行性并做出評價(jià)。

      三、掃描數(shù)據(jù)的獲取

      作為CPI編制的源頭數(shù)據(jù),掃描數(shù)據(jù)的獲取是首要任務(wù),主要分為兩個(gè)方面:一是掃描數(shù)據(jù)的獲取范圍,二是掃描數(shù)據(jù)的獲取途徑。

      (一)獲取范圍

      中國現(xiàn)行CPI調(diào)查262個(gè)基本分類中,若利用掃描數(shù)據(jù)作為源頭數(shù)據(jù),需要滿足兩個(gè)條件:一是消費(fèi)場所具備電子結(jié)算系統(tǒng),二是所售商品具有條形碼。在滿足以上兩個(gè)條件的基礎(chǔ)上,根據(jù)國外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國實(shí)際,筆者列出了中國CPI調(diào)查可以利用掃描數(shù)據(jù)的商品目錄,如表1所示。

      表1 中國CPI調(diào)查可以利用掃描數(shù)據(jù)的商品目錄表

      (二)獲取途徑

      目前,國外統(tǒng)計(jì)部門主要以兩種方式獲取掃描數(shù)據(jù)①Fixler(2003)提出還可以利用住戶掃描數(shù)據(jù)(Household Scanner Data)作為一種掃描數(shù)據(jù)的獲取方式,但應(yīng)用較少。。

      第一種方式是政府統(tǒng)計(jì)部門與大型連鎖超市、商場以及利用條形碼進(jìn)行結(jié)算商戶合作,由連鎖超市總部或商戶定期將掃描數(shù)據(jù)發(fā)送給統(tǒng)計(jì)部門。如瑞典統(tǒng)計(jì)局從一個(gè)擁有20家分店的零售連鎖企業(yè)獲得掃描數(shù)據(jù)(Norberg et al.,2011)。荷蘭統(tǒng)計(jì)局每個(gè)月前三個(gè)星期都會(huì)收到幾家大型超市企業(yè)的掃描數(shù)據(jù)(Grient和 Haan,2010)。

      第二種方式是政府統(tǒng)計(jì)部門從市場調(diào)研公司購買掃描數(shù)據(jù)。在美國,紐約統(tǒng)計(jì)部門從AC尼爾森(ACNielsen)和信息資源(Information Resources)兩家市場調(diào)研公司獲取掃描數(shù)據(jù)。這兩個(gè)公司每月根據(jù)統(tǒng)計(jì)部門的要求收集零售商的掃描數(shù)據(jù),并對其進(jìn)行加工整理(如對掃描數(shù)據(jù)的清洗和分類),最終把數(shù)據(jù)加工為政府統(tǒng)計(jì)部門需要的形式。

      一般情況下,統(tǒng)計(jì)部門以第一種方式獲取掃描數(shù)據(jù)是免費(fèi)的,但有一個(gè)與相關(guān)企業(yè)配合的問題。超市企業(yè)只會(huì)提供原始的掃描數(shù)據(jù),指數(shù)編制前相關(guān)的數(shù)據(jù)整理工作需要政府統(tǒng)計(jì)部門獨(dú)立完成。目前,挪威、瑞士②為了更方便獲得和處理原始掃描數(shù)據(jù),瑞士統(tǒng)計(jì)局專門開發(fā)了一套軟件系統(tǒng),并根據(jù)掃描數(shù)據(jù)利用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)升級。和荷蘭統(tǒng)計(jì)局通過此種方式獲取掃描數(shù)據(jù)。

      統(tǒng)計(jì)部門若以第二種方式獲取掃描數(shù)據(jù),則可能要花費(fèi)較大的費(fèi)用,這筆費(fèi)用甚至可能比使用人工采價(jià)方式更高。同時(shí),這樣會(huì)增加數(shù)據(jù)的采集和傳輸環(huán)節(jié),形成政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)對私營企業(yè)的依賴。但這樣做的優(yōu)勢也是明顯的,市場調(diào)研公司不僅根據(jù)統(tǒng)計(jì)部門的要求收集原始掃描數(shù)據(jù),而且對原始掃描數(shù)據(jù)進(jìn)行整理,以便統(tǒng)計(jì)部門能夠直接使用。

      對原始掃描數(shù)據(jù)的整理是利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的基礎(chǔ),它是一項(xiàng)復(fù)雜的工作,主要包括:掃描數(shù)據(jù)的匯總、格式的統(tǒng)一和分類③一方面,不同超市企業(yè)提供的原始掃描數(shù)據(jù)格式常常是不一致的,另一方面,超市企業(yè)的分類和CPI商品分類是有區(qū)別的。、數(shù)據(jù)清理④在指數(shù)編制前,要確保掃描數(shù)據(jù)的質(zhì)量,數(shù)據(jù)清理這一環(huán)節(jié)非常重要,例如把在一個(gè)月內(nèi)價(jià)格上下波動(dòng)非常大(例如60%)的商品排除在外。等。

      政府統(tǒng)計(jì)部門顯然沒有專業(yè)市場調(diào)研公司擅長處理上述內(nèi)容。在英國、美國和澳大利亞等國家,掃描數(shù)據(jù)大都是從市場調(diào)研公司購買的。

      綜上所述,無論以哪種方式獲取掃描數(shù)據(jù),都有其明顯的優(yōu)勢和劣勢。各國都是根據(jù)自身情況選擇合適的方式。例如美國這樣的大國,由于超市企業(yè)眾多,國土面積較大,顯然第二種方式較為適合。而諸如瑞士和挪威這樣的歐洲小國更合適第一種方式。

      從這個(gè)角度來講,中國政府統(tǒng)計(jì)部門顯然適合采取第二種方式獲取掃描數(shù)據(jù),即與市場調(diào)研公司合作。但目前情況是,無論是中國政府統(tǒng)計(jì)部門,還是本土市場調(diào)研公司,都缺乏處理“大數(shù)據(jù)”的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。而外資企業(yè)在中國的分公司雖然在利用中國掃描數(shù)據(jù)方面經(jīng)驗(yàn)豐富,但不適宜參與中國CPI編制工作。

      筆者建議,一方面,政府統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)主動(dòng)與超市企業(yè)合作,加快開展關(guān)于掃描數(shù)據(jù)的前期研究以積累經(jīng)驗(yàn);另一方面,與國內(nèi)“大數(shù)據(jù)”企業(yè)合作,共同應(yīng)對這一挑戰(zhàn)。

      (三)獲取掃描數(shù)據(jù)的建議

      從數(shù)據(jù)源頭的角度講,掃描數(shù)據(jù)的獲取有兩方面的要求:一方面是要與相關(guān)企業(yè)保持長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系,以保證價(jià)格數(shù)據(jù)資源的一致性、連貫性和可靠性;另一方面則是全面性的要求,即獲得盡可能多的企業(yè)掃描數(shù)據(jù),并且在每個(gè)企業(yè)中貫徹全面性的原則,盡可能獲取其總體數(shù)據(jù)。為了獲得中國企業(yè)的掃描數(shù)據(jù),筆者根據(jù)國外經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國國情,提出以下幾點(diǎn)建議:

      1.企業(yè)利益。這是基層統(tǒng)計(jì)部門獲取源頭數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)特別重視的一點(diǎn)。從荷蘭和挪威的經(jīng)驗(yàn)來看,超市企業(yè)之所以免費(fèi)給政府統(tǒng)計(jì)部門提供掃描數(shù)據(jù),是因?yàn)檫@樣可以減少企業(yè)的回答負(fù)擔(dān)(response burden),即企業(yè)旗下所有分店不需再承擔(dān)價(jià)格采集任務(wù)。同時(shí),由于掃描數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機(jī)密,為了保護(hù)合作企業(yè)利益,政府統(tǒng)計(jì)部門在獲取數(shù)據(jù)、傳輸數(shù)據(jù)和發(fā)布數(shù)據(jù)等環(huán)節(jié)中,要做到嚴(yán)格保密。

      2.法律法規(guī)。從法律角度來講,企業(yè)有義務(wù)向政府統(tǒng)計(jì)部門提供相關(guān)數(shù)據(jù),掃描數(shù)據(jù)也不應(yīng)例外。挪威統(tǒng)計(jì)部門由企業(yè)獲取掃描數(shù)據(jù)的過程中,其1989年頒布的《統(tǒng)計(jì)法》(The Norwegian Statistic Act)起了重要作用。歐盟理事會(huì)條例(EU Council Regulation)也規(guī)定:“相關(guān)企業(yè)有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),向統(tǒng)計(jì)部門真實(shí)并完整地提供所需要的數(shù)據(jù)(在足夠詳細(xì)的層面上),并允許統(tǒng)計(jì)部門利用上述提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行官方統(tǒng)計(jì)核算”?!吨腥A人民共和國統(tǒng)計(jì)法》(2009年修訂)第一章第七條規(guī)定:“國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)體工商戶和個(gè)人等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對象,必須依照本法和國家有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地提供統(tǒng)計(jì)調(diào)查所需的資料,不得提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料,不得遲報(bào)、拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料”。

      3.調(diào)查目的。政府統(tǒng)計(jì)部門從企業(yè)獲取的掃描數(shù)據(jù),應(yīng)僅限于CPI的編制這一目的,不能用于稅收調(diào)查等其他相關(guān)目的,否則會(huì)增加企業(yè)的不信任感,導(dǎo)致企業(yè)不愿意配合或提供虛假數(shù)據(jù)。這是現(xiàn)階段中國獲取掃描數(shù)據(jù)非常關(guān)鍵的一點(diǎn)。

      四、利用掃描數(shù)據(jù)編制中國CPI

      (一)掃描數(shù)據(jù)的特性

      利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的過程中,需要對其性質(zhì)有一個(gè)比較清晰的把握。筆者概括了Haan等人的研究成果,提出掃描數(shù)據(jù)的三個(gè)特性:波動(dòng)性、被動(dòng)性和高流失率[8-9]。這三個(gè)特性對于CPI編制中代表規(guī)格品和指數(shù)公式的選擇和影響較大。

      1.波動(dòng)性。所謂掃描數(shù)據(jù)的波動(dòng)性,是指其代表的商品銷售量易因促銷而大幅波動(dòng)。Haan和Grient①數(shù)據(jù)來源于荷蘭一個(gè)大型連鎖超市旗下所有分店191周(從2005年1月到2008年8月)的相關(guān)基本分類產(chǎn)品組的掃描數(shù)據(jù)。利用每周“品牌A洗滌劑②這些基本分類產(chǎn)品組并非是隨機(jī)選擇的,而是這些商品的銷量本身就易隨價(jià)格變化而產(chǎn)生波動(dòng)。(Detergent)”的單位價(jià)格③對于同一個(gè)代表規(guī)格品,通過加總可以得到其一周的銷售額和銷售數(shù)量,從而推算出這一代表規(guī)格品這一周的單位產(chǎn)品價(jià)格(平均價(jià)格),同時(shí)也就是CPI編制中所使用的該產(chǎn)品的價(jià)格。及對應(yīng)的銷售量進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn):打折周和非打折周的交替出現(xiàn),導(dǎo)致該產(chǎn)品周銷售量發(fā)生很大的波動(dòng),即產(chǎn)品銷售量隨著產(chǎn)品的單位價(jià)格發(fā)生了動(dòng)態(tài)波動(dòng)。出現(xiàn)這種情況的可能性是基于這樣一種事實(shí):對于一些生活用品,消費(fèi)者一般會(huì)在打折周購買較大數(shù)量并儲(chǔ)存,在非打折周使用儲(chǔ)存量,直到下一個(gè)打折期再進(jìn)行購買。這種銷量隨價(jià)格大幅波動(dòng)的商品,對于指數(shù)公式的編制,帶來了一定的困難。

      2.被動(dòng)性。所謂掃描數(shù)據(jù)的被動(dòng)性,是指掃描數(shù)據(jù)生成方式是被動(dòng)的,即只有規(guī)格品被出售后才會(huì)生成對應(yīng)的掃描數(shù)據(jù)。如果某商品在一個(gè)調(diào)查周期都沒有交易記錄的話,就沒有相應(yīng)的掃描數(shù)據(jù),形成數(shù)據(jù)不連續(xù)①有學(xué)者也稱掃描數(shù)據(jù)的這一特性為"價(jià)格丟失"。筆者認(rèn)為,大數(shù)據(jù)背景下探討數(shù)據(jù)采集就不存在數(shù)據(jù)缺失的問題,因?yàn)榇髷?shù)據(jù)是針對總體而言的。如果商品的數(shù)據(jù)不連續(xù),那不能叫缺失,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的總體就是這樣,不能讓現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)去適應(yīng)統(tǒng)計(jì)方法,而應(yīng)是統(tǒng)計(jì)方法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù),不能在"大數(shù)據(jù)"背景下還采用"小數(shù)據(jù)"思維方式。。

      3.高流失率。所謂掃描數(shù)據(jù)的高流失率,是指新舊商品更替速度較快②Rodriguez的研究也得出了相似的結(jié)論:一個(gè)月之內(nèi),超過20%的商品流失了,一年后,只有42%的商品還在市場上銷售。,而同一基本分類中商品種類的數(shù)量變化則相對較小。Haan等通過研究“洗滌劑”(基本分類)從2005年1月到2008年8月種類總量變化的月度數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn):“固定籃子”中商品種類由最初的58種,到最后只剩7種在市場銷售。而在同時(shí)期,洗滌劑的種類總量變化很小。上述現(xiàn)象說明,在某一基本分類中,產(chǎn)品更新速度較快而產(chǎn)品種類總量保持相對穩(wěn)定。這一特性直接顯示出了“固定籃子”的局限性。

      (二)代表規(guī)格品月度平均價(jià)格

      在計(jì)算基本分類指數(shù)之前,需要計(jì)算某一規(guī)格品i在報(bào)告期y年m月的平均價(jià)格。中國現(xiàn)行CPI調(diào)查方案的計(jì)算方法是:首先計(jì)算出某一代表規(guī)格品在某個(gè)價(jià)格調(diào)查點(diǎn)的月度價(jià)格的簡單平均數(shù),然后再根據(jù)各個(gè)調(diào)查點(diǎn)的價(jià)格計(jì)算出月度平均價(jià),如式(1)所示:

      對于類似上文提及的“品牌A洗滌劑”那樣在不同價(jià)格下銷量分布差別較大的商品,利用上述方法計(jì)算月度平均價(jià)格,就會(huì)產(chǎn)生較大的偏差。中國現(xiàn)行CPI調(diào)查方案很難對式(1)進(jìn)行改進(jìn)。

      掃描數(shù)據(jù)能夠獲得每個(gè)代表規(guī)格品當(dāng)月在不同價(jià)格下的銷售份額,因此可以對同一代表規(guī)格品在一個(gè)月內(nèi)的不同價(jià)格水平進(jìn)行加權(quán),以消除上述情況可能產(chǎn)生的偏差。因此,代表規(guī)格品i在報(bào)告期y年m月的平均價(jià)格可以表示為:

      (三)基本分類指數(shù)計(jì)算

      基本分類指數(shù)是構(gòu)建CPI的基本要素,CPI的準(zhǔn)確性在很大程度上取決于基本分類指數(shù)的質(zhì)量。在計(jì)算基本分類指數(shù)之前,首先要確定是利用鏈?zhǔn)街笖?shù)(Chain Index)還是直接指數(shù)(Direct Index)。

      1.鏈?zhǔn)街笖?shù)與直接指數(shù)。價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法一般分為鏈?zhǔn)街笖?shù)和直接指數(shù)。若使用鏈?zhǔn)街笖?shù),需首先計(jì)算環(huán)比指數(shù),再將環(huán)比指數(shù)“鏈”(以連乘積的方式)在一起推算定基指數(shù)。若使用直接指數(shù),需首先計(jì)算出定基指數(shù),再利用定基指數(shù)推算環(huán)比指數(shù)。

      與直接指數(shù)相比,鏈?zhǔn)街笖?shù)有著明顯的優(yōu)勢:有利于即時(shí)對權(quán)數(shù)進(jìn)行更新,有利于新舊產(chǎn)品的替代以反映市場動(dòng)態(tài)③從掃描數(shù)據(jù)的高流失率可知,新舊產(chǎn)品更新速度很快,如果使用直接指數(shù)進(jìn)行價(jià)格水平測度的話,會(huì)造成較大的偏差。以及縮小Passche指數(shù)和Laspeyres指數(shù)的差異等。目前,國際上很多政府統(tǒng)計(jì)部門在編制基本分類指數(shù)中使用鏈?zhǔn)街笖?shù)。在掃描數(shù)據(jù)的支持下,鏈?zhǔn)街笖?shù)可以發(fā)揮更大的優(yōu)勢。鑒于鏈?zhǔn)街笖?shù)的諸多優(yōu)勢,中國基本分類指數(shù)在掃描數(shù)據(jù)的支持下,也可以嘗試使用鏈?zhǔn)街笖?shù)。

      但掃描數(shù)據(jù)在鏈?zhǔn)街笖?shù)的實(shí)踐中,會(huì)導(dǎo)致鏈?zhǔn)狡疲–hain Drift),從而影響指數(shù)的準(zhǔn)確性。從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)角度來講,出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡片F(xiàn)象的主要原因是:價(jià)格數(shù)據(jù)波動(dòng)(如正常的季節(jié)性波動(dòng))較大的情況下頻繁(如每月)地對環(huán)比指數(shù)進(jìn)行“鏈接”[10]。

      掃描數(shù)據(jù)本身具有波動(dòng)性,因此在鏈?zhǔn)街笖?shù)中使用掃描數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡?。這一推論得到了Haan和Rodriguez等人的驗(yàn)證[4,9]。正是因?yàn)檫@個(gè)原因,導(dǎo)致各國采用了不同的方法。

      2.代表規(guī)格品的選擇。關(guān)于規(guī)格品的選擇,可以分為兩步考慮。第一,是否有必要把總體數(shù)據(jù)都納入CPI的編制中。目前無法也沒有必要把總體數(shù)據(jù)納入到CPI的編制中。一方面,對于因季節(jié)或促銷而導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)較大的商品,現(xiàn)有方法尚無法將其納入基本分類指數(shù)編制中,否則會(huì)出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡贫绊懼笖?shù)準(zhǔn)確性;另一方面,沒有必要把所有規(guī)格品都納入計(jì)算,在基本分類中各個(gè)商品的銷售權(quán)重分布很不均衡①Grient和Haan利用掃描數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),在基本分類中的各個(gè)產(chǎn)品,支出分布是高度偏差的:40%~50%商品的支出份額還占不到總支出份額的10%。相對較少數(shù)量的商品卻占了絕大多數(shù)的份額。,只需考慮較大權(quán)重的商品即可。

      第二,如果沒有必要將總體數(shù)據(jù)都納入CPI的編制中,那么選取的標(biāo)準(zhǔn)是什么。關(guān)于規(guī)格品選取的標(biāo)準(zhǔn),各國采用了不同的方法。荷蘭統(tǒng)計(jì)局采用了一種隱性加權(quán)的方法:若某一商品在相鄰兩期的支出份額的均值大于某一個(gè)特定的門限值的話,該商品被視為代表規(guī)格品納入基本分類指數(shù)的編制中,否則排除此商品②具體的計(jì)算方法可以參見《統(tǒng)計(jì)研究》2013年第1期《掃描數(shù)據(jù)支持下CPI編制方法研究》一文。。

      挪威統(tǒng)計(jì)局則把因季節(jié)或促銷等原因而導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)較大的商品排除在基本分類指數(shù)編制之外,其目的就是為了避免在月度鏈?zhǔn)街笖?shù)的計(jì)算中出現(xiàn)鏈?zhǔn)狡啤?/p>

      3.指數(shù)公式的選擇。國際上在CPI基本分類指數(shù)的編制中,一般采用Jevons指數(shù)、Dutot指數(shù)和Carli指數(shù)三種形式,其中包括中國在內(nèi)多數(shù)國家選擇Jevons指數(shù),主要是因?yàn)镴evons指數(shù)是最佳價(jià)格指數(shù)(Superlative Price Index)中的一員。

      各國之所以在實(shí)踐中普遍使用諸如Jevons指數(shù)這樣的非加權(quán)指數(shù),是受到了權(quán)重可得性的限制。各國統(tǒng)計(jì)部門原以為,在基本分類指數(shù)中使用未加權(quán)指數(shù)造成的偏差不顯著。但最近的證據(jù)顯示,這種指數(shù)可能會(huì)造成相當(dāng)大的偏差。掃描數(shù)據(jù)的出現(xiàn),使得每一種商品的價(jià)格及其當(dāng)月的銷售份額都可以獲得。因此,在很大程度上掃描數(shù)據(jù)擴(kuò)大了指數(shù)公式的選擇,也為統(tǒng)計(jì)部門縮小上述偏差提供可能。

      2005年,挪威開始以掃描數(shù)據(jù)為源頭數(shù)據(jù),利用鏈?zhǔn)紽isher指數(shù)編制基本分類指數(shù)③涵蓋的范圍是“食品和非酒精飲料”。。挪威統(tǒng)計(jì)局把價(jià)格波動(dòng)較大的商品排除在外。而荷蘭采用了非加權(quán)的鏈?zhǔn)絁evons指數(shù)。這樣做是為了避免鏈?zhǔn)郊訖?quán)指數(shù)可能出現(xiàn)的鏈?zhǔn)狡?。盡管在代表規(guī)格品的選擇上考慮了權(quán)重,但在指數(shù)計(jì)算中,對商品權(quán)重忽略所造成偏差的影響,還有待檢驗(yàn)。

      為了解決鏈?zhǔn)郊訖?quán)指數(shù)與鏈?zhǔn)狡频拿?,Ivancic等對GEKS指數(shù)進(jìn)行改進(jìn),以解決在使用鏈?zhǔn)阶罴褍r(jià)格指數(shù)(如Fisher指數(shù))時(shí)避免鏈?zhǔn)狡?,同時(shí)使得所有的價(jià)格信息都能夠得到最佳的利用[11]。GEKS指數(shù)在形式上不是直接的價(jià)格指數(shù),不容易向CPI的使用者和編制者解釋。同時(shí),因?yàn)檫@種方法還未受到統(tǒng)計(jì)界的廣泛接受,所以不適合作為國家統(tǒng)計(jì)政策來實(shí)施。

      綜上所述,中國在利用掃描數(shù)據(jù)編制基本分類指數(shù)方法的選擇上,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下幾點(diǎn):首先,每個(gè)代表規(guī)格品的權(quán)重應(yīng)體現(xiàn)在基本分類指數(shù)編制中;其次,與直接指數(shù)相比,鏈?zhǔn)街笖?shù)具有明顯優(yōu)勢,盡管可能會(huì)造成鏈?zhǔn)狡?;最后,鏈?zhǔn)狡圃诨痉诸愔笖?shù)的編制中應(yīng)引起足夠的重視。

      (四)基本分類指數(shù)的匯總

      以掃描數(shù)據(jù)為源頭數(shù)據(jù)的基本分類指數(shù)編制完成后,還需要與其他源頭數(shù)據(jù)編制的基本分類指數(shù)層層匯總,形成最終的CPI。對于基本分類指數(shù)匯總中權(quán)重與公式的選擇,依然可以沿用現(xiàn)有的方案。

      五、應(yīng)用中的困難與問題

      掃描數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)源頭數(shù)據(jù)信息化以及宏觀經(jīng)濟(jì)測度提供了巨大支持。作為一種“大數(shù)據(jù)”,要想在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中發(fā)揮更大的作用,還面臨很多問題。就CPI的編制而言,有的困難是所有國家都需要面對和解決的,如對鏈?zhǔn)狡频奶幚?。然而更為?fù)雜的是,各國法律和政府統(tǒng)計(jì)制度不盡相同,國土面積和市場結(jié)構(gòu)也千差萬別。因此,在具體研究中,各國情況又有所不同,例如荷蘭這些國土面積較小的國家,在掃描數(shù)據(jù)的利用上,于中國顯然不同。

      (一)世界各國共同存在的一般性問題

      第一,以掃描數(shù)據(jù)為代表的“大數(shù)據(jù)”,對現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)和指數(shù)理論提出了挑戰(zhàn)。掃描數(shù)據(jù)反應(yīng)的是個(gè)人的交易記錄而非消費(fèi)信息。在指數(shù)理論和相應(yīng)的國民賬戶體系中,購買和消費(fèi)是兩個(gè)不同的概念。因此,在經(jīng)濟(jì)和指數(shù)理論方面還需要進(jìn)一步研究,使得各種概念協(xié)調(diào)統(tǒng)一[12]224-250。

      第二,海量的掃描數(shù)據(jù)雖然在數(shù)據(jù)源頭上為CPI的編制提供了前所未有的機(jī)遇,但它本身并不會(huì)直接改進(jìn)我們的編制技術(shù)。政府統(tǒng)計(jì)部門必須開發(fā)新的技術(shù)把“大數(shù)據(jù)”變成真正有用的統(tǒng)計(jì)工具。尤其對于直接從超市獲取掃描數(shù)據(jù)的政府統(tǒng)計(jì)部門,需要有更為專業(yè)的技術(shù)和豐富的經(jīng)驗(yàn)。

      第三,統(tǒng)計(jì)部門編制價(jià)格指數(shù)是一項(xiàng)連續(xù)、一致的工作,需要有長期、連續(xù)、穩(wěn)定的數(shù)據(jù)供給。這就需要政府統(tǒng)計(jì)部門與企業(yè)保持持續(xù)、良好的合作關(guān)系,以便能夠及時(shí)獲取所需的數(shù)據(jù)。尤其是從市場調(diào)研公司獲取掃描數(shù)據(jù)的政府統(tǒng)計(jì)部門,在合作過程中,既要處理好與市場調(diào)查公司的關(guān)系,還要確保市場調(diào)查公司與超市企業(yè)的穩(wěn)定關(guān)系。

      第四,不能寄希望于掃描數(shù)據(jù)完全替代人工采價(jià)。一方面,在很多領(lǐng)域尤其是服務(wù)領(lǐng)域,由于沒有掃描數(shù)據(jù),所以無法應(yīng)用;另一方面,很多傳統(tǒng)的市場形態(tài)也無法提供掃描數(shù)據(jù)。

      第五,掃描數(shù)據(jù)無法控制和監(jiān)測市場參與者(例如廠商)的行為。廠商偏好通過減少商品包裝袋的大?。p少了商品重量,然后再更換一個(gè)條形碼),保持商品價(jià)格不變的方式暗中漲價(jià)。這種行為在掃描數(shù)據(jù)中僅僅是一種新產(chǎn)品的出現(xiàn),但實(shí)質(zhì)上是相同商品的價(jià)格上漲行為。

      (二)由中國國情所引發(fā)的問題

      第一,歐洲國家國土面積普遍較小,城市發(fā)展水平一致,連鎖超市在全國基本實(shí)行統(tǒng)一的定價(jià)策略①如荷蘭大多數(shù)連鎖超市企業(yè)都執(zhí)行統(tǒng)一的全國定價(jià)策略,絕大多數(shù)規(guī)格品的價(jià)格在所有的分店都是一樣的。。這使得中央統(tǒng)計(jì)部門直接從幾個(gè)大型連鎖超市獲得的掃描數(shù)據(jù),具有很強(qiáng)的代表性。中國國土面積廣闊,地區(qū)間發(fā)展水平差異明顯,物價(jià)水平差距較大,消費(fèi)市場中連鎖超市企業(yè)眾多,且地域色彩濃厚。因此,中國統(tǒng)計(jì)部門采集掃描數(shù)據(jù)的工作量要大得多,配合的企業(yè)也需要盡可能的多,這無疑增加了工作難度②筆者認(rèn)為這也正是只有荷蘭、挪威和瑞士三個(gè)國家在CPI的編制中使用了掃描數(shù)據(jù),而諸如美國、澳大利亞等國土面積較大的國家還未使用的主要原因。。

      第二,國外居民購買日常用品一般都在大型超市或是有電子結(jié)算系統(tǒng)的便利店。在中國,尤其是相對落后的城市,居民日常購物主要集中在農(nóng)貿(mào)市場。這對中國利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI帶來一定的困難,主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是很多交易數(shù)據(jù)無法獲得;二是超市獲得掃描數(shù)據(jù)的代表性會(huì)受到質(zhì)疑。

      六、結(jié) 論

      掃描數(shù)據(jù)作為一種全新的CPI源頭價(jià)格數(shù)據(jù),無論是在數(shù)據(jù)采集方式上還是在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上,都有著巨大的優(yōu)勢。對經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)來說,掃描數(shù)據(jù)及其所代表的“大數(shù)據(jù)”的意義,絕不僅僅是源頭數(shù)據(jù)的信息化,更為重要的是,它為準(zhǔn)確測度宏觀經(jīng)濟(jì)變化提供了新的條件。

      正是因?yàn)樗c傳統(tǒng)數(shù)據(jù)形式的巨大差別,目前各國還未研究出一種行之有效的方法發(fā)揮其全部潛在優(yōu)勢,在實(shí)際應(yīng)用中還有很多問題有待解決。但這并不能阻止我們利用諸如掃描數(shù)據(jù)這類“大數(shù)據(jù)”的步伐,也沒有必要等到所有問題都解決了才敢將其付諸使用。例如,瑞典統(tǒng)計(jì)局僅僅把掃描數(shù)據(jù)作為一種替代人工數(shù)據(jù)采集的數(shù)據(jù)形式,而指數(shù)的編制方法保持原先的方法不變。這樣雖然沒有發(fā)揮掃描數(shù)據(jù)的全部優(yōu)勢,但能夠以最小的成本降低指數(shù)的偏差(前提是掃描數(shù)據(jù)的獲取是免費(fèi)的)。

      在利用掃描數(shù)據(jù)編制CPI的實(shí)踐方面,國外研究機(jī)構(gòu)及相關(guān)學(xué)者提供了不少寶貴經(jīng)驗(yàn)。因此,本文認(rèn)為,中國政府統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)該注重諸如掃描數(shù)據(jù)這類“大數(shù)據(jù)”在宏觀經(jīng)濟(jì)測度方面的應(yīng)用。

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