技術(shù)進(jìn)步技能偏向性與技能溢價(jià)：一個(gè)理論模型和經(jīng)驗(yàn)解釋

摘 要：理論和經(jīng)驗(yàn)研究支持技術(shù)進(jìn)步技能偏向性對技能溢價(jià)問題的解釋力，卻較少關(guān)注技術(shù)進(jìn)步技能偏向性背后的經(jīng)濟(jì)含義及其所能解釋技能溢價(jià)的水平。在評價(jià)技術(shù)進(jìn)步和技能溢價(jià)的作用關(guān)系后，通過技術(shù)進(jìn)步誘致設(shè)備資本價(jià)格和投資規(guī)模變化方式演繹技能溢價(jià)的形成過程，解讀技術(shù)進(jìn)步技能偏向性形成背后的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，并通過模型推算技術(shù)進(jìn)步能在多大程度上解釋技能溢價(jià)或技能偏向性水平，再結(jié)合中國時(shí)序數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：技能溢價(jià)；技術(shù)進(jìn)步技能偏向性；要素收入份額

作者簡介：董直慶，男，吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心暨商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量研究；蔡嘯，男，吉林大學(xué)商學(xué)院博士研究生，從事宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析與評價(jià)研究。

基金項(xiàng)目：國家社科基金青年項(xiàng)目“我國技術(shù)進(jìn)步方向及其對要素收入分配格局的影響研究”，項(xiàng)目編號：12CJY007；教育部人文社科基金項(xiàng)目“中國環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方向和最優(yōu)碳稅政策設(shè)計(jì)”，項(xiàng)目編號：13YJA790012

中圖分類號：F233 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2013）04-0051-09

前 言

20世紀(jì)后半期要素收入分配領(lǐng)域出現(xiàn)了一個(gè)引人關(guān)注的現(xiàn)象，那就是非技能勞動(dòng)收入相對于技能勞動(dòng)的收入份額大幅下降。在進(jìn)行勞動(dòng)力市場問題研究時(shí)，技能溢價(jià)通常以不同教育水平勞動(dòng)者如高等教育畢業(yè)生與高中及以下畢業(yè)生的相對工資表示。Autor等（1998）發(fā)現(xiàn)，美國1990年非技能勞動(dòng)相對于技能勞動(dòng)收入比僅是1940年的五十分之一，并且技能勞動(dòng)報(bào)酬與大學(xué)畢業(yè)生規(guī)模共增長[1]。通常是，技能勞動(dòng)供給數(shù)量的大規(guī)模增加，在供求定理作用下技能勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)隨之下降，而這一現(xiàn)象并沒有出現(xiàn)且技能勞動(dòng)報(bào)酬卻反而提高，類似現(xiàn)象在其他發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家也普遍出現(xiàn)[2]。

在技能勞動(dòng)供給規(guī)模并沒有減少而是不斷擴(kuò)大的環(huán)境下，勞動(dòng)者內(nèi)部即技能和非技能勞動(dòng)出現(xiàn)工資結(jié)構(gòu)的寬化或勞動(dòng)報(bào)酬不平等的擴(kuò)大，勞動(dòng)力市場健康發(fā)展迫切需要究其成因。那么，二者差異是源于何種因素作用的結(jié)果呢？當(dāng)前技能溢價(jià)現(xiàn)象形成原因的解釋，總體上可以歸結(jié)為兩大類要素作用的結(jié)果：一是技能偏向型技術(shù)進(jìn)步；二是經(jīng)濟(jì)全球化下國際貿(mào)易[3][4]。若將其歸結(jié)于后者，在經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易日益發(fā)展的環(huán)境下，由于技術(shù)含量更高的產(chǎn)品國際競爭力更強(qiáng)，高技術(shù)含量產(chǎn)品往往由技能勞動(dòng)生產(chǎn)，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)而拉動(dòng)技能密集型行業(yè)和技能勞動(dòng)需求的快速增長。同時(shí)，20世紀(jì)80年代后技術(shù)貿(mào)易主要通過國際間機(jī)器設(shè)備貿(mào)易方式實(shí)現(xiàn)，由于新增資本品中蘊(yùn)含更高的技術(shù)進(jìn)步，設(shè)備資本品投資往往又與技能勞動(dòng)互補(bǔ)，為此，國際開放度越高的地區(qū)或行業(yè)其技能需求將更高且技能溢價(jià)現(xiàn)象更明顯。不過，實(shí)際情況卻是，這兩類現(xiàn)象都不甚明顯，表明經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易并不是形成技能溢價(jià)的主要原因。Acemoglu（2003）認(rèn)為，雖然國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化本身無法導(dǎo)致技能需求增長和技能溢價(jià)，但是國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化卻會提高技能和技術(shù)密集型產(chǎn)品需求，進(jìn)而引發(fā)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和技能溢價(jià)現(xiàn)象[3]。Berman等（1998）發(fā)現(xiàn)，若將其形成歸結(jié)于技術(shù)進(jìn)步技能偏向性的作用，其解釋力將更強(qiáng)[5]。Baltagi和Rich（2005）利用美國1959—1996年制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)通過構(gòu)建廣義指數(shù)，發(fā)現(xiàn)技能和非技能勞動(dòng)變化可以歸因于非中性技術(shù)進(jìn)步作用，其中在非中性技術(shù)進(jìn)步中，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)在1983年之前表現(xiàn)最為明顯[6]。Autor等（1998）將技能溢價(jià)現(xiàn)象歸結(jié)于信息技術(shù)的發(fā)展，信息技術(shù)發(fā)展本身需要技能勞動(dòng)，而且所生產(chǎn)的技術(shù)密集型產(chǎn)品需由技能勞動(dòng)完成，因而信息技術(shù)發(fā)展意味著技能勞動(dòng)需求的提高[1]。

現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展，更加表現(xiàn)出與技能型勞動(dòng)形成互補(bǔ)而不是替代關(guān)系，很容易使人們認(rèn)定技術(shù)進(jìn)步與技能勞動(dòng)天然存在互補(bǔ)關(guān)系。Goldin和Katz（1998）指出，技術(shù)和技能并不一定只有互補(bǔ)關(guān)系，可能在工業(yè)化進(jìn)程中或后工業(yè)化時(shí)期確實(shí)如此，但在工業(yè)化初期技術(shù)與資本、資本與技能工人卻可能表現(xiàn)出替代關(guān)系[7]。例如，19世紀(jì)制鞋工匠在生產(chǎn)鞋子時(shí)通常單獨(dú)一個(gè)人就可以完成，手工藝者只需要投入制鞋技術(shù)外幾乎不需要更多的資本投入，完全憑借單個(gè)個(gè)體就可以完成整個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)。但隨著技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，鞋子需求量日益提高，小規(guī)模的手工作坊生產(chǎn)已無法滿足人們?nèi)找鏀U(kuò)大的消費(fèi)需求，社會迫切需要以組裝機(jī)械化大生產(chǎn)方式滿足人們?nèi)找嫣岣叩南M(fèi)需求。在工業(yè)革命后制鞋技術(shù)工藝被分解成一道道工序，再通過機(jī)械化組裝生產(chǎn)方式制造產(chǎn)品，使大機(jī)器工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)只需要雇傭簡單勞動(dòng)，通過組裝方式就可以實(shí)現(xiàn)過去手工匠單獨(dú)完成的所有任務(wù)且效率獲得極大提高。這樣，大規(guī)模生產(chǎn)使產(chǎn)品數(shù)量劇增，制鞋工匠相對邊際產(chǎn)出下降明顯使勞動(dòng)報(bào)酬降低，導(dǎo)致手工作坊被機(jī)械化加工廠所替代，這樣，工業(yè)化初期技術(shù)進(jìn)步與技能之間就表現(xiàn)出替代關(guān)系。事實(shí)表明，不同發(fā)展階段和不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技能勞動(dòng)互補(bǔ)性關(guān)系并非固定，而是取決于技術(shù)進(jìn)步本身發(fā)展的特性和資源環(huán)境稟賦約束。Goldin和Katz（1998）認(rèn)為現(xiàn)代技術(shù)和技能之間之所以出現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系，可以歸結(jié)于現(xiàn)代技術(shù)特征。因?yàn)?9世紀(jì)初期之所以出現(xiàn)技術(shù)和技能的替代，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的工業(yè)化技術(shù)是一種流水線技術(shù)，通過分工替代產(chǎn)品手工藝者的整體生產(chǎn)[7]。Funk和Vogel（2004）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步可以分成技能偏向型、非技能偏向型和中性三類并且同時(shí)并存，不過，技術(shù)進(jìn)步本身并沒有天然傾向于某類勞動(dòng)，這類傾向原因是企業(yè)利潤最大化行為選擇最經(jīng)濟(jì)地使用更昂貴的要素，以及現(xiàn)代設(shè)備資本投資的技術(shù)化特征，使其傾向于替代非技能勞動(dòng)使技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)技能偏向性[8]。

是否所有類型的技術(shù)進(jìn)步都表現(xiàn)出技能偏向性？Balleer等（2008）利用帶長期約束的結(jié)構(gòu)VAR模型、資本體現(xiàn)式和技能偏向型技術(shù)進(jìn)步以及索洛余項(xiàng)估計(jì)全要素生產(chǎn)率代表中性技術(shù)進(jìn)步，發(fā)現(xiàn)僅技能偏向型技術(shù)進(jìn)步對技能需求存在正向效應(yīng)，而中性和資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在樣本期內(nèi)都沒有體現(xiàn)出顯著影響[2]。與此同時(shí)，技能溢價(jià)和技能偏向型技術(shù)發(fā)展還會出現(xiàn)周期性變化特征，Acemoglu（2002）認(rèn)為，技能溢價(jià)波動(dòng)并非來自于經(jīng)濟(jì)周期變化引發(fā)的技能需求波動(dòng)沖擊，而是來自于技能供給的變化[9]。Balleer等（2008）認(rèn)為，若去除技能溢價(jià)和技能供給序列趨勢，二者波動(dòng)成分卻存在一定的負(fù)向關(guān)系，結(jié)合趨勢才可以得出技能供給沖擊是技能溢價(jià)波動(dòng)的主要決定因素之一的結(jié)論，通過結(jié)構(gòu)VAR分析發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步?jīng)_擊本身也顯著影響技能溢價(jià)[2]。當(dāng)然，在不同經(jīng)濟(jì)約束條件下，企業(yè)可能會選擇不同類型的技術(shù)進(jìn)步，故由于技術(shù)進(jìn)步性質(zhì)差異使其對技能溢價(jià)沖擊表現(xiàn)出差異性，才會引致其呈現(xiàn)周期性波動(dòng)。董直慶等（2012）利用SVAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)分析技能溢價(jià)和技能需求對技術(shù)進(jìn)步?jīng)_擊的反映，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步整體對技能需求和技能溢價(jià)作用不明顯，而不同類型技術(shù)進(jìn)步的技能需求和技能溢價(jià)效應(yīng)呈現(xiàn)非對稱性，相對于中性技術(shù)進(jìn)步，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與技能溢價(jià)變化出現(xiàn)同步性的程度更高[10]。

與此同時(shí)，Greiner等（2004）利用時(shí)序數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性存在地區(qū)差異，如在英美國家存在技能溢價(jià)現(xiàn)象，而法國技能報(bào)酬基本保持不變，德國更是出現(xiàn)明顯下降[11]。這可能源自技能供給快于技能需求增長，技能高工資迫使企業(yè)選擇非技能偏向的技術(shù)進(jìn)步，或源于不同地區(qū)及企業(yè)工會在勞動(dòng)力工資上的討價(jià)還價(jià)能力及勞動(dòng)工資管制制度的差異。Berman等（2003）利用20世紀(jì)80年代和90年代工業(yè)行業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)印度在20世紀(jì)80年代沒有技能溢價(jià)現(xiàn)象，直到90年代經(jīng)濟(jì)改革和設(shè)備資本進(jìn)口后才出現(xiàn)這類現(xiàn)象[12]。值得注意的是，我國20世紀(jì)80年代后發(fā)生了一系列市場化改革，90年代更是實(shí)施高等教育的產(chǎn)業(yè)化政策，大學(xué)畢業(yè)生供給規(guī)模迅猛擴(kuò)大。那么，中國技能偏向性技術(shù)進(jìn)步偏向程度如何？大規(guī)模的高校畢業(yè)生沖擊有沒有對技能溢價(jià)形成明顯的抑制作用？由于既有文獻(xiàn)以案例和回歸分析方式提供大量技能偏向型技術(shù)進(jìn)步與技能溢價(jià)的正向關(guān)系證據(jù)，對技術(shù)進(jìn)步技能偏向性內(nèi)涵及內(nèi)生化機(jī)制分析并不充分[4]。諸如技術(shù)進(jìn)步為什么偏向于技能勞動(dòng)？技術(shù)進(jìn)步又能在多大程度上解釋技能溢價(jià)？為此，本文首先考察技術(shù)進(jìn)步偏向性的概念內(nèi)涵，提出技能偏向性模型解釋技能溢價(jià)的成因，再結(jié)合中國數(shù)據(jù)揭示技術(shù)進(jìn)步所能解釋的技能溢價(jià)份額。

一、技術(shù)進(jìn)步技能偏向性含義

假定某一經(jīng)濟(jì)體擁有如下形態(tài)的一般化生產(chǎn)函數(shù)：

其中y、ke、ls和ln分別表示經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、設(shè)備資本、技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)。建筑資本通常與技能和非技能共同發(fā)生作用，在此將其簡化為1。As和An分別表示技能和非技能勞動(dòng)效率，又稱為技能和非技能勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，依據(jù)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性定義，如果

則技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出技能偏向性，反之則反是。

為清晰表征技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用特征，將生產(chǎn)函數(shù)寫成技能和非技能勞動(dòng)及設(shè)備資本投入的不變替代彈性的CES函數(shù)形式，假定技能和非技能勞動(dòng)表現(xiàn)替代性，將勞動(dòng)的生產(chǎn)技術(shù)也描述成技能和非技能勞動(dòng)的CES型，則相關(guān)的生產(chǎn)函數(shù)可表述如下：

；

其中l(wèi)表示總勞動(dòng)； 且α和β分別表示技能和非技能勞動(dòng)、資本和勞動(dòng)的投入份額； ，ρ和σ分別刻畫技能和非技能勞動(dòng)以及設(shè)備資本和勞動(dòng)間的變化特征（其中技能和非技能勞動(dòng)及資本和勞動(dòng)的替代彈性分別為（1-ρ）-1和（1-σ）-1）。

若ρ，σ=0，表示勞動(dòng)和產(chǎn)出過程擁有類似于C-D形態(tài)的生產(chǎn)技術(shù)；若ρ，σ=1表示技能和非技能、資本和勞動(dòng)存在完全替代，總勞動(dòng)和總產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出線性特征；ρ，σ=+∞表示技能和非技能、資本和勞動(dòng)形成完全互補(bǔ)，可以表現(xiàn)出類似于Leontieff技術(shù)。則技能和非技能及資本和勞動(dòng)表現(xiàn)出替代關(guān)系，而ρ，σ<0或>1，則技能和非技能及資本和勞動(dòng)表現(xiàn)出互補(bǔ)關(guān)系。

結(jié)合固定不變要素替代彈性的CES生產(chǎn)函數(shù)，依據(jù)技能溢價(jià)定義和邊際產(chǎn)出性質(zhì)，在完全競爭市場中技能和非技能勞動(dòng)報(bào)酬可以表征為其相應(yīng)邊際產(chǎn)出之比 ：

由此，得出技術(shù)進(jìn)步技能偏向性指數(shù)為：

可以看出，技術(shù)進(jìn)步是否表現(xiàn)出技能偏向性取決于兩個(gè)因素：一是技能和非技能勞動(dòng)本身效率的變化率，或技能與非技能勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的相對增長率；二是技能和非技能勞動(dòng)的替代彈性系數(shù)（1-ρ）-1。若在某一時(shí)刻，勞動(dòng)相對效率As/An的增長率為正，那么，技術(shù)進(jìn)步是否具有技能偏向性就取決于ρ的正負(fù)性。若ρ>0，暗示技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出技能偏向性特征，此時(shí)技術(shù)的發(fā)展將更有助于提高技能勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，但此時(shí)勞動(dòng)力市場卻并不一定能夠出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象。因?yàn)楦鶕?jù)模型，技能溢價(jià)增長率取決于兩項(xiàng)之和，除了技術(shù)進(jìn)步技能偏向性外，還受制于技能和非技能勞動(dòng)的豐裕度。

由于

可知：

若0<ρ<1，如果技能勞動(dòng)相對于非技能勞動(dòng)而言，技能勞動(dòng)數(shù)量相對比較豐裕，或技能勞動(dòng)供給增長相對較快，那么技術(shù)進(jìn)步即使出現(xiàn)技能偏向性，在技能供給沖擊下勞動(dòng)力市場也并不一定出現(xiàn)技能溢價(jià)。或者說，技術(shù)進(jìn)步技能偏向性帶來技能溢價(jià)的正效應(yīng)，不足以抵消技能沖擊引發(fā)的負(fù)效應(yīng)。甚至在技能供給沖擊較明顯的環(huán)境下，技術(shù)進(jìn)步技能偏向性的同時(shí)還會導(dǎo)致技能勞動(dòng)報(bào)酬下降。

若ρ>1時(shí)，此時(shí)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和技能勞動(dòng)對技能溢價(jià)的作用同為正向，技能溢價(jià)表現(xiàn)突出。技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)無論是呈現(xiàn)替代或互補(bǔ)情況，勞動(dòng)力市場都可能出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象，關(guān)鍵是取決于二者增長相對快慢及技術(shù)進(jìn)步技能偏向性沖擊的強(qiáng)度。當(dāng)然，如果ρ=0，生產(chǎn)函數(shù)為C-D形態(tài)，技術(shù)進(jìn)步無技能偏向性，此時(shí)技能溢價(jià)與否僅取決于技能和非技能勞動(dòng)相對供給的變化快慢。

若ρ<0，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出非技能勞動(dòng)偏向性。原因在于，當(dāng)ρ<0時(shí)，技能和非技能勞動(dòng)表現(xiàn)出互補(bǔ)性，技能勞動(dòng)報(bào)酬的提高也帶動(dòng)了更大比例的非技能勞動(dòng)需求。即技術(shù)進(jìn)步使技能勞動(dòng)生產(chǎn)率提高時(shí)更有效地刺激了非技能勞動(dòng)需求，也有效地提高了其勞動(dòng)生產(chǎn)率，使二者報(bào)酬差異不明顯。

二、技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和技能溢價(jià)內(nèi)涵及其水平測度

與其他技能偏向型技術(shù)進(jìn)步模型和經(jīng)驗(yàn)研究類似，上文指出在一定約束條件下技術(shù)進(jìn)步可能存在技能偏向性。若技術(shù)進(jìn)步更有利于提升技能勞動(dòng)生產(chǎn)率而提高其勞動(dòng)報(bào)酬，那么這個(gè)偏向性背后存在什么樣的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，或者說技術(shù)進(jìn)步技能偏向性又是如何產(chǎn)生的呢？如果存在偏向性，技術(shù)進(jìn)步技能偏向性大小或?qū)寄芤鐑r(jià)的沖擊強(qiáng)度如何，在理論上能否通過經(jīng)濟(jì)中可觀測到的顯性指標(biāo)進(jìn)行刻畫？對于前者，多數(shù)文獻(xiàn)通過內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型演繹，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步技能偏向性歸結(jié)于現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步和資本的耦合性，特別是設(shè)備資本往往融合更新技術(shù)，技能勞動(dòng)對新技術(shù)和新環(huán)境以及新設(shè)備更具適應(yīng)性，使設(shè)備資本和技能表現(xiàn)出互補(bǔ)性來實(shí)現(xiàn)。不過，事實(shí)情況也并非絕對如此。對于不同時(shí)期和不同地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步而言，技術(shù)進(jìn)步也完全可能表現(xiàn)出與技能的相互替代特征。正如前述，技術(shù)進(jìn)步與技能替代關(guān)系在工業(yè)化初期表現(xiàn)最為明顯，當(dāng)時(shí)工藝品或技術(shù)性商品完全由手工匠單人負(fù)責(zé)整個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，幾乎不需要資本投入并完全依靠手工就可以完成。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高和技術(shù)進(jìn)步，原先主要依賴手工藝的產(chǎn)品生產(chǎn)過程被分解成一道道工序，而在每道工序上工人往往只需要簡單重復(fù)生產(chǎn)。為此，工業(yè)化技術(shù)對非技能勞動(dòng)的需求替代了技能勞動(dòng)。特別是在大規(guī)模生產(chǎn)后，工業(yè)化產(chǎn)品價(jià)格更具優(yōu)勢，手工藝者的產(chǎn)品生產(chǎn)利潤下降使其報(bào)酬降低，手工藝者的數(shù)量在大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)環(huán)境中萎縮了。當(dāng)然，隨著技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)品市場的競爭，機(jī)械化生產(chǎn)需要投入更多更優(yōu)良的機(jī)器設(shè)備，創(chuàng)造更新設(shè)備和新產(chǎn)品生產(chǎn)都需要更多高素質(zhì)的技能勞動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步和技能勞動(dòng)就表現(xiàn)出互補(bǔ)性。

如果技術(shù)進(jìn)步和技能勞動(dòng)互補(bǔ)性通常借助設(shè)備資本投資實(shí)現(xiàn)，那么，這又是如何實(shí)現(xiàn)的呢？本節(jié)首先通過建筑資本、設(shè)備資本、技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)的四要素新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，探討設(shè)備價(jià)格或設(shè)備投資增長如何導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步技能偏向性，并測算其偏向強(qiáng)度。

為能夠有效挖掘技能溢價(jià)或技能偏向型技術(shù)進(jìn)步背后的經(jīng)濟(jì)含義，簡化經(jīng)濟(jì)總量的生產(chǎn)函數(shù)：

（1）

其中kst、ket、lnt和lst分別表示建筑資本、設(shè)備資本、非技能勞動(dòng)和技能勞動(dòng)。

在這種類型生產(chǎn)函數(shù)中，設(shè)備資本和非技能勞動(dòng)接近于完全的替代，即（1-η）單位非技能勞動(dòng)可以通過η單位的設(shè)備資本替代。0<γ、α、η<1， 和γ、α分別是設(shè)備資本和技能勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。η和（1-η）分別是設(shè)備資本和非技能勞動(dòng)的投入份額。產(chǎn)品滿足如下假定：

假定1：產(chǎn)品和要素市場完全競爭、要素流動(dòng)無障礙并且要素報(bào)酬按照邊際生產(chǎn)力支付。那么，設(shè)備資本可以通過設(shè)備價(jià)格變化來影響企業(yè)對非技能勞動(dòng)的需求。若設(shè)備價(jià)格變化pet源于其生產(chǎn)率調(diào)整。因?yàn)槎唐谏峡丛O(shè)備資本價(jià)格變化似乎與技術(shù)進(jìn)步無關(guān)，但本質(zhì)上長期設(shè)備資本價(jià)格變化直接源于技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步帶來的生產(chǎn)率提升。此時(shí)，設(shè)備價(jià)格變化可以代表技術(shù)進(jìn)步的變化。

假定2：技能溢價(jià)或技能偏向性源于設(shè)備資本價(jià)格的變化。原因在于，技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴(kuò)散通常通過設(shè)備投資方式實(shí)現(xiàn)，新設(shè)備中往往蘊(yùn)含更高技術(shù)含量，使其生產(chǎn)率明顯高于舊設(shè)備，也就是技術(shù)進(jìn)步引發(fā)設(shè)備資本市場貶值而引致設(shè)備價(jià)格下降。當(dāng)然，現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步愈加表現(xiàn)出與資本相耦合的方式，技術(shù)進(jìn)步引發(fā)設(shè)備資本價(jià)格下降的現(xiàn)象將更加突出。

假定3：設(shè)備資本對技能和非技能勞動(dòng)需求和技能溢價(jià)的影響通過兩種方式實(shí)現(xiàn)：一是通過設(shè)備資本價(jià)格；二是通過設(shè)備資本投資。雖然設(shè)備資本價(jià)格和投資方式緊密聯(lián)系，通常是設(shè)備資本價(jià)格低時(shí)投資將增加。不過，由于二者代表不同的視角和作用機(jī)制，在此將加以分類考察。

假定4：在市場均衡時(shí)技能和非技能勞動(dòng)滿足市場出清即供求相等，此時(shí)若設(shè)備資本投資增長引發(fā)技能或非技能勞動(dòng)需求增加。由于勞動(dòng)力市場均衡時(shí)沒有剩余勞動(dòng)力，只能類似于新產(chǎn)品生產(chǎn)一樣通過新增勞動(dòng)力供給方式增加技能勞動(dòng)數(shù)量。

根據(jù)前述，設(shè)備資本對勞動(dòng)需求有兩類影響渠道，首先，假定技術(shù)進(jìn)步通過設(shè)備資本價(jià)格影響技能和非技能勞動(dòng)的需求或報(bào)酬。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)和完全競爭市場假定，在市場均衡狀態(tài)下，設(shè)備資本價(jià)格和非技能勞動(dòng)工資滿足：

（2）

其中wnt和pet分別表示非技能勞動(dòng)報(bào)酬和設(shè)備資本價(jià)格。

與技能偏向型技術(shù)進(jìn)步文獻(xiàn)類似，技能溢價(jià)在此也定義為技能和非技能勞動(dòng)工資或二者邊際生產(chǎn)率之比。同時(shí)，通過設(shè)備資本價(jià)格作用于技能溢價(jià)的機(jī)制進(jìn)一步考察技術(shù)進(jìn)步技能偏向性。

依據(jù)市場出清條件下要素價(jià)格和邊際生產(chǎn)率關(guān)系，可得技能和非技能勞動(dòng)及溢價(jià)方程：

（3）

（4）

（5）

將設(shè)備資本價(jià)格與技能和非技能勞動(dòng)工資、技能和非技能勞動(dòng)工資方程合并化簡，可得技能和非技能勞動(dòng)溢價(jià)與設(shè)備資本價(jià)格關(guān)系滿足：

（6）

一般情況下， 若 ，不難得出：

1. 設(shè)備資本價(jià)格和技能溢價(jià)具有反向作用關(guān)系。如果設(shè)備資本價(jià)格下降主要源于技術(shù)進(jìn)步的提升，特別是技術(shù)創(chuàng)新使新設(shè)備替代舊設(shè)備，那么技術(shù)進(jìn)步通過設(shè)備資本價(jià)格傳導(dǎo)到勞動(dòng)力市場。在這類環(huán)境中，由于設(shè)備價(jià)格下降引發(fā)設(shè)備資本投資增加，技能勞動(dòng)對新設(shè)備適應(yīng)性強(qiáng)且相互結(jié)合更迅速，技能勞動(dòng)需求必然隨之增加。由于技能勞動(dòng)生產(chǎn)率增長，則技能勞動(dòng)相對于非技能勞動(dòng)工資增長更快，于是技術(shù)進(jìn)步最終導(dǎo)致勞動(dòng)力市場出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象。

2. 技能溢價(jià)與技能勞動(dòng)供給呈現(xiàn)反向作用關(guān)系。方程（5）顯示，技能勞動(dòng)供給增長對技能溢價(jià)的抑制作用明顯。這一結(jié)論印證當(dāng)前技能溢價(jià)伴隨技能勞動(dòng)規(guī)模變化而出現(xiàn)的周期性波動(dòng)現(xiàn)象。由此可見，勞動(dòng)力市場供求過程中是否表現(xiàn)出技能溢價(jià)現(xiàn)象，取決于技術(shù)進(jìn)步引發(fā)設(shè)備資本價(jià)格下降而帶來的設(shè)備資本投資和技能需求增長的正效應(yīng)，以及技能供給沖擊形成的負(fù)效應(yīng)的相對強(qiáng)度對比。若技術(shù)進(jìn)步引起設(shè)備資本價(jià)格下降明顯、資本投資迅猛且同期內(nèi)技能供給保持穩(wěn)定，則出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和技能溢價(jià)。經(jīng)歷短期技能勞動(dòng)工資快速增長后，技能勞動(dòng)工資開始保持穩(wěn)定，而非技能勞動(dòng)在經(jīng)歷一段適應(yīng)期后，其勞動(dòng)生產(chǎn)率也將在新環(huán)境中提升，技能溢價(jià)現(xiàn)象減弱。相反，如果技能勞動(dòng)供給增長迅速，同期技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的設(shè)備價(jià)格下降或投資增長不明顯，則技能溢價(jià)差距縮小。

類似地，如果技術(shù)進(jìn)步和設(shè)備資本耦合發(fā)展時(shí)替代技能勞動(dòng)，此時(shí)的生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)化為：

相關(guān)的技能溢價(jià)方程滿足：

表明設(shè)備資本價(jià)格對技能溢價(jià)存在正向作用，也就是設(shè)備資本價(jià)格下降，引發(fā)設(shè)備資本投資增長，而替代性使非技能勞動(dòng)需求增加且工資增長，技能溢價(jià)現(xiàn)象表現(xiàn)不明顯甚至不會出現(xiàn)。

總而言之，技術(shù)進(jìn)步通過設(shè)備資本和技能勞動(dòng)互補(bǔ)性作用，以設(shè)備資本價(jià)格下降方式可以將技術(shù)進(jìn)步傳導(dǎo)到勞動(dòng)力市場，引致技能需求增長和技能報(bào)酬增加，表現(xiàn)出技能偏向性特征和技能溢價(jià)。

依據(jù)要素產(chǎn)出彈性定義，可得設(shè)備資本、技能和非技能產(chǎn)出彈性：

其中i=s，n；y/ke和y/li分別表示函數(shù)對資本和勞動(dòng)的一階導(dǎo)數(shù)，eke和eli分別為設(shè)備資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性。eke和eli也是建筑資本、設(shè)備資本、技能和非技能勞動(dòng)的函數(shù)。

通常生產(chǎn)函數(shù)表示產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量，代表產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。若經(jīng)濟(jì)體總量生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出產(chǎn)品單一，其價(jià)格為py。設(shè)備資本價(jià)格和不同類型勞動(dòng)工資都以其邊際生產(chǎn)率支付，則均衡狀態(tài)下設(shè)備資本價(jià)格rke和wli勞動(dòng)工資等于其邊際產(chǎn)出，用公式表示為：

在完全市場中資本或勞動(dòng)總收入占國民經(jīng)濟(jì)收入份額sharej，剛好等于其要素產(chǎn)出彈性：

，其中j=ke，ls，ln

那么勞動(dòng)工資與其收入份額同樣滿足：

由于在完全市場中，要素收入份額與其報(bào)酬成正比關(guān)系。

令勞動(dòng)收入份額 ，在設(shè)備資本投資沖擊下發(fā)生變化，若其變化量滿足：

進(jìn)而設(shè)備資本投資沖擊引發(fā)的勞動(dòng)收入份額增量通過化簡，等價(jià)于

其中

模型表明，勞動(dòng)收入份額增量可以表示成相應(yīng)勞動(dòng)收入份額、勞動(dòng)邊際產(chǎn)出對設(shè)備資本投資增量沖擊的邊際效應(yīng)及設(shè)備資本產(chǎn)出彈性的函數(shù)。由于shareli>0，設(shè)備投資沖擊對勞動(dòng)收入報(bào)酬的影響取決于其對勞動(dòng)邊際產(chǎn)出作用及自身產(chǎn)出彈性的相對變化情況。若me>eke，則設(shè)備資本對該類型勞動(dòng)報(bào)酬的沖擊就是正向的，反之相反。

假定設(shè)備投資沖擊使勞動(dòng)收入份額下降 （ <0），意味著設(shè)備投資沖擊對勞動(dòng)邊際產(chǎn)出的影響小于設(shè)備資本本身的產(chǎn)出彈性，或者勞動(dòng)報(bào)酬變化信息反映出資本和勞動(dòng)在邊際產(chǎn)出上的相對影響。則設(shè)備資本投資沖擊引發(fā)的技能溢價(jià)或技能偏向性水平可以用增長率形態(tài)表示：

= =

依據(jù)勞動(dòng)收入份額與勞動(dòng)報(bào)酬間關(guān)系，可以將技術(shù)進(jìn)步技能偏向性水平化簡：

=

-

=

= （7）

模型表明，設(shè)備資本投資沖擊引發(fā)的技能溢價(jià)水平可以表示成技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)收入份額增長率之差，也就是只要技能勞動(dòng)收入份額增長率超過非技能勞動(dòng)收入份額的增長率，則出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象而且其數(shù)值就等于二者的相對增長率。

三、中國的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)與評價(jià)

首先，考察技能溢價(jià)水平或技能偏向性強(qiáng)度與設(shè)備資本價(jià)格或投資是否存在正向關(guān)系。樣本區(qū)間選擇在1978—2010年。其中設(shè)備資本投資和價(jià)格數(shù)據(jù)直接來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，按照資本積累方程計(jì)算存量資本，折舊率為5%。由于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》并未以教育年限統(tǒng)計(jì)工人工資，轉(zhuǎn)向利用CHNS的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，其調(diào)研范圍覆蓋1989年、1991年、1993年、2000年、2004年和2006年的大學(xué)及以上學(xué)歷和中專及以下學(xué)歷的平均工資數(shù)據(jù)，在此用大學(xué)畢業(yè)生和高中及以下畢業(yè)生的相對工資，表示全國范圍內(nèi)技能與非技能勞動(dòng)的技能溢價(jià)情況。對于其中缺失年份即未調(diào)研區(qū)間的數(shù)據(jù)，借鑒王林輝等（2012）思路，通過全國平均工資序列與既有的技能勞動(dòng)與非技能勞動(dòng)工資回歸的方法擬合獲取[13]。同樣，由于中國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)同樣未公布技能和非技能型勞動(dòng)數(shù)量，將技能和非技能勞動(dòng)指標(biāo)采取國際技能偏向型技術(shù)進(jìn)步的普遍做法，將中國技能勞動(dòng)規(guī)模選擇大學(xué)生存量數(shù)skill指標(biāo)來刻畫。同樣采取王林輝等（2012）的處理方法，考慮到生產(chǎn)函數(shù)中使用的是技能和非技能勞動(dòng)存量數(shù)據(jù)，將1978年之前畢業(yè)所有大學(xué)生數(shù)作為技能型勞動(dòng)的初始值即基年1978年的數(shù)值，1979年技能勞動(dòng)總數(shù)=1978年技能勞動(dòng)總數(shù)+1979年畢業(yè)的大學(xué)生數(shù)-1979年退休的大學(xué)生數(shù)。1979年退休的大學(xué)生數(shù)等于1943年畢業(yè)大學(xué)生數(shù)（假設(shè)大學(xué)生畢業(yè)平均在24歲時(shí)參加工作到60歲退休，并假定1979年退休的大學(xué)生為1943年畢業(yè)的大學(xué)生），其他年份數(shù)據(jù)依此類推。相關(guān)指數(shù)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征見表1[13]。

數(shù)據(jù)顯示，大學(xué)生和高中畢業(yè)生工資在樣本區(qū)間保持明顯快速增長趨勢，技能溢價(jià)現(xiàn)象明顯。90年代末高等教育產(chǎn)業(yè)化到2000年開始，大學(xué)畢業(yè)生數(shù)量增長很快，按照供求定理，此時(shí)技能溢價(jià)應(yīng)該有所減弱。但事實(shí)上，技能溢價(jià)在2000年開始不僅沒有下降反而出現(xiàn)更大幅度的提高，間接證實(shí)技能供給沖擊并沒有抑制技能溢價(jià)或技能和非技能勞動(dòng)差距的擴(kuò)大。為此，我們認(rèn)為，技能勞動(dòng)報(bào)酬的提升或中國出現(xiàn)的技能溢價(jià)現(xiàn)象可能來自于技術(shù)進(jìn)步作用的結(jié)果。與此對應(yīng)的是，技能勞動(dòng)指標(biāo)也出現(xiàn)類似增長，其中技能勞動(dòng)相對供給在樣本期增長趨勢明顯，而這在1999年高校擴(kuò)招后開始，技能勞動(dòng)供給增長趨勢出現(xiàn)明顯的拐點(diǎn)現(xiàn)象，呈現(xiàn)出類似指數(shù)型增長。同期，設(shè)備資本投資指標(biāo)數(shù)據(jù)也發(fā)生明顯的增加，在1991年左右增速加快而到2000年左右時(shí)更是出現(xiàn)爆增，呈現(xiàn)出指數(shù)型增長趨勢。而相對于這三類指標(biāo)的增長趨勢，設(shè)備資本價(jià)格指數(shù)卻表現(xiàn)出明顯的差異，即表現(xiàn)出下降趨勢。其中在1995年之前，設(shè)備資本價(jià)格指數(shù)呈現(xiàn)出指數(shù)下降，而到1996年開始設(shè)備價(jià)格雖然還是趨于下降但整體表現(xiàn)比較平緩。結(jié)合第三部分的方程（6），可以推斷，技能溢價(jià)與設(shè)備資本價(jià)格應(yīng)該保持對數(shù)線性關(guān)系且其系數(shù)預(yù)期應(yīng)該為負(fù)。

為了考察設(shè)備資本價(jià)格和技能溢價(jià)關(guān)系以檢驗(yàn)設(shè)備資本價(jià)格和技術(shù)進(jìn)步技能偏向性關(guān)系，將方程（6）兩邊取對數(shù)，利用中國時(shí)序數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，可得方程：

（18.554）（-16.397） R2=0.90，調(diào)整后的R2=0.90，括號中的數(shù)為T統(tǒng)計(jì)量值。

表明，設(shè)備資本價(jià)格變化可以解釋90%的技能溢價(jià)波動(dòng)。系數(shù)在1%的水平上顯著。從回歸方程中可以看出，利用中國時(shí)序數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果完全吻合理論預(yù)期的推斷，回歸方程顯示設(shè)備資本價(jià)格與技能溢價(jià)形成負(fù)向顯著的對數(shù)線性關(guān)系?；蛘哒f，設(shè)備資本價(jià)格每下跌1個(gè)百分點(diǎn)，可以引發(fā)技能溢價(jià)增加0.762%，也就是設(shè)備資本價(jià)格下降1%將使技能和非技能勞動(dòng)報(bào)酬差距擴(kuò)大0.762%，可以斷定，經(jīng)歷幾十年的積累，技能和非技能勞動(dòng)工資差距將是驚人的。當(dāng)然，在中國長達(dá)30多年來設(shè)備資本價(jià)格的持續(xù)下跌，其動(dòng)力必來自于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步帶來的設(shè)備市場價(jià)值貶值的結(jié)果。

其次，考察技能偏向性強(qiáng)度可以通過技能和非技能勞動(dòng)收入份額差額方式計(jì)算技能偏向性水平。從技能溢價(jià)與勞動(dòng)收入份額關(guān)系中可以看出，如果假定其他經(jīng)濟(jì)體內(nèi)約束不變，且設(shè)備資本價(jià)格變化由技術(shù)進(jìn)步所引起的市場貶值所引發(fā)，而非市場正常折舊因素，可以推斷，技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)收入份額增長率的相對變化量可以近似描述技能偏向性的沖擊強(qiáng)度。利用（7）式可得表2：

數(shù)據(jù)顯示：技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的設(shè)備投資增長的確有效地促進(jìn)了技能溢價(jià)，這種促進(jìn)作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是技術(shù)進(jìn)步對技能溢價(jià)即技能偏向性強(qiáng)度作用越來越明顯，表明在中國改革開放和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，技能溢價(jià)即不同類型勞動(dòng)報(bào)酬不平等現(xiàn)象將越來越趨于惡化；二是技術(shù)進(jìn)步技能偏向性強(qiáng)度每年平均以10%速度增長，而從整個(gè)樣本區(qū)間來看，以2000年為拐點(diǎn)，20世紀(jì)80—90年代技術(shù)進(jìn)步技能偏向性強(qiáng)度保持1位數(shù)增長，而到2000年后則轉(zhuǎn)為2位數(shù)的增長率。

結(jié) 論

大量理論和經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)通過技能偏向型技術(shù)進(jìn)步考察技能溢價(jià)現(xiàn)象，認(rèn)定技能溢價(jià)正是源于技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的設(shè)備投資增長和技能勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。由于技術(shù)進(jìn)步技能偏向性效應(yīng)存在明顯的地區(qū)差異，而缺乏發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)將極大弱化理論本身的解釋力。為此，本文首先通過考察技術(shù)進(jìn)步技能偏向性特征以及其背后的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，再結(jié)合數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。當(dāng)然，這個(gè)選題的提出源于如下兩個(gè)方面的原因：一是現(xiàn)有的大量研究都普遍支持技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性假設(shè)，而為什么技術(shù)進(jìn)步會發(fā)生技能偏向，其背后隱藏什么樣的經(jīng)濟(jì)思想？如果一國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)確實(shí)支持技術(shù)進(jìn)步技能偏向性，那么技術(shù)進(jìn)步又可以解釋多大份額的技能偏向及技能溢價(jià)水平？可以說，既有研究雖然已經(jīng)有所關(guān)注，而對于技術(shù)進(jìn)步技能偏向性和技能溢價(jià)現(xiàn)象背后的原因，學(xué)術(shù)界并沒有引起足夠關(guān)注，也就沒有得到有效的解釋。二是中國經(jīng)歷了30多年來的改革，市場經(jīng)濟(jì)制度基本確立而且高等教育得到迅猛的發(fā)展，在這種轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景下，中國是否出現(xiàn)技能溢價(jià)現(xiàn)象，如果出現(xiàn)，是否源于技術(shù)進(jìn)步的作用結(jié)果？

為此，本文首先構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步和技能溢價(jià)作用過程模型，考察技術(shù)變革通常會偏向技能勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)含義及所能解釋的份額。模型分析表明：（1）技術(shù)進(jìn)步技能偏向性形成原因來自于設(shè)備和技能勞動(dòng)的互補(bǔ)性，技術(shù)進(jìn)步通過新設(shè)備形態(tài)出現(xiàn)，提升設(shè)備資本品邊際生產(chǎn)率使舊設(shè)備資本價(jià)格下跌，新增設(shè)備資本投資增長并蘊(yùn)含新技術(shù)，技能勞動(dòng)質(zhì)量更高且對新環(huán)境適應(yīng)更快，即技術(shù)進(jìn)步、設(shè)備資本和技能勞動(dòng)三者的互補(bǔ)性，使技能勞動(dòng)需求增長和技能勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率更高，進(jìn)而引致技能溢價(jià)現(xiàn)象。（2）技術(shù)進(jìn)步對技能溢價(jià)的沖擊強(qiáng)度或技術(shù)進(jìn)步技能偏向性大小，在數(shù)值上等于可測算的技能和非技能勞動(dòng)收入份額的相對增長率。（3）中國的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)發(fā)展過程中存在技能溢價(jià)現(xiàn)象，而這現(xiàn)象出現(xiàn)正是技術(shù)進(jìn)步偏向性作用的結(jié)果，技能偏向性水平正以年均10%的速度增長。由此表明，技術(shù)進(jìn)步引發(fā)設(shè)備資本和技能勞動(dòng)的互補(bǔ)性，完全可以解釋技術(shù)進(jìn)步偏向性和技能溢價(jià)背后的故事。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 國勝鐵]