基于非參數(shù)HMB指數(shù)法的河南省糧食生產(chǎn)效率變動分析

陳軍民

摘要：基于河南省17個(gè)市2003—2013年糧食生產(chǎn)投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用非參數(shù)HMB生產(chǎn)率指數(shù)法，分析了河南省糧食生產(chǎn)的全要素效率。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分地區(qū)的技術(shù)效率水平呈現(xiàn)衰退或下降的趨勢；技術(shù)進(jìn)步對糧食TFP的提高貢獻(xiàn)最大，但是糧食總產(chǎn)量的增加仍然是過多地依賴各種投入要素的增加；規(guī)模效率對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有積極的影響，但需要進(jìn)一步增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：河南??；糧食；HMB指數(shù)；TFP

中圖分類號： F326.11 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號：1002-1302（2016）09-0559-04

自2004年以來，我國糧食產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)“十一連增”，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)全新的歷史時(shí)期，糧食持續(xù)增產(chǎn)所面臨的資源環(huán)境壓力不斷增強(qiáng)。糧食增產(chǎn)方式、全要素生產(chǎn)率變動趨勢以及糧食生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展的走向如何等都是亟須探討和解決的問題。在自然條件許可的情況下，糧食生產(chǎn)的發(fā)展主要依賴于投入增加和全要素生產(chǎn)率（total factor productivity，簡稱TFP）的提高，粗放式增長模式的弊病得到社會各界的批評，提高全要素生產(chǎn)率成為糧食增產(chǎn)的主要選擇[1]。河南省是糧食生產(chǎn)大省，承擔(dān)著保障國家糧食安全的重要任務(wù)，對河南省糧食生產(chǎn)的效率進(jìn)行測算，有助于弄清河南省各地域糧食生產(chǎn)在效率方面的比較優(yōu)勢及糧食增長的主要源泉。

1 文獻(xiàn)回顧

國內(nèi)學(xué)者使用不同方法對不同階段中國農(nóng)業(yè)的TFP進(jìn)行了測定。馮海發(fā)使用農(nóng)業(yè)總要素投入對農(nóng)業(yè)增長的貢獻(xiàn)份額的理論模型，測度了1949—1988年中國農(nóng)業(yè)總要素生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)總要素投入總體、分期對農(nóng)業(yè)增長的貢獻(xiàn)份額，認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長以土地生產(chǎn)率為導(dǎo)向模式是一個(gè)合乎規(guī)范的選擇[2]。樊勝根利用Tornqvist-Theil指數(shù)計(jì)算1952—1995年中國農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)增長情況，發(fā)現(xiàn)制度革新所產(chǎn)生的積累在很大程度上已耗盡，政府必須加大對農(nóng)業(yè)的投入[3] 。江激宇等運(yùn)用基于線性規(guī)劃的Malmquist指數(shù)方法測度中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動，認(rèn)為農(nóng)業(yè) TFP的增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率下滑對農(nóng)業(yè)TFP的增長帶來不利影響[4]。陳衛(wèi)平則用非參數(shù)的Malmqusit指數(shù)法測度，發(fā)現(xiàn)東部TFP增長速度明顯高于中西部，差距還有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢[5]。李周等、何新安等的研究結(jié)論同樣發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)TFP的增長主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率的下降對TFP的增長造成不利影響[6-7]。而郭江等對陜西省農(nóng)業(yè)TFP的分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)增長主要是靠增加資本投入實(shí)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)TFP整體呈上升趨勢[8]。高帥等運(yùn)用Malmquist指數(shù)和β收斂分析實(shí)證測算了陜西省32個(gè)產(chǎn)糧大縣糧食全要素生產(chǎn)率變化及其收斂性，發(fā)現(xiàn)糧食增產(chǎn)主要源于要素投入和全要素生產(chǎn)率的雙重驅(qū)動，且技術(shù)效應(yīng)改善所貢獻(xiàn)的“水平效應(yīng)”大于技術(shù)進(jìn)步所帶來的“增長效應(yīng)”[1]。閔銳運(yùn)用序列DEA分析方法對湖北省的糧食生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)糧食生產(chǎn)增長的貢獻(xiàn)來源仍然主要為生產(chǎn)要素投入，TFP對該省糧食產(chǎn)量增長的貢獻(xiàn)較小[9]。衛(wèi)榮采用非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)方法對河南省糧食生產(chǎn)效率的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)河南省糧食生產(chǎn)TFP呈明顯波動上升趨勢。其中技術(shù)進(jìn)步和綜合技術(shù)效率對TFP影響較大[10]。

2 方法選取與指標(biāo)選擇

2.1 研究方法

自1957年Farrell開始對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行開創(chuàng)性研究以來，關(guān)于生產(chǎn)效率的研究方法不斷得到豐富與改進(jìn)。目前的研究方法可分為兩大類：一類是以Aigner為代表的隨機(jī)前沿分析（SFA）的參數(shù)方法，另一類是Charnes所提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的非參數(shù)方法。這2種方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，參數(shù)方法的優(yōu)點(diǎn)是考慮到生產(chǎn)前沿的隨機(jī)性，可以把隨機(jī)擾動的影響與非效率性分開，但是，它必須首先在一些假設(shè)的基礎(chǔ)上設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式，從而存在無法區(qū)分設(shè)定偏誤與非效率性的問題。而以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表的非參數(shù)方法則通過純數(shù)學(xué)的線性規(guī)劃技術(shù)來確定生產(chǎn)前沿面，是一種數(shù)據(jù)驅(qū)動的方法，不需要設(shè)定具體的函數(shù)形式和特定的行為假設(shè)，有效地避免了因?yàn)殄e(cuò)誤的生產(chǎn)函數(shù)和非效率項(xiàng)分布形式帶來的偏差，只是存在沒有考慮隨機(jī)擾動影響的缺點(diǎn)[11]，但是，同參數(shù)方法相比較優(yōu)勢明顯。本研究采用河南省2003—2013年17個(gè)市的面板數(shù)據(jù)，對效率值進(jìn)行動態(tài)測定。為了克服Malmquist指數(shù)選擇產(chǎn)出導(dǎo)向與投入導(dǎo)向測算不一致的問題，本研究運(yùn)用Bjurek等提出的HMB指數(shù)[12]對其改進(jìn)，計(jì)算步驟如下。

4項(xiàng)分別為技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率指數(shù)、混合效率指數(shù)、規(guī)模效應(yīng)指數(shù)，其中混合效率指數(shù)反映了沒被技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模效應(yīng)解釋的部分，分解較Malmquist變化指數(shù)更為完備。

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)上述實(shí)證模型和方法，以河南省鄭州、開封、洛陽、平頂山、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽、許昌、漯河、三門峽、南陽、商丘、信陽、周口、駐馬店等17個(gè)省轄市為研究對象，對各決策單元（DMU）的糧食生產(chǎn)效率進(jìn)行HMB指數(shù)模型分析。參考以往相關(guān)研究文獻(xiàn)結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性，選取糧食產(chǎn)量為產(chǎn)出指標(biāo)，包括稻谷、小麥、玉米、高粱、谷子、薯類和大豆等的產(chǎn)量加總[13]。投入指標(biāo)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)等就業(yè)人員，主要指農(nóng)、林、牧、漁業(yè)及其副業(yè)的勞動力的人數(shù)，反映糧食生產(chǎn)的勞動力投入；年內(nèi)糧食播種總面積（主要指谷物、豆類和薯類3類農(nóng)作物的播種面積），反映土地投入，也從側(cè)面反映農(nóng)民種糧積極性的高低；農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力（主要包括農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的各種機(jī)械動力總和）、化肥折純使用量（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的氮肥、磷肥、鉀肥和復(fù)合肥的折純量）、農(nóng)藥使用量（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中各種有機(jī)和無機(jī)農(nóng)藥的使用量）3個(gè)中間投入指標(biāo)反映糧食生產(chǎn)的資本投入。選取的數(shù)據(jù)來源于2003—2013年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》及河南統(tǒng)計(jì)網(wǎng)公布的農(nóng)業(yè)年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。運(yùn)用DEAP 2.1軟件對河南省17個(gè)省轄市2003—2013年糧食全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分析。

3 結(jié)果與分析

本研究使用面板數(shù)據(jù)，利用DEAP 2.1軟件計(jì)算2003—2013年河南省17個(gè)地級市（由于濟(jì)源市部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，故排除在外）糧食生產(chǎn)效率的HMB指數(shù)，并進(jìn)行分解。

3.1 河南省糧食生產(chǎn)效率總體動態(tài)變化分析

從表1可知，河南省糧食全要素生產(chǎn)率HMB指數(shù)平均值為1.027，表明糧食全要素生產(chǎn)率的年均增速為2.7%；而在2003—2013年間，河南省糧食總產(chǎn)量增加了82%，年均增長7.5%，糧食生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的增長速度遠(yuǎn)低于糧食產(chǎn)量的平均增速。說明糧食的生產(chǎn)效率比較低，為保障糧食安全，增加糧食生產(chǎn)的各項(xiàng)投入成為重要增產(chǎn)途徑，因此我國糧食生產(chǎn)成本不斷增加。河南省糧食生產(chǎn)依然以粗放式糧食生產(chǎn)方式為主，即過度依賴農(nóng)藥和化肥等投入，還沒有轉(zhuǎn)變?yōu)榧Z食生產(chǎn)精細(xì)化，即以全要素生產(chǎn)率的增長推動糧食產(chǎn)量增長的模式。

從效率變化、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率指數(shù)中可以發(fā)現(xiàn)，糧食全要素生產(chǎn)率增長的主要驅(qū)動因素是技術(shù)進(jìn)步。河南省糧食生產(chǎn)效率變化指數(shù)的均值為1，年均增長率為0%，表明糧食生產(chǎn)中對已有技術(shù)的使用效率是基本不變的。與之相比，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的均值為1.027，即糧食生產(chǎn)技術(shù)水平是以2.7%的速度增長的。相對于基本保持不變的效率水平，技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)糧食全要素生產(chǎn)率增長中起到了決定性作用。此外，從表1中也可以看出，技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出較大的波動，這可能與農(nóng)民種植糧食的積極性有關(guān)系，當(dāng)糧食生產(chǎn)遇到灌溉不足等影響時(shí)，DEA將這種技術(shù)前沿的倒退解釋為技術(shù)退步。技術(shù)效率、混合效率和規(guī)模效率的波動不大，可見HMB指數(shù)變化主要由于技術(shù)進(jìn)步的變化引起。

3.2 河南省糧食生產(chǎn)效率的地域變化分析

由表2可以看出，不同地域糧食全要素生產(chǎn)率增長存在較大差距。豫東地區(qū)的糧食全要素生產(chǎn)率以4.8%年均增速居于首位，其他依次為豫北地區(qū)（3.4%）、豫南地區(qū)（2.1%）、豫西地區(qū)（-1.4%）。從技術(shù)利用效率來看，豫東地區(qū)的技術(shù)利用效率高于其他區(qū)域，其他區(qū)域中除了豫北地區(qū)的濮陽市外，其他市的技術(shù)效率全面處于停滯或衰退狀態(tài)，特別是豫西地區(qū)3個(gè)市技術(shù)利用效率明顯處于衰退狀態(tài)，技術(shù)使用效率年均下降2.5%，說明在既定的技術(shù)條件下，這些區(qū)域的農(nóng)業(yè)效率水平在不斷降低，并且這是由于純技術(shù)效率水平的降低而導(dǎo)致的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)越來越偏離最佳生產(chǎn)前沿面。

從技術(shù)進(jìn)步的角度看，豫北、豫南、豫東各市擁有經(jīng)濟(jì)資源和科技資源優(yōu)勢，技術(shù)進(jìn)步速度分別為3.4%、2.9%、2.8%，遠(yuǎn)高于豫西的1.1%。豫西地區(qū)糧食生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步緩慢甚至有的地域出現(xiàn)了倒退，導(dǎo)致其糧食全要素生產(chǎn)率不斷下降?？傮w上看，豫東地區(qū)除商丘市與開封市規(guī)模效率變化不大外，其他市糧食生產(chǎn)規(guī)模效率保持了年均2%左右的增長速度；豫北和豫南各地糧食生產(chǎn)規(guī)模效率變化基本保持平穩(wěn)；而豫西地區(qū)糧食規(guī)模效率以年均0.6%的速度減小。

4 結(jié)論與建議

本研究主要結(jié)論如下：（1）2003—2013年間河南省糧食全要素生產(chǎn)率處于緩慢增長的狀態(tài)，糧食生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的提升是其增長的主要驅(qū)動因素，而糧食生產(chǎn)技術(shù)利用效率的下降阻礙糧食生產(chǎn)效率的提升。（2）盡管技術(shù)進(jìn)步對糧食TFP的增長貢獻(xiàn)最大，但是糧食產(chǎn)量的增加仍然主要依靠各種要素投入的增加。（3）從河南省各個(gè)區(qū)域?qū)Ρ瓤?，豫東地區(qū)糧食生產(chǎn)效率最高，豫北地區(qū)次之，而豫西地區(qū)則處于生產(chǎn)效率倒退的不利狀況中。

建議：（1）加大科研與技術(shù)推廣投入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平。從時(shí)間趨勢來看，河南省17個(gè)市糧食的技術(shù)效率變化幅度較小，也就意味著糧食生產(chǎn)的效率相對較穩(wěn)定，技術(shù)效率對TFP的影響較平穩(wěn)，糧食TFP的變化主要是由技術(shù)進(jìn)步速度的變化帶來的，技術(shù)進(jìn)步速度快，糧食生產(chǎn)TFP的增長速度也就較快。各市應(yīng)加大科研投入，提高糧食生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步速度。（2）提高各種生產(chǎn)要素的利用效率，從而改進(jìn)糧食生產(chǎn)的純技術(shù)效率。從表2可以看出，除豫北的濮陽市、豫東地區(qū)的5個(gè)市外，其余11個(gè)市糧食生產(chǎn)技術(shù)效率均呈下降的趨勢，意味著這些市在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，沒有對投入的生產(chǎn)要素進(jìn)行充分利用，導(dǎo)致糧食生產(chǎn)效率逐漸下降。因此，提高資源的利用效率，減少浪費(fèi)，可以提高技術(shù)效率水平，進(jìn)而改進(jìn)糧食生產(chǎn)的TFP。（3）適當(dāng)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，以提高糧食生產(chǎn)規(guī)模效率水平。豫西地區(qū)糧食生產(chǎn)的規(guī)模效率年均下降0.6%，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不合理而導(dǎo)致糧食生產(chǎn)的TFP也在不斷下降，而其他各個(gè)地域（除新鄉(xiāng)市、濮陽市、開封市外）的糧食規(guī)模效率保持了一定正的增長速度，對糧食生產(chǎn)效率的提高起到了積極的作用。因此，各地應(yīng)加快推進(jìn)土地的順利流轉(zhuǎn)，培育新型農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營主體，調(diào)動農(nóng)民的投入積極性，調(diào)整糧食生產(chǎn)規(guī)模以提高規(guī)模效率，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率水平，以此推動農(nóng)業(yè)TFP快速增長。

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