全球工序分工與貿(mào)易基本范疇分析

■ 郭秀慧 博士生（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 沈陽(yáng) 110036）

當(dāng)前國(guó)際分工與貿(mào)易呈現(xiàn)出兩個(gè)新的特點(diǎn)：一是國(guó)際分工方式逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變成為工序分工；二是貿(mào)易對(duì)象逐漸從最終產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成為中間產(chǎn)品。這種轉(zhuǎn)變正逐步影響著當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易理論體系及實(shí)際貿(mào)易形式，影響著整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展前景，需要予以重視。鑒于此，需要對(duì)全球工序分工與貿(mào)易的基本范疇進(jìn)行準(zhǔn)確界定。

國(guó)際分工與貿(mào)易發(fā)展階段回顧

國(guó)際分工與貿(mào)易是相伴相生的。最初，隨著生產(chǎn)力的提高和逐步實(shí)施的專業(yè)化分工，才產(chǎn)生了為專業(yè)化服務(wù)的交換形式—貿(mào)易；各國(guó)為了提高自身的福利水平，參與生產(chǎn)的國(guó)際化分工，才產(chǎn)生了為國(guó)際化分工服務(wù)的交換形式——國(guó)際貿(mào)易。因此，國(guó)際分工的細(xì)化和發(fā)展促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際分工形式的變化也將導(dǎo)致貿(mào)易形式的變化，研究國(guó)際分工與貿(mào)易的發(fā)展階段，需要先從國(guó)際分工的類型和內(nèi)容入手。國(guó)際分工形式包括產(chǎn)業(yè)分工、產(chǎn)品分工和工序分工。

產(chǎn)業(yè)分工是各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身的要素稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，通過(guò)專業(yè)化發(fā)展自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工的一種國(guó)際分工形式。各國(guó)通過(guò)產(chǎn)業(yè)分工，可以通過(guò)生產(chǎn)專業(yè)化和國(guó)際交換提高資源及要素稟賦的利用效率，促進(jìn)本國(guó)乃至世界生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，通過(guò)分工實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)可能性曲線的向外擴(kuò)張更是能夠使各國(guó)在原有資源不變的條件下享有更多產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易是以產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)、以最終產(chǎn)品的交換為貿(mào)易內(nèi)容、以國(guó)家之間的商品交換為目標(biāo)、參與主體是各個(gè)產(chǎn)業(yè)或部門的分工與貿(mào)易形式，也是傳統(tǒng)的國(guó)際分工與貿(mào)易形式，關(guān)注的是各經(jīng)濟(jì)體專業(yè)化從事哪一種或幾種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)。

產(chǎn)品分工又稱為產(chǎn)品內(nèi)分工，是指特定產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中把不同區(qū)段、不同零部件的生產(chǎn)分布到不同國(guó)家進(jìn)行，每個(gè)國(guó)家只是專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品整個(gè)生產(chǎn)價(jià)值鏈上的特定環(huán)節(jié)的國(guó)際分工形式。因此，產(chǎn)品分工是同一產(chǎn)品在不同階段的國(guó)際分工，是產(chǎn)業(yè)分工形式的進(jìn)一步深化，既可以通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)在不同國(guó)家間的非關(guān)聯(lián)企業(yè)間實(shí)現(xiàn)，也可以在跨國(guó)公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)品分工是隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的分工細(xì)化而出現(xiàn)的，并且在二戰(zhàn)后隨著科技信息技術(shù)的發(fā)展而逐步盛行起來(lái)的國(guó)際生產(chǎn)形式，自其產(chǎn)生以來(lái)，中間產(chǎn)品的交換開始逐漸盛行并逐漸在產(chǎn)品交換中占據(jù)較大比重，使最終產(chǎn)品交換不再是國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易也不再是國(guó)家貿(mào)易的僅有形式，產(chǎn)品貿(mào)易逐步走上歷史舞臺(tái)。于是，原來(lái)的產(chǎn)業(yè)分工標(biāo)準(zhǔn)不再適用，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始使用“產(chǎn)品內(nèi)分工”來(lái)描述現(xiàn)代國(guó)際分工的特點(diǎn)。產(chǎn)品分工和產(chǎn)業(yè)分工相互補(bǔ)充，共同描述了當(dāng)今現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)中不同類型的國(guó)際分工形式，并共同構(gòu)成了國(guó)際分工與貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。如果說(shuō)傳統(tǒng)國(guó)際分工的邊界是產(chǎn)業(yè)的話，產(chǎn)品分工的邊界則在于價(jià)值鏈。產(chǎn)品分工與貿(mào)易既可以表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家之間的橫向擴(kuò)展方式的中間產(chǎn)品貿(mào)易，又可以表現(xiàn)為處于不同發(fā)展階段的國(guó)家之間的縱向延伸方式的中間產(chǎn)品貿(mào)易。

“工序”是指一個(gè)或一組工人在同一工作地對(duì)同一個(gè)或同時(shí)對(duì)幾個(gè)工件所進(jìn)行的連續(xù)完成的工藝過(guò)程。各類工序組合形成最終產(chǎn)品，并生成了一條具有相聯(lián)關(guān)系的鏈?zhǔn)缴a(chǎn)組織形式，這種生產(chǎn)組織關(guān)系在空間上延伸便形成了產(chǎn)業(yè)鏈（芮明杰等，2006）。工序分工與貿(mào)易是指在國(guó)際分工與貿(mào)易體系中，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程開始跨越國(guó)界，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了空間和時(shí)間上的分離，并通過(guò)工序貿(mào)易形成生產(chǎn)聯(lián)系的新型國(guó)際分工與貿(mào)易形式。工序分工與貿(mào)易必須具有三個(gè)條件：一是產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中必須包含一個(gè)或者多個(gè)生產(chǎn)工序；二是產(chǎn)品生產(chǎn)必須跨越國(guó)界，兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家為產(chǎn)品價(jià)值的形成提供生產(chǎn)服務(wù)；三是至少有一個(gè)國(guó)家在工序生產(chǎn)中運(yùn)用了國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品作為生產(chǎn)的中間投入品，并且生產(chǎn)出的一部分最終產(chǎn)品或者中間產(chǎn)品必須出口到別國(guó)（Hummels et al.，2001）。

國(guó)際分工與貿(mào)易各發(fā)展階段對(duì)比

從產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易的角度看，國(guó)際貿(mào)易包括產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其貿(mào)易主體是最終產(chǎn)品，從事的是一般形式的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，理論基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)理論、資源稟賦理論消費(fèi)者偏好相似理論、產(chǎn)品異質(zhì)性理論等經(jīng)濟(jì)理論；而產(chǎn)品分工與貿(mào)易也稱為產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易，其貿(mào)易主體是作為下階段投入品的中間產(chǎn)品，從事的貿(mào)易形式從最終產(chǎn)品貿(mào)易轉(zhuǎn)化為了中間產(chǎn)品貿(mào)易，現(xiàn)實(shí)中其具體的分工和貿(mào)易形式表現(xiàn)為加工貿(mào)易、全球外包與合同外包、OEM、ODM、公司內(nèi)貿(mào)易和戰(zhàn)略聯(lián)盟等，比較優(yōu)勢(shì)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和交易成本理論等基礎(chǔ)理論都是其理論基礎(chǔ)。可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易和產(chǎn)品分工與貿(mào)易既相互補(bǔ)充，又相互替代，共同構(gòu)建了當(dāng)代國(guó)際分工與貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。

與起源于20世紀(jì)80年代的工序分工與貿(mào)易相比，產(chǎn)品分工與貿(mào)易在二戰(zhàn)后盛行，其界定范圍既包括跨越空間和時(shí)間界限的分工，也包括像斯密所描述的同一空間的生產(chǎn)分工；其貿(mào)易主體性質(zhì)主要為中間產(chǎn)品，但是在一定貿(mào)易統(tǒng)計(jì)標(biāo)尺下，它可能還涵蓋一部分直接以滿足消費(fèi)為目的的具有中間產(chǎn)品性質(zhì)的最終產(chǎn)品；其貿(mào)易主體是實(shí)物產(chǎn)品，具體形式不包括跨越工業(yè)或者行業(yè)的服務(wù)等勞務(wù)產(chǎn)品；其分工貿(mào)易的理論基礎(chǔ)主要是比較優(yōu)勢(shì)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論和交易成本理論。而工序分工與貿(mào)易的內(nèi)涵小于產(chǎn)品分工與貿(mào)易，其界定范圍與產(chǎn)品分工與貿(mào)易相比更具有專指性，它的出現(xiàn)是由于科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的交易成本下降以及經(jīng)濟(jì)、金融自由化和全球化帶來(lái)的信息搜尋成本和交易成本下降；它所界定的分工范圍僅僅限于跨越時(shí)間和空間界限的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工序分工；貿(mào)易主體范圍完全是投入下一階段生產(chǎn)所用的中間產(chǎn)品以及生產(chǎn)性的服務(wù)產(chǎn)品，不包括任何進(jìn)入直接消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品；主體性質(zhì)是生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工序，主體的具體形式既包括實(shí)物產(chǎn)品又包括服務(wù)和勞務(wù)產(chǎn)品；由于其分工與貿(mào)易體系的復(fù)雜性和分工方式具有較高深度，比較優(yōu)勢(shì)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、交易成本理論、內(nèi)部化理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等理論綜合構(gòu)成了工序分工與貿(mào)易的理論基石。

表1 產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易、產(chǎn)品分工與貿(mào)易、工序分工與貿(mào)易的比較

綜上，產(chǎn)業(yè)分工與貿(mào)易、產(chǎn)品分工與貿(mào)易、工序分工與貿(mào)易的比較可以用表1清晰地表現(xiàn)出來(lái)。

全球工序分工與貿(mào)易的界定

由上文論述可知，“工序”是指一個(gè)或一組工人在同一工作地對(duì)同一個(gè)或同時(shí)對(duì)幾個(gè)工件所進(jìn)行的連續(xù)完成的工藝過(guò)程（芮明杰等，2006）。工序分工與貿(mào)易是指在國(guó)際分工與貿(mào)易體系中，以工序分工為基礎(chǔ)，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程開始跨越國(guó)界，實(shí)現(xiàn)在空間和時(shí)間上同時(shí)分離，并通過(guò)工序貿(mào)易形成生產(chǎn)聯(lián)系的新型國(guó)際分工與貿(mào)易形式。

對(duì)工序分工與貿(mào)易中“工序”的進(jìn)一步劃分有助于更加深刻地理解全球工序分工與貿(mào)易的內(nèi)涵。本文對(duì)工序的劃分主要分為三類：實(shí)物工序和服務(wù)工序；勞動(dòng)密集型工序、資本密集型工序和技術(shù)密集型工序；高附加值工序和低附加值工序。其中，高附加值工序和低附加值工序?qū)⑹茄芯咳蚬ば蚍止づc貿(mào)易中跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的利益分配問(wèn)題中重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)工序投入品的性質(zhì)和屬性，工序可以分為實(shí)物工序和服務(wù)工序。工序分工與貿(mào)易最基本也最顯著的特點(diǎn)是上游工序的成品成為下游工序的投入品。隨著現(xiàn)代產(chǎn)品的品質(zhì)和技術(shù)提升，生產(chǎn)過(guò)程也更加復(fù)雜化，不但物質(zhì)產(chǎn)品成為產(chǎn)品生產(chǎn)的中間投入，服務(wù)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、特別是生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)品也成為現(xiàn)代產(chǎn)品生產(chǎn)中不可或缺的中間環(huán)節(jié)、區(qū)段和工序。

根據(jù)生產(chǎn)工序的比較優(yōu)勢(shì)，全球工序分工與貿(mào)易中的工序可以分為勞動(dòng)密集型工序、資本密集型工序和技術(shù)密集型工序三種類型。工序分工與貿(mào)易是國(guó)際分工的深化，是同一產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序階段（生產(chǎn)環(huán)節(jié)）之間的國(guó)際分工，即生產(chǎn)布局的區(qū)位選擇。雖然傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論通常被視為產(chǎn)業(yè)間分工的理論，但是其對(duì)于工序分工依然適用。由于在同一產(chǎn)品的工序鏈條上，具有勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型的各個(gè)工序環(huán)節(jié)是各國(guó)根據(jù)其要素稟賦、按照其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行選擇的。因此，相應(yīng)的工序也可以分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型。

按照生產(chǎn)工序附加值的高低，可以將全球工序分工與貿(mào)易中的工序分為高附加值工序和低附加值工序。附加值原指附加在產(chǎn)品原有價(jià)值上的新價(jià)值，如果將生產(chǎn)工序看作中間投入品，也可以用附加值將工序進(jìn)行分類。高附加值工序是指與一般工序相比“投入產(chǎn)出”比例較低、文化價(jià)值和技術(shù)含量較高、價(jià)值增值幅度較大、生產(chǎn)利潤(rùn)較多的生產(chǎn)工序。而與之相對(duì)的低附加值工序是指投入產(chǎn)出比例高、文化價(jià)值和技術(shù)含量低、生產(chǎn)附加價(jià)值增值幅度較小、生產(chǎn)獲利較少的工序。需要注意的是，附加值的高低是一個(gè)相對(duì)概念，高附加值工序也不等同于高科技工序，而只有高科技工序成為高效益工序時(shí)，才能稱為高附加值工序。

綜上可見，工序分工與貿(mào)易的概念范疇對(duì)于描述當(dāng)代世界生產(chǎn)過(guò)程國(guó)際化，比產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易概念更加準(zhǔn)確和具有專指性，更能夠刻畫國(guó)際分工與貿(mào)易的新格局，不但刻畫出產(chǎn)業(yè)鏈分工的特點(diǎn)，而且將貿(mào)易主體界定為工序和環(huán)節(jié)，更加準(zhǔn)確而形象具體地描述了當(dāng)代國(guó)際分工與貿(mào)易的新特質(zhì)，真正反映了國(guó)際貿(mào)易學(xué)分工貿(mào)易模式的理論內(nèi)核（曾錚，2009）。

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