趙淑芹
(石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河北 石家莊050031)
隨著《礦產(chǎn)資源法》以及1998年礦產(chǎn)資源三個(gè)配套法規(guī)的實(shí)施,我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)制度體系初步設(shè)立[1]。從2000年制定《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》到2003年頒布《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法(試行)》、2005年發(fā)布《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》、2006年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》、2009年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》、2010年發(fā)布《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》到2012年發(fā)布《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》,我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)歷了從無到有并逐步完善的過程[2]。目前省、市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)體系初步形成,但礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)功能還遠(yuǎn)未充分發(fā)揮。本文在對(duì)礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制分析的基礎(chǔ)上提出礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)面臨的諸多誤區(qū),并對(duì)促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)良性循環(huán)提出建議。
礦產(chǎn)因礦產(chǎn)品的有用性成為礦產(chǎn)資源。礦產(chǎn)資源轉(zhuǎn)化為礦產(chǎn)品需經(jīng)過勘查、開采與加工等過程,且每個(gè)過程都離不開海量的要素資本投入,而要素資本的匯集需要開放、公平與公正的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)①、礦業(yè)資本市場(chǎng)②和礦產(chǎn)品市場(chǎng)③(圖1)。在我國(guó),上述各市場(chǎng)都經(jīng)歷了無形無序到無形與有形并存發(fā)展,并逐步確立有形市場(chǎng)主體地位的過程。
礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)包括一定數(shù)量的礦業(yè)權(quán)人(探、采礦權(quán)人),一定數(shù)量的礦業(yè)權(quán)、一定數(shù)量的礦業(yè)權(quán)相關(guān)人(中介、法律事務(wù)所等)和一定規(guī)模的資本(圖1-①)。利用這個(gè)市場(chǎng),礦業(yè)權(quán)人通過運(yùn)作一定數(shù)量的要素資本新發(fā)現(xiàn)和消耗已有的和潛在的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量。礦業(yè)資本市場(chǎng)包括一定數(shù)量的礦業(yè)企業(yè),數(shù)量龐大的資本和良好的與其他資本市場(chǎng)連接的通道(圖1-②)。利用這個(gè)市場(chǎng),礦業(yè)企業(yè)通過運(yùn)作一定數(shù)量的要素資本現(xiàn)實(shí)和潛在地生產(chǎn)一定數(shù)量的礦產(chǎn)品獲得既得和潛在收益。礦產(chǎn)品市場(chǎng)包括一定數(shù)量的礦業(yè)企業(yè)和礦產(chǎn)品貿(mào)易企業(yè),數(shù)量龐大的資本和良好的與其他資本市場(chǎng)連接的通道(圖1-③)。利用這個(gè)市場(chǎng),企業(yè)通過運(yùn)作一定數(shù)量的要素資本獲得既得和潛在礦產(chǎn)品交易收益。
圖1 礦產(chǎn)資源相關(guān)市場(chǎng)循環(huán)圖
與無形市場(chǎng)比,有形市場(chǎng)有監(jiān)管機(jī)制,有主管機(jī)構(gòu)?!兜V業(yè)權(quán)交易規(guī)則(試行)》規(guī)定,省市國(guó)土資源主管部門是本級(jí)礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)的主管部門。礦業(yè)權(quán)交易中心是礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu),可保障交易“事先防范、事中發(fā)現(xiàn)、事后查處”。有形市場(chǎng)有合法場(chǎng)所,既解決了有交易需求無處交易問題,增加了礦權(quán)流轉(zhuǎn)的機(jī)會(huì),又使礦業(yè)權(quán)人和投資者之間能夠在公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行自由交易,既可以有效實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管和有效調(diào)控的目標(biāo),又可保護(hù)市場(chǎng)參與各方的利益。
實(shí)踐證明礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)建設(shè)勢(shì)在必行。截至2011年12月31日,全國(guó)31個(gè)省級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)全部建成;各省上報(bào)地(市)總數(shù)390個(gè)(含省直管縣),應(yīng)建礦業(yè)權(quán)機(jī)構(gòu)的地(市)(含省直管縣)271個(gè),其中,243個(gè)地(市)(含省直管縣)建立了礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)[3]。自2011年4月1日起礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓實(shí)行五公開至2012年4月1日一年來,在全國(guó)省、市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)體系初步形成的基礎(chǔ)上,各地積極推進(jìn)礦業(yè)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。從交易總量、交易類型、交易用途[4],基本實(shí)現(xiàn)了中央積極推進(jìn)礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)建設(shè)的初衷。但也就不可避免地仍存在一些誤區(qū),值得政府、學(xué)術(shù)界以及公眾去關(guān)注和深思。
增加礦業(yè)權(quán)交易安全是礦業(yè)權(quán)交易有形市場(chǎng)構(gòu)建的目的之一,但不是全部。我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出現(xiàn)了諸多問題,如“跑馬圈地”、“炒礦權(quán)”、“私下交易”、“資源安全”等問題,既有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)主體問題,也有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中介缺乏規(guī)范問題,但這些問題的存在必然有體制與機(jī)制原由。比如《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第五條規(guī)定:“勘查出資人為探礦權(quán)申請(qǐng)人?!倍F(xiàn)行的礦法及法規(guī)均規(guī)定采礦權(quán)人須為投資人與開采者二位一體,而且,礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方也應(yīng)具有礦產(chǎn)勘查、開采的資質(zhì)。其后果是降低了礦業(yè)參與度,延緩礦業(yè)資本市場(chǎng)的發(fā)育,也導(dǎo)致一些只具有資本優(yōu)勢(shì)的私營(yíng)企業(yè)和自然人規(guī)避法定程序轉(zhuǎn)而進(jìn)行私下交易,從而助長(zhǎng)了“炒礦權(quán)”行為。
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》規(guī)定,“探礦權(quán)人申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán),符合規(guī)定的,應(yīng)依法予以批準(zhǔn),切實(shí)保護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益”。但是,對(duì)于探礦權(quán)人優(yōu)先取得勘查區(qū)塊內(nèi)的采礦權(quán)的權(quán)利是同等條件下的優(yōu)先權(quán),還是一種排他性的優(yōu)先權(quán),我國(guó)法規(guī)并未做出統(tǒng)一、明確的規(guī)定?,F(xiàn)實(shí)中,有的地方政府要求探礦權(quán)人申請(qǐng)勘查工作區(qū)內(nèi)的采礦權(quán)時(shí),按照招、拍、掛的方式辦理。
我國(guó)長(zhǎng)期沿用以“發(fā)證、收費(fèi)、監(jiān)督”為主要內(nèi)容、偏重以“控”為主的礦產(chǎn)資源管理制度和管理模式。實(shí)際上,礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)不僅有利于礦業(yè)權(quán)管控,而且還在于它可以通過優(yōu)化礦業(yè)權(quán)準(zhǔn)入與退出礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)通道,搭建礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)與礦業(yè)資本市場(chǎng)、礦產(chǎn)品市場(chǎng)的溝通橋梁,實(shí)現(xiàn)“管控”與“疏導(dǎo)”相結(jié)合的礦產(chǎn)資源管理體制與模式轉(zhuǎn)變,并通過市場(chǎng)“建設(shè)”疏導(dǎo)制約礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、利用與資源安全中的路徑瓶頸。
保障現(xiàn)有礦業(yè)權(quán)主體利益是礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)構(gòu)建的目的之一,但不是全部。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下有中央財(cái)政出錢、地勘單位找礦、國(guó)有礦山企業(yè)開發(fā)的體制對(duì)推動(dòng)全國(guó)地質(zhì)工作的發(fā)展起到了重要作用[5]。但它同時(shí)在很大程度上也切斷了地質(zhì)工作同它服務(wù)的下游產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系,至今仍是造成國(guó)有地勘單位具有多種生存狀態(tài)的重要因素,并仍制約著今后礦產(chǎn)勘查的深化改革。比如,國(guó)有地勘單位和礦山企業(yè)仍存在特殊訴求,認(rèn)為實(shí)行礦業(yè)權(quán)有償取得,使資金實(shí)力不足的國(guó)有地勘單位陷入被動(dòng)局面[6]。應(yīng)該承認(rèn)國(guó)有地勘單位和國(guó)有礦山為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。但是,隨著改革的推進(jìn),我國(guó)礦產(chǎn)勘查開采領(lǐng)域的投資主體基本形成多元化格局。比如,在礦產(chǎn)資源勘探領(lǐng)域,國(guó)有企業(yè)勘查許可比重下降,有限責(zé)任公司和股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)所占比重上升,并呈現(xiàn)處礦業(yè)勘查開發(fā)投資人選擇項(xiàng)目異地流動(dòng)的特征[7]。如果仍然沿用不用的礦業(yè)權(quán)取得方式,礦業(yè)權(quán)成本必然不同,容易引發(fā)在礦業(yè)權(quán)行政審批過程中產(chǎn)生各種腐敗的問題。
礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)是市場(chǎng)化配置礦產(chǎn)資源的主要場(chǎng)所,市場(chǎng)化配置中礦業(yè)權(quán)人之間具有一般意義上的橫向的、平等的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。目前參與礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的主體既有地勘單位、礦業(yè)企業(yè),也有其他類型礦業(yè)權(quán)人,國(guó)內(nèi)礦業(yè)權(quán)的掌握主體已經(jīng)出現(xiàn)明顯的變化。構(gòu)建礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)保障市場(chǎng)參與者的利益,不是限制其他參與者,而是通過一個(gè)更加開放有序的市場(chǎng),吸引和鼓勵(lì)更加優(yōu)質(zhì)的市場(chǎng)參與者參與競(jìng)爭(zhēng),優(yōu)化主體格局,并通過市場(chǎng)哺育主體,提高國(guó)家對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源市場(chǎng)的掌控能力。
增強(qiáng)市場(chǎng)能力是礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)目的之一,但不是全部。當(dāng)前礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)存在主體、市場(chǎng)中介不規(guī)范,缺乏誠(chéng)信;市場(chǎng)交易制度不配套[8];與礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)配套的專業(yè)技術(shù)、環(huán)境評(píng)價(jià)、安全評(píng)估、土地使用等方面的政策還不完善[9];礦業(yè)權(quán)定價(jià)機(jī)制不完善,目前實(shí)行的礦業(yè)權(quán)價(jià)款評(píng)估方式,使探礦權(quán)人獲得探礦權(quán)的成本過低,給探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓留下了較大的利潤(rùn)空間,礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)流失[10];許多?。ㄗ灾螀^(qū))出現(xiàn)了礦產(chǎn)資源規(guī)劃和地質(zhì)勘查專項(xiàng)規(guī)劃與探礦權(quán)設(shè)置不能對(duì)接的問題;一些地方政府對(duì)現(xiàn)行政策法規(guī)的理解和落實(shí)還不到位,部分地方政府沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)土資源部相關(guān)政策,使得各地礦業(yè)權(quán)出讓工作發(fā)展不平衡,做法不一致;國(guó)家對(duì)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的管理形式比較單一,監(jiān)管工作比較薄弱以及地方“礦業(yè)財(cái)政”、等收益分配不合理問題。
構(gòu)建完整的政策體系是一個(gè)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ),這個(gè)政策體系包括自身和與外部環(huán)境的對(duì)接、宏觀發(fā)展層面和微觀操作層面的多種政策。上述問題是礦業(yè)實(shí)踐中暴露出的問題,既有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)自身問題,比如市場(chǎng)主體不成熟,缺乏誠(chéng)信;市場(chǎng)中介不客觀,缺乏職業(yè)精神;也有非市場(chǎng)本身的環(huán)境因素,比如政策宏觀,地方政府會(huì)從只從地方利益出發(fā)理解和執(zhí)行政策;政策具體微觀,各地自然條件千差萬別,無法實(shí)施。
礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)實(shí)踐越多,發(fā)現(xiàn)的問題越多,滿足礦業(yè)市場(chǎng)建設(shè)的制度需求就越符合實(shí)際,構(gòu)建的新政策執(zhí)行成本越小。建立有形市場(chǎng)不僅可以完善市場(chǎng)的軟硬件環(huán)境,而且通過市場(chǎng)實(shí)踐不斷發(fā)現(xiàn)符合發(fā)展要求的制度需求,形成適應(yīng)礦產(chǎn)資源的新形勢(shì)與新環(huán)境的政策體系。
我國(guó)是礦產(chǎn)資源大國(guó)而非強(qiáng)國(guó),礦產(chǎn)資源保障在基于國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)上,實(shí)施兩種資源和兩個(gè)市場(chǎng)“走出去”戰(zhàn)略,在世界范圍內(nèi)調(diào)節(jié)資源需求余缺是必然趨勢(shì),而熟悉國(guó)際礦業(yè)發(fā)展和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)規(guī)則是進(jìn)入市場(chǎng)的基本要求。發(fā)達(dá)國(guó)際礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)既能為滿足下游產(chǎn)業(yè)需求為目的的礦產(chǎn)勘查、開采與利用活動(dòng)提供服務(wù)平臺(tái),又能通過以資本為核心的礦產(chǎn)勘查風(fēng)險(xiǎn)投資和融資、企業(yè)改制重組或兼并、股權(quán)移轉(zhuǎn)、期貨交易等方式調(diào)節(jié)近期和遠(yuǎn)期資源需求余缺。
目前我國(guó)的礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)主要著眼于礦業(yè)權(quán)本身及其所涉及的礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用活動(dòng),而通過礦業(yè)權(quán)的投資、融資或者股權(quán)的變動(dòng)間接地對(duì)礦業(yè)權(quán)和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用活動(dòng)施加影響的市場(chǎng)功能仍未拓展。充分尊重國(guó)情,以國(guó)際視野,從世界大市場(chǎng)理念汲取礦業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系是與國(guó)際礦業(yè)與相關(guān)市場(chǎng)接軌的基礎(chǔ),當(dāng)然,如何規(guī)避國(guó)際資本對(duì)我國(guó)礦業(yè)的惡意戰(zhàn)略控制也是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系建設(shè)必須重視的問題,實(shí)現(xiàn)礦業(yè)資本社會(huì)化的良性通道建設(shè)任重道遠(yuǎn)。
近年來,通過實(shí)施礦產(chǎn)資源分類分級(jí)管理和有償使用制度,基本實(shí)現(xiàn)了礦產(chǎn)資源集中統(tǒng)一管理的格局和以礦業(yè)權(quán)為核心的管理制度體系。礦業(yè)權(quán)是一種物權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán),既也可以通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者流通獲取收益,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值,也可以通過投資獲益,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。礦業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之所以能夠吸引較多的資金進(jìn)入礦產(chǎn)勘探開發(fā)領(lǐng)域,關(guān)鍵在于其豐厚的投資的獲利能力和水平。
礦業(yè)權(quán)使礦產(chǎn)資源實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)化處置,也吸引了較多的資金參與礦產(chǎn)資源勘探開發(fā),以致出現(xiàn)了“炒礦權(quán)”現(xiàn)象。我國(guó)的礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)主要著眼于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用活動(dòng)獲取收益,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值,而通過礦業(yè)權(quán)抵押擔(dān)保、礦業(yè)權(quán)保險(xiǎn)和以礦業(yè)權(quán)未來收益為基礎(chǔ)的證券化制度以及期貨交易等制度實(shí)現(xiàn)資本增值的市場(chǎng)功能仍未拓展,無法通過礦產(chǎn)資源資本化分享國(guó)際礦業(yè)的收益,減少了礦產(chǎn)資源的增值渠道和吸引礦產(chǎn)勘查開發(fā)資金的能力。
實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源資本化和資產(chǎn)化管理,不僅能深化商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的改革,而且通過多渠道匯集資金,找到礦產(chǎn)勘查開發(fā)長(zhǎng)期而穩(wěn)定的來源。
礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)是一項(xiàng)投資大、周期長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè),特別是由國(guó)家出資勘查轉(zhuǎn)向以商業(yè)性勘查為主、國(guó)家投資為輔的礦產(chǎn)勘查模式轉(zhuǎn)軌時(shí)期,要保障礦業(yè)權(quán)的順暢進(jìn)入和自由退出機(jī)制,必須依靠礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的有力支撐。實(shí)踐出真知,實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。通過不斷的實(shí)踐發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)問題,通過健全和完善礦業(yè)權(quán)準(zhǔn)入、礦業(yè)權(quán)信息披露、礦業(yè)權(quán)評(píng)估、礦業(yè)權(quán)交易、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)備案登記和市場(chǎng)監(jiān)管制度保障與促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)自身良性循環(huán)。
[1]張玉梅.我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的發(fā)展歷程及其完善建議[J].資源導(dǎo)刊,2009(11):14-15.
[2]礦產(chǎn)開發(fā)管理司.全國(guó)地(市)級(jí)礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展情況通 報(bào)[EB/OL].http:∥ www.mlr.gov.cn/zwgk/zytz/201202/t20120206_1061206.htm.
[3]礦產(chǎn)開發(fā)管理司.全國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行情況[EB/OL].http:∥www.mlr.gov.cn/zwgk/zytz/201207/t20120702_1116909.htm.
[4]劉振國(guó).地質(zhì)找礦“計(jì)劃”與“市場(chǎng)”之辯——“大討論”七成果征求意見系列座談綜述[N].中國(guó)國(guó)土資源報(bào),2010-01-04.
[5]王志剛.完善政策規(guī)范主體——對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)存在問題的分析及建議[J].資源導(dǎo)刊,2010(1):7-9.
[6]蓋靜.我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)問題研究[J].資源與產(chǎn)業(yè),2009,11(4):146-149.
[7]干飛.我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)與發(fā)展分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2009(1):60-61.
[8]李剛.我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展探析[J].國(guó)土資源,2010(9):41-42.
[9]曲鋼,崔振民.淺析礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)出讓制度建設(shè)[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2010(7):29-30.
[10]張文.完善礦業(yè)權(quán)行政法保護(hù)的建議[J].中國(guó)煤炭,2010,36(12):23-26.