山嶺公路隧道施工安全風險理論和評價方法

雷淑芳

【摘 要】山嶺公路隧道建設中，人員、機械、環(huán)境、管理四大因素共同作用來影響山嶺公路隧道施工風險的水平。在探討山嶺公路隧道施工風險的基本內(nèi)涵、風險辨識、風險估計以及風險評價等相關概念的基礎上，根據(jù)山嶺公路隧道的施工特點，把風險管理績效分析這一概念引入其中，并建立適用于山嶺公路隧道的施工風險評價模式。

【關鍵詞】施工安全；評價方法

1.山嶺公路隧道施工風險的定義

“風險”一詞，其英文為Risk，查詢高級漢語大詞典，風險的解釋是：“危險；遭受損傷、傷害、不利或毀滅的可能性”。美國的CooperD.F和ChapmanC.B在《大項目風險分析》書中提到：風險是由于從事某項特定活動過程中存在的不確定而產(chǎn)生的經(jīng)濟或財務的損失、自然破壞或者損傷的可能性。

2.人員—機械—環(huán)境—管理

人員—機械—環(huán)境系統(tǒng)是系統(tǒng)科學理論與系統(tǒng)工程方法在風險管理中的一個重要的應用。此系統(tǒng)中的“人員”主要是指工作的主體（如施工人員、管理人員等），“機械”是指人所操縱的對象（如起重機、挖掘機、動力車等）的總稱；“環(huán)境”是指人員、機械共同工作所處的工作條件（如氣溫、天氣情況，噪音，有害氣體等）[1-3]。人員—機械—環(huán)境三者之間是一個交互的相互影響的系統(tǒng)，他通過三者之間信息的傳遞、加工以及控制，形成一個相互關聯(lián)的復雜的大的系統(tǒng)，并采用系統(tǒng)工程的方法，使其具有“安全、高效、經(jīng)濟”的綜合效用。

在對山嶺公路隧道施工風險評價研究中，人員因素主要指的是人的主觀失誤和客觀失誤，同時人的主觀失誤又是一個重要的影響因素，也是風險評價重點研究的對象。為了進一步完善山嶺公路隧道風險評價的可行性，把人的客觀因素定義為人為因素，而把人的主觀因素定義為管理因素，單獨作為獨立于人員因素的第四大元素；在新形成的人員—機械—環(huán)境—管理系統(tǒng)中，管理因素雖然不能直接作用于事件本身，但是他可以間接作用于人員—機械—環(huán)境這一系統(tǒng)中，影響此系統(tǒng)中各個因素的不安全行為，這就是所謂的人員-機械-環(huán)境-管理系統(tǒng)[4]。

3.風險的分類

對風險進行分類是方便于對風險進行管理和評價。各種風險在形態(tài)成因以及損失狀況上都表現(xiàn)出不同的特點；對風險進行分類不僅有利于對風險進行研究，更有利于制定應對策略。近幾年來，國內(nèi)的許多專家和學者也對風險的分類進行了大量的探討和研究，可以總結(jié)為如下幾種分類方式。

按照風險產(chǎn)生的原因不同可分為：自然風險、社會風險、經(jīng)濟風險。

按照風險產(chǎn)生的環(huán)境不同可分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險。

按照風險損失的范圍不同可分為基本風險和特定風險。

而對于隧道工程中的風險分類，同濟大學的陳龍把風險分為：經(jīng)濟風險、合同風險、財務風險、自然災害風險、施工風險、運營風險以及環(huán)境影響風險等[4]。

4.風險的本質(zhì)

大量的研究資料分析表明，風險分析的目的是尋求或者掌握某一個系統(tǒng)的某些狀態(tài)，以便進行風險管理，以減小或者控制風險。因此，我們要對風險進行分析，首先必須能顯示出系統(tǒng)事件的狀態(tài)、時間、輸入等要素之間的相互關系。概率估計是風險事件和發(fā)生的可能性之間的一種關系，這是一種不精確的概率問題。況且，兩者之間是否存在這種關系也是一個問題。總之，風險分析的主要目的還是要尋求“一個不利后果產(chǎn)生的原因，為什么會產(chǎn)生”。基于此觀點，我們可以認為：“風險本質(zhì)是不利后果的動力學特性”[5]。

5.山嶺公路隧道風險評價的一般過程

山嶺公路隧道施工風險在進行評價之前，首先要制定評價計劃，使其他各個步驟圍繞著這個計劃進行。計劃的主要內(nèi)容包括：評價對象的簡要描述，評價的目標、評價的流程以及評價方法的選擇等。

風險本身雖然具有很大的不確定性，但其是可以被認識的，我們可以通過一定的方法加以分析，并采取適當?shù)姆椒▽︼L險進行控制。一般來說，工程項目風險在進行評價研究時，通常有以下幾個步驟：

風險識別→風險估計→風險評價與決策→風險對策

5.1山嶺公路隧道施工風險識別

風險識別是風險評價的開始，同時也是整個風險評價的基礎。風險識別的主要任務是找出風險因素，并定性判別風險的性質(zhì)、發(fā)生的可能性以及對工程項目的影響程度。對風險的認知是風險識別的關鍵，它是采用系統(tǒng)論的觀點對整個工程項目進行全面和綜合分析[6]。

5.2山嶺公路隧道施工風險估計

風險估計是風險評價重要的中心環(huán)節(jié)，它主要是對已經(jīng)識別的風險進行估計，估計其后果發(fā)生的可能性以及造成的可能性后果的嚴重程度，也就是后果發(fā)生可能性的估算和嚴重性的估算，從而能對各種潛在后果的相對重要性進行評價，并為風險評價提供數(shù)學依據(jù)。換句話說，風險估計就是采用某種尺度對已經(jīng)識別的風險源進行量測，并給出風險發(fā)生的概率，用以分析風險發(fā)生的可能性以及風險發(fā)生后可能造成的后果，即在前期調(diào)查資料分析的基礎上，采用概率論及數(shù)學統(tǒng)計的數(shù)學方法對風險事故進行發(fā)生概率和風險事故發(fā)生后可能造成的損失的嚴重程度的一種定性或定量的分析。

5.3山嶺公路隧道施工風險管理績效分析

在本文的研究中，山嶺公路隧道施工風險評價不僅與風險發(fā)生概率和風險發(fā)生后果有關，而且與工程在施工過程中風險管理的模式或者說是風險管理績效有一定的關系。在對山嶺公路隧道進行施工過程風險評價時，應該考慮到風險管理模式對風險發(fā)生概率和風險發(fā)生后果有一定的影響作用。隨著工程的不斷進展，風險管理不斷地對風險發(fā)生概率和風險發(fā)生后果的值產(chǎn)生影響，從而使得風險評價水平也產(chǎn)生動態(tài)的變化?？偨Y(jié)起來來說，風險管理績效分析就是在開展風險管理以后，對風險發(fā)生概率和風險發(fā)生后果組合值的一個動態(tài)的觀察和分析過程[7]。

5.4山嶺公路隧道施工風險評價與決策

（1）選取項目風險評價標準。項目風險評價標準是項目主體根據(jù)不同的項目風險特征，制定的可接受風險水平。一般來說，單個風險事件和項目主體風險采用的風險評價標準是不同的。

（2）分析確定項目風險發(fā)生水平。項目風險發(fā)生水平它包括單個風險發(fā)生水平和整體風險發(fā)生水平。因此，項目風險發(fā)生水平是綜合考慮項目所有風險事件之后確定的。

（3）對比分析。對比分析是指將單個風險發(fā)生水平和整體風險發(fā)生水平分別與單個風險評價標準和整體風險評價標準進行比對，進而分別確定其風險發(fā)生等級是否在可接受范圍之內(nèi)，如果不在，考慮采取哪種措施進行應對。

5.5山嶺公路隧道施工風險對策

在對山嶺公路隧道項目風險識別、評價以后，要根據(jù)此項目風險控制的總體目標，制定出合理的風險管理對策，盡可能降低項目潛在的風險損失和提高項目的風險控制能力。根據(jù)以往的研究結(jié)果顯示，風險對策有四種表現(xiàn)形式：風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險自留和風險合理利用。

5.6山嶺公路隧道施工風險評價模式

在前邊三節(jié)中簡要對山嶺公路隧道施工風險定義、風險本質(zhì)以及風險的評價過程進行了探討和分析，而本節(jié)在前邊研究成果的基礎上，從人員—機械—環(huán)境—管理這個系統(tǒng)出發(fā)，開展對山嶺公路隧道施工風險評價模式的設計研究。從山嶺公路隧道施工風險的定義以及風險績效分析得知，風險的發(fā)生水平受人員、機械、環(huán)境、管理四大因素的影響，而風險的量化值受風險的發(fā)生概率、風險的發(fā)生后果以及風險管理績效三個因素共同影響。基于以上認識，本文在借鑒山嶺鐵路隧道施工風險評價模式的基礎上，設計了適用于山（下轉(zhuǎn)第356頁）（上接第330頁）嶺公路隧道施工風險評價的模式。 [科]

【參考文獻】

[1]徐志勝.人一機一環(huán)境系統(tǒng)可靠性研究[M].徐州：中國礦業(yè)大學出版社，1995.

[2]吳立云，楊玉中.綜采工作面人——機——環(huán)境系統(tǒng)安全性分析[J].應用基礎與工程科學學報，2008，16（3）：436～445.

[3]許如亮.施工現(xiàn)場人、機、環(huán)境本質(zhì)安全[J].安全與健康，2002（9）：21～23.

[4]周峰.山嶺隧道塌方風險模糊層次評價研究[碩士學位論文][D].長沙：中南大學，2008.

[5]JTGF60-2009.公路隧道施工技術規(guī)范[S].北京：中華人民共和國交通運輸部發(fā)布，2009.

[6]王卓甫.工程項目管理風險及其應對[M].北京：中國水利出版社，2005.

[7]彭立敏，施成華，安永林等.瀏陽河隧道施工關鍵技術及風險管理研究[R].長沙：中南大學土木建筑學院，2009.