論世界民主化進程中民族國家與國家主權問題

趙宗博

摘 要：經濟全球化與區(qū)域經濟一體化，推動了世界民主化進程，全球治理日益深入人心。傳統(tǒng)的民族國家及其國家主權都面臨諸多調整和變革的壓力：一國國內問題的區(qū)域化，甚至國際化日益成為常態(tài)；全球性問題必須國際社會協(xié)調應對，任何國家已經無法置身事外。抓住世界民主化進程的大勢，及時融入世界民主化潮流，已經成為民族國家在國際體系當中有所作為的現(xiàn)實選擇。

關鍵詞：世界民主化；民族國家；國家主權

中圖分類號：D59 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）26-0005-03

一、全球化推動了世界民主化進程

（一）經濟全球化趨勢，增強了國際社會的全球觀念

一般意義上理解，全球化是世界各個國家和民族之間相互交流與合作不斷增加、相互依賴性不斷增強的歷史過程。從字面上理解，經濟全球化是全球化的子命題，是全球化的內容。

關于經濟全球化，國際貨幣基金組織的定義為：“全球化是跨國商品與服務交易及國際資本流動規(guī)模和形式增加，以及技術的廣泛迅速傳播，世界各國經濟的相互依賴性增強?！盵1]45根據(jù)該定義，經濟全球化的內容主要有生產與貿易國際化、經濟資源全球范圍內流動、國內市場與國際市場不斷融合、各國各地區(qū)貿易和投資政策協(xié)調化一致化、國際經濟合作與交流經?；贫然确矫?。總體而論，經濟全球化是一個歷史過程，具有連續(xù)性、不平衡性和系統(tǒng)性的特征。作為跨區(qū)域的貿易、資本、信息、市場、企業(yè)和人口的擴展過程，經濟全球化一方面是經濟交流進一步加深的過程，另一方面也是國際經濟關系和行為重新組合并不斷系統(tǒng)化的過程。

經濟全球化趨勢之下，國際社會的全球觀念不斷增強。對于全球化的內涵，理論界已經形成如下認識：其一，全球化是個有整體意義的概念，有必要從時間、空間以及內容等方面，采取系統(tǒng)、全面、動態(tài)的方法進行分析和考察；其二，就人類社會演進的歷程而論，全球化的最終狀態(tài)與歸宿尚難定義，或者說，全球化是個發(fā)展過程；其三，從空間方面看，全球化問題涉及不同民族、國家以及經濟、政治、文化各個領域；其四，全球化的內容主要在于不同民族、國家在諸多領域加強溝通，達成共識，遵守共同規(guī)則和采取共同行動等方面。

（二）區(qū)域經濟一體化的探索，加強了國際經濟協(xié)調與合作

20世紀50年代，世界上就出現(xiàn)了地區(qū)經濟集團。此后，發(fā)達國家和發(fā)展中國家相繼建立起一些地區(qū)經濟組織。區(qū)域經濟一體化集團是在有限的地理范圍內和有限的國家之間聯(lián)合起來的經濟組織。其目標是不同程度地在成員國之間實現(xiàn)資本、商品、勞動力及勞務的自由流通，并協(xié)調國家之間的經濟政策。區(qū)域經濟一體化集團按其發(fā)育程度不同可分為三類：自由貿易區(qū)、關稅同盟和經濟聯(lián)盟，如北美自由貿易區(qū)是自由貿易區(qū)、東南亞聯(lián)盟是關稅同盟、歐盟是經濟聯(lián)盟。

20世紀90年代以來，區(qū)域經濟一體化協(xié)議和經濟聯(lián)合組織，無論數(shù)量還是規(guī)模都有了很大的發(fā)展。區(qū)域經濟一體化組織在體制、機制方面出現(xiàn)了多樣化和跳躍性發(fā)展的特點。區(qū)域經濟一體化的發(fā)展，大大推動了經濟全球化進程。在世界經濟發(fā)展日益走向整合并趨向于一體化的形勢下，各國紛紛加強經濟合作，推進區(qū)域經濟一體化。歐洲、北美和亞太三大區(qū)域經濟組織的形成與發(fā)展，更集中反映了世界區(qū)域經濟合作的潮流與區(qū)域經濟一體化的趨勢。

（三）國際社會協(xié)調應對全球性問題，推動了世界民主化進程

經濟全球化進程中，資本主義固有的矛盾進一步全球化。當代資本主義矛盾依然錯綜復雜，全球經濟充滿了不平衡、不協(xié)調、不穩(wěn)定和危機問題。發(fā)端于美國次貸危機的全球金融危機，已經導致發(fā)達國家經濟連年的衰退。嚴峻的世界經濟形勢，迫切需要國際社會拿出更大的勇氣來加強協(xié)調與合作。與此同時，當今世界各國在經濟社會發(fā)展過程中都面臨著一定的生態(tài)、環(huán)境、資源、人口等帶有全球性特征的問題。要從根本上解決全球性問題，國際社會必須加強協(xié)調與合作，共同應對[2]10-17。

國際關系的調整與改善，核心是利益關系的協(xié)調。政治利益的核心是權利，經濟利益的核心是資源。國際政治利益與經濟利益的分配，實質上就是國際政治權利和經濟資源在國家間的配置和重組過程。不同國家對于政治權利和經濟資源的訴求存在區(qū)別，在國際政治利益和經濟利益分配方面必然存在諸多差異性。國際政治經濟領域的矛盾與沖突，從根本上講，都是圍繞權利和資源展開的。

改善國際關系，不僅是國際社會應對全球性問題的內在要求，而且是國際關系民主化進程的應有之義。國際關系民主化，從國際民主政治建設的實踐與一般原理來看，首先要求建立國際民主機制。而世界各國之間改善關系、消除敵意、不同民族國家和睦相處，無疑是建立國際民主機制是基礎和前提。

總之，經濟全球化使各國經濟的聯(lián)系不斷加強，促進了世界各國在相互交往當中加強協(xié)調與合作。通過相互間的磋商談判、簽訂經濟協(xié)定，并通過國際經濟組織和國際經濟準則，解決彼此間的貿易合作和貿易爭端問題，進而共同協(xié)商解決全球性問題，已經成為國際社會的普遍選擇。不僅如此，從民族國家社會政治體制運行與改革的層面看，全球化趨勢的形成和發(fā)展，推動著各國立足于自身的歷史和現(xiàn)實條件，不斷探索建立和完善更加適合市場經濟發(fā)展的民主政治體制和法治模式，從而推動了世界民主化進程。

二、世界民主化進程考驗著民族國家及其國家主權

經濟全球化是世界各國經濟走向開放、走向市場化，世界經濟向著一體化方向發(fā)展的運動和過程。對于民族國家來說，參與到全球化與區(qū)域經濟一體化進程當中去，是順應經濟全球化浪潮的現(xiàn)實選擇。世界民主化進程不斷加快的形勢下，民族國家要在國際舞臺上有所作為，也必須把握住時代脈搏，加快政治變革，以順應民主化潮流，占據(jù)國際戰(zhàn)略制高點，把握國家改革與發(fā)展的主動權。作為民族國家建立的基礎，國家領土、主權和人民都面臨著全球化的考驗，雖然民族國家依然是現(xiàn)實政治生活的中心，依然承載著國民的政治理想。

（一）面對全球治理的國際利益格局，民族國家必須接受現(xiàn)實

生產力是社會發(fā)展的根本動力，任何社會變革都具有深刻的經濟背景。國際政治格局的形成與發(fā)展同樣如此。全球生產力的發(fā)展，經濟全球化和區(qū)域經濟一體化進程，改變了傳統(tǒng)國際政治經濟體制，各國經濟交往日益密切，國家和地區(qū)之間經濟合作范圍日益擴大，程度不斷提高，世界各種力量的分化與整合加快，以美國、日本、歐洲聯(lián)盟、俄羅斯、中國為主要力量的國際政治格局已經形成。

美國前總統(tǒng)尼克松早在1971年就指出，美國、（前）蘇聯(lián)、西歐、日本和中國“這五大力量將決定本世紀（20世紀）最后三分之一時間里的前途”；冷戰(zhàn)結束之后，美國前國務卿基辛格指出，“冷戰(zhàn)結束，制造出觀察家所說的‘單極世界……美國比十年前更占優(yōu)勢，可是具有諷刺意義的是，權力也更加分散。因此，美國能夠用來改造世界其他地區(qū)的力量，實際上也減弱了。”“無論美國，還是聯(lián)合國，大概都不可能建立新的世界秩序。美國、歐洲、俄羅斯、中國，還有日本，或者可能還有印度，大概將會起主導作用。”國際政治格局的變化趨勢，集中體現(xiàn)在這五大力量的發(fā)展和制衡過程之中[3]366。

全球治理，實際上也是在基本的國際政治格局下展開的。借助全球治理的機制，大國能夠更加便利地運用壓倒性的經濟優(yōu)勢，謀求在國際政治、經濟和軍事領域里的主導地位。所謂國際政治格局的多極化趨勢，實質上是國際格局的利益集團化，而不同利益集團，都是大國發(fā)揮主導作用。民族國家要完全游離于集團之外，事實上已經不可能。換言之，民族國家必須順應現(xiàn)有的利益格局。

（二）全球化與世界民主化大潮中，民族國家主權不斷受到挑戰(zhàn)

首先，全球化趨勢下，超國家的國際組織對于民族國家內部政治生活的影響不斷增大，國際組織影響力的增強和權力的擴大，總是伴隨著民族國家主權的被不斷削弱。目前，聯(lián)合國作為國際政治生活的重要機構，儼然成為國際社會的核心。聯(lián)合國各個部門的主導權，在大國手中。廣大中小國家，事實上不能主導重大國際問題。聯(lián)合國所協(xié)商處理的重大國際問題，實質上都是大國之間討價還價、利益平衡的結果。作為世界經濟基本機構的世界貿易組織、國際貨幣基金組織和世界銀行，更是超越了民族國家的傳統(tǒng)主權邊界，對民族國家的國內政治經濟生活產生著巨大影響。此外，跨國公司的發(fā)展，使之在占據(jù)全球市場優(yōu)勢的同時，增強了對于民族國家國內政治生活的影響力。當民族國家領土疆域和主權性質對資本擴張不利時，跨國公司和相關的國際經濟組織就會想方設法使國家主權順應資本擴張的要求。

其次，民族國家權力出現(xiàn)分層化和中空化，國家在權力體系當中的核心地位受到挑戰(zhàn)。隨著經濟政治國際化的加快，民族國家機構的若干權力與職能，開始被削弱，比如被國際組織的派出機構取代，或者被轉移到國外的區(qū)域權力部門。與此同時，國家執(zhí)政的行為能力也被超國家的、國家之間的或區(qū)域層次上的協(xié)調機制掌握并實施。民族國家內部的國際非政府組織和跨國社會運動的迅速發(fā)展，更使得政府面臨諸多外部干預因素，國家自主制定和實施經濟政治政策的能力受到削弱。

再次，全球性問題日益突出，民族國家權力的邊界，在國際社會共同應對全球性問題過程中，顯得不再分明。全球化在使得若干國內問題國際化的同時，也使一些國際問題逐漸演變?yōu)椴煌瑖业膰鴥葐栴}。全球性問題，諸如生態(tài)、能源、疾病控制、大規(guī)模殺傷性武器、恐怖主義等，既具有國內性，也具有國際問題的特征。作為國內問題，民族國家獨立自主處理相關問題，是其獨立行使國家主權的應有之義；不過，作為國際問題，民族國家處理相關問題就不能不顧及國際社會協(xié)調立場、共同處理有關問題的意志。

最后，由于民族國家認同感受到全球化的影響，民族國家的自主性開始被賦予新的含義，公民社會性自主有取代國家自主性之勢。

公民政治支持、政治服從、政治忠誠和政治歸屬，構成了民族國家認同感的主體內容。全球化形勢下，民族國家的社會制度、文化傳統(tǒng)和價值觀念都發(fā)生了許多變化。由于身份的變化，特別是由于經濟利益關系的變化，國民對于民族國家的認同感，也會隨著國家經濟政治國際化的加快而產生一定的動搖。全球化一方面要求全球性，削弱了國家的自主性，另外一方面，又強化了民族國家的社會性自主趨勢[4]68-69。

三、深化民主改革，是民族國家自主發(fā)展的必由之路

當今世界已經形成了美國、俄羅斯、歐盟、日本和中國五個極。綜合國力是一個國家或地區(qū)在國際格局中成為一極的基本條件。國際政治多極化的發(fā)展，促進了極與極之間力量的相對均衡，使得各個極之間進行對話與溝通、競爭與合作的機會大大增加。世界民主化進程在此背景下，也進一步加快。要鞏固國家的基礎要素，要在國際舞臺上有所作為，民族國家就必須順應形勢，必須樹立全球化觀念、推進民主化改革。

（一）民主化既是世界潮流，也是民族國家的強國之路

經濟全球化的加快，使得政治和經濟都不再單單是國家層面上的問題，政治和經濟都日益成為全球層面上的問題。民族國家追求國家利益最大化，實施強國戰(zhàn)略，也已經不再只是一個國家的對外問題。

增強綜合國力，提高國家的競爭力是強國之本，也是維護國家主權的根本途徑。全球化時代，國家之間的競爭，歸根結底是綜合國力的競爭。綜合國力，涉及國家政治、經濟、文化各個領域；增強綜合國力，也是關系到國家政治生活、經濟生活與社會生活各個方面的實踐過程。

國內政治權力和國際政治權力的重構，是全球化時代民族國家主權與功能變遷的基本特征，也是民族國家把握主權原則的立足點。國內政治國際化與國際政治國內化，已經成為難以逆轉的時代潮流。民主化是政治文明進步的應有之義，也是國際政治生活當中的永恒主題。民主的、公正的、透明的、平等的全球治理，已經成為國際社會的政治取向和道義目標。專制獨裁，已經失去人心；國際舞臺上，專制獨裁政府形單影只。國際政治經濟活動當中，自由、平等與民主的觀念深入人心，單邊主義和霸權主義只能逞一時之強，但路越走越窄，沒有未來。

順應世界民主化的潮流，對于民族國家來說，已經是大勢所趨、人心所向。國家對于民主化的追求，無疑是追求一種進步，也是國家政治生活現(xiàn)代化的必然趨勢：歷史和現(xiàn)實證明，民族國家政府的合法性的認同與凝聚力的增強，根本不可能脫離民主的主題和體制；民族國家社會的團結與穩(wěn)定，有了民主的保障，才是真正可靠的、持久的團結與穩(wěn)定；民族國家增強自身的政治、文化和道義的力量，更不能不高舉民族的旗幟。

（二）民族國家參與全球化，要從本國實際出發(fā)，要有大思維大戰(zhàn)略

民族國家追求自身國家利益最大化的基礎性選擇，就在于確保本國經濟在國際市場競爭中的優(yōu)勢，在經濟和政治諸方面壓倒其他國家。積極參與到區(qū)域經濟一體化進程當中去，是民族國家的必然選擇。不過，民族國家必須既要從本國實際出發(fā)，又要綜合權衡國內國際形勢，做出科學判斷。

首先，西方國家所主導的全球化對于發(fā)展中國家來說，實質上是不對等和不均衡的。發(fā)展中國家一方面沒有做好準備，另一方面，發(fā)展中國家事實上也不可能獲得與發(fā)達國家均等的競爭機會，相當程度上，發(fā)展中國家是在不平等的基點上被動地接受強者制定的規(guī)則。為此，民族國家當中的發(fā)展中國家必須清醒地認識到，順應全球化趨勢，既有機遇，也有挑戰(zhàn)。立足本國基本國情，牢牢地根據(jù)本國實際選擇發(fā)展道路，進而實現(xiàn)更大的國家利益，對于發(fā)展中國家政府來說，就格外地重要。

其次，從當前世界上主要區(qū)域政治經濟一體化組織的發(fā)展歷程看，參與國之間的互相信任、彼此認同，以及在此基礎上形成的自由貿易和政治協(xié)調合作機制是提高一體化程度的前提。實現(xiàn)國家間的信任與認同，在很大程度上，既是地緣戰(zhàn)略利益的反映，又是民族國家政治經濟發(fā)展水平與文化觀念相接近的結果。換句話說，民族國家參與區(qū)域政治經濟一體化的狀況，不僅取決于國內的政治經濟形勢發(fā)展要求，而且取決于本國與他國間的相互認同狀況。

最后，從發(fā)展趨勢看，世界主要經濟力量對比和民族國家綜合實力較量，開始呈現(xiàn)出相互滲透和彼此融合的特征。不同區(qū)域經濟一體化組織及其載體的發(fā)展水平與未來趨勢方面的差異，使得國際經濟競爭與合作出現(xiàn)了新的不確定性，世界各種力量的分化與整合表現(xiàn)出復雜而多樣的雙邊多邊互動關系。世界力量分化與整合過程，在相當程度上成為發(fā)達國家之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間進行的博弈。為此，民族國家要追求國家利益最大化，也要有大思維大戰(zhàn)略，從區(qū)域協(xié)調發(fā)展，甚至要從全球高度認識本國參與全球化與區(qū)域經濟一體化的策略和手段問題。

綜上所述，全球化是全球生產力和生產關系發(fā)展的趨勢，世界民主化是全球上層建筑領域相應調整的結果。國際政治以民族國家的綜合國力為基礎，服務于國家利益的實現(xiàn)。各國社會生產力發(fā)展水平所決定的綜合國力，特別是各國在全球化和世界民主化當中的實際表現(xiàn)，決定著該國在國際政治舞臺上能夠扮演什么樣的角色，決定著該國國家主權如何接受全球化和世界民主化的考驗。只要國家存在大小、貧富和強弱，國家間的差別就不可能消除。世界民主化推動下的全球治理，同樣既反映世界政治經濟運行的一般，又要體現(xiàn)世界各國政治經濟發(fā)展的特殊。民族國家的戰(zhàn)略與策略選擇，在相當程度上，就關系到全球化和世界民主化進程的現(xiàn)在和未來。

參考文獻：

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