環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向——“碳鎖定”與技術(shù)體制轉(zhuǎn)型

李宏偉 屈錫華 楊梅錦

直到1990年代以前，環(huán)境技術(shù)政策研究都建基在嚴(yán)格的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)之上:經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成的環(huán)境外部性導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)帕累托效率的凸性條件不再成立。〔1〕因此，核心問題在于使環(huán)境外部性內(nèi)部化，恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的凸性條件，確保市場(chǎng)機(jī)制通過“需求拉動(dòng)”和“供給推動(dòng)”促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而提高單一技術(shù)的環(huán)保性能或創(chuàng)造新的“環(huán)境技術(shù)”，以減少生產(chǎn)流程和產(chǎn)品的污染。這種以新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，將技術(shù)視為單一人工制品，將技術(shù)變遷視為線性創(chuàng)新過程的環(huán)境技術(shù)政策研究范式，由于無法應(yīng)對(duì)如全球變暖等復(fù)雜環(huán)境問題，以及技術(shù)體制演化中的報(bào)酬遞增和“鎖定”現(xiàn)象，在1990年代之后出現(xiàn)了明顯的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向。

一、環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向

環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)轉(zhuǎn)向是對(duì)環(huán)境問題逐漸顯現(xiàn)的復(fù)雜性和廣泛性的回應(yīng)。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，諸如城市交通擁堵、垃圾處理等問題，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了單一技術(shù)創(chuàng)新能夠解決的范圍;溫室氣體排放導(dǎo)致的全球變暖問題，更是涉及由不同要素構(gòu)成的技術(shù)系統(tǒng)，以及技術(shù)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等系統(tǒng)的相互關(guān)系。例如，作為重要碳排放源的道路交通運(yùn)輸系統(tǒng)，除了汽車技術(shù)系統(tǒng)外，還包括生產(chǎn)系統(tǒng)、維修與分銷網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、道路基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、法律和管制系統(tǒng)等。任何一個(gè)子系統(tǒng)不存在或發(fā)展滯后，都會(huì)影響整個(gè)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。因此，雖然對(duì)單一技術(shù)的漸進(jìn)性改進(jìn)或?qū)υ夹g(shù)系統(tǒng)的優(yōu)化，能在一定程度上控制污染物和提高生態(tài)效率，但是，考慮到碳排放導(dǎo)致的全球變暖的速度與程度，必須實(shí)現(xiàn)碳基技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。相應(yīng)地，環(huán)境技術(shù)政策研究不能固守傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，將技術(shù)視為“人工制品”或嵌入到人工制品中的知識(shí)和技巧，以及將技術(shù)創(chuàng)新視為從R＆D到新產(chǎn)品的線性過程，而應(yīng)該實(shí)現(xiàn)研究的系統(tǒng)轉(zhuǎn)向。

環(huán)境技術(shù)政策研究的“系統(tǒng)范式”的核心議題涉及到技術(shù)系統(tǒng)的演化問題，亦即系統(tǒng)的穩(wěn)定性和變遷。從穩(wěn)定性的角度來說，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間，以及技術(shù)系統(tǒng)與其他系統(tǒng)之間相互嵌套的關(guān)系，決定了技術(shù)系統(tǒng)變遷十分緩慢。從技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部來說，如果要引入一項(xiàng)新的替代技術(shù)，很可能要求對(duì)整個(gè)系統(tǒng)做出調(diào)整，這可能影響整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。從系統(tǒng)關(guān)聯(lián)來看，由于技術(shù)系統(tǒng)嵌入其他社會(huì)系統(tǒng)中，因此，受到來自系統(tǒng)外部“選擇環(huán)境”(selection environment)的影響，隨著社會(huì)-技術(shù)系統(tǒng)中各要素的耦合，系統(tǒng)會(huì)沿著一條逐漸穩(wěn)固的路徑發(fā)展，即出現(xiàn)路徑依賴。另一方面，決定技術(shù)系統(tǒng)變遷的因素也同樣取決于技術(shù)系統(tǒng)的“適應(yīng)能力” (adaptive capabilities)和所面臨的“選擇環(huán)境”之間的共同演化。二者的互動(dòng)方式和性質(zhì)決定了技術(shù)系統(tǒng)變遷的具體形態(tài)和途徑?？傊?，環(huán)境技術(shù)政策研究的“演化范式”認(rèn)為，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間，以及技術(shù)系統(tǒng)與其他系統(tǒng)構(gòu)成的外部環(huán)境之間的共同演化，既可能引導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)入特定的軌道，并阻礙現(xiàn)存技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向另一個(gè)新的技術(shù)系統(tǒng)，從而使技術(shù)系統(tǒng)具有自我強(qiáng)化，路徑依賴和趨向穩(wěn)定的特征;也可能改變技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的適應(yīng)能力和與外部環(huán)境的關(guān)系，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)的變遷。

在環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向的背景下，圍繞技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和變遷兩大主題，形成了“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究兩大極具特色的理論視野。

二、“碳鎖定”

從20世紀(jì)70年代中期開始，路徑依賴和鎖定一直是技術(shù)演化關(guān)注的熱點(diǎn)問題，直到1990年代之后，環(huán)境領(lǐng)域中的技術(shù)鎖定問題才逐漸引起一些研究者的注意?！?〕該問題真正受到廣泛關(guān)注，是在西班牙學(xué)者Gregory Unruh(2000)提出“碳鎖定”(Carbon Lock-in)概念之后?！?〕

Unruh認(rèn)為，當(dāng)前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了“碳鎖定”狀態(tài)，亦即“鎖定”在了以化石燃料為基礎(chǔ)的能源系統(tǒng)中。“碳鎖定”產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈和政策失靈，阻礙了低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散，即便這些技術(shù)相比主導(dǎo)技術(shù)具有環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙重優(yōu)勢(shì)。“碳鎖定”產(chǎn)生于規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的技術(shù)和制度的共同演化過程。技術(shù)使用過程中有四種報(bào)酬遞增機(jī)制:規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性。〔4〕同樣，在制度變遷中也存在這四種機(jī)制。〔5〕這意味著，技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)一旦確立，就會(huì)因自我強(qiáng)化難以發(fā)生轉(zhuǎn)向。為了闡釋技術(shù)系統(tǒng)和制度之間的相互作用產(chǎn)生的“碳鎖定”，Unruh引入了“技術(shù)-制度綜合體”的概念。技術(shù)-制度綜合體是由物理、社會(huì)和信息等各種要素相互關(guān)聯(lián)形成的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者之間的關(guān)系產(chǎn)生的正外部性強(qiáng)化了“鎖定”效應(yīng)。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)的價(jià)值會(huì)隨著該技術(shù)系統(tǒng)的使用者數(shù)量的增加而提高。例如，以機(jī)動(dòng)車為基礎(chǔ)的交通系統(tǒng)和大型的集中電力生產(chǎn)系統(tǒng)都有其以化石燃料為基礎(chǔ)的“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”。這些主導(dǎo)設(shè)計(jì)為企業(yè)限定了特定的“技術(shù)軌道”，使之傾向于沿著“技術(shù)軌道”進(jìn)行流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，沿著“技術(shù)軌道”對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的改進(jìn)會(huì)限定企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)和投資決策，從而使企業(yè)更可能遵從為其企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的以主導(dǎo)設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。如此，對(duì)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的進(jìn)一步投資會(huì)強(qiáng)化鎖定的條件。不僅是企業(yè)自身更愿意投資主導(dǎo)設(shè)計(jì)，融資機(jī)構(gòu)和使用者也更愿意支持生產(chǎn)主導(dǎo)設(shè)計(jì)的企業(yè)。此外，無論是管制結(jié)構(gòu)的正式規(guī)則，還是行為規(guī)范這樣的非正式制度，都會(huì)起到強(qiáng)化技術(shù)系統(tǒng)的作用。以電力生產(chǎn)“技術(shù)-制度綜合體”為例，滿足社會(huì)日益增加的電力需求和以降低單位電價(jià)為目的管制框架共同形成的制度因素，促進(jìn)了主導(dǎo)的碳基電力技術(shù)系統(tǒng)的擴(kuò)張。〔6〕

總之，“碳鎖定”研究認(rèn)為，因報(bào)酬遞增和正網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)生的碳基技術(shù)-制度綜合體鎖定，阻礙了技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向更可持續(xù)發(fā)展的道路。因此，打破鎖定是恰當(dāng)處理技術(shù)與環(huán)境關(guān)系，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。但是，由于“碳鎖定”以路徑依賴?yán)碚摓榛A(chǔ)，將打破鎖定的方式更多地訴諸于系統(tǒng)之外的“外部沖擊”，如社會(huì)運(yùn)動(dòng)、偶發(fā)的焦點(diǎn)事件等，〔7〕因而忽視了其他“解鎖”方式，更未能全面深入地探討碳基技術(shù)體制演化的問題。

三、技術(shù)體制轉(zhuǎn)型

基于多層次視角 (multiple-level perspective)的技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究則重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)系統(tǒng)的變遷。

如果說“碳鎖定”重在解釋技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，那么，由荷蘭學(xué)者發(fā)起的“技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究”則重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)系統(tǒng)的變遷。該研究認(rèn)為，在原有技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的單一技術(shù)的漸進(jìn)性改進(jìn)或?qū)υ夹g(shù)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化的方式，只能在一定程度上控制污染物和提高生態(tài)效率。要在實(shí)質(zhì)意義上改善環(huán)境，必須實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型，即從高碳技術(shù)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向低碳技術(shù)系統(tǒng)?！?〕(見圖1)這種轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)是從一個(gè)被鎖定的技術(shù)體制轉(zhuǎn)向另一個(gè)技術(shù)體制，從而使承擔(dān)某種社會(huì)功能 (如交通運(yùn)輸、能源供應(yīng))的體制結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變?！?〕這種轉(zhuǎn)變是微觀層次的技術(shù)縫隙、中觀層次的技術(shù)體制和宏觀層次的社會(huì)-技術(shù)“景觀”相互作用、共同演化的結(jié)果。

圖1 技術(shù)系統(tǒng)與環(huán)境改善的關(guān)系

技術(shù)體制是轉(zhuǎn)型研究的起點(diǎn)。技術(shù)體制由Nelson and Winter首先提出，它指限定工程技術(shù)人員探尋問題解決方案、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的共享認(rèn)知慣例?！?0〕Kemp等人則認(rèn)為，除了認(rèn)知性因素外，技術(shù)的“社會(huì)嵌入性”也會(huì)影響技術(shù)的模式化發(fā)展?！?1〕因此，技術(shù)體制應(yīng)該是指導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一系列規(guī)則的集合。這些規(guī)則“嵌入由工程技術(shù)方法、生產(chǎn)過程技術(shù)、產(chǎn)品特性、技能和流程、問題的界定方式等組成的復(fù)雜系統(tǒng)中。而所有這些要素又反過來嵌入到制度和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)中”?！?2〕在此基礎(chǔ)上，Geels進(jìn)一步提出了“社會(huì)-技術(shù)體制”概念?！?3〕此概念不僅包括嵌入技術(shù)人員思維中的認(rèn)知慣例和嵌入企業(yè)的規(guī)則集合，而且還涵蓋了更廣泛的社會(huì)團(tuán)體，如政府機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者、供應(yīng)商、NGO、研究機(jī)構(gòu)等。換言之，社會(huì)-技術(shù)體制不僅包括了技術(shù)體制，還包括了與技術(shù)體制相互作用、相互嵌套的其他系統(tǒng) (如政策系統(tǒng)、社會(huì)文化系統(tǒng)等)。這種嵌套性意味著技術(shù)體制的變遷將牽涉到眾多相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)性和技術(shù)性要素的調(diào)整，這使得技術(shù)體制的變遷非常困難。可以看出，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究持有與“碳鎖定”理論類似的觀點(diǎn)。盡管如此，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究更關(guān)注被鎖定的體制結(jié)構(gòu)的變遷。技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究認(rèn)為，打破“碳鎖定”，實(shí)現(xiàn)技術(shù)體制轉(zhuǎn)向的動(dòng)力機(jī)制在于縫隙、體制和社會(huì)-技術(shù)景觀三個(gè)層次的共同演化?！?4〕

縫隙是根本性技術(shù)創(chuàng)新的微觀場(chǎng)所。很多重大創(chuàng)新在發(fā)展初期往往成本/性能較差，或者難以與主流市場(chǎng)的使用者的偏好、習(xí)慣和預(yù)期契合，因而其發(fā)展前景充滿了不確定性，難以與既存主導(dǎo)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。而縫隙 (專業(yè)部門、細(xì)分市場(chǎng))往往由主導(dǎo)技術(shù)體制之外或邊緣的行動(dòng)者 (政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)或非政府組織)提供，因此，能保護(hù)創(chuàng)新免受主流市場(chǎng)選擇環(huán)境的壓力。此外，縫隙還為消費(fèi)者和其他社會(huì)團(tuán)體了解和學(xué)習(xí)新技術(shù)提供了機(jī)會(huì)和平臺(tái)，從而也為構(gòu)建支持新技術(shù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò) (如供應(yīng)鏈、使用者-生產(chǎn)者關(guān)系)的構(gòu)建創(chuàng)造了條件。

社會(huì)-技術(shù)景觀是對(duì)技術(shù)縫隙和體制具有結(jié)構(gòu)性影響的宏觀外部環(huán)境，包括了一系列長期變化的趨勢(shì)，如物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施、政治文化，社會(huì)價(jià)值觀、宏觀經(jīng)濟(jì)、人口和自然環(huán)境等因素。社會(huì)技術(shù)景觀的變化通常不受行動(dòng)者的直接影響，因此，變化比較緩慢。

縫隙、技術(shù)體制與景觀共同構(gòu)成了一個(gè)嵌套的層級(jí)結(jié)構(gòu)。(見圖2)這三個(gè)層次的互動(dòng)過程會(huì)引技術(shù)體制的轉(zhuǎn)型。具體而言，雖然技術(shù)體制具有路徑依賴和鎖定特征，體制內(nèi)的創(chuàng)新往往也是漸進(jìn)性的，但是，當(dāng)體制所嵌入的社會(huì)-技術(shù)景觀發(fā)生變化，使體制承受較大的外部壓力，就可能造成體制內(nèi)部的緊張和問題。當(dāng)體制無法有效地應(yīng)對(duì)壓力時(shí)，就可能失穩(wěn)，從而為縫隙創(chuàng)新打開機(jī)會(huì)之窗。如果縫隙中發(fā)育起來的新技術(shù)通過學(xué)習(xí)過程、價(jià)格-性能改進(jìn)以及得到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的支持而獲得內(nèi)源發(fā)展動(dòng)力時(shí)，就可能突破縫隙，進(jìn)入主流市場(chǎng)，與現(xiàn)存技術(shù)體制展開競(jìng)爭(zhēng)，甚至替代原有體制。技術(shù)體制轉(zhuǎn)型的具體路徑和方式，取決于三個(gè)層次的動(dòng)態(tài)演化關(guān)系。具體而言，包括了社會(huì)-技術(shù)景觀變化的類型和特點(diǎn)、對(duì)體制造成壓力的程度和性質(zhì)以及體制的適應(yīng)能力 (包括感知和應(yīng)對(duì)壓力的能力)和可利用的資源類型 (內(nèi)外部資源)，〔15〕以及技術(shù)縫隙發(fā)展的戰(zhàn)略 (縫隙積累或混合)?！?6〕

圖2 三個(gè)層次相互嵌套構(gòu)成的層級(jí)結(jié)構(gòu)

總之，利用多層次視角，技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究詳細(xì)地分析了影響體制變遷的各種因素，以及實(shí)現(xiàn)變遷的動(dòng)力機(jī)制和途徑，為打破“碳鎖定”提供了更全面、更多樣和更具體的理論依據(jù)。

四、政策啟示與研究展望

基于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)環(huán)境技術(shù)政策主要包括經(jīng)濟(jì)性工具 (如政府采購、財(cái)政補(bǔ)貼)和管制性工具 (環(huán)境保護(hù)法)，其目的是在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)作用的前提下，事后糾正市場(chǎng)機(jī)制無法解決的技術(shù)對(duì)環(huán)境造成的負(fù)外部性。因此，這些政策主要致力于原有技術(shù)的增量性改進(jìn)和“末端治理”技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。雖然這些政策工具對(duì)于處理局部和單一的污染有一定的效果，但考慮到全球變暖的速度和程度，必須實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)制度的轉(zhuǎn)型?！疤兼i定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究表明，技術(shù)體制的鎖定與變遷牽涉不同層次、不同系統(tǒng)和不同行動(dòng)者的交互關(guān)系和共同演化，因此，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)公共治理問題。相應(yīng)地，政策工具也應(yīng)該有所調(diào)整，即在傳統(tǒng)的政策工具基礎(chǔ)上構(gòu)建具有演化性質(zhì)的新型政策體系，包括預(yù)防性政策、轉(zhuǎn)型性政策和協(xié)調(diào)性政策。

1、預(yù)防性政策。在技術(shù)演化的過程中，由于存在環(huán)境意義上的次優(yōu)技術(shù)鎖定的可能性，而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者 (政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu))由于有限理性和不完全信息，不可能預(yù)先完全確定哪些技術(shù)具有最佳的環(huán)保性能。在這種情況下，采取環(huán)境技術(shù)評(píng)估和污染預(yù)防等措施就是非常有必要的。在預(yù)防性政策中，最重要的是恰當(dāng)處理技術(shù)多樣性和最優(yōu)性之間的關(guān)系。在技術(shù)發(fā)展前景不確定的情況下，為了避免過早做出選擇，進(jìn)入鎖定狀態(tài)，政策工具應(yīng)該適當(dāng)激勵(lì)、引導(dǎo)技術(shù)多樣性的發(fā)展。

2、轉(zhuǎn)型性政策?！疤兼i定”研究表明，實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)應(yīng)用和擴(kuò)散的關(guān)鍵在于使其獲得報(bào)酬遞增和網(wǎng)絡(luò)外部性等自增強(qiáng)機(jī)制。但是，在沒有外力干預(yù)的情況下，既存技術(shù)體制的“鎖定”效應(yīng)會(huì)阻礙環(huán)境友好型技術(shù)獲得內(nèi)在發(fā)展“動(dòng)能”。因此，政策工具應(yīng)該致力于打破既存技術(shù)體制的“鎖定”。根據(jù)多層次視角的技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究的觀點(diǎn)，政策工具可以從三方面入手:第一，利用宏觀環(huán)境的變化，例如社會(huì)大眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)、傳統(tǒng)化石能源出現(xiàn)危機(jī)、偶發(fā)的熱點(diǎn)事件等，自上而下地施壓于既存的技術(shù)體制，放大并凸顯其內(nèi)部的矛盾，加速其轉(zhuǎn)型。第二，實(shí)施戰(zhàn)略縫隙管理戰(zhàn)略，通過經(jīng)濟(jì)性、管制性和自愿性 (協(xié)商機(jī)制、發(fā)展論壇等)政策工具自下而上地培育與主導(dǎo)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境友好型技術(shù)。第三，充分利用技術(shù)體制的“社會(huì)嵌入性”，通過改變與目標(biāo)體制具有互補(bǔ)性的關(guān)聯(lián)體制，為目標(biāo)體制內(nèi)部的參與者提供轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)和資源基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)既存體制的內(nèi)生性變遷。

3、協(xié)調(diào)性政策?！疤兼i定”研究和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究表明，無論是體制的穩(wěn)定性還是變遷，都是不同系統(tǒng)、不同參與者共同演化的結(jié)果。因此，打破環(huán)境意義上的次優(yōu)技術(shù)“鎖定”或?qū)崿F(xiàn)技術(shù)體制轉(zhuǎn)型，必須要協(xié)調(diào)不同利益主體的訴求和行動(dòng)。政府應(yīng)該扮演協(xié)調(diào)者的角色，采取一系列協(xié)調(diào)性政策措施，如前景自愿協(xié)議、預(yù)期管理等，為不同利益主體的協(xié)商和相互學(xué)習(xí)提供平臺(tái)。不僅應(yīng)該促進(jìn)參與者對(duì)新技術(shù)、新市場(chǎng)的學(xué)習(xí)，更重要的是使參與者了解彼此的目的和利益訴求，從而為構(gòu)建支持新技術(shù)發(fā)展的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

需要指出的是，雖然環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化范式在很大程度上彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的不足，但是仍然存在很多缺陷。具體包括:第一，“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究以技術(shù)體制作為主要分析對(duì)象，但是，由于技術(shù)體制的層次性、多維性和系統(tǒng)性，在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難清晰地界定技術(shù)體制的邊界，阻礙了對(duì)技術(shù)體制的穩(wěn)定性、演化機(jī)制和變遷方式的進(jìn)一步剖析。第二，由于技術(shù)體制的穩(wěn)定性和變遷是基于時(shí)間維度的相對(duì)概念，因此，嚴(yán)格區(qū)分鎖定與轉(zhuǎn)型是非常困難的，這限制了理論的解釋力和應(yīng)用性。第三，為了說明技術(shù)體制長期的演化過程，歷史案例研究是“碳鎖定”和技術(shù)體制轉(zhuǎn)型研究最常用的方法①具有代表性的案例研究包括:電動(dòng)汽車發(fā)展的歷史軌跡 (Cowan，1996);燃?xì)鉁u輪機(jī)替代蒸汽渦輪機(jī)成為電力生產(chǎn)體制的主導(dǎo)設(shè)計(jì)的歷史過程 (Islas，1997);瑞士1970到2000年間工業(yè)化農(nóng)業(yè)向有機(jī)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型過程 (Belz，2004);英國19世紀(jì)帆船向蒸汽船的轉(zhuǎn)型過程 (Geels，2002);美國機(jī)動(dòng)車替代馬車成為主要交通工具的過程 (Geels，2005);活塞式推進(jìn)系統(tǒng)引擎飛機(jī)到渦輪噴氣飛機(jī)的發(fā)展過程 (Geels，2006);荷蘭1950到2000年的高速公路系統(tǒng)變遷 (Geels，2007);磷酸燃料電池的發(fā)展過程 (Hendry，et al.，2007);丹麥生物質(zhì)燃燒技術(shù)在電力體制中的應(yīng)用 (Raven，2005);荷蘭1970到2000年間熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用與擴(kuò)散 (Raven and Verbong，2006)等。。但是由于前兩個(gè)原因，案例研究之間很難進(jìn)行比較，而且，通過案例研究得出的結(jié)論和有效性往往取決于研究者對(duì)案例資料的收集情況和處理方式，因此，解釋主義和建構(gòu)主義的色彩較重。第四，雖然這些研究的政策含義比較清楚，但在實(shí)際政策制定和執(zhí)行過程中的操作往往較困難，因而其有效性尚待檢驗(yàn)。第五，技術(shù)體制的“社會(huì)嵌入性”決定了基于社會(huì)制度背景的本土化研究和比較研究應(yīng)當(dāng)是今后理論拓展的方向，但目前的研究主要以西歐發(fā)達(dá)國家為背景，雖然新近的研究有拓展到發(fā)展中國家的趨勢(shì)①例如，Perkins(2001)指出發(fā)展中國家在實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)跨越的過程中也會(huì)遇到技術(shù)“鎖定”的阻礙;Unruh(2006)認(rèn)為“碳鎖定”通過全球化機(jī)制可能蔓延至發(fā)展中國家;Verbong等人 (2010)利用生物質(zhì)燃?xì)饣咐u(píng)估了印度實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新過程中遇到的障礙。，但是仍然非常零散。這些缺陷表明:在環(huán)境技術(shù)政策研究的系統(tǒng)和演化轉(zhuǎn)向背景下的理論建構(gòu)目前還停留在“鑒賞式理論” (appreciative theory)②通過厘清和評(píng)價(jià)刻畫某個(gè)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的事實(shí)，為建立正式模型提供寬泛的概念基礎(chǔ)和必要的理論要素。層面，尚未建立正式模型與分析框架。鑒于此，今后的研究重心應(yīng)該放在以下兩個(gè)方面:第一，理論建構(gòu)方面。首先應(yīng)對(duì)“技術(shù)體制”這一核心概念的邊界進(jìn)行精確定義。一種可能的方法是以技術(shù)的社會(huì)功能為基礎(chǔ)進(jìn)行界定，凡是與該技術(shù)社會(huì)功能實(shí)現(xiàn)相關(guān)的要素都應(yīng)該屬于體制的組成部分。在此基礎(chǔ)上，理論分析層次就可以分成體制內(nèi)、體制層面和體制關(guān)聯(lián)。體制內(nèi)主要關(guān)注作為技術(shù)和組織慣例的穩(wěn)定性與演化;體制層面重點(diǎn)分析作為規(guī)則集合的體制的整體變化;體制關(guān)聯(lián)則以體制互補(bǔ)性對(duì)目標(biāo)體制變遷的影響為研究重心。最終目的是要分析三個(gè)層次的互動(dòng)機(jī)制，從而形成微觀-中觀-宏觀的體制演化機(jī)制分析框架。第二，研究方法方面。以歷史案例研究為主，輔以數(shù)學(xué)模型和計(jì)算機(jī)仿真模擬，刻畫在不同條件下技術(shù)體制演化的路徑和結(jié)果，通過演繹的方式彌補(bǔ)事后案例研究的不足。當(dāng)前，關(guān)于技術(shù)和組織演化已有相對(duì)成熟的模型，為分析體制內(nèi)的技術(shù)和組織要素的穩(wěn)定性和變遷鑒定了基礎(chǔ)。難點(diǎn)在于體制層面和體制關(guān)聯(lián)正式模型的建構(gòu)，一個(gè)值得嘗試的方向是將研究博弈規(guī)則變動(dòng)的主觀博弈，以及互補(bǔ)性問題的超模博弈納入考慮。

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