以提升管理成熟度為導(dǎo)向的科研生產(chǎn)管理評(píng)估機(jī)制建設(shè)

◎中國(guó)航天科技集團(tuán)公司 王衛(wèi)東

中國(guó)航天標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)品保證研究院 夏曉春 杜剛

航天科技工業(yè)肩負(fù)著提高我國(guó)國(guó)防實(shí)力、科技實(shí)力、綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要使命，進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)的航天事業(yè)邁進(jìn)了任務(wù)高峰期、發(fā)展機(jī)遇期和能力增長(zhǎng)期，多任務(wù)并舉和高密度發(fā)射的新形勢(shì)對(duì)中國(guó)航天科技集團(tuán)公司科研生產(chǎn)管理能力提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)及更高的要求。與此同時(shí)，規(guī)模大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的航天任務(wù)特殊性對(duì)建設(shè)與完善大型航天集團(tuán)科研生產(chǎn)管理體系也提出了突出要求。

科研生產(chǎn)管理能力是大型航天企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，通過建設(shè)評(píng)估機(jī)制牽引和帶動(dòng)科研生產(chǎn)管理體系建設(shè)，促進(jìn)所屬單位科研生產(chǎn)管理能力提升，是強(qiáng)化航天科技集團(tuán)核心競(jìng)爭(zhēng)力、推進(jìn)國(guó)際一流大型航天企業(yè)集團(tuán)建設(shè)的重要手段。自2008年起，航天科技集團(tuán)著眼于產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化的發(fā)展需求，全面開展了科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作，為建設(shè)航天科技工業(yè)新體系奠定了重要基礎(chǔ)。

一、國(guó)內(nèi)外典型管理評(píng)估模型與理論

當(dāng)前，國(guó)際上普遍運(yùn)用持續(xù)改進(jìn)的理念和管理成熟度的概念構(gòu)建管理評(píng)估模型，比較有代表性的有：戴明獎(jiǎng)框架體系（Deming Prize）、美國(guó)波多里奇國(guó)家質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)估模型、歐洲質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)價(jià)模型（EFQM）、組織項(xiàng)目管理成熟度模型（OPM3）、國(guó)際項(xiàng)目管理大獎(jiǎng)卓越模型、組織級(jí)項(xiàng)目管理能力評(píng)價(jià)模型（IPMA“delta”模型）等。國(guó)內(nèi)有代表性的管理評(píng)估模型主要有神舟項(xiàng)目管理成熟度概念模型（SZ - PMMM/C）、全國(guó)質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)價(jià)模型、中國(guó)卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型等。

縱觀國(guó)內(nèi)外各種管理評(píng)估模型，最常用的是分類、分層評(píng)估模型，即以指標(biāo)體系的類別體系、層次結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)進(jìn)行分別評(píng)估的方法。由于這種模型能較好地表達(dá)評(píng)估內(nèi)容要素的邏輯性、系統(tǒng)性和隸屬關(guān)系，便于實(shí)際操作，因而得到廣泛應(yīng)用。但這些模型基本上都屬于第三方組織開展的專家型單項(xiàng)評(píng)估，對(duì)于大型企業(yè)集團(tuán)以促進(jìn)管理提升為目的的內(nèi)容評(píng)估缺乏足夠的針對(duì)性和有效性。

雖然以上管理評(píng)估模型不能被航天科技集團(tuán)直接利用，但這些模型在理論基礎(chǔ)、建模思路及評(píng)估目的等方面具有明顯的共同之處，為建立航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估模型啟發(fā)了思路。

二、科研生產(chǎn)管理評(píng)估的總體思路

航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估是大型企業(yè)管理提升的系統(tǒng)方法，是優(yōu)化管理手段和管理體系的重要載體。它依據(jù)科學(xué)的評(píng)估模型，通過專業(yè)的評(píng)估隊(duì)伍，實(shí)施對(duì)航天科技集團(tuán)所屬研究院、型號(hào)和重點(diǎn)產(chǎn)品科研生產(chǎn)管理的量化評(píng)估。

航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估機(jī)制以自上而下、全面協(xié)調(diào)的組織體系，科學(xué)創(chuàng)新、針對(duì)性強(qiáng)的評(píng)估模型與標(biāo)準(zhǔn)，以及規(guī)范有序、年度閉環(huán)的實(shí)施流程的建設(shè)與運(yùn)行為主要內(nèi)容，不斷優(yōu)化并形成持續(xù)改進(jìn)的工作模式。評(píng)估的總體思路可以概括為：需求牽引、預(yù)先策劃，創(chuàng)新導(dǎo)向、面向?qū)嵺`，以評(píng)促建、追求實(shí)效。

需求牽引、預(yù)先策劃。評(píng)估機(jī)制要求緊密結(jié)合航天科技集團(tuán)型號(hào)任務(wù)的內(nèi)外部形勢(shì)，通過精心的前期策劃和頂層設(shè)計(jì)確保形成合理有序的建設(shè)步驟。

創(chuàng)新導(dǎo)向、面向?qū)嵺`。評(píng)估機(jī)制要求在學(xué)習(xí)吸收現(xiàn)有理論方法和具體模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)航天型號(hào)管理特色和航天企業(yè)科研生產(chǎn)管理實(shí)際，創(chuàng)新出適合大型企業(yè)管理提升的評(píng)估模型及配套體系，同時(shí)要求直接面向航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理實(shí)踐，從實(shí)踐中提煉優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)并推廣到其它單位。

以評(píng)促建、追求實(shí)效。評(píng)估機(jī)制的目的是通過科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作促進(jìn)航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理體系和航天科技工業(yè)新體系建設(shè)，同時(shí)評(píng)估機(jī)制必須注重建設(shè)實(shí)效，要求通過該機(jī)制使航天科技集團(tuán)總部達(dá)到科學(xué)管理、強(qiáng)化管控、引導(dǎo)轉(zhuǎn)型的理想效果，所屬研究院也能夠在集團(tuán)公司的指示精神下學(xué)習(xí)、運(yùn)用國(guó)內(nèi)外最先進(jìn)的系統(tǒng)工程及項(xiàng)目管理方法，強(qiáng)化管理能力，不斷提高航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理的成熟度。

三、評(píng)估模型與成熟度標(biāo)準(zhǔn)

1.評(píng)估模型

圖1 航天科技集團(tuán)對(duì)研究院評(píng)估模型的體系結(jié)構(gòu)

航天科技集團(tuán)科研生產(chǎn)管理評(píng)估模型總體結(jié)構(gòu)上分為“過程+結(jié)果”兩個(gè)部分，過程和結(jié)果都是以科研生產(chǎn)全過程（市場(chǎng)開拓、任務(wù)管理、售后服務(wù)）周期為主線，再加上能力建設(shè)的內(nèi)容，遵循“3＋1”的思路，設(shè)立了4個(gè)模塊。具體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

該模型結(jié)構(gòu)覆蓋了航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理的全過程、全周期活動(dòng)，體現(xiàn)了組織級(jí)項(xiàng)目管理評(píng)估的內(nèi)涵，包含完成任務(wù)和能力建設(shè)兩方面內(nèi)容，同時(shí)確保了各研究院之間的橫向可比性，具有很強(qiáng)的科學(xué)性和實(shí)用性，對(duì)航天科技集團(tuán)所屬研究院管理提升的引導(dǎo)作用也非常突出。

2.評(píng)估要素與子要素

評(píng)估模塊下設(shè)評(píng)估要素與子要素，是具體的評(píng)估對(duì)象與內(nèi)容。為了設(shè)置合理的評(píng)估要素，集團(tuán)公司組織相關(guān)職能部門、研究院和航天型號(hào)負(fù)責(zé)人開展研討活動(dòng)，深入交換意見后確定了要素設(shè)置的基本原則：一是以航天科技集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向；二是評(píng)估要素強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和全面性；三是緊密結(jié)合航天型號(hào)科研生產(chǎn)特色；四是突出航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理的重點(diǎn)和關(guān)鍵；五是注重可操作性、適用性及指導(dǎo)性；六是強(qiáng)調(diào)閉環(huán)管理，引導(dǎo)追求卓越。

評(píng)估要素與子要素在4個(gè)模塊的基本框架下，分別細(xì)化到具體工作項(xiàng)，如圖2所示。

航天科技集團(tuán)對(duì)所屬研究院的評(píng)估屬于“組織級(jí)項(xiàng)目管理”評(píng)估，主要關(guān)注各研究院科研生產(chǎn)管理的綜合情況。相比之下，各研究院對(duì)院屬單位和項(xiàng)目、產(chǎn)品的評(píng)估則更加關(guān)注它們的細(xì)化指標(biāo)，包括型號(hào)成本和費(fèi)效比等可量化經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

3.成熟度標(biāo)準(zhǔn)

航天科技集團(tuán)依據(jù)管理成熟度理論持續(xù)優(yōu)化、追求卓越的精髓，將評(píng)估要素的標(biāo)準(zhǔn)劃分為4個(gè)等級(jí)（見圖3）。集團(tuán)公司力圖通過成熟度等級(jí)的設(shè)置，引導(dǎo)各研究院不斷追求科研生產(chǎn)管理能力的提升。

圖2 “過程”部分評(píng)估要素

航天科技集團(tuán)將每一個(gè)等級(jí)內(nèi)涵進(jìn)行了界定，梳理出了每一個(gè)等級(jí)的評(píng)估要點(diǎn)（見表1）。集團(tuán)公司對(duì)研究院進(jìn)行評(píng)估時(shí)，首先從二級(jí)成熟度開始對(duì)標(biāo)，在達(dá)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上再評(píng)估是否滿足三級(jí)成熟度的要求，并以此類推，充分體現(xiàn)了成熟度的理念，注重引導(dǎo)各研究院科研生產(chǎn)管理工作按照科學(xué)的步驟從建章立制開始到精細(xì)量化，直至優(yōu)化創(chuàng)新與持續(xù)改進(jìn)，逐步走向成熟。

圖3 航天科技集團(tuán)的四級(jí)成熟度標(biāo)準(zhǔn)

表1 成熟度等級(jí)的主要特征與評(píng)估要點(diǎn)

四、評(píng)估的組織與管理

為確保評(píng)估機(jī)制有效運(yùn)行，航天科技集團(tuán)型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估建立了自上而下、全面協(xié)調(diào)的組織體系。集團(tuán)公司在綜合考慮各研究院橫向可比性和縱向針對(duì)性的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了自上而下的兩級(jí)一體化評(píng)估整體框架，如圖4所示。其中，集團(tuán)公司只負(fù)責(zé)對(duì)各研究院的評(píng)估，同時(shí)委托各研究院對(duì)院屬研究所（廠）和型號(hào)項(xiàng)目（重點(diǎn)產(chǎn)品）進(jìn)行評(píng)估。集團(tuán)公司監(jiān)督各研究院對(duì)研究所（廠）、型號(hào)項(xiàng)目（重點(diǎn)產(chǎn)品）的評(píng)估過程，必要時(shí)親自參與。

在整體框架下，集團(tuán)公司對(duì)各研究院的評(píng)估突出可比性，采用統(tǒng)一的評(píng)估模型結(jié)構(gòu)，同時(shí)根據(jù)各研究院的特點(diǎn)對(duì)相關(guān)要素的設(shè)置與分值進(jìn)行區(qū)分和調(diào)整。各研究院對(duì)院屬研究所（廠）和型號(hào)項(xiàng)目（重點(diǎn)產(chǎn)品）的評(píng)估在集團(tuán)公司統(tǒng)一指導(dǎo)的基礎(chǔ)上更加強(qiáng)調(diào)針對(duì)性，對(duì)于不同研究所（廠）和具體型號(hào)項(xiàng)目（重點(diǎn)產(chǎn)品）可以采用不同的評(píng)估模型，設(shè)置更具指導(dǎo)性的評(píng)估要素與子要素。

科研生產(chǎn)管理評(píng)估機(jī)制形成了協(xié)調(diào)高效的組織體系如圖5所示。

評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組解決了評(píng)估工作統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和制定決策的問題，其成員包括集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)總工和各部門部長(zhǎng)；宇航部、武器部、質(zhì)量技術(shù)部等職能部門組織成立了聯(lián)合評(píng)估工作組并設(shè)立了評(píng)估辦公室和評(píng)估顧問組等主管機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)科研生產(chǎn)管理評(píng)估的各項(xiàng)組織協(xié)調(diào)工作?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估中，集團(tuán)公司還吸納了項(xiàng)目管理、人力資源、成本財(cái)務(wù)、信息化等領(lǐng)域的多位知名專家，同時(shí)不斷補(bǔ)充科研生產(chǎn)一線的資深管理人員，形成了評(píng)估工作的專家隊(duì)伍，其中大多數(shù)專家也是從事評(píng)估的專職人員?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)，評(píng)估人員根據(jù)專業(yè)的不同分為若干個(gè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作組，并統(tǒng)一由評(píng)估辦公室歸口管理。

各研究院對(duì)院屬研究所（廠）、型號(hào)項(xiàng)目（重點(diǎn)產(chǎn)品）的評(píng)估也依據(jù)集團(tuán)公司的指示精神，仿照集團(tuán)公司對(duì)各研究院評(píng)估的組織管理情況，建立了適合各自特點(diǎn)的院級(jí)評(píng)估組織體系。同時(shí)各研究院積極配合集團(tuán)公司對(duì)各研究院的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，從組織上確保了評(píng)估機(jī)制的正常運(yùn)行。

圖4 兩級(jí)一體化的評(píng)估框架示意

圖5 航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估組織體系

五、評(píng)估改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)行

經(jīng)過3年多的評(píng)估實(shí)踐，航天科技集團(tuán)逐漸探索、固化形成年度閉環(huán)的科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作流程，主要包括：年初依據(jù)重點(diǎn)工作，開展年度策劃；年中根據(jù)策劃修訂《評(píng)估手冊(cè)》，組織宣貫培訓(xùn)；完成日常監(jiān)督，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；納入績(jī)效考核，確保評(píng)估成效；年底總結(jié)年度經(jīng)驗(yàn)，謀劃下一年度工作。

航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估在實(shí)踐中注重持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，分別建立了最佳實(shí)踐總結(jié)交流推廣子機(jī)制與薄弱環(huán)節(jié)整頓改進(jìn)閉環(huán)子機(jī)制。

1.最佳實(shí)踐總結(jié)交流推廣子機(jī)制建設(shè)

航天科技集團(tuán)為了在集團(tuán)內(nèi)形成學(xué)習(xí)交流、交叉帶動(dòng)、整體提升的態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了通過評(píng)估機(jī)制“以評(píng)促建”提升管理成熟度的初衷，積極實(shí)施科研生產(chǎn)管理最佳實(shí)踐的識(shí)別提煉和推廣學(xué)習(xí)工作。

最佳實(shí)踐來(lái)源于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估中各研究院達(dá)到四級(jí)成熟度標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估要素（子要素）。集團(tuán)公司將這些要素（子要素）進(jìn)一步總結(jié)、提煉，以學(xué)術(shù)論文的形式固化下來(lái)，形成具有示范性和推廣價(jià)值的科研生產(chǎn)管理最佳實(shí)踐。

最佳實(shí)踐的提煉工作是分類、分層實(shí)施的，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和有效性。分類是指根據(jù)科研生產(chǎn)管理涵蓋的專業(yè)對(duì)最佳實(shí)踐進(jìn)行細(xì)分，分層是指最佳實(shí)踐的提煉在集團(tuán)公司和各研究院層面分別實(shí)施，其中研究院層面的最佳實(shí)踐是航天科技集團(tuán)最佳實(shí)踐的基石，集團(tuán)公司經(jīng)過認(rèn)真審查從研究院層面的最佳實(shí)踐中篩選出集團(tuán)層面的最佳實(shí)踐。

在科研生產(chǎn)管理評(píng)估機(jī)制3年多的運(yùn)行中，航天科技集團(tuán)挑選出了多項(xiàng)集團(tuán)層面典型的“科研生產(chǎn)綜合管理最佳實(shí)踐”和“產(chǎn)品管理最佳實(shí)踐”，涉及科研生產(chǎn)綜合管理，質(zhì)量綜合管理，產(chǎn)品型譜制定、應(yīng)用及管理，成熟產(chǎn)品定型、貨架式供應(yīng)及推廣應(yīng)用管理，引進(jìn)產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化替代管理等多個(gè)方面，是各研究科研生產(chǎn)管理工作的精華，也是供其它單位學(xué)習(xí)和借鑒的標(biāo)桿。

航天科技集團(tuán)為了最大程度地利用這些最佳實(shí)踐，推動(dòng)各研究院大力學(xué)習(xí)最佳實(shí)踐，每年組織各研究院、研究所（廠）相關(guān)人員共同參加最佳實(shí)踐現(xiàn)場(chǎng)交流和會(huì)議交流活動(dòng)，并在此基礎(chǔ)上將最佳實(shí)踐整理、凝練為最佳實(shí)踐學(xué)術(shù)論文于公開發(fā)行的刊物上出版專輯，為各研究院之間、各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間搭建了一個(gè)相互學(xué)習(xí)的平臺(tái)，有效促進(jìn)了各單位科研生產(chǎn)實(shí)際中優(yōu)秀方式方法的固化、傳承和推廣應(yīng)用。

2.薄弱環(huán)節(jié)整頓改進(jìn)閉環(huán)子機(jī)制建設(shè)

航天科技集團(tuán)以薄弱環(huán)節(jié)診斷和共性問題治理作為開展評(píng)估活動(dòng)的重點(diǎn)，按照PDCA循環(huán)的方式進(jìn)行治理，形成了薄弱環(huán)節(jié)和共性問題治理機(jī)制。集團(tuán)公司為了解決評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和共性問題，大力督促各研究院制定薄弱環(huán)節(jié)的改進(jìn)和共性問題的治理方案。各研究院高度重視整改科研生產(chǎn)管理中各項(xiàng)短線問題，紛紛通過橫向?qū)Ρ群涂v向分析查找自身在年度評(píng)估中的退步項(xiàng)和劣勢(shì)項(xiàng)，并針對(duì)這些問題制定治理方案，積極組織落實(shí)。

集團(tuán)公司監(jiān)督和幫助各研究院開展薄弱環(huán)節(jié)的改進(jìn)和共性問題的治理，并將各研究院改進(jìn)和治理的情況納入第二、第三季度例會(huì)的討論范圍，必要時(shí)還會(huì)組織專家隊(duì)伍深入科研生產(chǎn)一線進(jìn)行仔細(xì)的檢查和具體的指導(dǎo)。另外，集團(tuán)公司每年召開薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)和共性問題治理總結(jié)會(huì)，聽取各研究院詳細(xì)匯報(bào)整改情況。

航天科技集團(tuán)科研生產(chǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)和共性問題閉環(huán)治理的各項(xiàng)工作如圖6所示。

中國(guó)航天科技集團(tuán)公司建設(shè)的科研生產(chǎn)管理評(píng)估機(jī)制自2009正式建立運(yùn)行以來(lái)，在歷年實(shí)踐反饋的基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了從探索到固化再到不斷優(yōu)化的過程，科學(xué)性、有效性和示范性顯著提高，形成了以評(píng)估促進(jìn)能力提升，以能力提升保障企業(yè)發(fā)展，以發(fā)展驗(yàn)證評(píng)估實(shí)效的長(zhǎng)效機(jī)制，成為我國(guó)航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理領(lǐng)域探索形成的一項(xiàng)極具價(jià)值的綜合性創(chuàng)新成果。

為持續(xù)推動(dòng)航天科技集團(tuán)科研生產(chǎn)管理體系的建設(shè)與完善，加快實(shí)現(xiàn)國(guó)際一流航天企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)，航天型號(hào)科研生產(chǎn)管理評(píng)估工作還將根據(jù)外部形勢(shì)變化與內(nèi)在問題不足，動(dòng)態(tài)優(yōu)化評(píng)估模型與標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高評(píng)估工作的科學(xué)性與精細(xì)量化水平，持續(xù)推進(jìn)評(píng)估工作。

圖6 薄弱環(huán)節(jié)的閉環(huán)處理示意