水庫(kù)安全生產(chǎn)成熟度模型

方琛亮,宋立松,程海洋,張澤鋒

(浙江省水利河口研究院,浙江 杭州 310020)

1 問(wèn)題的提出

水庫(kù)在調(diào)節(jié)利用水資源、興利除害、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全中發(fā)揮了重要作用,其安全生產(chǎn)是水利安全建設(shè)的重要內(nèi)容,多年來(lái)在水庫(kù)安全生產(chǎn)管理上主要是采用安全檢查表的方式進(jìn)行自檢、抽檢,依賴于人工打分的辦法進(jìn)行評(píng)價(jià),在進(jìn)行生產(chǎn)宏觀安全狀態(tài)評(píng)估上,一直以發(fā)生重大、特大、一般、特別重大生產(chǎn)安全事故作為控制指標(biāo),這是一種把各企業(yè)規(guī)模及內(nèi)部各種結(jié)構(gòu)要素視為靜止、不變因素來(lái)看待,只要在安全生產(chǎn)方面無(wú)重大責(zé)任事故發(fā)生,就認(rèn)為水庫(kù)生產(chǎn)是安全的,這種評(píng)價(jià)結(jié)果不利于調(diào)動(dòng)水庫(kù)企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員的積極性和水庫(kù)安全管理持續(xù)改進(jìn),也很難對(duì)水庫(kù)的安全生產(chǎn)狀態(tài)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)和正確的認(rèn)識(shí)。為了正確地評(píng)價(jià)水庫(kù)安全生產(chǎn)的狀態(tài),借鑒軟件工程中能力成熟度模型[1],構(gòu)建水庫(kù)安全管理體系成熟度評(píng)價(jià)模型,幫助企業(yè)明確安全現(xiàn)狀,明白安全生產(chǎn)管理應(yīng)該改進(jìn)的方向,指導(dǎo)企業(yè)找到提高安全生產(chǎn)管理能力的方向。

2 水庫(kù)安全生產(chǎn)成熟度模型構(gòu)建

根據(jù)水庫(kù)生產(chǎn)運(yùn)行管理特點(diǎn),構(gòu)建水庫(kù)安全管理體系成熟度模型(見表1),將水庫(kù)安全管理成熟度等級(jí)分為:初始級(jí)、提高級(jí)、規(guī)范級(jí)、量化級(jí)、優(yōu)化級(jí)5級(jí),每個(gè)成熟度級(jí)別是一個(gè)逐步進(jìn)化的階段[2](見圖1),反映水庫(kù)企業(yè)在安全管理方面所能達(dá)到的水平,當(dāng)水庫(kù)安全管理體系通過(guò)改進(jìn)關(guān)鍵控制要素的要求,符合更高一級(jí)成熟度等級(jí)條件要求時(shí),水庫(kù)安全管理成熟度就提升一個(gè)等級(jí),水庫(kù)安全管理水平也上升了一個(gè)臺(tái)階。

表1 安全成熟度等級(jí)表

圖1 成熟度運(yùn)行模式圖

3 水庫(kù)安全生產(chǎn)行為分析及評(píng)價(jià)指標(biāo)

在水庫(kù)生產(chǎn)過(guò)程中,安全管理工作的好壞與生產(chǎn)部門安全管理工作是否到位和企業(yè)的安全管理績(jī)效有關(guān),安全生產(chǎn)的條件和安全生產(chǎn)的能力構(gòu)成了水庫(kù)安全生產(chǎn)的外因和內(nèi)因,不斷地發(fā)現(xiàn)和排除企業(yè)中潛在的 “事故誘導(dǎo)因子”(生產(chǎn)隱患)是提高生產(chǎn)安全水平和事故免疫的有效手段。安全生產(chǎn)管理就是要對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境等方面進(jìn)行分析入手。人的不安全行為主要包括:無(wú)證操作、未經(jīng)許可進(jìn)行操作、使用不安全設(shè)備、用手代替工具進(jìn)行操作或違章操作、人為地使安全裝置失效等。物的不安全狀態(tài)則構(gòu)成生產(chǎn)中的隱患和危險(xiǎn)源,主要包括主、副壩、溢洪道、輸水洞等建筑物及閘門機(jī)電設(shè)備、安全監(jiān)測(cè)設(shè)備等。不良的管理環(huán)境、自然環(huán)境和不健康的職業(yè)工作環(huán)境則是事故得以存在的條件,管理的不到位包括沒(méi)有安全操作規(guī)章或不健全,操作方法存在問(wèn)題;安全措施經(jīng)費(fèi)投入不足、對(duì)安全隱患整改不力、教育培訓(xùn)力度不夠等。自然環(huán)境的異常包括氣象(連續(xù)干旱 、降雨)、水文、地質(zhì)(滑坡、泥石流等)的惡劣變異;不良的工作生產(chǎn)環(huán)境包括工作條件的惡劣、照明采光不足、空氣質(zhì)量差等方面的缺陷。

以上物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為以及不良環(huán)境都可能導(dǎo)致事故的發(fā)生。根據(jù)水庫(kù)安全行為分析,水庫(kù)安全生產(chǎn)成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建也是主要從人、物、環(huán)境3個(gè)方面考慮,這是一個(gè)多目標(biāo)評(píng)價(jià)問(wèn)題,頂層目標(biāo)是水庫(kù)安全管理成熟度,通過(guò)對(duì)目標(biāo)層的識(shí)別與分析,進(jìn)一步細(xì)化,水庫(kù)安全管理成熟度準(zhǔn)則層由人、物、環(huán)境成熟度組成。指標(biāo)層是準(zhǔn)則層的進(jìn)一步細(xì)化,為了使實(shí)際評(píng)估的可操作性更強(qiáng),將準(zhǔn)則層的指標(biāo)細(xì)化為多個(gè)二級(jí)要素、三級(jí)要素、四級(jí)要素等,直至細(xì)化后的指標(biāo)層更容易被理解和接受 (見圖2),為便于安全狀態(tài)的綜合評(píng)價(jià),每一級(jí)目標(biāo)要素建議不要超過(guò)4個(gè),當(dāng)超出4個(gè)則應(yīng)進(jìn)行多層目標(biāo)評(píng)價(jià)決策。比如在物的成熟度下,細(xì)分為水庫(kù)工程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、水庫(kù)工程運(yùn)行3個(gè)二級(jí)要素,水庫(kù)工程運(yùn)行又細(xì)分為防汛安全、興利調(diào)度、水行政管理3個(gè)三級(jí)要素,防汛安全又細(xì)分為防汛責(zé)任制、洪水預(yù)報(bào)調(diào)度、防汛物資、防汛預(yù)案4個(gè)四級(jí)要素,洪水預(yù)報(bào)調(diào)度再分解為報(bào)汛和洪水預(yù)報(bào)、防洪調(diào)度2個(gè)五級(jí)要素、責(zé)任制又可細(xì)分為落實(shí)政府行政首長(zhǎng)、水行政主管部門及水管單位責(zé)任人及責(zé)任追究制度,責(zé)任人汛前公示等3個(gè)要素。

圖2 水庫(kù)安全管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系圖

4 成熟度評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用

常規(guī)的評(píng)價(jià)方法往往是要考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合性、合理性、代表性,指標(biāo)不宜太多,在此反其道而行之,將安全目標(biāo)逐層細(xì)化到可以操作的元素為止,并對(duì)指標(biāo)體系中細(xì)化到的最底層要素進(jìn)行打分,然后將各要素的原始數(shù)值采用隸屬度函數(shù)法轉(zhuǎn)換為0.0～1.0的值或按照初始級(jí) (0.0～0.2)、提高級(jí) (0.2～0.4)、規(guī)范級(jí) (0.4～0.6)、量化級(jí) (0.6～0.8)和優(yōu)化級(jí)(0.8～1.0)進(jìn)行賦值。由于生產(chǎn)安全系統(tǒng)中人、物、環(huán)境是相互作用相互影響的,系統(tǒng)中的各個(gè)控制變量之間可以相互補(bǔ)充其不足,在安全成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)中為了簡(jiǎn)單和便于操作,建議按照取平均的原則取得更上一級(jí)要素的得分,逐層計(jì)算得到頂層的評(píng)價(jià)值從而得到成熟度等級(jí)。

比如針對(duì)圖2中二級(jí)要素管理環(huán)境成熟度下的三級(jí)要素資源和職責(zé)下的四級(jí)要素規(guī)章制度的評(píng)價(jià),在傳統(tǒng)的檢查表法下一般認(rèn)為有制度就給分了,沒(méi)有具體細(xì)化,以定性評(píng)價(jià)為主,人為性較大,對(duì)管理的提高和完善不能起到很好的指導(dǎo)作用。而在成熟度模型下,可以把四級(jí)要素規(guī)章制度進(jìn)一步細(xì)化為五級(jí)要素安全生產(chǎn)責(zé)任制制度、安全生產(chǎn)投入制度、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故處理報(bào)告制度等可以客觀評(píng)判的要素為止,再根據(jù)表1的描述和表2給每個(gè)要素歸類賦值,如安全生產(chǎn)責(zé)任制制度為量化級(jí)取值0.80、安全生產(chǎn)投入制度一般屬規(guī)范級(jí)取值0.50、安全檢查制度屬提高取值0.40、安全教育培訓(xùn)制度屬提高取值0.40、事故處理報(bào)告制度屬量化級(jí)取值0.80,再按一定方法進(jìn)行計(jì)算評(píng)價(jià),先由安全生產(chǎn)投入制度(0.50)、安全檢查制度(0.40)、安全教育培訓(xùn)制度(0.40)按平均值求得保障制度評(píng)價(jià)值為(0.44)屬規(guī)范級(jí)、再由安全生產(chǎn)責(zé)任制度(0.80)、保障制度 (0.44)、事故報(bào)告制度 (0.80)求得規(guī)章制度綜合評(píng)價(jià)值為0.68屬量化級(jí),再進(jìn)一步可得到上一級(jí)的評(píng)價(jià)值直至最后目標(biāo)層的綜合評(píng)價(jià)值。在這樣的評(píng)價(jià)過(guò)程中,能夠找到需要改進(jìn)提高的要素,更能較真實(shí)地反映目前管理水平所處的層次和改進(jìn)完善的方向。

表2 底層評(píng)價(jià)要素分類賦值示例表

上述示例表明,成熟度模型將安全影響因子分解到最底層可以客觀評(píng)價(jià)的元素上,頂層和中間層指標(biāo)均是通過(guò)底層指標(biāo)用平均數(shù)方法計(jì)算得到,只需要知道最底層的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù),在一定程度上降低了對(duì)綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)因人不同而導(dǎo)致的不確定性,增強(qiáng)了評(píng)價(jià)的客觀性并且較易實(shí)現(xiàn)信息化。與傳統(tǒng)安全管理方法相比較,安全管理成熟度模型更細(xì)化更客觀,其主要優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下方面:

(1)一般一個(gè)評(píng)價(jià)模型最關(guān)鍵的就是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法,存在著指標(biāo)數(shù)量多少及是否恰當(dāng),實(shí)際可操作性如何,各指標(biāo)在實(shí)際評(píng)分過(guò)程中分值及各指標(biāo)權(quán)重的確定依據(jù)等問(wèn)題;得分人為性項(xiàng)目如何保證公平合理的評(píng)分。成熟度模型把關(guān)鍵目標(biāo)評(píng)價(jià)多目標(biāo)化,指標(biāo)細(xì)化到可以操作、客觀評(píng)價(jià)的元素為止,能夠保證不留死角不漏盲區(qū),橫向到邊,縱向到底,有效避免了檢查表法和其它評(píng)價(jià)方法的關(guān)鍵指標(biāo)選取和打分的不確定性及各種評(píng)價(jià)方法的復(fù)雜性,通過(guò)信息化技術(shù)易于操作,在實(shí)踐中更易于與精細(xì)化、元素化管理[3]相結(jié)合。

(2)成熟度模型有利于對(duì)安全生產(chǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,識(shí)別安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀,確定安全生產(chǎn)管理工作的過(guò)程狀態(tài),實(shí)現(xiàn)安全管理由粗放型向精細(xì)化型轉(zhuǎn)變,有利于實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的持續(xù)改進(jìn)和完善(見表3)。

表3 成熟度提高對(duì)策表

5 結(jié) 語(yǔ)

(1)安全生產(chǎn)管理成熟度為組織提供了一個(gè)測(cè)量、比較、改進(jìn)安全生產(chǎn)管理能力的方法和工具,它將安全要素細(xì)化為可以定量或明晰評(píng)價(jià)的元素并賦值,通過(guò)算術(shù)平均法或突變級(jí)數(shù)法、其它評(píng)價(jià)方法可逐層評(píng)價(jià)得到最終的狀態(tài)結(jié)論,更為客觀,更易實(shí)現(xiàn)安全的信息化。

(2)安全管理成熟度的研究是借鑒軟件能力成熟度的思想和多目標(biāo)決策的方法,其研究還不是很成熟,要加強(qiáng)對(duì)模型體系和評(píng)價(jià)方法的開發(fā)以及與安全精細(xì)化管理相結(jié)合的應(yīng)用,建立適用于水庫(kù)安全生產(chǎn)管理成熟度模型,循序漸進(jìn)地推動(dòng)水庫(kù)安全管理能力的提高。

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