集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)
——來自中國制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)

王良舉，陳甬軍

（1.安徽財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠233030；2.中國人民大學(xué) 商學(xué)院，北京100872）

一、引 言

企業(yè)和人口的空間集聚是經(jīng)濟(jì)地理的最顯著特征（Krugman，1991）。企業(yè)和人口的集聚會帶來消費品、投入品以及要素市場規(guī)模的擴(kuò)大和運輸成本的降低，產(chǎn)業(yè)配套能力的增強(qiáng)，技術(shù)、知識以及人力資本等方面的溢出效應(yīng)，加之集聚地區(qū)擁有更完善的基礎(chǔ)設(shè)施及金融、信息、技術(shù)服務(wù)條件，集聚地區(qū)的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。集聚經(jīng)濟(jì)理論為“企業(yè)和人口為什么集聚”提供了合理的解釋。在集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的理論研究中，核心的觀點是：集聚經(jīng)濟(jì)是企業(yè)和人口空間集聚的一個重要力量，而“集聚能否帶來生產(chǎn)率優(yōu)勢”則成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)位理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科關(guān)注的重要實證問題。大多數(shù)研究均發(fā)現(xiàn)集聚會帶來顯著為正的生產(chǎn)率效應(yīng)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用區(qū)域或部門層面的匯總數(shù)據(jù)，但是采用企業(yè)層面數(shù)據(jù)更符合集聚經(jīng)濟(jì)理論的要求。這是因為集聚經(jīng)濟(jì)背后隱含的假定是企業(yè)受到所處外部環(huán)境的影響，使用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)使我們能夠控制企業(yè)的異質(zhì)性特征進(jìn)而估計外部環(huán)境對企業(yè)生產(chǎn)率的真實影響。長期以來，由于微觀數(shù)據(jù)的獲取較為困難，基于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的相關(guān)經(jīng)驗研究明顯不足，尚未發(fā)現(xiàn)采用中國企業(yè)層面數(shù)據(jù)考察集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的文獻(xiàn)。本文采用中國制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)考察集聚經(jīng)濟(jì)在企業(yè)生產(chǎn)率差異形成中的作用。研究發(fā)現(xiàn)，就業(yè)規(guī)模更大的城市中的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。與現(xiàn)有研究相比，本文的探索之處在于：（1）使用中國制造業(yè)企業(yè)微觀面板數(shù)據(jù)考察集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)，有別于國內(nèi)多數(shù)研究使用區(qū)域或部門層面匯總數(shù)據(jù)；（2）控制了企業(yè)的異質(zhì)性特征對其生產(chǎn)率的影響，避免了使用匯總數(shù)據(jù)的研究中因遺漏企業(yè)異質(zhì)性特征變量而導(dǎo)致的估計偏誤；（3）識別出在就業(yè)規(guī)模更大的城市中存在能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。

二、文獻(xiàn)綜述

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)保持年均9.8%的高速增長?！叭{馬車”（林毅夫等，1999）、市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革（樊綱等，2011）、人口紅利（蔡昉，2009）以及快速的城市化進(jìn)程（中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組，2009）被認(rèn)為是中國經(jīng)濟(jì)取得增長“奇跡”的重要原因。而從中國經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)看，企業(yè)生產(chǎn)率的持續(xù)提高構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。

（一）企業(yè)生產(chǎn)率的決定因素：異質(zhì)性特征

影響企業(yè)生產(chǎn)率的因素眾多，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒有形成一個統(tǒng)一的理論框架?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對出口、創(chuàng)新以及規(guī)模等企業(yè)異質(zhì)性特征給予了較多關(guān)注。

出口企業(yè)比非出口企業(yè)通常具有更高的效率?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對這一經(jīng)驗規(guī)律主要有兩種理論解釋。第一種解釋是“自我選擇”假說，認(rèn)為向國外市場出口需要支付較高的固定成本和沉沒成本，只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才會主動選擇出口（Bernard等，2003）。Melitz（2003）研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易能夠使生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)繼續(xù)為本地市場生產(chǎn)。Clerides等（1998）對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥三國企業(yè)、Bernard和Jensen（1999）對美國企業(yè)、Eaton等（2004）對法國企業(yè)以及Kim等（2009）對韓國企業(yè)的研究均支持“自我選擇”假說。第二種解釋是“出口中學(xué)習(xí)”假說，認(rèn)為企業(yè)通過參與出口能接觸和學(xué)習(xí)到世界先進(jìn)的生產(chǎn)工藝、技術(shù)研發(fā)以及管理方式，有利于自身生產(chǎn)率的提高。Van Biesebroeck（2005）使用非洲國家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、De Loecker（2007）使用斯洛文尼亞制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)以及張杰等（2009）使用中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究均證明了存在“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)。

Schumpeter（1912）認(rèn)為創(chuàng)造性地破壞市場均衡才會出現(xiàn)企業(yè)家獲取超額利潤的機(jī)會，這種創(chuàng)造性破壞包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。Hal和Mairesse（1995）使用法國企業(yè)數(shù)據(jù)以及Griffith等（2006）使用法國、德國、西班牙和英國企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新和研發(fā)活動能夠提高生產(chǎn)效率。吳延兵（2006）運用中國四位數(shù)制造業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)對生產(chǎn)率具有顯著為正的影響。但Fernandes（2008）的經(jīng)驗證據(jù)表明，企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動未必能提高生產(chǎn)率。劉小玄和吳延兵（2009）基于中國1 022家企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，效率改進(jìn)是中國企業(yè)生產(chǎn)率提高的主要來源，但這種效率改進(jìn)并不是來自創(chuàng)新引致的技術(shù)進(jìn)步，而主要由市場景氣和需求增長所拉動。

企業(yè)規(guī)模與效率的關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要問題。馬克思（1867）曾指出，大規(guī)模生產(chǎn)與協(xié)作是發(fā)展生產(chǎn)力的必要前提，提高勞動生產(chǎn)率的重要途徑之一就是進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)。Samuelson（1970）認(rèn)為，大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性是生產(chǎn)活動在企業(yè)內(nèi)部開展的主要原因。Lucas（1978）指出，企業(yè)規(guī)模是導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率差異的主要原因之一，效率越高的企業(yè)規(guī)模應(yīng)該越大。姚洋和章奇（2001）使用1995年中國工業(yè)普查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，大企業(yè)的效率高于中小企業(yè)。但Griliches和 Mairesse（1983）以及Fernandes（2008）等研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)率之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

此外，Jensen等（2001）就企業(yè)年齡、Lall和Rodrigo（2001）就企業(yè)管理能力等因素對企業(yè)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了研究。這些文獻(xiàn)為我們研究企業(yè)生產(chǎn)率差異的影響因素及其作用機(jī)制提供了較為全面的分析框架。

（二）企業(yè)生產(chǎn)率的決定因素：集聚經(jīng)濟(jì)

企業(yè)能夠從與地點有關(guān)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益的觀點可以追溯至新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Marshall（1890）。Marshall（1890）指出，相似產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)集聚會通過知識溢出、勞動力蓄水池效應(yīng)和前后向關(guān)聯(lián)等渠道帶來本地化經(jīng)濟(jì)。Ohlin（1935）和Hoover（1937）區(qū)分了本地化經(jīng)濟(jì)與城市化經(jīng)濟(jì)。本地化經(jīng)濟(jì)與企業(yè)所處區(qū)域的產(chǎn)業(yè)（就業(yè)）規(guī)模有關(guān)，而城市化經(jīng)濟(jì)與擁有多樣化經(jīng)濟(jì)活動的城市區(qū)域（就業(yè)）規(guī)模相關(guān)。本地化經(jīng)濟(jì)對企業(yè)來說是外部的，但對產(chǎn)業(yè)則是內(nèi)部的；城市化經(jīng)濟(jì)對企業(yè)來說是外部的，但對整個區(qū)域則是內(nèi)部的，區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)均能從中獲益。通常使用集聚經(jīng)濟(jì)來綜合反映與區(qū)域（就業(yè)）規(guī)模相聯(lián)系的不同類型的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這一概念也可以理解為城市層面的報酬遞增（Fujita和 Thisse，2002）。

Duranton和Puga（2004）將集聚經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)歸結(jié)為共享、匹配和學(xué)習(xí)三種機(jī)制。但集聚經(jīng)濟(jì)的實證研究通常對這三種機(jī)制并未加以區(qū)分。與城市集聚經(jīng)濟(jì)有關(guān)的外部經(jīng)濟(jì)的不同來源被認(rèn)為能夠為（就業(yè)）規(guī)模更大、人口（就業(yè)）更稠密的區(qū)域中的企業(yè)帶來生產(chǎn)率優(yōu)勢。大量的經(jīng)驗證據(jù)支持了這一觀點。Sveikauskas（1975）、Nakamura（1985）以及Rice等（2006）等研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域（就業(yè)）規(guī)模和生產(chǎn)率之間存在正相關(guān)關(guān)系。而Ciccone和Hall（1996）、Ciccone（2002）以及Brülhart和 Mathys（2008）發(fā)現(xiàn)用就業(yè)密度衡量的集聚經(jīng)濟(jì)對生產(chǎn)率具有正向影響。范劍勇（2006）、陳良文等（2009）以及劉修巖（2010）等基于中國不同空間尺度區(qū)域?qū)用娴膮R總數(shù)據(jù)進(jìn)行研究也發(fā)現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)對生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用。有少量文獻(xiàn)采用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)分析集聚經(jīng)濟(jì)對生產(chǎn)率的影響。Henderson（2003）利用美國機(jī)械設(shè)備制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)數(shù)量（反映地方化信息溢出的來源）越多，企業(yè)生產(chǎn)率越高，但在機(jī)械設(shè)備制造業(yè)中并未發(fā)現(xiàn)這一點。Baldwin等（2010）使用加拿大制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)檢驗了集聚經(jīng)濟(jì)的不同來源，結(jié)果支持Marshall（1890）強(qiáng)調(diào)的“購買者—供給者”關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及勞動力市場匹配和溢出的重要性，證實了存在本地化經(jīng)濟(jì)。Martin等（2011）使用法國企業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究表明，存在顯著的本地化經(jīng)濟(jì)，但并不存在城市化經(jīng)濟(jì)。

現(xiàn)有研究大多采用區(qū)域（州、省、縣）或部門層面的匯總數(shù)據(jù)，而使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)較少。使用匯總數(shù)據(jù)的問題是難以區(qū)分“學(xué)習(xí)效應(yīng)”與“選擇效應(yīng)”。集聚會提高企業(yè)生產(chǎn)率，這被稱為“學(xué)習(xí)效應(yīng)”；集聚水平高的地區(qū)可能會吸引具有某些特質(zhì)的高效率的企業(yè)（Rosenthal和Strange，2004），這被稱為“選擇效應(yīng)”。因此，在集聚水平更高的地區(qū)，企業(yè)更高的生產(chǎn)率不一定是集聚經(jīng)濟(jì)帶來的，而可能是效率更高的優(yōu)勢企業(yè)更有可能在集聚地區(qū)選址。因此，在未控制企業(yè)異質(zhì)性特征的情形下，集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可能被高估。效率更高的企業(yè)規(guī)模往往更大，銷售也更多，為了節(jié)約運輸成本，它們在集聚地區(qū)選址的動機(jī)更強(qiáng)（Baldwin和Okubo，2006）。這實際上是具有不同初始生產(chǎn)率水平的企業(yè)的空間選擇結(jié)果。本文將基于2001－2007年中國制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，在控制企業(yè)異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上考察集聚與生產(chǎn)率的關(guān)系。

三、模型、變量與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定。本文實證分析使用的基本模型是標(biāo)準(zhǔn)的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，我們引入?yún)^(qū)域就業(yè)規(guī)模對其進(jìn)行擴(kuò)展?；灸Ｐ腿缦拢?/p>

其中，Qit是企業(yè)增加值，Kit是資本投入，Lit是勞動投入，下標(biāo)i表示企業(yè)，t表示年份。

本文采用企業(yè)增加值除以勞動投入作為生產(chǎn)率的度量指標(biāo)，得到企業(yè)的勞動生產(chǎn)率LPit：

Henderson（2003）和 Moretti（2004）均估計了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，并在生產(chǎn)函數(shù)中引入了當(dāng)?shù)丨h(huán)境因素來考察集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。Henderson（2003）將一個地區(qū)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的數(shù)量作為溢出效應(yīng)的主要來源，Moretti（2004）則關(guān)注人力資本的溢出效應(yīng)。我們認(rèn)為，企業(yè)所處區(qū)域的就業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)生產(chǎn)率的一個重要變量。區(qū)域就業(yè)規(guī)模反映了集聚經(jīng)濟(jì)的潛在來源，在生產(chǎn)函數(shù)中可以作為集聚經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換因子（Rosenthal和Strange，2004）。假定集聚經(jīng)濟(jì)對企業(yè)生產(chǎn)率的影響包含在技術(shù)進(jìn)步因子A中并將其表示為：

其中，下標(biāo)r表示區(qū)域，nonemrt表示區(qū)域就業(yè)規(guī)模，Xit是一組企業(yè)異質(zhì)性特征變量，Grt是其他控制變量，εit是隨機(jī)擾動項。這樣，我們得到如下計量模型：

我們關(guān)注的核心解釋變量是nonemrt，我們的任務(wù)是估計其參數(shù)φ。根據(jù)集聚經(jīng)濟(jì)理論，如果估計參數(shù)φ＞0，則表示就業(yè)規(guī)模更大的區(qū)域中的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動主體在空間上相互接近所帶來的外部經(jīng)濟(jì)，但是企業(yè)和人口向城市集中提高了城市的擁擠程度，帶來了負(fù)的外部性（擁擠效應(yīng)）。因此，φ反映的實際上是凈集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（即集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)減去擁擠效應(yīng)）。percapit表示勞均固定資本投入（Kit／Lit），反映企業(yè)的資本密集度。

（二）變量說明。計量模型中被解釋變量是勞動生產(chǎn)率LPit，用企業(yè)勞均工業(yè)增加值來表示。企業(yè)工業(yè)增加值的計算公式為：工業(yè)增加值＝工業(yè)總產(chǎn)值－工業(yè)中間投入＋應(yīng)繳增值稅。我們用各省的工業(yè)品出廠價格指數(shù)（以下其他各類價格指數(shù)均以2000年為基期）對企業(yè)工業(yè)增加值進(jìn)行平減，用各省的原材料、燃料和動力購進(jìn)價格指數(shù)對中間投入進(jìn)行平減。

本文關(guān)注的核心解釋變量是區(qū)域就業(yè)規(guī)模nonemrt，用企業(yè)所在城市的非農(nóng)就業(yè)人數(shù)來表示。城市各項功能主要體現(xiàn)在市轄區(qū)，其密集的人口和就業(yè)、完善的基礎(chǔ)設(shè)施更有利于實現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)，因此本文所指的城市是地級以上（含地級）城市的市轄區(qū)。

企業(yè)資本密集度percapit＝Kit／Lit，其中資本投入Ki用企業(yè)固定資本凈值年均余額來表示，并用企業(yè)所在省份的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進(jìn)行平減；勞動投入Li用企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)來表示。

Xit是一組企業(yè)異質(zhì)性特征變量，包括出口、研發(fā)、規(guī)模、管理水平、企業(yè)戰(zhàn)略等因素，各變量定義見表1。

表1 企業(yè)異質(zhì)性特征變量

Grt包括制度環(huán)境變量和時間、行業(yè)啞變量。（1）制度環(huán)境對企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率均具有重要影響（Acemoglu和Johnson，2005）。李玉紅等（2008）研究發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)軌時期中國工業(yè)生產(chǎn)率的提升來自技術(shù)進(jìn)步和制度環(huán)境改善導(dǎo)致的資源優(yōu)化配置。20世紀(jì)90年代以來，中國市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革整體上取得了明顯進(jìn)展，但中國不同地區(qū)的市場化進(jìn)程存在巨大差異。研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下中國企業(yè)生產(chǎn)率的影響因素，無法回避外部制度環(huán)境對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。為此，我們引入市場化進(jìn)程變量（market）作為制度環(huán)境的代理變量，用樊綱等（2010）測算的中國各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）市場化指數(shù)來衡量。（2）地區(qū)啞變量。中國各地區(qū)之間的資源稟賦和自然條件均存在顯著差異，為了控制這些“第一本質(zhì)”因素對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，我們引入東、中、西部地區(qū)啞變量。（3）行業(yè)和年份啞變量。為了控制行業(yè)特征和隨機(jī)的外部沖擊對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，我們控制了企業(yè)所在的二位數(shù)代碼細(xì)分行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。

（三）數(shù)據(jù)來源及處理。

1.數(shù)據(jù)來源。本文使用的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（以下簡稱企業(yè)數(shù)據(jù)庫），樣本期間為2001－2007年。①城市非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)用《中國城市統(tǒng)計年鑒》公布的地級以上城市市轄區(qū)的第二、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之和來表示。市場化指數(shù)來自《中國市場化指數(shù)——各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2009年報告》。另外，各省各年的工業(yè)產(chǎn)品出廠價格指數(shù)、固定資本投資價格指數(shù)以及原材料、燃料和動力購進(jìn)價格指數(shù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.數(shù)據(jù)處理。首先，根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)的行政區(qū)劃代碼，剔除位于城市轄縣（或縣級市）的企業(yè)，保留位于城市市轄區(qū)的數(shù)據(jù)記錄共計881 542條；然后，按地址代碼中前兩位數(shù)字將企業(yè)數(shù)據(jù)庫與各省數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配；最后，按地址代碼中前四位數(shù)字將企業(yè)數(shù)據(jù)庫與城市數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，得到本文使用的原始樣本。每個企業(yè)樣本包含企業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)、企業(yè)所在城市的非農(nóng)就業(yè)指標(biāo)以及企業(yè)所在省份的價格指數(shù)指標(biāo)。

企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供了相當(dāng)數(shù)量的微觀企業(yè)的詳細(xì)信息，但是其中一些樣本存在錯漏或者統(tǒng)計口徑誤差。為此，我們參考李玉紅等（2008）以及聶輝華等（2012）的方法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。第一，剔除錯誤記錄。將不滿足特定邏輯關(guān)系的觀測值視為錯誤記錄并剔除。出現(xiàn)如下邏輯關(guān)系就視為錯誤記錄：（1）企業(yè)總產(chǎn)值為負(fù)數(shù)，或者年均從業(yè)人員數(shù)、中間投入、固定資產(chǎn)原值以及固定資產(chǎn)凈值等各項投入為負(fù)數(shù)；（2）企業(yè)固定資產(chǎn)原值小于固定資產(chǎn)凈值；（3）企業(yè)工業(yè)增加值或中間投入大于總產(chǎn)出。第二，調(diào)整行業(yè)代碼。為了使行業(yè)統(tǒng)計口徑保持前后一致，我們根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB／T4754－2002）》將2001年和2002年的企業(yè)樣本按照細(xì)分行業(yè)進(jìn)行調(diào)整。兩位數(shù)代碼細(xì)分行業(yè)剔除“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”，保留了29個兩位數(shù)代碼（C13－C42）細(xì)分行業(yè)企業(yè)樣本。此外，為了保持口徑一致，剔除員工數(shù)少于8人或主營業(yè)務(wù)收入低于500萬元的企業(yè)。

四、實證結(jié)果及分析

我們分別采用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)估計（Fixed Effects estimate，F(xiàn)E）、隨機(jī)效應(yīng)估計（Random Effects estimate，RE）、組間估計（Between estimate，BE）以及總體平均估計（Population－averaged estimate，PA）四種方法進(jìn)行回歸，表2報告了回歸結(jié)果。從中可以看出，各主要變量的參數(shù)回歸結(jié)果顯示出相當(dāng)?shù)囊恢滦浴?/p>

表2 集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)估計結(jié)果

（一）可能的內(nèi)生性問題及處理。計量模型中可能存在以下由反向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問題：（1）企業(yè)和人口集聚會提高企業(yè)生產(chǎn)率，效率較高的企業(yè)可能也更傾向于在集聚水平較高的地區(qū)選址。（2）資本密集度提高可以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高，效率較高的企業(yè)可能也更傾向于使用資本密集型技術(shù)。此外，企業(yè)的研發(fā)、出口以及管理水平等變量與企業(yè)生產(chǎn)率之間也可能存在反向因果關(guān)系。為了有效處理解釋變量潛在的內(nèi)生性問題，我們采用兩種方法進(jìn)行處理：一是將主要解釋變量的滯后一期引入模型進(jìn)行估計；二是將被解釋變量的滯后一期引入模型進(jìn)行估計。經(jīng)過這樣的處理后，模型主要解釋變量的系數(shù)符號及顯著性均未發(fā)生根本性變化（見表3），說明本文回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 處理內(nèi)生性問題的估計結(jié)果

（二）城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)率的影響?？刂屏似髽I(yè)的資本密集度、異質(zhì)性特征、所在城市的市場化進(jìn)程等因素后，作為集聚經(jīng)濟(jì)潛在來源的城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，即非農(nóng)就業(yè)規(guī)模更大的城市中的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率；控制了前一期生產(chǎn)率水平后，就業(yè)規(guī)模更大的城市中的企業(yè)當(dāng)期的生產(chǎn)率水平更高，說明在集聚地區(qū)選址的企業(yè)會變得更有效率，即在集聚地區(qū)存在能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，從而證實在中國城市中存在顯著的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在就業(yè)規(guī)模更大的地區(qū)，企業(yè)間的聯(lián)系更密切，產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)更完備，基礎(chǔ)設(shè)施更完善，知識、信息的來源更豐富，企業(yè)可以從Marshall（1890）提及的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的三個來源中獲益，使集聚地區(qū)的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。目前，中國多數(shù)省份正處于城市化加速階段，伴隨中國城市化的持續(xù)推進(jìn)，城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模會繼續(xù)擴(kuò)大，城市基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善也會為“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的充分發(fā)揮創(chuàng)造便利條件，可以預(yù)期集聚經(jīng)濟(jì)會繼續(xù)對企業(yè)生產(chǎn)率增長發(fā)揮重要作用。

不同規(guī)模的企業(yè)對外部資源的利用能力不同，為了考察城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系在不同規(guī)模的企業(yè)之間是否存在差異，我們在計量模型中引入城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模與企業(yè)規(guī)模的交互項。我們定義企業(yè)規(guī)模啞變量scale＿dumy，按照國家統(tǒng)計局的分類標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)人員數(shù)大于或等于300人的大中型企業(yè)設(shè)為1，否則為0。從回歸結(jié)果可以看出，這一交互項的系數(shù)并不顯著，說明城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系在不同規(guī)模的企業(yè)之間并不存在明顯差異。也就是說，不同規(guī)模的企業(yè)均可能從類似于公共產(chǎn)品的集聚經(jīng)濟(jì)中獲益，提高城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模對城市中所有企業(yè)均有利。

（三）其他變量對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。企業(yè)資本密集度對企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向影響。新古典增長理論強(qiáng)調(diào)的資本要素積累對促進(jìn)中國企業(yè)生產(chǎn)率提高具有重要作用。

企業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間呈U形曲線關(guān)系，這與傳統(tǒng)的企業(yè)成本理論不一致，②可能的解釋是：隨著對外開放的深入，規(guī)模較小的新進(jìn)入企業(yè)可能采用了更先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和更有效的組織管理方式，而且其內(nèi)部協(xié)調(diào)成本較低，從而生產(chǎn)率更高；當(dāng)企業(yè)達(dá)到相當(dāng)大的規(guī)模時，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)得到充分發(fā)揮，從而企業(yè)表現(xiàn)出較高的生產(chǎn)率；而企業(yè)處于中等規(guī)模時，內(nèi)部組織規(guī)模增大帶來了較高的協(xié)調(diào)成本，而且企業(yè)未實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而生產(chǎn)率可能較低。

企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率之間呈穩(wěn)定的、顯著的正相關(guān)關(guān)系。通過參與全球市場分工，出口企業(yè)能夠接觸和學(xué)習(xí)到國外最新的制造技術(shù)和生產(chǎn)組織、管理方式，“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)顯著促進(jìn)了中國出口企業(yè)生產(chǎn)率的提升。

開展研發(fā)活動的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。企業(yè)研發(fā)活動對于提高企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用。這與吳延兵（2006）的研究結(jié)果一致。

企業(yè)的產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)對企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的負(fù)向影響，即企業(yè)的產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)越多，其生產(chǎn)率越低。企業(yè)戰(zhàn)略通過企業(yè)經(jīng)營管理模式影響企業(yè)生產(chǎn)率。我們的經(jīng)驗證據(jù)表明中國企業(yè)的多元化戰(zhàn)略并非是有效率的，這在一定程度上反映了中國企業(yè)生產(chǎn)組織、管理水平相對落后的現(xiàn)狀。

企業(yè)年齡對企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的負(fù)向影響，即企業(yè)成立時間越久，其生產(chǎn)率越低。這同企業(yè)生命周期理論闡述的企業(yè)生產(chǎn)率與企業(yè)年齡呈倒U形關(guān)系的假說不符?？赡艿慕忉屖牵弘S著企業(yè)年齡的增長，企業(yè)未能通過干中學(xué)或者學(xué)習(xí)曲線方式逐步實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；或者新進(jìn)入的企業(yè)可能采用了更先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備和更有效的組織管理方式，從而生產(chǎn)率更高。

企業(yè)管理水平對企業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向效應(yīng)，即管理水平的提高會促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高。

市場化進(jìn)程的回歸系數(shù)顯著為正，表明市場化程度越高的地區(qū)，企業(yè)生產(chǎn)率越高。市場化改革使企業(yè)外部制度環(huán)境逐步改善，資源配置效率不斷提升，有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高。

所有制啞變量的回歸結(jié)果表明，控制其他因素后，外資企業(yè)的生產(chǎn)率顯著高于其他所有制類型企業(yè)，國有企業(yè)的生產(chǎn)率最低。③國有企業(yè)與非國有企業(yè)具有不同的激勵約束和監(jiān)督機(jī)制，在進(jìn)入退出、歷史負(fù)擔(dān)以及投融資方面也享有不同的待遇。為了在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展，非國有企業(yè)與國有企業(yè)相比更加注意提高效率（劉小玄，1998）。

五、總結(jié)性評論

本文采用2001－2007年中國制造業(yè)企業(yè)微觀面板數(shù)據(jù)，對集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)進(jìn)行了實證檢驗。我們對核心解釋變量潛在的內(nèi)生性問題進(jìn)行了有效處理，得出的結(jié)論更加可靠。研究發(fā)現(xiàn)，在控制企業(yè)資本密集度、研發(fā)、管理水平、出口以及市場化水平等因素后，非農(nóng)就業(yè)規(guī)模更大的城市中的企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率；在控制前一期生產(chǎn)率水平后，就業(yè)規(guī)模更大的城市中的企業(yè)當(dāng)期的生產(chǎn)率水平更高，說明在集聚地區(qū)存在能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，這證實在中國城市中存在顯著的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。此外，城市非農(nóng)就業(yè)規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的正相關(guān)關(guān)系在不同規(guī)模企業(yè)之間并不存在顯著差異，表明大企業(yè)和小企業(yè)均能從類似于公共產(chǎn)品的集聚經(jīng)濟(jì)中獲益。我們的研究豐富了集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的微觀層面的文獻(xiàn)，為集聚經(jīng)濟(jì)的存在性提供了基于轉(zhuǎn)型國家微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù)，也為中國制造業(yè)在沿海地區(qū)集聚和中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長提供了一種新的解釋。由此，本文的政策含義是：促進(jìn)企業(yè)和人口在城市集聚，提高城市的集聚水平，充分發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高，從而為中國經(jīng)濟(jì)增長提供不竭的源泉。

注釋：

①中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫是基于國家統(tǒng)計局每年開展的“規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計報表統(tǒng)計”取得的資料整理而成，一般滯后3年以上。限于研究條件，本文未能將最新的數(shù)據(jù)包括進(jìn)來，不能不說是一個遺憾。目前，中國整體的城市化水平（約為52%）依然較低，多數(shù)省份正處于城市化加速階段，企業(yè)和人口向城市集聚的趨勢將保持較長的時期（約20－30年）。數(shù)據(jù)的滯后應(yīng)該不會影響本文研究結(jié)論對中國城市化進(jìn)程中城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐的解釋能力。

②按照傳統(tǒng)的企業(yè)成本理論，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，企業(yè)生產(chǎn)成本將隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而降低；實現(xiàn)適度生產(chǎn)規(guī)模之后，如果繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，則會出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)而導(dǎo)致成本增加。因此，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)勞動生產(chǎn)率之間呈倒U形關(guān)系。

③2001－2007年，國有企業(yè)勞動生產(chǎn)率得到明顯提升。2006年，國有企業(yè)的平均勞動生產(chǎn)率（176.68萬元／人）超過了港澳臺資企業(yè)（138.90萬元／人）和民營企業(yè)（157.86萬元／人），這似乎印證了國有企業(yè)改革顯著促進(jìn)了國有企業(yè)生產(chǎn)率的提高。當(dāng)然，這是在沒有剔除對國有企業(yè)有利、對其他所有制企業(yè)不利或無利的因素情況下的現(xiàn)實結(jié)果。

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