英文圖書核心出版社分析方法研究

張建亮 （上海圖書館 上海 200031）

根據(jù)《國(guó)際出版業(yè)名錄》報(bào)道，2011年世界上200個(gè)國(guó)家和地區(qū)，有近78萬(wàn)家出版社[1]。面對(duì)如此大量的國(guó)外出版社，如何測(cè)定核心出版社就成為采選館員長(zhǎng)期應(yīng)該研究的重要課題。核心出版社是指出版文獻(xiàn)信息密度高、文獻(xiàn)新穎、被廣泛引用、利用率和學(xué)術(shù)聲譽(yù)高的出版社。測(cè)定英文圖書核心出版社的方法很多，主要有布拉德福分散定律、百分比法、引文分折法、讀者調(diào)查法、專家評(píng)審法等[2]，但這些方法在實(shí)際運(yùn)用中還存在一些問(wèn)題。例如，布拉德福分散定律的統(tǒng)計(jì)信息源不夠權(quán)威；百分比法的實(shí)用性不足；國(guó)內(nèi)讀者對(duì)英文圖書出版社熟悉度較低，進(jìn)行讀者調(diào)查法存在難度，等等。針對(duì)這些問(wèn)題，筆者通過(guò)多年工作實(shí)踐和研究，對(duì)布拉德福分散定律和百分比法提出了實(shí)用性的解決方法，并創(chuàng)新提出了圖書外借率分析法和低質(zhì)量圖書出版社規(guī)避法。希望運(yùn)用這些方法能夠提高采選圖書的質(zhì)量。

1 布拉德福分散定律

布拉德福分散定律是用來(lái)測(cè)定核心期刊的方法之一，近十多年來(lái)被引入圖書采選工作，用以劃分核心出版社和非核心出版社。根據(jù)布拉德福分散定律，按照各出版社出版某學(xué)科圖書的數(shù)量以遞減的順序排列，可以劃分出對(duì)該學(xué)科（主題）最有貢獻(xiàn)的核心區(qū)，即核心出版社。這種測(cè)定方法的特點(diǎn)是簡(jiǎn)單、易操作。

1.1 局限性

（1）出版社規(guī)模 該方法忽略了出版社規(guī)模這一重要因素。國(guó)外出版社規(guī)模大小相差懸殊，大型出版社年出版圖書超過(guò)1000種（如施普林格（Springer-Verlag）年出版圖書4000種，約翰·威利（John & Wiley Sons）年出版圖書2500種以上），且基本上是綜合性出版集團(tuán)，學(xué)科分布廣泛；而大學(xué)出版社、專業(yè)的學(xué)（協(xié)）會(huì)出版社，除英國(guó)的牛津大學(xué)出版社（Oxford Univ.Pr.）、劍橋大學(xué)出版社（Cambridge Univ.Pr.）年出版圖書在1000種以上，其他出版社年出版圖書平均在100～200種，少的只有幾十種。這樣，大型出版社比較容易被劃入核心區(qū)，而出版量少的出版社則容易被排擠在核心區(qū)外。

（2）信息源完整性 該方法忽略了信息源的完整性。對(duì)于中文圖書，《全國(guó)總書目》包含每年國(guó)內(nèi)出版的中文圖書信息。而英文圖書與中文圖書不同，由于出版數(shù)量龐大〔根據(jù)美國(guó)鮑克（Bowker）公司統(tǒng)計(jì)，2010年美國(guó)傳統(tǒng)出版物達(dá)316480種[3]；根據(jù)英國(guó)尼爾森圖書系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，2009年英國(guó)出版新書達(dá)133224種[4]〕，采選館員很難找到一個(gè)完整的包含一年內(nèi)所有英文圖書信息的目錄。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者大多使用代理商目錄或館藏目錄進(jìn)行英文圖書核心出版社的統(tǒng)計(jì)，信息源不夠完整和權(quán)威。而包含較完整的圖書信息的數(shù)據(jù)庫(kù)，如OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心）的全球書目（WorldCat）和美國(guó)鮑克公司出版的全球權(quán)威性圖書書目數(shù)據(jù)庫(kù)——在版書目（Global Books In Print）主要用于檢索，統(tǒng)計(jì)功能很弱，使用其進(jìn)行深度的數(shù)據(jù)挖掘有一定難度。

1.2 解決方案

針對(duì)以上問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)該重新梳理英文圖書信息源，運(yùn)用權(quán)威的英文圖書信息源統(tǒng)計(jì)圖書數(shù)量，對(duì)其中獲獎(jiǎng)圖書在數(shù)量上加上杠桿，再使用布拉德福分散定律進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即布拉德福定律+杠桿化權(quán)威的英文圖書信息源。

1.2.1 權(quán)威的英文圖書信息源

權(quán)威的英文圖書信息源主要有以下4類：

（1）代理商目錄 主要是指中國(guó)圖書進(jìn)出口公司的《中圖進(jìn)口圖書文獻(xiàn)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《中圖目錄》）、中國(guó)國(guó)際圖書貿(mào)易總公司的《進(jìn)口新版圖書目錄》、中國(guó)教育圖書進(jìn)出口總公司的《西文圖書目錄》等印刷型目錄。這類目錄特點(diǎn)詳見(jiàn)表1。

表1 代理商目錄表

從表1可以看出，無(wú)論從報(bào)道文獻(xiàn)數(shù)量上看，還是從出版社網(wǎng)羅度上看，《中圖目錄》都是有優(yōu)勢(shì)的：①收集報(bào)道齊全。該目錄每月收集、加工、整理來(lái)自世界各地出版機(jī)構(gòu)的英文新書目錄約8萬(wàn)余條，2011年經(jīng)過(guò)編輯嚴(yán)格篩選后用于紙版目錄報(bào)道的新書共有63952種；每月常規(guī)編目所涉及到的出版社及其子品牌約為800余個(gè)，從英美等國(guó)數(shù)據(jù)提供商和數(shù)據(jù)網(wǎng)站搜集到的小型專業(yè)出版社約為2000余個(gè)，因此全年目錄涵蓋的大、中、小型學(xué)術(shù)類出版社及其子品牌、海外代理商約為3000余個(gè)，大型出版社與中小型學(xué)術(shù)出版社目錄報(bào)道條數(shù)比例大約為2:3。②目錄篩選精。該目錄由10余位資深編輯對(duì)其進(jìn)行加工、整理，篩選出適合國(guó)內(nèi)大型研究型圖書館館藏學(xué)術(shù)水平的經(jīng)典圖書，有些圖書還標(biāo)出了專家推薦、出版社推薦，如果與該公司出版的《博覽會(huì)目錄》重復(fù)也會(huì)進(jìn)行標(biāo)注。

（2）原版目錄 國(guó)外大型出版集團(tuán)（如約翰·威利、施普林格、泰勒集團(tuán)（Taylor & Frances）、劍橋大學(xué)出版社、牛津大學(xué)出版社）也會(huì)直接寄來(lái)印刷型目錄，但這些目錄中報(bào)道的圖書基本都經(jīng)篩選后收錄于《中圖目錄》中。

（3）報(bào)刊書評(píng)目錄 英美的書評(píng)刊物有很多種，筆者認(rèn)為以下6種是我們重要的參考工具書：《選目》（Choice）、《圖書館雜志》 （Library Journal）、《出版家周刊》（Publishers' Weekly）、《紐約時(shí)報(bào)書評(píng)》（The New York Review of Books）、《書單》（Booklist）和《書商雜志》（Bookseller）[5]。其中，《紐約時(shí)報(bào)書評(píng)》、《出版家周刊》和《書商雜志》以報(bào)道暢銷書為主，無(wú)法收納太多的學(xué)術(shù)性圖書或圖書館所需的參考工具書的書評(píng)；《書單》每年報(bào)道4000種成人圖書和500種參考書，但總體數(shù)量仍較少；《圖書館雜志》是圖書館員的專業(yè)雜志，每年評(píng)論的圖書達(dá)6000種以上，但該雜志也以通俗、暢銷、生活化的讀物為主，高新科學(xué)技術(shù)類圖書很少，即使有一些科學(xué)技術(shù)類圖書，也是大眾化的暢銷讀物。在這些書評(píng)期刊中，筆者認(rèn)為最重要的是《選目》，該目錄創(chuàng)刊于1964年，是綜合性書評(píng)期刊，每年刊登7000多種圖書的評(píng)論，有超過(guò)35000名圖書館員、高校教師及重要決策制定者使用該期刊[6]，幾乎美國(guó)所有本科高校圖書館都使用它采選圖書?！哆x目》是眾多目錄中比較客觀權(quán)威、學(xué)術(shù)性較高、更適合我國(guó)大型研究型圖書館的目錄。

（4）獲獎(jiǎng)圖書信息 國(guó)際上著名的圖書獎(jiǎng)和國(guó)外著名的社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)?wù)叩闹饕彩怯⑽膱D書的重要信息源。獲獎(jiǎng)圖書信息分兩類：①獲獎(jiǎng)圖書。國(guó)際上著名的圖書獎(jiǎng)主要包括美國(guó)國(guó)家圖書獎(jiǎng)（National Book Awards）、英國(guó)國(guó)家圖書獎(jiǎng)（British Book Awards）、布克獎(jiǎng)（The Man Booker Prize或Booker Prize）、普利策獎(jiǎng)（Pulitzer Prize）等，這類獎(jiǎng)項(xiàng)以文學(xué)類偏多，科學(xué)技術(shù)方面的較少，這類獲獎(jiǎng)圖書的目錄可以在網(wǎng)上找到；②獲獎(jiǎng)?wù)叩闹?。?guó)家和國(guó)際組織頒發(fā)對(duì)社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)做出重要貢獻(xiàn)的專家的獎(jiǎng)勵(lì)主要有諾貝爾獎(jiǎng)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)、美國(guó)國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)、英國(guó)阿克頓獎(jiǎng)、英國(guó)皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)、法國(guó)全國(guó)科研中心科研獎(jiǎng)?wù)碌?，?duì)這些獲獎(jiǎng)?wù)叩闹?，可以通過(guò)全球書目網(wǎng)站（www.worldcat.org）或亞馬遜書店網(wǎng)站（www.amazon.com）查找，如輸入莫言（Mo Yan），就會(huì)顯示很多圖書目錄信息。以上兩類圖書由于作者學(xué)術(shù)水平極高，基本上都會(huì)成為經(jīng)典著作，應(yīng)該是采選圖書的重要補(bǔ)充。

通過(guò)梳理以上四大類信息源，筆者認(rèn)為可以將《中圖目錄》、《選目》、獲獎(jiǎng)圖書信息這三者作為統(tǒng)計(jì)的信息源。

1.2.2 杠桿化理論

杠桿化理論來(lái)源于金融杠桿，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是一個(gè)乘號(hào)（*），即在數(shù)量上加上杠桿。使用杠桿化工具，可以放大投資的結(jié)果，無(wú)論最終的結(jié)果是收益還是損失，都會(huì)以一個(gè)固定的比例增加[7]。為了使高質(zhì)量的圖書出版社克服圖書數(shù)量的限制，筆者提出對(duì)《選目》和《獲獎(jiǎng)圖書目錄》中報(bào)道的圖書加上杠桿的想法，即對(duì)入選《選目》的圖書加上3倍杠桿（即1本圖書算3本圖書），獲國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的圖書加上5倍杠桿，獲世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的圖書加上10倍杠桿，得出圖書數(shù)量杠桿化公式如下：

圖書數(shù)量＝《中圖目錄》報(bào)道圖書數(shù)量*1+《選目》報(bào)道圖書數(shù)量*3+獲國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)圖書數(shù)量*5+獲世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)?wù)叩闹?10

例如，某出版社年出版經(jīng)濟(jì)類圖書100種，其中入選《中圖進(jìn)口圖書文獻(xiàn)目錄》的30種，入選《選目》的5種，獲國(guó)家級(jí)和世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的作者出版的圖書分別為2種和1種，根據(jù)上述公式該出版社年出版經(jīng)濟(jì)類圖書數(shù)量是（30*1+5*3+ 2*5+1*10）=65。

1.2.3 布拉德福分散定律的運(yùn)用

出版社出版圖書的數(shù)量經(jīng)杠桿化計(jì)算后，再按各出版社出版某學(xué)科圖書的數(shù)量以遞減順序排列，然后再按布拉德福分散定律劃分核心區(qū)。另外，《中圖進(jìn)口圖書文獻(xiàn)目錄》和《選目》要使用電子版目錄，以便于統(tǒng)計(jì)；《中圖進(jìn)口圖書文獻(xiàn)目錄》已經(jīng)按《中國(guó)圖書館分類法》（以下簡(jiǎn)稱《中圖法》）分類，使用《選目》時(shí)還要把它的類目與《中圖法》的類目進(jìn)行對(duì)照，以便統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。獲獎(jiǎng)圖書信息要注意平時(shí)的收集和積累，以使計(jì)算結(jié)果更科學(xué)、公平。當(dāng)然以上設(shè)想，特別是杠桿率具體是多少比較科學(xué)合理，是5倍還是10倍，都要在實(shí)踐中不斷試驗(yàn)摸索。

2 百分比法

百分比法即計(jì)算一家出版社出版的某一學(xué)科（專業(yè)）的文獻(xiàn)占該出版社出版全部文獻(xiàn)的百分比，各出版社按其百分比的大小次序排列。由于百分比的計(jì)算方式與出版社的規(guī)模無(wú)關(guān)，因而規(guī)模小的專業(yè)出版社不致被排擠在核心出版社之外。

2.1 局限性

（1）出版社數(shù)量和規(guī)模 國(guó)外出版社數(shù)量相當(dāng)龐大，尤其是英美等出版大國(guó)，全英國(guó)注冊(cè)的出版社有兩萬(wàn)余家，其中活躍的出版社約2400家。英國(guó)年出版圖書100種以上的大型出版社有40多家；年出版圖書50～100種的中型出版社有340多家；其他的近2000家出版社出版圖書數(shù)量都在50種以下[8]。有的小型出版社只有兩個(gè)人，1年才出1本圖書，如果把這類出版社也納入統(tǒng)計(jì)，其百分比肯定居于前列，這樣會(huì)出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的不準(zhǔn)確。

（2）文獻(xiàn)數(shù)量 對(duì)于規(guī)模較大的圖書館，如果年采選圖書數(shù)量大，其處于核心區(qū)的圖書數(shù)量勢(shì)必就大，從而有可能使采選工作量變成非常大，影響文獻(xiàn)收集的質(zhì)量[2]。

2.2 適用范圍

筆者認(rèn)為，百分比法更適合于對(duì)大、中型出版社重點(diǎn)學(xué)科的統(tǒng)計(jì)。國(guó)外大型出版社在國(guó)內(nèi)一般都有分子公司或代表處，采選館員可以直接讓其分子公司或代表處提供這方面的信息。對(duì)中型出版社，我們可以通過(guò)OCLC的全球書目（WorldCat）數(shù)據(jù)庫(kù)查找。其具體流程如下：選取WorldCat中單位編碼為該國(guó)國(guó)家圖書館的編碼（一般各國(guó)國(guó)家圖書館都有收藏本國(guó)出版物的任務(wù)），其檢索條件為語(yǔ)種、載體類型、時(shí)間、出版社、分類號(hào)五大項(xiàng)，記錄下檢索結(jié)果，統(tǒng)計(jì)并制作某一出版社的學(xué)科結(jié)構(gòu)百分比表格。例如，要查找美國(guó)某大學(xué)出版社的出版物學(xué)科分布，可以在WorldCat中選取單位編碼為DLC（美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館），語(yǔ)種為英語(yǔ)，載體類型為圖書，時(shí)間限定為2004—2009年，出版社為哈佛大學(xué)出版社（Harvard University Press），分類號(hào)為美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館分類法的20大類，然后記錄下獲得的數(shù)據(jù)，再做計(jì)算與統(tǒng)計(jì)，即完成了學(xué)科結(jié)構(gòu)表。如下頁(yè)表2所示，在20個(gè)學(xué)科中H、P、B、D、Q大類占了65.93%，哈佛大學(xué)出版社的重點(diǎn)學(xué)科已相當(dāng)明確，圖書館員在選書時(shí)應(yīng)該對(duì)該社這5個(gè)學(xué)科予以重點(diǎn)關(guān)注。

3 圖書外借率分析法

讀者調(diào)查法是通過(guò)各種調(diào)研方式向讀者咨詢英文圖書核心出版社的一種方法，但筆者在讀者調(diào)查中發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)大部分普通讀者對(duì)國(guó)外出版社并不熟悉，專家也只知道一些最知名的大型圖書出版社。而圖書外借率分析法來(lái)源于讀者調(diào)查法，是筆者平時(shí)創(chuàng)新使用的一種方法，該法是對(duì)讀者外借的英文圖書的出版社進(jìn)行分析的方法，具體為：對(duì)每年讀者外借英文圖書先按學(xué)科進(jìn)行排序，然后再按出版社進(jìn)行排序，統(tǒng)計(jì)出該學(xué)科占前80%圖書流通量的出版社。這種方法也符合帕累拖原理 （80/20法則），即少數(shù)出版社就能滿足80%讀者的需求。

3.1 實(shí)例模型

筆者將上海圖書館2007—2011年法律類圖書外借數(shù)據(jù)中出版社與占80%流通量的出版社數(shù)量、流通數(shù)量制作了一個(gè)實(shí)例表格，用以說(shuō)明圖書外借率分析法，詳見(jiàn)下頁(yè)表3。

如表3所示，占13.71%（百分比平均數(shù)）的出版社即能完成80%的流通量，因此采選館員在選法律類圖書時(shí)只要仔細(xì)研究這30多家出版社也就可以了。

3.2 局限性和彌補(bǔ)方法

圖書外借率分析法也有缺點(diǎn)，即在圖書館采購(gòu)圖書中占比例較大的出版社往往據(jù)有先天的優(yōu)勢(shì)；而有些出版社的圖書，讀者可能需要，但采選館員由于各種原因并沒(méi)有選購(gòu)。采選館員在使用該方法時(shí)可以與采購(gòu)的出版社相比較，如果采購(gòu)圖書數(shù)量多，同時(shí)使用率也高，那是比較理想的；而采購(gòu)圖書數(shù)量多而使用率低的出版社和采購(gòu)數(shù)量少而使用率高的出版社，就要對(duì)采選學(xué)科主題與出版社質(zhì)量進(jìn)行分析，特別是長(zhǎng)期出現(xiàn)這種現(xiàn)象，而相同學(xué)科主題其他出版社使用率比較正常的情況下，更要深入研究，如果出版社圖書質(zhì)量的確出現(xiàn)了下降或上升的現(xiàn)象，就要調(diào)整該出版社圖書采選的數(shù)量和學(xué)科結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，這類調(diào)研需要進(jìn)行5～10年較長(zhǎng)周期的跟蹤研究，以提高準(zhǔn)確性。

表2 哈佛大學(xué)出版社2004—2009年學(xué)科結(jié)構(gòu)表

表3 上海圖書館法律類圖書流通量與出版社分析表

4 低質(zhì)量圖書出版社規(guī)避法

核心出版社在數(shù)量上畢竟是少數(shù)，而大量的普通出版社中也有優(yōu)秀的圖書需要采選。近年來(lái)，在各類目錄中出現(xiàn)了不少國(guó)外低質(zhì)量圖書出版社的身影，對(duì)這些出版社應(yīng)盡量規(guī)避。筆者根據(jù)多年經(jīng)驗(yàn)，從出版歷史、公司性質(zhì)、學(xué)科分布、審稿機(jī)制等7個(gè)方面對(duì)國(guó)外低質(zhì)量圖書出版社的特點(diǎn)進(jìn)行分析。

4.1 出版歷史

低質(zhì)量圖書出版社的歷史一般較短，只有幾年或十幾年，而老牌核心出版社的歷史悠久，如約翰·威利、施普林格、埃塞維爾分別創(chuàng)立于1807年、1842年和1880年。

4.2 公司性質(zhì)

低質(zhì)量圖書出版社一般屬于商業(yè)出版社性質(zhì)，而大學(xué)出版社、學(xué)（協(xié)）會(huì)出版社一般有較強(qiáng)的后盾，如劍橋、牛津、美國(guó)的常春藤等名校的出版社有大學(xué)作為支撐，很多是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。

4.3 學(xué)科分布

低質(zhì)量圖書出版社學(xué)科分布比較廣，沒(méi)有明顯的出版重點(diǎn)，而國(guó)外高質(zhì)量的新興出版社一般都是從出版一兩個(gè)學(xué)科的圖書開(kāi)始逐步發(fā)展起來(lái)的，如世界科技圖書出版公司（World Scientific Publishing Company）從出版物理學(xué)圖書起步，到目前主要以出版量子力學(xué)、物理、數(shù)學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)等學(xué)科的圖書為主。

4.4 審稿機(jī)制

低質(zhì)量圖書出版社一般沒(méi)有嚴(yán)格的審稿機(jī)制，有的只要交費(fèi)就能出版，按需印刷；而核心出版社審稿機(jī)制相當(dāng)嚴(yán)格，對(duì)作者來(lái)說(shuō)，要想在核心出版社出版圖書是很不容易的一件事。核心出版社有高水平的專家編輯隊(duì)伍，稿件往往需要本行業(yè)的兩位以上專家的審定，甚至舉行專門的審稿會(huì)。例如，約翰·威利對(duì)圖書質(zhì)量的判斷分析需要3名以上的同行專家審定。采選館員想了解這方面的信息，可以向出版社索要出版流程（Books publishing process）。

4.5 文獻(xiàn)類型

低質(zhì)量圖書出版社一般以出版專著、學(xué)位論文為主，文獻(xiàn)類型比較單一；而核心出版社出版文獻(xiàn)類型較為廣泛，包括專著、叢書、字典、百科全書、手冊(cè)、指南、年鑒、會(huì)議錄等。

4.6 國(guó)外著名圖書館收藏率

在OCLC的全球書目上，只要輸入ISBN或書名就能查到該書在美國(guó)、英國(guó)等著名圖書館的收藏情況。低質(zhì)量圖書出版社出版的圖書，一般沒(méi)有圖書館收藏。例如，只有很少的一兩家圖書館收藏；而核心出版社出版的圖書至少有幾十家、甚至幾百家圖書館收藏。例如，在全球書目中查找，核心出版社施普林格公司出版的圖書被世界上500家以上圖書館收藏達(dá)到657種，而蘭伯特出版社（Lambert Academic Publishing，簡(jiǎn)稱LAP）被世界上50家以上圖書館收藏率為0。這種書目比對(duì)的方法現(xiàn)在也是OCLC館藏分析系統(tǒng)的主要分析方法。

4.7 網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)

在谷歌中輸入出版社的名稱，就能找到許多條關(guān)于出版社的評(píng)論，只要仔細(xì)閱讀，其中很多低質(zhì)量出版社的信息就會(huì)出現(xiàn)，如出版圖書質(zhì)量差，沒(méi)有審稿機(jī)制、直接出版，等等。

當(dāng)采選館員在選書時(shí)，如遇到新興的不熟悉的出版社，可以通過(guò)以上方法進(jìn)行全面分析，然后再對(duì)圖書內(nèi)容、著者地位等選書參量進(jìn)一步研究，謹(jǐn)慎精選。

[1]Publishers' International ISBN Directory 2011[EB/OL].[2012-08-13].http://www.amazon.com/Publishers-International-ISBNDirectory-2011/dp/3110230747/ref=sr_1_1?ie=UTF8&qid=1361001907&sr=8-1&keywords=publishers%27+international+directory+2011.

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