企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

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■魏艷珍 常州科教城管委會(huì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指也稱(chēng)為智力成果權(quán)，“權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的治理勞動(dòng)成果所享有的專(zhuān)有權(quán)利”，是一種具備專(zhuān)有性、時(shí)間性和地域性的無(wú)形資產(chǎn)，包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、商業(yè)機(jī)密等。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中有著重要的地位，已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也一直貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程中。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其成因

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指專(zhuān)利、商標(biāo)、商業(yè)機(jī)密等在研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、使用過(guò)程中產(chǎn)生的被非法占有、流失、遭受侵權(quán)糾紛等，從企業(yè)的角度來(lái)看，即使在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中有意或無(wú)意對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)或者由于多種原因給自身造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失、知識(shí)被非法占有和遭受侵權(quán)糾紛。根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，結(jié)合經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可分解為研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)和貿(mào)易活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。

1.研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)是在新技術(shù)或新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，包括研發(fā)立項(xiàng)論證時(shí)未對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行詳細(xì)檢索，造成的自主開(kāi)發(fā)成果不能使用；研發(fā)完成后未對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)；國(guó)外專(zhuān)利人對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)部署的專(zhuān)利陷阱及在產(chǎn)學(xué)研合作中未明確規(guī)定企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，造成各權(quán)利人惡性競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)活動(dòng)期間主要有采購(gòu)環(huán)節(jié)中對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品技術(shù)未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)，造成對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)；委托他人制造時(shí)未在明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及保密協(xié)議，可能構(gòu)成專(zhuān)利陷阱；對(duì)于上游或下游單位未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的明確劃分，可能造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)。

3.銷(xiāo)售活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)。在新產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)期所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)、廣告語(yǔ)、營(yíng)銷(xiāo)方案、策略、合同等，在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，企業(yè)未采用注冊(cè)商標(biāo)、申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利等對(duì)形式對(duì)成果進(jìn)行保護(hù)，可造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；申請(qǐng)專(zhuān)利、注冊(cè)商標(biāo)、設(shè)計(jì)廣告詞、營(yíng)銷(xiāo)方案時(shí)未進(jìn)行認(rèn)真檢索可造成對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。此外，在專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓中，所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)不可用、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)在轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方以包銷(xiāo)條款欺詐受讓方等均會(huì)帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

從以上分析可知，無(wú)效預(yù)警也即是未對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建立主動(dòng)分析、預(yù)警和防范機(jī)制，這也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的主要成因。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)方法措施

根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及成因，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面著手，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)。企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)，根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)和發(fā)展目標(biāo)，構(gòu)建符合自身發(fā)展特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系組織結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、人力智力管理部門(mén)和法律、專(zhuān)利律師部門(mén)等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)，明確各部門(mén)功能權(quán)責(zé)，并建立完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和管理流程，規(guī)范研發(fā)成果專(zhuān)利申請(qǐng)、技術(shù)秘密等各方面，形成科學(xué)、合理、可行有效的管理制度。

2.實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于經(jīng)營(yíng)管理中存在的不確定因素造成的，因此實(shí)施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范是降低風(fēng)險(xiǎn)的主要且有效途徑。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審，在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，認(rèn)真仔細(xì)進(jìn)行專(zhuān)利檢索和分析評(píng)判；研發(fā)活動(dòng)完成后，仔細(xì)評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，及時(shí)采取申請(qǐng)專(zhuān)利等不同的形式對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行保護(hù)；評(píng)判生產(chǎn)工藝路線，選擇相對(duì)更為合適的工藝路線；在采購(gòu)階段評(píng)價(jià)供應(yīng)商知識(shí)權(quán)狀況，以避免由于供應(yīng)商對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)給企業(yè)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；新產(chǎn)品銷(xiāo)售階段，加強(qiáng)商標(biāo)、營(yíng)銷(xiāo)方案、廣告語(yǔ)等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢(xún)，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的定期監(jiān)控，防止他人給本企業(yè)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。此外，若企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品是委托他人制造，在合同中需對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬進(jìn)行明確的規(guī)定，簽訂保密協(xié)議等具有法律效力的條約，以防止他人占有本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3.建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案是侵權(quán)糾紛中的重要法律證據(jù)，健全完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案可有效地防衛(wèi)侵權(quán)訴訟。健全完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案包括研發(fā)活動(dòng)的研發(fā)記錄、知識(shí)產(chǎn)品評(píng)審資料、專(zhuān)利申請(qǐng)文件資料等與研發(fā)成果相關(guān)的所有資料和文件，其中專(zhuān)利內(nèi)容不僅包括技術(shù)研發(fā)相關(guān)文件、申請(qǐng)專(zhuān)利原始文件、專(zhuān)利證書(shū)等，還應(yīng)包括專(zhuān)利申請(qǐng)修改過(guò)程文件、專(zhuān)利年費(fèi)繳費(fèi)票據(jù)、專(zhuān)利變更文件等，具體的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的特點(diǎn)進(jìn)行整理歸納，保證各類(lèi)資料文件的完整完備，以更好地防范和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

4.采取合同約束防范措施。合同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中重要且基本的法律文件，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)積極地利用合同的法律效力防范風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理中合同約束的對(duì)象主要有合作方和企業(yè)人員兩方面。在采購(gòu)環(huán)節(jié)中要求供貨商在合同中明確進(jìn)行知識(shí)擔(dān)保，確保所提供的產(chǎn)品不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自主研發(fā)委托他人制造時(shí)，企業(yè)與指定廠家簽署合同時(shí)，應(yīng)在合同條款中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題進(jìn)行明確規(guī)定，尤其對(duì)于合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)，應(yīng)明確合作中各方對(duì)研發(fā)成果所占有的所有權(quán)。

為防范企業(yè)員工不當(dāng)行為給企業(yè)帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是企業(yè)技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，在設(shè)計(jì)過(guò)程中可能會(huì)重復(fù)以往的設(shè)計(jì)方案、技術(shù)解決方案等，若此類(lèi)人員跳槽到其他企業(yè)，易引起法律糾紛，給企業(yè)帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。因此企業(yè)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)人員的合同約束，在雇員就職前，簽訂非競(jìng)爭(zhēng)、非披露等協(xié)議，明確員工應(yīng)保守商業(yè)機(jī)密、技術(shù)機(jī)密，從而防范內(nèi)部職員給本企業(yè)造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保障企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地的有力手段，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、體系，積極采取有針對(duì)性的預(yù)警手段及防范手段，防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，從而更好地開(kāi)拓市場(chǎng)，促進(jìn)企業(yè)良好可持續(xù)發(fā)展。

[1]周惠君.談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范控制[J].建設(shè)機(jī)械技術(shù)與管理,2013,(5):139-142.

[2]王沛蓉.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)及解析[J].投資與合作,2011,(1):146.