近代外國在華投資：規(guī)模與效應(yīng)分析

唐俊波

(麗江師范高等?？茖W(xué)校，云南 麗江 674199）

近代外國在華投資主要指從1840年鴉片戰(zhàn)爭開始至1949年新中國成立的這109年間，外國資本主義國家以不平等條約為基礎(chǔ)的對華投資。這一時期的投資規(guī)模呈逐步增長趨勢，而一般傳統(tǒng)觀點認(rèn)為，外國在華投資因為基于不平等的條約，所以帶來的效應(yīng)有害無益，資本主義列強搶奪了資產(chǎn)，霸占了商港，榨干了勞動力，對中國展開了慘無人道的資本主義剝削，嚴(yán)重阻礙了中國經(jīng)濟的發(fā)展。而我們不能只看到外國在華投資的負(fù)效應(yīng)，也應(yīng)看到在華投資中積極的一面，其中的正效應(yīng)是非常顯著的，它刺激了中國經(jīng)濟體制的改革，推動了中國市場經(jīng)濟現(xiàn)代化的發(fā)展。

一、近代外國在華投資情況概述

1840年鴉片戰(zhàn)爭開始，外國資本主義國家用搭載火炮的新式戰(zhàn)艦轟開了中國封閉著的大門，受到武力威脅的清政府不得不與列強簽訂了一系列不平等條約，開始了近代中國的屈辱史。列強從這些不平等條約中攝取到了中國大量的特權(quán)，其中最重要的就是逐步控制住了中國最為重要的幾個通商口岸及交通路線，從根本上扼住了中國對外貿(mào)易的咽喉，自此以后，中國的貿(mào)易活動開始變得極為被動。這些資本主義豪強帶來了大量商品在中國進行“轟炸式”推銷，并開始將中國變?yōu)樽约旱脑牧瞎?yīng)基地，每年從中國向外輸出大量的原材料。至甲午戰(zhàn)爭時期，外國在華投資總值約為120萬美元，以船運及商貿(mào)為主，但這個時期的在華投資屬非法行為，不被清政府及其中國人民所接受，并遭到了抵制。

甲午戰(zhàn)爭爆發(fā)后，資本主義列強的侵略步伐加劇，并開始使對中國的貿(mào)易行為變得合法化。其中《馬關(guān)條約》的簽訂更將外國在華投資推向了一個高潮，條約中明確規(guī)定：“允許日本人在中國的通商口岸設(shè)立領(lǐng)事館和工廠，將商品銷往內(nèi)地的同時更免收內(nèi)地稅，享受高級別的片面最惠國待遇?！辈粌H是日本，英法德美等國家也相繼在華設(shè)廠，使得這一時期的清政府呈現(xiàn)出一種“任人宰割”的狀態(tài)。

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，英法等資本主義被戰(zhàn)局所牽絆，放松了對中國的貿(mào)易力度，曾一度導(dǎo)致貿(mào)易投資有萎縮現(xiàn)象，但不久便又恢復(fù)了增長勢頭。由1920年5.5%的增長速率到1930年的80%，短短十年的時間呈現(xiàn)出爆炸式增長。這一時期的在華投資主要集中在運輸、礦產(chǎn)、金融、外貿(mào)等領(lǐng)域。1937年日本對中國開始了大面積侵略，對華投資也從之前的列強共享變成了日本獨占，并將大片的淪陷區(qū)割為自己的殖民地，對殖民地內(nèi)的資產(chǎn)及其企業(yè)實行“軍管理”式掠奪。

抗日戰(zhàn)爭結(jié)束后，中國雖擺脫了日本的資產(chǎn)侵略，但從日本手中收回利益的英法等國繼續(xù)著對華貿(mào)易。直至1949年中華人民共和國成立，中國徹底從帝國主義的統(tǒng)治中解放出來，結(jié)束了長達(dá)109年的不平等貿(mào)易史。

二、近代外國在華投資的規(guī)模

近代外國在華投資主要分為直接投資和間接投資，其中主要投資表現(xiàn)為外國資本家在華修建鐵路、經(jīng)商、經(jīng)營房地產(chǎn)生意等，而間接投資則主要表現(xiàn)為外國資本家向中國政府提供的高額貸款，其中直接投資占到了絕大部分比重，而間接投資則起到了輔助作用。從直接投資的規(guī)模上來看，近代外國的在華投資主要以甲午戰(zhàn)爭為界限，分為甲午戰(zhàn)爭前投資和甲午戰(zhàn)爭后投資兩個時期。

首先是甲午戰(zhàn)爭之前的外國在華投資，這一時期的外國資本主義列強從通過戰(zhàn)爭打開中國的貿(mào)易大門開始，便不斷地通過武力侵略和威脅來擴大對華貿(mào)易的范圍與規(guī)模。隨著開放口岸的增加，各種各樣的工廠與企業(yè)相繼出現(xiàn)，它們涉及到的領(lǐng)域主要為航運業(yè)及其加工業(yè)等，其中，船舶航運業(yè)為前期投資的重點領(lǐng)域，主要是為了便于進出口貿(mào)易。當(dāng)時投資規(guī)模相對來說不是很大，但因為是主要領(lǐng)域，市場比較廣闊，所以相對利潤較高。

其次是甲午戰(zhàn)爭之后的外國在華投資，這一時期的外國在華投資規(guī)模較甲午戰(zhàn)爭之前有著顯著的增長，其涉及的領(lǐng)域也從原先的船舶業(yè)和加工業(yè)拓展至制造業(yè)、鐵路運輸業(yè)和礦產(chǎn)房地產(chǎn)業(yè)等等。這一時期的投資者主要目的是為了在中國扎下根基，建設(shè)工廠在中國做長期貿(mào)易的打算。規(guī)模的擴大使得產(chǎn)業(yè)資本的瘋狂增長，僅僅從1894年到1913年這短短的將近20年時間里，其產(chǎn)業(yè)資本就增長了20余倍，其投資力度可想而知。

總而言之，近代外國在華投資中，甲午戰(zhàn)爭前后兩個時期的規(guī)模是有明顯區(qū)別的：戰(zhàn)爭前期，投資者多為小資本家，只能借助不平等條約的保護從那些易獲取利潤且收益較高的領(lǐng)域入手，所以總體的投資規(guī)模并不是很大，但收獲頗豐；戰(zhàn)爭后期，有了資本積累的外國在華投資者在華直接投資的總量增長迅速，并且從原先的小資本家成長為大型的壟斷企業(yè)并不斷的吸收和擴張，并不斷向其他的領(lǐng)域方向延伸，形成了一系列相互依靠和扶持的資本體系，規(guī)?？涨?。

三、近代外國在華投資方式的特點

外國的在華投資主要以直接投資為主，間接投資為輔，這種投資區(qū)別于其他時期投資最主要也是最明顯的特點就是，這些外國投資者均是以與中國簽訂的不平等條約為基礎(chǔ)，以踐踏中國的主權(quán)為特征進行的對華貿(mào)易，這種貿(mào)易是對中國及其不利的，是不被人們所認(rèn)可的不平等交易，除了以不平等條約為基礎(chǔ)，這些投資還存在以下幾大特點。

投資地域集中化。縱觀百年來的不平等貿(mào)易，外國豪強的對華貿(mào)易主要集中在其勢力范圍或者是殖民地內(nèi)，其中也包括租借和條約中規(guī)定的通商口岸，很少涉及其他無關(guān)的地區(qū)。這就使得沿海地區(qū)成為了不平等對華貿(mào)易的主要集中點，而農(nóng)村及其廣大的內(nèi)陸地區(qū)則很少被波及，沒有成為外國資本家的對華貿(mào)易地域。所以，這一時期的外國對華投資地域呈現(xiàn)出一種集中在沿海而并未涉及內(nèi)陸地區(qū)的形勢。

主要投資國的不斷更替。百年間，對華投資國呈現(xiàn)出一種此消彼長的趨勢。從1840年鴉片戰(zhàn)爭開始至1914年第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，英國在對華投資國中一直處于領(lǐng)先地位，長期控制著中國的大部分貿(mào)易活動，而第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，英國等西歐國家忙于戰(zhàn)爭，分散了在中國的注意力，這讓悄悄興起的日本有了可乘之機。1914年后至1945年間，日本慢慢形成了“一家獨大”的貿(mào)易局面，長期占領(lǐng)者中國的絕大部分資產(chǎn)交易，成為近代中國最大的貿(mào)易投資國。而隨著1945年抗日戰(zhàn)爭的結(jié)束，中國人將日本人趕出了這片大陸，將原先由日本壟斷的貿(mào)易資產(chǎn)解放了出來，但卻遭到了美國的窺伺。這一時期，美國的在華勢力日益膨脹，壟斷了中國的貿(mào)易活動，直到1949年新中國成立后，中國才徹底從這一壟斷局面中擺脫出來。

外國在華投資資本結(jié)構(gòu)的不平衡性。近代外國的在華投資并沒有覆蓋所有的領(lǐng)域，它們多集中在金融、交通、能源、原材料、貿(mào)易和房地產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)，對農(nóng)業(yè)及其制造業(yè)的資產(chǎn)投入少之又少，其中就1936年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，外國在華投資的資本結(jié)構(gòu)就有31.26%投在了金融業(yè)上，而房地產(chǎn)業(yè)也達(dá)到了23%，貿(mào)易業(yè)也有17%，交通運輸業(yè)則占有將近8%的比重，這些領(lǐng)域要么是便于收攏資金回國的，要么則是方便對華貿(mào)易的，均為吸收中國資金帶來便利。

四、近代外國在華投資的效應(yīng)分析

雖然近代外國投資占據(jù)了當(dāng)時中國的主要資本市場，但當(dāng)時中國的本土企業(yè)還是有一定發(fā)展的，所以這一時期的外國在華投資雖然極其的不平等，破壞了中國的貿(mào)易自由，阻礙了中國經(jīng)濟的發(fā)展。但從客觀上講，對中國的工業(yè)化進展以及資本主義市場的擴大起著推動作用，所以分析近代外國在華投資的效應(yīng)，應(yīng)主要從正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)兩方面出發(fā)進行討論分析。

其中負(fù)面效應(yīng)是主要的。外國在華投資與其說是在做生意，倒不如說是在“暴力掠奪”，他們通過最初的鴉片走私到后期的玩弄股票欺詐、高額貸款、戰(zhàn)后賠付在中國獲得了大量資本。就調(diào)查顯示，1930年美國商人的在華投資資金額度中就有高達(dá)67%是源自中國的，說明外國在華投資的大部分資金其實是在中國聚斂的，這就使得中國大量的資產(chǎn)外流，對中國的資本積累帶來了巨大打擊。這些資本主義國利用這些在中國“竊取”來的資產(chǎn)開辦工廠與修筑鐵路，并大量利用中國廉價的原材料和勞動力來榨取中國人的利潤，打壓了民族企業(yè)，最后這些企業(yè)資產(chǎn)被轉(zhuǎn)移到國外，難以回流，這就形成了一種惡性循環(huán)。

雖然這種海盜式的掠奪卷走了大量資金，但不得不承認(rèn)外國資本主義的在華投資對中國的經(jīng)濟發(fā)展也起到了積極的效應(yīng)，主要有以下幾方面。

首先，近代外國在華投資刺激了中國資本主義的發(fā)展，加速了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制結(jié)構(gòu)的瓦解，主要表現(xiàn)為自給自足的農(nóng)耕自然經(jīng)濟的破壞和商品經(jīng)濟的發(fā)展，一手造就了中國民族資本主義的誕生，并推進其發(fā)展。尤其是鴉片戰(zhàn)爭后，外國進口產(chǎn)品不斷地流入到中國市場，機器制造品逐漸代替了傳統(tǒng)的手工品，為防止外國人最大化的榨取中國市場的利潤，第一批中國的機器制造業(yè)便誕生了，更涌現(xiàn)出了大量實業(yè)興國的救國者，興起了一大批民族替代工業(yè)，這些工業(yè)是在外國投資者的刺激下誕生的，標(biāo)志著中國資本主義發(fā)展的萌芽?？梢韵胂螅@些外國投資者給中國人做出了榜樣。中國有著大量的人力資源，而手工業(yè)生產(chǎn)始終與農(nóng)耕活動的忙閑脫不了關(guān)系，中國人在外國投資者身上學(xué)到了經(jīng)營企業(yè)的知識，將手上的資源和人力聚集起來，才能成立像樣的企業(yè)，若是沒有外國投資者的存在，那么就根本談不上資本主義發(fā)展。

其次，外國的在華投資帶來了先進的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)濟制度，大批的相關(guān)技術(shù)人員進入中國并引入了一套完善的經(jīng)濟體制。外國投資者雖無意將技術(shù)授予中國，但在從事生產(chǎn)和其他經(jīng)濟行為時，其實已經(jīng)潛移默化地帶動了中國生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和變革，大批的中國資本家開始仿效外國的生產(chǎn)技術(shù)以及經(jīng)營理念，他們摒棄了落后的傳統(tǒng)工藝，采用現(xiàn)代化的生產(chǎn)線從事生產(chǎn)工作，大大提高了我國民資企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的效率，同時這些管理制度以及銷售方法更利于中國市場經(jīng)濟發(fā)展，有助于中國的現(xiàn)代化進程。必須要提及的一點，就是外國資本主義的大量入侵更帶動了中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如新的商貿(mào)口岸的開辟和鐵路的修建，除此之外更是引進了蒸汽輪船等先進的交通工具，取代了中國古老的帆船和馬車，要知道，交通的發(fā)展擴大了市場，方便了人員流動和貨物的運輸，極大地節(jié)約了商品銷售的成本，對商品經(jīng)濟的發(fā)展起到了巨大的推進作用，尤其是中國幾大口岸城市作為資本主義國的“根據(jù)地”，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)日益完善，以上海、廈門為代表的幾大港口城市現(xiàn)代化發(fā)展最為迅速，其中也有更多的民族企業(yè)在這里興起，為中國經(jīng)濟發(fā)展提供了便利。

總而言之，近代外國在華投資既有正面效應(yīng)，又有負(fù)面效應(yīng)。它推動中國資本主義現(xiàn)代化進程的同時又掠奪了大量資金及能源，限制了中國經(jīng)濟發(fā)展，是一把名副其實的雙刃劍。而且話說回來，雖然這些正面效應(yīng)顯而易見，但這些投資所產(chǎn)生的正面效應(yīng)能否真正的為中國帶來實質(zhì)上的發(fā)展，還是與民族企業(yè)的認(rèn)識與能力有著緊密的聯(lián)系，這就導(dǎo)致雖然外國對華投資為中國的資本主義發(fā)展開了個好頭，但在清政府軟弱無能，民族主權(quán)丟失的多重影響下，并沒能使中國資本主義像日本那樣迅速的發(fā)展起來，這也與中國的國情有著一定的聯(lián)系，所以中國在外國資本主義投資的刺激之下也沒能迅速發(fā)展起來，只有中國奪回了自己的主權(quán)，建立起一個強大的中央政府并獨立地進行外資貿(mào)易，才能真正的推動中國市場經(jīng)濟現(xiàn)代化建設(shè)，而歷史也真正證明了這一點。

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