“證供并重”職務犯罪偵查模式概念之辨析

重慶市人民檢察院課題組

（重慶市人民檢察院，重慶 401147）

一、職務犯罪偵查模式的概念

模式，又稱模型或樣式指事物的標準樣式。簡單地說，模式就是把某一類事物的結(jié)構(gòu)狀態(tài)經(jīng)過歸納總結(jié)到一種抽象的理論高度所形成的理論模型，通常標志著事物之間隱藏的形式上的規(guī)律關(guān)系①模式的形式可有圖像、數(shù)字、關(guān)系甚至思維方式等。。一般而言，當一個領(lǐng)域逐漸成熟的時候，自然會出現(xiàn)很多模式，在法學研究領(lǐng)域中模式通常是指用以解釋現(xiàn)象和影響現(xiàn)象的模型[1]。模式廣泛存在于不同的領(lǐng)域和范疇中，但是即使在同一領(lǐng)域中進行模式化研究，其著眼點也可能不盡相同。如:在刑事訴訟的領(lǐng)域，從方法技術(shù)偵查學突破案件的目的的角度，可分為從人到案的模式和從案到人的模式;從刑事訴訟構(gòu)造的角度，可分為職權(quán)主義模式、當事人主義模式和混合模式②從法國學者埃斯梅岡于1913年出版的《歐洲大陸訴論史》可以看到，在刑事訴訟法學領(lǐng)域，歐洲學者在19世紀八九十年代將刑事訴訟制度分為了“控訴式”、“糾問式”、“混合式”三種基本的類型。;從刑事訴訟的價值二元論的角度，可分為犯罪控制模式和正當程序模式;從對犯罪人的打擊和保護的角度，可分為爭斗模式和療救模式;從國家追訴犯罪與侵權(quán)的角度，可分為對抗模式和合作模式，等等[2]。通常來說，偵查模式是指在一種理論背景中，對偵查運行系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進行的一種抽象概括，是對偵查運行系統(tǒng)內(nèi)組成要素間及其關(guān)系的提煉和確認[3]。職務犯罪偵查模式是指在職務犯罪偵查中所形成的指導、規(guī)范以及監(jiān)督的各種因素及其相互依存、相互影響的關(guān)系，并以一定結(jié)構(gòu)形式表現(xiàn)出來的外在統(tǒng)一體。

二、“證供并重”職務犯罪偵查模式的概念

模式的名稱（pattern name）通常表現(xiàn)為模式的特點。模式的名稱實際上是一種助記名，它用一兩個詞來描述模式的問題、解決方案和效果，從而反映出模式的整體特征。模式的名稱可以幫助人們思考，便于與其他人交流和分享模式的設計思想，因此，職務犯罪偵查模式的特點亦可用職務犯罪偵查模式的名稱將其特定化，但是要找到恰當?shù)拿Q也往往是模式設計的難點之一。

目前，按照我國職務犯罪偵查實務中的習慣稱謂，主要有兩種常見的職務犯罪偵查模式名稱，一種是在《刑事訴訟法》修改之前具有“由供到證”特征的職務犯罪偵查模式，二是新《刑事訴訟法》所提倡的具有“由證到供”特征的職務犯罪偵查模式。這兩種模式都高度概括了各自模式的基本特點。

遑論“由……到……”這種趨向性的特征定義方法是否妥當，首先，“由供到證”和“由證到供”所體現(xiàn)的均是按訴訟程序的走向為基礎(chǔ)的“證”與“供”的關(guān)系，只不過確定的側(cè)重點有所不同。但是從全局整體上來看，職務犯罪偵查的每一個程序或者階段都相當重要，“證”與“供”不能偏廢或極化，“由供到證”模式也好、“由證到供”模式也罷，均是需要在掌握了一定的犯罪證據(jù)的前提下才能進一步核實犯罪者的口供，因此可以說，每一個案件其實都是從“證”到“供”的。兩種模式和“由證到供”模式的最大的不同，是在“由供到證”的職務犯罪偵查模式中獲取口供之前的取證活動被弱化，這種偵查活動重點選擇的不適當傾斜則正是導致“口供中心主義”的證供不平衡現(xiàn)象的重要原因之一，也是產(chǎn)生刑訊逼供等侵犯人權(quán)等問題的根本源頭之一。但是客觀地講，口供中心主義的形成也不能完全簡單地歸咎于偵查觀念習慣的問題，因為口供本身也確實具有相當?shù)闹匾?首先，構(gòu)成要件理論重視犯罪嫌疑人的主觀和目的，而這除了由犯罪嫌疑人的客觀行為和結(jié)果反映外，主要還需要犯罪嫌疑人的口供來表明。其次，貪污賄賂案件自身的特點就是隱秘性，因此只有當事人的供述才能復原犯罪的事實經(jīng)過。再次，口供除可以證明犯罪事實、犯罪主觀方面的證據(jù)外，還可以提供偵查線索、幫助發(fā)現(xiàn)相關(guān)證據(jù)及時破案?？梢姡诠┠耸锹殑辗缸飩刹榈墓ぷ髦匦谋旧聿o不妥，只不過“口供中心主義”使獲取口供承載了過多的客觀證據(jù)證明責任而已。

從某種方面講，獲取證據(jù)也包含了獲取口供的偵查活動，只是在“由供到證”和“由證到供”兩種模式中，有意識地將獲取口供與其他取證行為進行了區(qū)別強調(diào)。事實上，獲取證據(jù)是每一個職務犯罪案件的偵查起點，除了獲取口供需要受到立案這一閥值節(jié)點的條件控制而因此在立案前后的獲取證據(jù)的方式有所區(qū)別之外，在其他職務犯罪偵查活動之中，獲取證據(jù)和獲取口供之間并沒有顯示出必然的由“供”到“證”的單向流向關(guān)系。即，獲取證據(jù)活動與獲取口供至少在立案后是一直呈現(xiàn)出雙向流向且交叉循環(huán)關(guān)系的，而在立案之前也不存在獲取口供這一說法?？梢?，“由供到證”和“由證到供”兩種模式的特點在以取證為起點、以供證互為印證的上面并無本質(zhì)的不同，絕對的“由供到證”或者“由證到供”也并不存在，因此無須從傾向于“供”的一端改為傾向于“證”的一端，將“口供中心”變?yōu)椤翱诠┓侵行摹敝粫斐尚碌臉O化思維的模式發(fā)展道路。

既然“由供到證”和“由證到供”兩種模式的本質(zhì)區(qū)別主要是對偵查重點環(huán)節(jié)的選擇不同，那么僅就重點的選擇而言，每一個案件中獲取證據(jù)活動與獲取口供對案件的偵破都是同樣重要的，獲取證據(jù)活動既是職務犯罪活動的起點、又是中點、也是終點，既是獲取口供的基礎(chǔ)、又是獲取口供的目的;而獲取口供可以證明犯罪事實、犯罪目的和動機、提供偵查線索、幫助發(fā)現(xiàn)相關(guān)證據(jù)及時破案。何況在立案之后獲取證據(jù)活動與獲取口供的關(guān)系一直是分別同時進行、相互支撐、必不可少、不能割裂的。因此，與其說職務犯罪偵查活動具有“由供到證”或者“由證到供”的以偵查程序順序為基礎(chǔ)、以重點選擇的不同為相互區(qū)別化的特征，毋寧說職務犯罪偵查活動自始自終都是一種“由證到供——由供到證——再由證到供……”的無限循環(huán)、交叉往復、證供同重的訴訟程序更為確切妥貼。所以，在職務犯罪偵查的過程中，“證”與“供”雖有性質(zhì)和內(nèi)容的不相同，但兩者實際上并沒有價值高低之差別、地位之輕重之迥異。

囿于此，轉(zhuǎn)變后的職務犯罪偵查模式不宜采用“由證到供”為其特點的命名方法，而是應當采用一種不分階段、不分走向、不極端化，只明確職務犯罪偵查活動中以“取證”與“取供”兩大中心任務為本質(zhì)特征的名稱來標志《刑事訴訟法》修改后需要轉(zhuǎn)變的職務犯罪偵查模式，即以證供平衡為特征的“‘證供并重’的職務犯罪偵查模式”。相對于從前“證”與“供”之間不平衡的“由供到證”模式，轉(zhuǎn)變后的職務犯罪偵查模式則緊緊圍繞強化“取證”和強化“取供”這兩個方面為提升進取方向。具言之，一方面降低對獲取口供的過分依賴，但對獲取口供的方法技術(shù)更加科學系統(tǒng)地完善，另一方面增加口供以外其他證據(jù)的采集方法和比例，在充分體現(xiàn)新模式的正義性、工具性和經(jīng)濟性的同時，將獲取證據(jù)的水平與獲取口供的水平分別提高、互為依托，針對各自不足而亡羊補牢、并駕齊驅(qū)地均衡發(fā)展。

三、“證供并重”職務犯罪偵查模式的基本內(nèi)容

“證供并重”職務犯罪偵查模式的基本內(nèi)容主要體現(xiàn)在其組成要素及其相互關(guān)系上，可以包括以下幾個具體方面:

1．線索管理方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:線索收集渠道實現(xiàn)多元化;線索評估標準實現(xiàn)精細化;線索管理實現(xiàn)規(guī)范化;提倡實名舉報制，落實實名舉報的及時反饋舉報人制度;建立實名舉報的獎勵制度、建立對實名舉報人的保護制度;健全舉報人受打擊報復申訴、控告、賠償制度;建立對舉報人進行打擊報復的責任處理制度;完善錯告、誣告的澄清制度;建立健全泄露舉報人身份和舉報信息內(nèi)容的責任追究規(guī)范。

2．情報收集與分析方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:建立健全偵查信息的快速查詢系統(tǒng);建立專門的情報部門、配備和培養(yǎng)專門的情報人員、分級配置情報技術(shù)設備，建立健全情報信息管理規(guī)范;開發(fā)運用情報信息收集、分析、管理和運用的軟件系統(tǒng)、自主建立多種專門情報數(shù)據(jù)庫;建立以“情報導偵”為理念的偵查工作機制，實現(xiàn)情報與初查、前期偵查（立案后不直接接觸犯罪嫌疑人前的偵查）、審訊、后期偵查等環(huán)節(jié)的情報交流、交換、咨詢、支援、共享的工作機制;建立情報機構(gòu)與外部機關(guān)部門的情報交流和交換機制;制定《情報公開規(guī)范》;建立?。ㄊ校┘墶扒閳笠惑w化”工作機制;深入研究“污點證人特情和豁免制度”以及“污點證人保護制度”。

3．初查方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:將獲取關(guān)鍵證據(jù)的活動提前至初查階段，把偵查的準備工作做細致、做全面;增加初查新型手段，研究和探索在法律允許和社會認可范圍內(nèi)的“非技術(shù)偵查措施的具有技術(shù)含量的初查手段”（如手機定位、話單分析等）和“非秘密偵查手段的具有秘密性的初查手段”（如跟蹤、化裝偵查等）;嘗試探索分立出專門初查小組（隊）的可行性，根據(jù)實際情況對有條件的基層檢察院的職務犯罪偵查部門打破以辦案小組為主體的偵查組織結(jié)構(gòu)，走專業(yè)化分工的道路（如將偵查人員劃分為情報支援組、初查組、審訊組、外圍取證組和后勤安全組等，各個小組相互銜接配合，優(yōu)勢互補）;建立“初查一體化”工作機制;建立與外部機構(gòu)和機關(guān)的初查協(xié)作機制;建立初查后立案前的《立案決策風險評估參考指南》。

4．目標考核方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:建立健全實質(zhì)立案審查制度，由偵查指導處和指揮中心對具有一定立案風險的案件適時介入、跟蹤案件指導和一體化指揮偵查;改變和調(diào)整立案目標考核的方式和重點，嘗試將對立案率的單一考核方式，轉(zhuǎn)變?yōu)閷€索管理、情報分析、初查成案、撤案率、起訴率、有罪判決率等體系化的分項分級考核指標，實現(xiàn)立案的適當“寬進”;調(diào)整撤案審查制度，建立“撤案咨詢委員會”，對撤案采取“在三年內(nèi)連續(xù)發(fā)生因同類型、同原因、同承辦人辦理”的案件進行個案評析報告制度;改變單一對撤案率的考核方式，增加未及時上報撤案咨詢委員會審查、撤案個案分析后發(fā)現(xiàn)“三年內(nèi)連續(xù)發(fā)生因同類型、同原因、同承辦人辦理”的案件、泄露案件重要信息等其他綜合考核指標;將撤案后的案件及其涉案人員信息錄入相關(guān)的“撤案信息庫”及“高危人群庫”;研究立案后的偵查組合計劃與策略選擇方案，實現(xiàn)偵查活動的精細化分工。

5．前期偵查方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:立案后盡量不直接接觸犯罪嫌疑人，開展秘密的偵查活動，為審訊做好充分的證據(jù)準備;根據(jù)秘密偵查手段、技術(shù)偵查措施和常規(guī)偵查方法按不同的情況事前制定組合策略，并根據(jù)辦案的實際需要選擇其組合。

6．審訊方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:審訊做到精細化、科學化、專業(yè)化，在審訊前充分掌握情報，做好審訊問的充分準備，制定審訊方案和備用方案，確定審訊步驟、審訊策略及方法;優(yōu)化配置審訊人員、培養(yǎng)審訊人員在鏡頭下的審訊能力，克服審訊壓力;在審訊前進行面談，了解犯罪嫌疑人基本狀態(tài)和確定其真話與謊言的基準反應模式;在審訊中以心理學、行為學、精神分析學等審訊理論為基礎(chǔ)，實現(xiàn)審訊專業(yè)化，以測謊技術(shù)為輔助實現(xiàn)審訊科學化;以審訊視頻為分析基礎(chǔ)進行審訊現(xiàn)場指導，以遠程多方通訊系統(tǒng)為依托進行即時遠程審訊指導與指揮;合理采取強制措施，并做好各種強制措施的后續(xù)工作，做好防止翻供串供的工作;同步強化外圍取證，進行重點搜查、詢問、調(diào)取證據(jù)等固定關(guān)鍵重要書證、物證、人證工作;審訊后進行供述成因談話或讓犯罪嫌疑人提交供述動機報告，為審訊打下堅實的基礎(chǔ)。

7．后期偵查方面。主要轉(zhuǎn)變內(nèi)容包括:全面快速搜查和補充取證，構(gòu)建完整、穩(wěn)固、多層次、立體化的證據(jù)體系;及時追繳贓款贓物、追逃或啟動違法所得沒收程序;采用專人審查、集體把關(guān)方式，建立非法證據(jù)的審查機制;健全偵、捕、訴協(xié)作機制，邀請偵監(jiān)和公訴部門介入，及時發(fā)現(xiàn)補強證據(jù)、排除非法證據(jù);了解辯護律師活動，聽取辯護人意見;引入預審機制;重大案件參加庭前會議和跟庭旁聽;接受出庭作證的應答培訓;建立“偵防一體化”機制，加強偵查情報和經(jīng)驗的總結(jié)與交流，建立偵查部門、預防部門與情報部門的定期情報信息和經(jīng)驗規(guī)律的交換與共享制度．

綜上，新《刑事訴訟法》實施后，職務犯罪偵查模式應當向“證供并重”的思路轉(zhuǎn)變，結(jié)合職務犯罪偵查工作實踐建立“證供并重”職務犯罪偵查模式。其終極目的，并非將理想化的模式這種典型、極端、純粹的狀態(tài)直接放在司法現(xiàn)實中進行強制模擬或復制，而是旨在通過對照理想模型這種具有一定標指界限和范圍功能的事物，析出現(xiàn)實情況的某種投射，便于分析出現(xiàn)實更接近哪種有益于自身發(fā)展的理想模式類型，并利于找出其中的差距和探索縮短這種差距的方法路徑，使其應用既保持理論的科學合理性，又達到理論對實踐的支撐和指導作用。

[1]關(guān)保英．行政法模式轉(zhuǎn)換研究[M]．北京:清華大學法律出版社，中央文獻出版社，2000:7．

[2]陳瑞華．刑事審判原理論[M]．北京:北京大學出版社，1997:298．

[3]盛芨．論偵查模式[J]．經(jīng)濟師，2008，（5）．

[責任編輯:王澤宇]