萬 欣 李啟明 袁競峰
(東南大學(xué)土木工程學(xué)院,南京 210096)
1986年Wallis等[1]開拓性地測算了美國經(jīng)濟中交易費用的比重,發(fā)現(xiàn)該比重從1870年的25%左右上升到1970年的50%左右.按照類似的方法,Brian 等[2]、Dagnino 等[3]、張五常[4]分別對澳大利亞、阿根廷、中國香港國民經(jīng)濟中交易費用比重進行了測算.盧現(xiàn)詳?shù)龋?]估算了中國國民經(jīng)濟中交易費用的比重,汪大海[6]對中國社會組織交易費用進行了測算.這些研究均得到了與文獻[1]相同的結(jié)論,即經(jīng)濟增長與交易費用增加并存.
Winch[7]最早將交易費用理論引入工程建設(shè)領(lǐng)域,用于解決和協(xié)調(diào)工程項目各參與方的關(guān)系問題.此后,很多學(xué)者在此方面展開了研究,如Turner等[8]、陸歆弘等[9]、申玲等[10].建筑業(yè)的交易不同于一般商品交易,交易過程與實施過程相互交織,從建設(shè)項目的規(guī)劃設(shè)計到投入使用參與主體眾多,各環(huán)節(jié)交易費用紛繁復(fù)雜,有學(xué)者認為建筑業(yè)比其他產(chǎn)業(yè)具有更高的交易費用[9-10].由于交易費用內(nèi)涵復(fù)雜,缺乏公認的計量標(biāo)準,對建筑業(yè)交易費用的量化研究還比較少.Gruneberg等[11]列出了建筑業(yè)中交易費用重要組成項目的清單.Ismail[12]提出了建筑業(yè)中可以量化的交易費用項目,并進行了實際測算,認為交易費用在采購路線中能夠被測度.
本文基于交易費用的分析范式,透過交易費用的變動分析建筑業(yè)經(jīng)濟與制度發(fā)展的關(guān)系,以及地區(qū)間發(fā)展的差異.首先對建筑業(yè)的交易費用進行估算.然后在交易費用分析中引入經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度,對三者的關(guān)系作實證分析.最后,運用離差分解的方法,深入分析建筑業(yè)經(jīng)濟、制度發(fā)展的地區(qū)差異,并提出改進措施.
考慮到現(xiàn)有國家、行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲取性,以建筑業(yè)組織(參與主體)為交易費用的核算對象,可以實現(xiàn)對我國建筑業(yè)交易費用的初步測算.將建筑業(yè)交易費用定義為:建筑業(yè)各參與主體為執(zhí)行建筑產(chǎn)品交易行為而產(chǎn)生的費用,即不與建筑產(chǎn)品的物理轉(zhuǎn)型相聯(lián)系的耗費.基于建筑業(yè)組織的交易費用測算框架見圖1.
圖1 建筑業(yè)交易費用測算框架
1)將建筑業(yè)的參與主體分為非交易服務(wù)主體、交易服務(wù)主體和交易監(jiān)管主體三類.非交易服務(wù)主體主要指具體完成建設(shè)活動的建筑企業(yè).行業(yè)內(nèi)的其他參與主體,如勘察設(shè)計、招投標(biāo)、監(jiān)理等都屬于交易服務(wù)主體.設(shè)計被歸為交易服務(wù)主體,主要因為設(shè)計成果不直接構(gòu)成工程實體,而是為實現(xiàn)工程實體(工程交易)提供的智力服務(wù).工程保險作為降低工程實施(工程交易)風(fēng)險的手段,其主體歸為交易服務(wù)主體.最后,交易監(jiān)管主體指各地區(qū)的行業(yè)主管部門.
2)相應(yīng)地,建筑業(yè)經(jīng)濟活動產(chǎn)生的費用分為交易費用和生產(chǎn)轉(zhuǎn)換費用.交易費用是執(zhí)行交易行為而投入的各種耗費,轉(zhuǎn)換費用是執(zhí)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)換而投入的各種耗費.交易服務(wù)主體和交易監(jiān)管主體產(chǎn)生的費用全部為交易費用,非交易服務(wù)主體的自行采購費用和管理費用屬于交易費用,兩者之和作為建筑業(yè)交易費用的計量.最終,交易服務(wù)主體和交易監(jiān)管主體的交易費用體現(xiàn)為交易中介組織費用,非交易主體發(fā)生的全部費用轉(zhuǎn)化為工程實體.
3)以建筑業(yè)組織為核算對象,工程項目的所在地以及工程項目的承發(fā)包模式,都不會影響交易費用的計算.因此,跨省市工程項目、工程總承包項目等特殊形式的工程項目,不影響圖1交易費用測算框架的應(yīng)用.
圖1建筑業(yè)交易費用的測算項目中,建筑企業(yè)內(nèi)部自行采購費用、管理費用和工程糾紛費用,目前無法獲得數(shù)據(jù).缺少數(shù)據(jù)的測算項目相對于交易費用的總額數(shù)量較小,暫不考慮仍能達到本文的分析目的.各測算項目數(shù)據(jù)的具體來源及處理方式見表1.
將交易服務(wù)主體和交易監(jiān)管主體各測算項目的費用值相加,得到建筑業(yè)交易費用的絕對量.以建筑業(yè)服務(wù)活動的消耗占資源總消耗的比重,即絕對交易費用占建筑業(yè)總產(chǎn)值(數(shù)據(jù)來自2008年—2011年《中國建筑業(yè)統(tǒng)計年鑒》)的比重,作為建筑業(yè)交易費用的相對量.為了便于分析,表2按東部、中部和西部三大區(qū)域列出了2008年—2011年絕對交易費用和相對交易費用的平均值和離差,三大經(jīng)濟區(qū)域的劃分依據(jù)國家發(fā)展規(guī)劃.
由表2可見,三大經(jīng)濟區(qū)域建筑業(yè)的絕對交易費用按東部、中部、西部的順序呈現(xiàn)出階梯下降特征,相對交易費用東部地區(qū)仍明顯高于中、西部,而由于中部地區(qū)建筑業(yè)總產(chǎn)值遠高于西部地區(qū),導(dǎo)致相對交易費用中部地區(qū)略低于西部地區(qū).
表1 數(shù)據(jù)來源及處理方式
由此可見,建筑業(yè)交易費用的地區(qū)差異與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展水平基本匹配,這與相關(guān)研究[4-6]得出的結(jié)論是一致的.實際上,在經(jīng)濟發(fā)展較快的區(qū)域,建筑業(yè)的市場交易體制更加完善,明確的分工使交易中介組織發(fā)育良好,因此,經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的建筑業(yè)交易費用相對較高,符合經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律,屬于合理現(xiàn)象.
表2 2008年—2011年各地區(qū)建筑業(yè)交易費用測算結(jié)果
為了分析建筑業(yè)交易費用變動的影響因素,探究交易費用地區(qū)差異形成的原因,引入建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度2個外生變量,對建筑業(yè)交易費用與經(jīng)濟、制度之間的關(guān)系進行實證分析(此后交易費用均指相對交易費用,用Ti表示i地區(qū)建筑業(yè)的交易費用).
1)經(jīng)濟發(fā)展水平變量.建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展主要體現(xiàn)為產(chǎn)出的增加,以建筑企業(yè)從業(yè)人員的人均建筑業(yè)增加值作為建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平的量化值,即
式中,E表示建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展水平;G為建筑業(yè)增加值;N為建筑企業(yè)人員數(shù);i表示某一地區(qū).
2)制度轉(zhuǎn)型程度變量.通過分析建筑業(yè)制度的主要特征,參考文獻[13-14]對建筑業(yè)制度以及制度指標(biāo)合成方法的研究,本文從建筑企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化、建筑產(chǎn)品交易市場化和建筑專業(yè)結(jié)構(gòu)合理化3個方面,描述建筑業(yè)的制度轉(zhuǎn)型程度.分別以非國有化率、市場中介組織比例和專業(yè)結(jié)構(gòu)比例作為上述3個制度因素的觀測值,即
式中,Di,Mi和Si分別表示i地區(qū)建筑業(yè)的非國有化率、市場中介組織比例和專業(yè)結(jié)構(gòu)比例;U為非國有建筑企業(yè)產(chǎn)值;V為建筑業(yè)總產(chǎn)值;n為咨詢機構(gòu)人員數(shù);s為專業(yè)性建筑企業(yè)數(shù);C為綜合性建筑企業(yè)數(shù).
Di越高,表明建筑業(yè)產(chǎn)權(quán)多元,越具有活力;Mi越高,表明建筑業(yè)的市場化程度越高;Si以3∶1為宜[14],越接近該比例說明建筑業(yè)的專業(yè)結(jié)構(gòu)越合理.首先將Si的數(shù)據(jù)全部除以3,再運用Max-Min標(biāo)準化法對 Di,Mi,Si的數(shù)據(jù)進行歸一化處理,處理后的指標(biāo)分別記為.采用主成分分析法確定在制度合成指標(biāo)中的權(quán)重分別為 0.22,0.65,0.13.最后,按下式計算制度轉(zhuǎn)型程度變量的合成值:
式中,Ii表示i地區(qū)建筑業(yè)的制度轉(zhuǎn)型程度.
根據(jù)以上測算方法,計算的全國31個省市建筑業(yè)交易費用、經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度的截面數(shù)據(jù)見表3.表3中Ti的數(shù)據(jù)來源見表1,其他變量的數(shù)據(jù)均取自國家和行業(yè)2008年—2011年相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的平均值.變量Di的計算中,非國有建筑企業(yè)包括集體企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)和外商投資企業(yè).變量Si的計算中,綜合性建筑企業(yè)包括工程總承包企業(yè)和施工總承包企業(yè),專業(yè)性建筑企業(yè)包括專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)[14].
按照North[15]的觀點,制度變遷和經(jīng)濟增長是影響交易費用的2個主要解釋變量.遵循這一思路,以T為被解釋變量,E和I為解釋變量,建立多元回歸模型.
表3 各地區(qū)建筑業(yè)交易費用、經(jīng)濟發(fā)展和制度轉(zhuǎn)型量化值
自變量E與其他變量的量綱不同,為了消除異方差影響且便于模型解釋,對E作對數(shù)化處理,處理后的經(jīng)濟發(fā)展水平變量記為lnE.計算得到的方差膨脹因子(VIF)為1.006,由此判斷解釋變量之間不存在多重共線性.
對T,lnE,I三個變量用最小二乘法(OLS)作多元線性回歸分析,分析結(jié)果未通過5%顯著性水平下的White檢驗,說明模型的殘差序列存在異方差性.改用加權(quán)最小二乘法(WLS),以殘差絕對值的倒數(shù)作為權(quán)重,重新對模型進行估計.對改進模型的White檢驗結(jié)果顯示,在5%的顯著性水平下有(6)=12.592 >n × R2=9.989,即改進后的模型不存在異方差性,并且模型的其他統(tǒng)計特征也得到了優(yōu)化,用WLS法回歸分析的結(jié)果見表4和表5.
從表4可知,2個解釋變量通過了t檢驗(I的t統(tǒng)計量略小于 t0.5,但在可接受的范圍內(nèi)),說明建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度對建筑業(yè)交易費用的變動具有較強的解釋能力.F檢驗結(jié)果表明模型所表達的變量間的關(guān)系在統(tǒng)計上是顯著的.因此,建立的建筑業(yè)交易費用模型為
表4 多元線性回歸分析結(jié)果
表5 回歸模型統(tǒng)計檢驗結(jié)果
式中,δ為隨機誤差項.
由表5可知,R2為0.7432,說明經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度可以解釋建筑業(yè)交易費用變動的74.32%.lnE和I的偏回歸系數(shù)的實際意義是交易費用對經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度的彈性系數(shù).一方面,在建筑業(yè)制度轉(zhuǎn)型程度不變的前提下,建筑業(yè)經(jīng)濟水平每提高1%,交易費用將增加1.0035%,再次證實了交易費用水平與經(jīng)濟發(fā)展同向變動的結(jié)論.另一方面,在建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平不變的前提下,建筑業(yè)制度轉(zhuǎn)型程度每提高1%,交易費用將下降0.0998%,說明目前從全國建筑業(yè)制度轉(zhuǎn)型的整體水平來看,制度的發(fā)展可節(jié)約行業(yè)整體的交易費用,但節(jié)約的幅度比較有限.
交易費用決定模型從整體上給出了建筑業(yè)交易費用、經(jīng)濟發(fā)展及制度轉(zhuǎn)型之間的變動關(guān)系,還需進一步對省際建筑業(yè)交易費用的差異進行分析,從而找出導(dǎo)致地區(qū)差異產(chǎn)生的經(jīng)濟和制度原因.
由于建筑業(yè)交易費用決定了模型通過各項統(tǒng)計檢驗,說明模型對因變量T的實際值能進行有效擬合,可以用T估計值的離差代替實際值的離差,從而建立交易費用離差與2個解釋變量之間的關(guān)系.根據(jù)離差的計算公式,地區(qū)建筑業(yè)交易費用的離差由該地區(qū)建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展引起的離差和制度轉(zhuǎn)型引起的離差組成,分解公式為
按式(6)對省際交易費用離差進行分解的結(jié)果見表6.按照lnElci和Ilci對的影響方式和影響程度,可將建筑業(yè)交易費用的地區(qū)差異模式劃分為4種類型.
1)Ⅰ型地區(qū),lnElci>0,Ilci>0,屬于均衡發(fā)展型,包括8個省市.由E和I引起的離差符號均為正,說明Ⅰ型地區(qū)建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度都高于全國平均水平,使交易費用普遍低于全國均值.
2)Ⅱ型地區(qū),lnElci<0,Ilci>0,屬于制度主導(dǎo)型,包括9個省市.E引起的離差符號為負,I引起的離差符號為正,反映出Ⅱ型地區(qū)建筑業(yè)的制度轉(zhuǎn)型發(fā)展較快,但建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展水平低于全國平均水平,從而導(dǎo)致交易費用普遍低于全國均值.
3)Ⅲ型地區(qū),lnElci>0,Ilci<0,屬于經(jīng)濟主導(dǎo)型,包括6個省市.E引起的離差符號為正,I引起的離差符號為負,并且T的離差全部為正.可見,Ⅲ型地區(qū)建筑業(yè)的經(jīng)濟和制度發(fā)展水平與全國平均水平相比,恰好與Ⅱ型地區(qū)的情況相反.
表6 省際建筑業(yè)交易費用離差分解表
4)Ⅳ型地區(qū),lnElci<0,Ilci<0,屬于落后型,共有8個省市.由E和I引致的離差符號均為負,說明此類地區(qū)建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展水平和制度轉(zhuǎn)型程度都在全國平均水平之下.
1)Ⅰ型地區(qū)的大部分省市位于經(jīng)濟發(fā)達的東部地區(qū),建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)致交易費用增加,而有效的制度轉(zhuǎn)型節(jié)約了交易費用,使除新疆地區(qū)外的各省市建筑業(yè)的交易費用最終低于全國水平,這種良性的交易費用節(jié)約效應(yīng)以北京市最為顯著.Ⅰ型地區(qū)體現(xiàn)了交易費用、經(jīng)濟和制度水平之間最佳的匹配關(guān)系,是最為理想的建筑業(yè)經(jīng)濟、制度發(fā)展模式.
2)Ⅱ型地區(qū)的大部分省市仍處于東部地區(qū),甚至包括了江蘇、浙江、福建等建筑業(yè)發(fā)展水平領(lǐng)先的省份.實際上,這3個省份的建筑業(yè)增加值在全國分別排在第一、第二和第六位,但按建筑業(yè)從業(yè)人員數(shù)分攤后則低于全國平均水平.從表6可知,3個省份的建筑業(yè)具有很好的制度基礎(chǔ),甚至優(yōu)于大部分Ⅰ型地區(qū)的省市,因此,建議江蘇、浙江、福建三省保持建筑業(yè)產(chǎn)出水平的同時,減少建設(shè)環(huán)節(jié)中不必要的消耗,積極采用先進的建設(shè)生產(chǎn)方式(如新型建筑工業(yè)化等)來提高機械化水平,從而提高建筑業(yè)的人均凈產(chǎn)出效率,使建筑業(yè)的經(jīng)濟、制度發(fā)展模式盡快向Ⅰ型地區(qū)過渡.
3)Ⅲ型地區(qū)的6個省份全部處于中西部地區(qū),雖然分析顯示其建筑業(yè)有一定的經(jīng)濟基礎(chǔ),但制度建設(shè)水平普遍低于全國水平.結(jié)合表3具體分析建筑業(yè)制度現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)6個省份中除湖北省外都存在專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題,市場中勞務(wù)和專業(yè)承包商的數(shù)量嚴重不足(特別是西藏地區(qū)此比例僅為0.14∶1),說明建筑業(yè)專業(yè)分工水平低,呈現(xiàn)“小而全,大而全”的特點.湖北省的主要問題是建筑市場的中介服務(wù)組織規(guī)模不足,同樣存在此問題的還有黑龍江省和青海省,另外,青海省建筑企業(yè)的非國有化率也偏低.根據(jù)以上分析,合理調(diào)整建筑業(yè)制度結(jié)構(gòu),可以進一步促進Ⅲ型地區(qū)建筑業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展.
4)Ⅳ型地區(qū)的省市大部分處于中西部地區(qū),需要同時加快建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展和制度轉(zhuǎn)型.值的注意的是,Ⅳ型地區(qū)中安徽、四川、云南三省建筑業(yè)交易費用離差為負,但不代表這些省份建筑業(yè)的交易費用得到了有效節(jié)約,而是由于建筑業(yè)制度轉(zhuǎn)型滯后和經(jīng)濟發(fā)展水平較低,導(dǎo)致了交易費用最終差值為負,這與Ⅰ型地區(qū)交易費用節(jié)約效應(yīng)產(chǎn)生的原因截然相反.
1)提出以建筑業(yè)組織為核算對象來測算建筑業(yè)交易費用的測算框架,并對我國建筑業(yè)交易費用的絕對量和相對量進行了初步測算.
2)對建筑業(yè)交易費用與建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展、制度轉(zhuǎn)型的關(guān)系進行了實證分析,從實證角度驗證了交易費用與經(jīng)濟發(fā)展同向變動的經(jīng)濟規(guī)律,并發(fā)現(xiàn)目前全國建筑業(yè)的制度轉(zhuǎn)型程度是節(jié)約交易費用的.
3)根據(jù)經(jīng)濟、制度因素對交易費用差異的影響不同,將全國建筑業(yè)劃分為四大區(qū)域.分析表明Ⅰ型地區(qū)建筑業(yè)的經(jīng)濟、制度發(fā)展模式最為理想,即經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)致交易費用增加,而有效的制度轉(zhuǎn)型節(jié)約了交易費用,并且節(jié)約額大于增加額.Ⅱ型地區(qū)中江蘇省、浙江省、福建省通過優(yōu)化生產(chǎn)方式以提高建筑業(yè)的凈產(chǎn)出效率有望進入Ⅰ型地區(qū).詳細分析了Ⅲ型地區(qū)各省份建筑業(yè)制度中存在的問題,發(fā)現(xiàn)最為嚴重和普遍存在的問題是建筑專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題.對Ⅳ型地區(qū)建議同時加快建筑業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展和制度建設(shè).
本文由于數(shù)據(jù)的局限性,對建筑業(yè)交易費用估算時未包括工程糾紛費用和建筑企業(yè)內(nèi)部交易費用,且測算項目取平均值的計算期不完全一致,可能對交易費用的測算精度有一定影響.隨著統(tǒng)計數(shù)據(jù)的完善,未來工作將對各地區(qū)建筑業(yè)時間序列的面板數(shù)據(jù)進行分析,以同時獲得各變量時間、空間上的變化規(guī)律.
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