高職院校專利成果轉化的關鍵影響因素研究

杜 江

（南通紡織職業(yè)技術學院，江蘇南通 226007）

作為高等教育的構成部分，高職院校具有教學、科研和服務社會三大基本職能。教育科研的根本目的在于其產生的成果能得以推廣和應用，真正用以指導教育教學改革，產生應有的價值。據(jù)中國專利信息平臺統(tǒng)計，目前中國專利申請總量突破300萬件，但專利轉化率大約只有15%。而高校中高職院校的專利擁有量和轉化率可能還不足10%①。專利轉化率較低，是擺在我們科技工作者、知識產權專家、科研人員、專利發(fā)明者面前的一道難題。鑒于此，本文將以江蘇省高職院校專利成果轉化的現(xiàn)狀為切入點，通過系統(tǒng)梳理與剖析高職院校專利成果轉化難的影響因素，進而提出針對性的對策建議。

在我國，諸如信息、生物、新材料等領域的許多新知識、新技術都源于高等學校。在推動企業(yè)技術進步和解決經濟與社會發(fā)展的重大科技問題中，高校起著“舉足輕重的作用”。據(jù)相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在全國高校專利申請中，發(fā)明專利占62.3%，這充分反映出高校的科研水平和原創(chuàng)能力，也證明高校是國家科技原始創(chuàng)新的主要基地。但是高校的科研工作在傳統(tǒng)的科研管理體制下，造成多數(shù)專利技術的針對性差、自身轉化力弱、對外轉化難等實際問題成為制約高校專利技術和研究成果轉化的瓶頸。這是亟待解決的科技和經濟“兩張皮”的問題②。充分發(fā)揮高校功能，建立適應高校專利工作的管理體制和運行機制，組建大學與企業(yè)協(xié)作研究中心，揚長避短，促進專利技術轉化與創(chuàng)造良好的高校發(fā)明創(chuàng)造支撐保障體系，使高校不僅成為“人才和技術的強大源泉”，在高新技術產業(yè)發(fā)展中，更可以成為“以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系的強大原創(chuàng)技術源”。

1 高職院校專利現(xiàn)狀

專利申請量的快速增長，是中國經濟發(fā)展和科技扶持力度持續(xù)加大的表現(xiàn)和結果。但在中國專利申請數(shù)量迅速膨脹的背后，仍存在著諸多的隱憂和問題。在對中國申請專利數(shù)前100名高校進行的調研，高校專利申請數(shù)量呈上升趨勢，轉化率卻在下降。江蘇省是全國唯一知識產權示范省，也是教育強省。全省共有高校159所，其中高職院校80所，占高校一半，同時江蘇擁有7所國家示范性高職院校，這也是全國之首。江蘇省統(tǒng)計年鑒和江蘇科技成果轉化平臺中統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，專利擁有量多年全國第一，而高校的專利成果占全省專利總數(shù)的比重也較大，截止2012年。全省高校專利總數(shù)62454項，授權專利26774項，高校發(fā)明專利授權增長比例占全省28%，而高職院校中只有52 所院校擁有專利，專利總數(shù)僅為4311項，占全省專利總數(shù)6%③，高職院校的數(shù)量過半和其專利的擁有量反差巨大。只有找出影響高職院校專利成果轉化的影響因素，消除阻礙，才能提高專利成果的轉化率。

2 高職專利轉化難的影響因素

專利成果轉化是一個十分復雜的過程，轉化參與的要素有專利成果、專利的擁有者和生產者、中介機構、需求者（或愿意對成果商品投資的風險投資者）以及將各方聯(lián)系起來的交易市場和制度環(huán)境等，由這些要素構成了專利成果轉化過程的4個環(huán)節(jié)，即成果供給、交易市場、成果需求、制度環(huán)境。專利要順利轉化，必須協(xié)調好各個要素、各個環(huán)節(jié)的關系。

2.1 高職專利本身的技術風險和市場風險增加了轉化難度

作為高校，面向經濟發(fā)展需求，根據(jù)市場導向，加快轉化力度，促進自身創(chuàng)造的專利成果轉化為推動區(qū)域經濟發(fā)展的活力因素是其一項不可推卸的社會責任。高職院校的專利相對于本科院校的專利在技術成熟度和專利等級上弱勢明顯。高職院校專利本身技術含量不高，但實用性較強。截止2012年，江蘇省高職發(fā)明專利1222項，實用新型1917項，外觀專利2780項，發(fā)明專利最少，而實用新型和外觀專利容易被人仿造，企業(yè)轉化這樣的專利風險很大。

高職專利成果轉化還面臨更大的市場風險。高職專利發(fā)明人由于資金、技術能力以及獲取信息資料的限制，往往在某些方面的知識存在著重大的欠缺，或是對國家標準不太熟悉，或是對市場缺乏考察和運作能力，專利在研發(fā)之前大多沒有經過比較嚴格的市場需求調查、項目論證等，在推廣上由于受到資金和精力的影響，成果缺乏適應市場的必要包裝和市場定位，還缺乏必要的宣傳，影響了投資方對這些成果的認識和了解，進而影響轉化。

2.2 專業(yè)中介機構不健全，缺乏統(tǒng)一的市場網(wǎng)絡體系

高職院校專利成果較少，對技術市場的依賴大，更需要完善的市場機制和高素質的技術經紀隊伍。而目前由政府主導的一些中介部門由于體制問題效率低下，主動服務的意識薄弱，相關工作人員業(yè)務拓展能力較弱，沒有起到應有的作用。再者，我國科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺，成果信息發(fā)布分散，更新不及時，另外由于缺少科技成果的評級制度，項目良莠不齊，需求方很難通過網(wǎng)站找到合適的項目或了解相關的市場信息，在一定程度上阻礙了專利的順利轉化。截止2012年，江蘇省高職擁有有效專利為2780項，而有671項專利失效。

2.3 專利轉化的外部環(huán)境還需要進一步改善

首先是政府的管理定位問題。這主要是指我們的市場經濟運行機制究竟是政府主導還是市場主導。在這一點上各級政府常常出現(xiàn)越位，特別是中、西部地區(qū)的地方政府大量介入實際的市場競爭，比如代替企業(yè)開展商務談判、投資決策乃至于干預企業(yè)的經營活動等，在很大程度上扭曲了市場競爭，降低了效率。實際上，在一些政府主導的聲勢浩大的展示會以及各種各樣的洽談會或對接會上，能真正落實的合作項目很少。高職專利對技術市場依賴更大，需要一個成熟的市場主導的環(huán)境，關鍵是企業(yè)真正成為專利轉化主體。

其次是孵化載體的功能需要加強。借助科技創(chuàng)業(yè)園、軟件園、信息產業(yè)園、國際技術轉移中心等孵化載體是促進高職專利轉化的重要渠道。但是，由于科研能力薄弱，設有知識產權管理機構并制定了專門的知識產權制度，或有專人負責知識產權管理工作的高職院校甚少。

第三是普及知識產權教育工作，在高職院校中，教師沒有充分認識到知識產權通過轉讓、實施、許可等方式，可使發(fā)明人獲得最大的經濟利益回報。學生對知識產權的認識不足，沒有意識將一些好的技術創(chuàng)新點申報專利進行保護。高職院校對知識產權應用價值認識不足，限制了知識的增值，影響了專利成果轉化、技術創(chuàng)新。

3 提高高職專利轉化率的對策

3.1 完善專利機構建設，大力培養(yǎng)高職專利管理人員

高職院校專利成果比較少，與其參與人員的素質有關。高職院校應培養(yǎng)有足夠科研背景，精通專利法和英語，熟悉投資和行業(yè)發(fā)展狀況，有商業(yè)頭腦和判斷能力的復合型專利管理人員，以便更好地把握高職專利轉化過程的各個環(huán)節(jié)。政府和院校應在推廣、技術交易網(wǎng)絡市場方面多想辦法，比如建立科技成果轉化服務網(wǎng)，將高職專利上網(wǎng)展示，也可以把高交會、專交會等搞成全國連鎖超市模式，使交易會成為市場主導的經常性活動，讓專利人和創(chuàng)業(yè)投資者零距離接觸④。通過建立專業(yè)審核評估機構（比如專家委員會），加強對高職專利的資格審核和價值標定，明確專利轉化的思路，通過團隊力量，讓專利盡快成熟，使其產業(yè)化。

3.2 在政策、資金等方面加大對高職專利轉化的扶持力度

高職院校的實驗室和在校學生的專利發(fā)明，還處于閉門造車的階段，許多專利科技含量不是很高，而且很多專利脫離了市場和企業(yè)的要求，缺乏實用性和可操作性。企業(yè)拿到以后并不能直接使用，考慮到成本等原因，研發(fā)能力不強的企業(yè)也沒有能力進行再研發(fā)。這就需要有各級政府及專業(yè)管理部門和企業(yè)的重視、支持和配合，降低專利使用門檻，如對處于一定睡眠期（如申請之日起已超過5年者）的高職發(fā)明專利，經協(xié)商可免費使用，或向專利權人支付少量使用費，但對發(fā)明人應給予合理報酬，以利于解決在使用中遇到的技術問題⑤。

3.3 明確規(guī)定專利轉化率指標

高職院校和企業(yè)應規(guī)定專利轉化率的指標，明確專利一定要是應用成果的轉化率，對于沒有專利的生產企業(yè)，也可規(guī)定使用率，增強企業(yè)使用專利的積極性；而對于高職院校通過專利質押，單項專利和專利群等多種專利交叉許可的方式來提高專利的轉化率。

3.4 加大高職院校知識產權普及教育

高職院校目前約占我國高校總數(shù)的63.3%左右，高職院校注重學生的技能培訓，學生動手能力較強，90%以上的畢業(yè)生處于生產、技術管理第一線，一般就業(yè)率也高出普通高校。如果他們在校能系統(tǒng)地接受知識產權教育或普及教育，具有一定的或很強的知識產權意識，他們就業(yè)后所到之處，就將知識產權意識和知識帶到那里，對知識產權工作具有不可忽視的覆蓋作用，從而帶動整個專利轉化率的提高。

4 結 語

目前我國政府積極尋求高職院校成果轉化的有效途徑。本文以高職院校專利現(xiàn)狀統(tǒng)計調查的結果入手，從高職專利本身的技術風險和市場風險；專利專業(yè)中介機構不健全、缺乏統(tǒng)一的市場網(wǎng)絡體系；政府管理機制；孵化載體的建設和專利知識的普及教育等方面系統(tǒng)分析了高職院校專利成果轉化率低的原因，進而提出了提高高職專利轉化率應以完善專利機構建設，大力培養(yǎng)高職專利管理人員；在政策、資金等方面加大對高職專利轉化的扶持力度；明確規(guī)定專利轉化率指標和加大高職院校知識產權普及教育等方面對策建議，以期對高職專利轉化率提高有所借鑒。

1 岳鵠，易露霞.高?？萍汲晒D化的障礙因素分析與改革思路研究［J］.當代經濟，2010（6）：12

2 楊建安.我國高校專利狀況研究與分析［J］.研究與發(fā)展管理，2010（5）：122－124