武器裝備建設(shè)國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)軍民融合式發(fā)展研究

■ 韓雪梅 肖振華 呂 彬

富國(guó)戰(zhàn)略是謀求國(guó)家富裕的長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體規(guī)劃，它受一國(guó)資源、生產(chǎn)力、制度、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)因素所影響。強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略是謀求國(guó)家在國(guó)際上的地位、名譽(yù)、權(quán)利的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃[1]。富國(guó)離不開(kāi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)良好的社會(huì)環(huán)境，良好的社會(huì)環(huán)境離不開(kāi)軍事力量的維護(hù)。國(guó)防科技工業(yè)是武器裝備科研生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)和支撐力量，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要構(gòu)成力量，是落實(shí)軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌武器裝備建設(shè)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在。優(yōu)化國(guó)防科技工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，把國(guó)防科技工業(yè)融入國(guó)家工業(yè)化體系，利用統(tǒng)一的國(guó)家工業(yè)化基礎(chǔ)壯大武器裝備研制生產(chǎn)，利于減緩平戰(zhàn)交替給國(guó)防利技工業(yè)帶來(lái)的波動(dòng)性和不平衡性，也是促進(jìn)武器裝備建設(shè)又好又快發(fā)展，建立軍民結(jié)合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系的直接落腳點(diǎn)。

1.國(guó)防科技工業(yè)是武器裝備建設(shè)的重要基礎(chǔ)保障

武器裝備是國(guó)防科技工業(yè)的產(chǎn)品，是武裝力量用于實(shí)施和保障作戰(zhàn)及其他軍事行動(dòng)的武器、武器系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和保障裝備及器材，也是武裝力量建設(shè)和進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的主要物質(zhì)基礎(chǔ)[2]。武器裝備科研生產(chǎn)是武器裝備的總體、系統(tǒng)、專(zhuān)用配套產(chǎn)品的科研生產(chǎn)活動(dòng)。武器裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)包括國(guó)防科技工業(yè)系統(tǒng)的武器裝備研發(fā)與生產(chǎn)活動(dòng)、軍方的武器裝備需求論證及獲取活動(dòng)。

在國(guó)外，國(guó)防科技工業(yè)多指直接從事武器裝備科研生產(chǎn)的一切活動(dòng)（包括人員、設(shè)施、單位等）。我國(guó)的國(guó)防科技工業(yè)一般指從事武器裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)的主要工業(yè)行業(yè)及配套行業(yè)。從產(chǎn)業(yè)的集合概念上說(shuō)，國(guó)防科技工業(yè)是指研制、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)軍事裝備及相關(guān)軍民兩用高技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)的集合。國(guó)防科技工業(yè)的直接目的是提供武器裝備。美國(guó)定義國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)是對(duì)武裝部隊(duì)的武器和保障設(shè)備進(jìn)行設(shè)計(jì)、發(fā)展、制造、試驗(yàn)和維護(hù)所需要的人員、設(shè)施、研究單位和技能的總稱(chēng)[3-4]。

總結(jié)以上概念，國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)是指以武器裝備科學(xué)研究與生產(chǎn)任務(wù)及管理為紐帶，由主要從事國(guó)防科學(xué)技術(shù)研究和武器裝備研制生產(chǎn)及維修的能力要素（人員、技術(shù)和設(shè)施等）構(gòu)成的有機(jī)整體。國(guó)防科技工業(yè)是武器裝備的供給系統(tǒng)，相對(duì)于武器裝備需求者的軍方，也是武器裝備采購(gòu)市場(chǎng)重要的行為主體。國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)是開(kāi)展武器裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)和支撐力量，是武器裝備科研生產(chǎn)能力要素的載體，包括科研力量、生產(chǎn)力量，以及武器裝備后續(xù)維修保障服務(wù)力量，其中科研力量包括軍隊(duì)科研院所（高校）、地方科研院所（高校），生產(chǎn)力量包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)等。

2.國(guó)防科技工業(yè)軍民融合式發(fā)展存在問(wèn)題

當(dāng)前，國(guó)防科技工業(yè)軍民融合式發(fā)展取得了一定的進(jìn)展和成績(jī)，如：國(guó)家層面陸續(xù)頒布的相關(guān)文件明確了要“鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域”、“加快軍工和民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)化”、“推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)與民用工業(yè)基礎(chǔ)融合發(fā)展”以及“促進(jìn)科研條件的軍民共享”；軍方也積極通過(guò)分類(lèi)、分層次、分階段、一體化的采購(gòu)模式，增加裝備承研、承制、承修供應(yīng)商主體數(shù)量，積極研究相關(guān)政策引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)活動(dòng)。但在深入發(fā)展過(guò)程中仍存在一些突出問(wèn)題。

第一，政府行為方面。一是宏觀管理方面軍民分離，各管一方，導(dǎo)致組織、資源、制定、供給等方面，缺乏有效的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制；二是為確保軍民融合方針的貫徹落實(shí)，國(guó)務(wù)院、中央軍委相繼頒布了一系列法規(guī)制度和行政文件，諸如2005年的“非公經(jīng)濟(jì)36條”，2009年的總裝1號(hào)文件，2010年的“非公經(jīng)濟(jì)新36條”，2010年國(guó)務(wù)院、中央軍委頒布的國(guó)發(fā)[2010]37號(hào)文件等?，F(xiàn)有法規(guī)政策，在一定程度上促進(jìn)了軍民融合的發(fā)展，但還是不能完全適應(yīng)裝備建設(shè)軍民融合發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求和迫切需要，尤其是缺乏頂層法律。不少已經(jīng)頒布實(shí)施的政策和規(guī)章，由軍隊(duì)、地方各自獨(dú)立制定、分頭管理，相關(guān)法規(guī)和規(guī)章之間缺乏有機(jī)銜接，相互重復(fù)矛盾的情況時(shí)有發(fā)生。

第二，軍工主體方面。一是軍工集團(tuán)公司都脫胎于行政性公司，是政府按照機(jī)構(gòu)改革的需要組建的，各個(gè)集團(tuán)公司目前仍處于由行政性公司向經(jīng)濟(jì)實(shí)體的轉(zhuǎn)變之中，具有企業(yè)和政府的雙重屬性[5]，軍工企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)還有很大差距，甚至一些上市公司內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu)也很不完善[6]。具體表現(xiàn)在現(xiàn)有軍工集團(tuán)公司不論是投資還是經(jīng)營(yíng)，都不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不負(fù)盈虧責(zé)任。對(duì)下屬企業(yè)還是采取指令性下達(dá)任務(wù)、行政指揮的辦法，極少作戰(zhàn)略決策。任務(wù)完全由下屬企業(yè)從市場(chǎng)獲得，集團(tuán)公司進(jìn)行行政指揮，對(duì)下屬公司的管理模式還沒(méi)有走出行政性公司范疇。二是軍工科研院所定位、轉(zhuǎn)制問(wèn)題突出。各軍工集團(tuán)為了發(fā)展相繼進(jìn)行調(diào)整、整合、改造，將各軍工科研院所視為本集團(tuán)所屬，政府主導(dǎo)地位不斷下降。軍工科研院所的集團(tuán)性質(zhì)劃分不利于裝備建設(shè)軍民融合式發(fā)展科研資源的軍民共享性。

第三，民營(yíng)主體方面。一是民用企業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)的體制壁壘。工業(yè)和信息化部的成立標(biāo)志著國(guó)家頂層設(shè)計(jì)已經(jīng)將軍民融合式發(fā)展提高到戰(zhàn)略層次，但中、微觀層次還沒(méi)有形成有利于軍民融合式發(fā)展的體制機(jī)制，軍工行業(yè)對(duì)軍工產(chǎn)業(yè)的壟斷依然存在，一定程度上阻礙了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的發(fā)揮，造成軍工系統(tǒng)與外部之間產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，產(chǎn)生了對(duì)民用企業(yè)的排斥傾向，表現(xiàn)在相關(guān)科研任務(wù)重復(fù)立項(xiàng)、裝備生產(chǎn)能力重復(fù)建設(shè)以及民用企業(yè)好的人才、設(shè)備、技術(shù)資源不能得到充分的利用；二是軍、民企業(yè)享有政策不平等。改革開(kāi)放后的民用企業(yè)有了較多渠道的融資方式，但民用企業(yè)自負(fù)盈虧，并依法向國(guó)家納稅，在為國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域服務(wù)的同時(shí)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。在軍工領(lǐng)域，我國(guó)對(duì)軍工企業(yè)進(jìn)行了優(yōu)化重組，并進(jìn)行了公司化改造，成立了十大軍工集團(tuán)，試圖在體制機(jī)制上吸取民用工業(yè)體制機(jī)制模式的長(zhǎng)處，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，誕生于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的軍工企業(yè)資金來(lái)源雖然有了一定的投融資渠道，但其主要方式還是靠國(guó)家投入，沒(méi)有形成適合發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融資環(huán)境，不僅加重了國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，而且在競(jìng)爭(zhēng)上對(duì)民用企業(yè)造成了不公平；三是民用企業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)技術(shù)壁壘依然存在，準(zhǔn)入門(mén)檻高、程序復(fù)雜。當(dāng)前，我國(guó)的民用技術(shù)在某些領(lǐng)域發(fā)展速度已經(jīng)超過(guò)軍用技術(shù)，甚至有些技術(shù)已經(jīng)具有世界先進(jìn)水平。我國(guó)在七十年代建立起的軍用標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我軍裝備現(xiàn)代化發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。然而，隨著我國(guó)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，有些軍用標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)落后于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)了諸如標(biāo)準(zhǔn)論證、修改不及時(shí)，變化、淘汰不及時(shí)等一系列問(wèn)題，形成了阻礙民用企業(yè)參與軍事裝備保障的技術(shù)壁壘。

3.進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合式轉(zhuǎn)型發(fā)展

隨著新軍事變革不斷發(fā)展和軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)，應(yīng)積極把握機(jī)遇，推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)武器裝備建設(shè)又好又快發(fā)展。

3.1 明確職能，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控、軍方引導(dǎo)作用

在進(jìn)程中，要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見(jiàn)的手”的積極作用，以軍方武器裝備需求為引導(dǎo)，政府調(diào)控為輔助，推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合式發(fā)展。理清政府職能，對(duì)“政企不分”問(wèn)題進(jìn)一步深入改革，促使軍工企業(yè)市場(chǎng)主體本質(zhì)回歸。政府要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)，為國(guó)防科技工業(yè)改革發(fā)展提供環(huán)境和政策保障。同時(shí)要進(jìn)一步由面向軍工集團(tuán)公司的管理轉(zhuǎn)到面向國(guó)防科研生產(chǎn)的公共事務(wù)管理上，由主要抓具體管理轉(zhuǎn)到重點(diǎn)抓好規(guī)劃和宏觀調(diào)控。軍方要積極探尋更合理的武器裝備需求生產(chǎn)機(jī)制，采取分類(lèi)、分層次的競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)策略和集中化采購(gòu)策略，例如在武器裝備零部件、分系統(tǒng)生產(chǎn)階段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)，引入企業(yè)群的合作與競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)分擔(dān)武器裝備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，降低武器裝備采購(gòu)費(fèi)用，提高采購(gòu)效益。

3.2 擴(kuò)展基礎(chǔ)，促進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)科研生產(chǎn)及投資主體多元化

非公科研生產(chǎn)主體參與國(guó)防科研生產(chǎn)，有利于加大“民參軍”的力度，擴(kuò)大“民參軍”的廣度，增強(qiáng)國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)，利于消除軍民分割的壁壘。擴(kuò)展國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)，要在全社會(huì)范疇內(nèi)構(gòu)建國(guó)防科技工業(yè)新體系，充分吸收國(guó)有軍工企業(yè)、混合所有制軍工企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等共同參與，促進(jìn)科研生產(chǎn)及投資主體多元化。積極探索，尋求軍工企業(yè)股份制及治理結(jié)構(gòu)改革，使軍工企業(yè)回歸企業(yè)本質(zhì)，并進(jìn)一步降低壟斷的負(fù)面效應(yīng)，激活適度競(jìng)爭(zhēng)。積極促進(jìn)非公經(jīng)濟(jì)進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域，通過(guò)參股、并購(gòu)、重組等方式，以及分層次、分階段、一體化等策略，合力形成以股份制企業(yè)為主體、以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、多種所有制有序參與的武器裝備科研生產(chǎn)所有制結(jié)構(gòu)。

3.3 推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，進(jìn)行跨集團(tuán)、跨行業(yè)的專(zhuān)業(yè)化整合重組

富有效率的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)需要充滿(mǎn)活力的企業(yè)作為微觀基礎(chǔ)。符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的微觀經(jīng)濟(jì)主體是國(guó)防科技工業(yè)基礎(chǔ)重要組成部分。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化合作是提高國(guó)防科技工業(yè)行為主體科研生產(chǎn)能力的重要途徑。生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化是技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，也是技術(shù)進(jìn)步的需要。針對(duì)國(guó)防科技工業(yè)內(nèi)部存在不少產(chǎn)品同類(lèi)、技術(shù)相似、設(shè)施相近、資源有限而又重復(fù)分散，得不到充分利用，整體能力和水平難以提高等問(wèn)題，可以以資產(chǎn)為紐帶，采取資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、增量引導(dǎo)、相互參股等方式，按照專(zhuān)業(yè)化重組要求重組為跨集團(tuán)、跨行業(yè)的專(zhuān)業(yè)化公司，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高產(chǎn)業(yè)集中度和資產(chǎn)配置效率，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效益。例如，美國(guó)波音公司經(jīng)過(guò)一系列的兼并重組，發(fā)展成為跨行業(yè)、多元化的集團(tuán)公司，成為全球軍用和民用飛機(jī)、運(yùn)載火箭和衛(wèi)星、導(dǎo)彈武器系統(tǒng)等領(lǐng)域的最大研制生產(chǎn)商之一。同時(shí)，核心軍工企業(yè)作為總承包商可以重點(diǎn)發(fā)展系統(tǒng)集成能力和關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品，同時(shí)放開(kāi)一般能力，鼓勵(lì)發(fā)展軍民一體化的社會(huì)化生產(chǎn)新型專(zhuān)業(yè)化公司，形成總承包商——分承包商（專(zhuān)業(yè)化公司）——供應(yīng)商的科研生產(chǎn)體系。例如，美國(guó)航天業(yè)由波音、洛克希德?馬丁等幾家大的主承包商和大小幾百個(gè)公司機(jī)構(gòu)組成，其中主承包商主要進(jìn)行總體設(shè)計(jì)和系統(tǒng)集成，并研究開(kāi)發(fā)制造少數(shù)體現(xiàn)公司核心技術(shù)的關(guān)鍵分系統(tǒng)和零部件，其余大量的分系統(tǒng)和部件主要靠社會(huì)上其他專(zhuān)業(yè)化公司轉(zhuǎn)包和分包。

3.4 靈活產(chǎn)業(yè)鏈整合，促進(jìn)武器裝備研發(fā)、生產(chǎn)和維護(hù)一體化

結(jié)合武器裝備科研生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈特點(diǎn)，從技術(shù)融合、管理融合和資金融合，以及固定資產(chǎn)融合四個(gè)方面推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合式發(fā)展。技術(shù)融合主要是產(chǎn)業(yè)鏈中技術(shù)鏈和信息鏈的優(yōu)化配置；管理融合主要是產(chǎn)業(yè)鏈中調(diào)控鏈、主體鏈和信息鏈的優(yōu)化配置；資金融合主要是產(chǎn)業(yè)鏈中利益鏈和資金鏈的優(yōu)化配置；固定資產(chǎn)融合主要是設(shè)備、設(shè)施等軍民通用資源的優(yōu)化配置。通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化整合，形成更具效率的新型產(chǎn)業(yè)組織。在新型產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部協(xié)調(diào)各企業(yè)的生產(chǎn)任務(wù)、生產(chǎn)能力和利潤(rùn)分配實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)一管理、統(tǒng)一規(guī)劃和均衡發(fā)展。同時(shí)，按照武器裝備全壽命過(guò)程，武器裝備從科研到系統(tǒng)總裝、分系統(tǒng)、零部件生產(chǎn)，再到交付軍方以及后續(xù)維修保障，每個(gè)階段都需要政府相關(guān)部門(mén)的調(diào)控、引導(dǎo)，軍方在戰(zhàn)略、戰(zhàn)役、執(zhí)行三個(gè)層面上配合國(guó)家相關(guān)舉措，由核心科研生產(chǎn)主體將相關(guān)科研主體和生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行一體化整合，促進(jìn)武器裝備研發(fā)、生產(chǎn)和維護(hù)一體化運(yùn)作，從而將資源流動(dòng)內(nèi)部化，便于從時(shí)間和空間上控制相應(yīng)的信息鏈、資金鏈上以及相關(guān)資源的損耗。

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