監(jiān)獄行刑目的之層次剖析

楊錦芳　楊永平

摘要：監(jiān)獄行刑目的應(yīng)是刑罰目的的具體體現(xiàn)，具體的內(nèi)容包括報應(yīng)目的、特殊預(yù)防目的和罪犯回歸社會目的。報應(yīng)目的是人類歷史上刑罰產(chǎn)生根本原因和刑罰屬性在監(jiān)獄行刑中的體現(xiàn)；特殊預(yù)防包含著現(xiàn)代刑罰理念的合理元素，是對人權(quán)的尊重和人本主義的提倡；罪犯回歸社會是社會和諧的根本，是整個社會的切實愿望，也是監(jiān)獄行刑的終極目的。三目的相互銜接，前一目的為后一目的的手段，后一目的為前一目的之實現(xiàn)提供方向，形成了平衡與和諧的監(jiān)獄行刑目的的統(tǒng)一整體。

關(guān)鍵詞：監(jiān)獄行刑目的；報應(yīng)；特殊預(yù)防；罪犯回歸社會

中圖分類號：D915183文獻標識碼：A文章編號：1006-723X（2013）05-0081-04

當前，理論界對刑罰目的已達成共識：刑罰既應(yīng)顧及已然的犯罪，也應(yīng)兼顧未然之罪行。在我國以“刑罰一體論” 為基礎(chǔ)的“刑罰目的二元論”頗具代表性。該理論認為：報應(yīng)與功利都是刑罰存在的合理目的。對于已然的犯罪，刑罰以報應(yīng)為目的；而對于未然的犯罪，刑罰以預(yù)防為目的。一般情況下，刑罰應(yīng)兼顧功利和報應(yīng)之目的；在特殊情況下，當二者難以兼顧時，刑罰應(yīng)以報應(yīng)為主要目的，預(yù)防為附屬目的，從而保持刑罰的公正性。[1]（P436～444）

理論界對刑罰目的多元化的研究成果受到各國立法者的青睞，無論是大陸法系抑或是英美法系的刑法典中都不同程度地存在一種現(xiàn)象，即刑罰目的：罪責報應(yīng)、一般預(yù)防、特別預(yù)防同時存在于一個刑法典中。這樣的研究成果同樣也為我們研究監(jiān)獄行刑目的提供了指導(dǎo)。

一、刑罰目的和監(jiān)獄行刑目的

之間的邏輯關(guān)系監(jiān)獄行刑是國家處置罪犯之行為，由行刑組織、行刑權(quán)力、行刑人員和行刑環(huán)境等要素按照一定秩序和聯(lián)系，分工協(xié)作，共同完成。刑罰的目的通過制刑、求刑、量刑、行刑途徑實現(xiàn)。

人類歷史上曾出現(xiàn)的刑罰有：生命刑、肉刑、監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁刑。生命刑發(fā)展至今已被有些國家在立法和司法中所廢除，被多數(shù)國家在司法中嚴格限制適用。肉刑因其過于殘忍而今已被廢棄。非監(jiān)禁刑雖符合刑罰輕緩化的發(fā)展潮流，但在具體適用過程中因操作問題，未得到廣泛適用。從18世紀開始，人們對刑罰對象的認識實現(xiàn)了從肉體到靈魂的轉(zhuǎn)變，相應(yīng)地刑罰實現(xiàn)了以死刑和身體刑為代表的肉體折磨向以監(jiān)禁為特征的靈魂控制轉(zhuǎn)移的過程。

監(jiān)禁刑是將罪犯關(guān)押在高墻聳立監(jiān)管森嚴的監(jiān)獄中，使其在強制改造和脫離社會的痛苦中服刑，從而達到懲罰罪犯矯正犯罪人的目的。它的設(shè)置是基于規(guī)訓(xùn)之原理。規(guī)訓(xùn)是對單個人的身體的強制和精神的規(guī)訓(xùn)，通過生產(chǎn)、訓(xùn)練和培養(yǎng)“馴服的身體”，將他們改造成“歸順、可以被使用的身體、可以被改造和完善的身體”。[2]（P227） 監(jiān)禁刑不僅在嚴厲程度上是生命刑、肉刑較理想的替代方式，而且通過把罪犯關(guān)押在監(jiān)獄中剝奪其自由，既可滿足社會公正的報應(yīng)觀念，又可防止罪犯繼續(xù)危害社會，并可以通過教育、改造等措施實現(xiàn)使罪犯復(fù)歸社會的目的。監(jiān)禁刑因其獨特的優(yōu)越性在各類刑罰中得到最為廣泛的使用。在我國，監(jiān)獄行刑主要是對被判處死緩、無期徒刑、有期徒刑的罪犯剝奪人身自由并強制勞動改造。

監(jiān)獄是監(jiān)禁刑的執(zhí)行機關(guān)和場所。監(jiān)獄已經(jīng)成為當代社會控制不可或缺的支柱。監(jiān)獄以刑罰為自己存在的前提和存在依據(jù)，沒有刑罰就沒有監(jiān)獄。換言之，監(jiān)獄從其產(chǎn)生就是為了執(zhí)行剝奪人身自由的國家機器，是執(zhí)行刑罰的主要機構(gòu)。因此監(jiān)獄行刑的目的應(yīng)是刑罰目的的具體體現(xiàn)，兩者之間在邏輯上為屬種關(guān)系又稱真包含關(guān)系、上屬關(guān)系等，是指一個概念的部分外延與另一個概念的全部外延重合的關(guān)系。。在這一對概念中，外延較大的概念為刑罰目的，叫作屬概念，外延較小的概念為監(jiān)獄行刑目的，叫作種概念?！斑壿嬛浮眮喞锸慷嗟略f過：“屬是述說任何一個屬于已給定的種的東西的?！?[3]（P201）屬種關(guān)系反映的是大小兩個類的關(guān)系，是一種抽象，是屬概念所表示的大類是對種概念所表示的若干小類的共有屬性的抽象概括，是一個大類包含若干小類，小類在大類中。因此小類必然具有大類的屬性，即種概念所反映的對象必然具有屬概念所反映的對象的屬性。監(jiān)獄行刑只是監(jiān)禁刑這一類刑罰實現(xiàn)途徑最后階段，其行刑目的應(yīng)當體現(xiàn)刑罰目的，在內(nèi)涵和外延上均小于刑罰目的，不能完全等同于刑罰目的。

二 、監(jiān)獄行刑之目的

（一）報應(yīng)

監(jiān)獄行刑首要的目的應(yīng)該是報應(yīng)。這是由刑罰的報應(yīng)性本質(zhì)所決定的，也是由監(jiān)獄性質(zhì)所決定。監(jiān)獄是憑借封閉隔離手段剝奪人身自由的機構(gòu)設(shè)施，監(jiān)獄的設(shè)立和運行是為了實現(xiàn)對罪犯的報應(yīng)。其報應(yīng)可從以下三個視角分析。

第一，從罪犯直接承受不利后果的視角看，監(jiān)禁給被監(jiān)禁的罪犯造成五大痛苦：自由的剝奪、異性關(guān)系的剝奪（隔離）、自主性的剝奪、物質(zhì)及享受服務(wù)的剝奪、安全感的喪失。[4]（P90）這是美國著名犯罪學家格雷沙姆·塞克斯在《囚犯社會》一書中做了明確的論述，并得到監(jiān)禁刑執(zhí)行實踐和其他學者的充分肯定。

第二，從罪犯在監(jiān)獄的法律地位看，痛苦和不自由是不言而喻的。在監(jiān)獄里罪犯受刑罰懲罰與受法律保護的統(tǒng)一決定了他們的法律地位。罪犯在收入監(jiān)獄后，其人身自由被依法剝奪，處于嚴格的監(jiān)禁管理之中，其基本人格和財產(chǎn)權(quán)利得到保留外，其他權(quán)利被依法限制行使或停止行使。罪犯的義務(wù)是必須接受刑罰懲罰的義務(wù)，這是其法律地位的主導(dǎo)性，在法律地位中占主導(dǎo)性。這是刑罰正義性的要求，也是國家炮制刑罰、運用刑罰的自然結(jié)果。

第三，從人的社會屬性看，監(jiān)禁刑是對罪犯的驅(qū)逐。社會屬性為人的本質(zhì)屬性。這一點已為人類生存發(fā)展的歷史所證明。費爾巴哈對人的本質(zhì)的探討，也強調(diào)人的社會屬性，把人的社會本質(zhì)當作人的最高本質(zhì)和他的新哲學的最高原則。馬克思在其論著中亦指出，人們?nèi)绻灰砸欢ǖ姆绞浇Y(jié)合起來共同活動和互相交換其活動，便不能進行生產(chǎn)。[5]（P344）監(jiān)獄行刑的方式體現(xiàn)為將罪犯拘禁于監(jiān)獄之內(nèi)，剝奪包括人身自由在內(nèi)的權(quán)利，使其遭受痛苦。這實際上是對人社會屬性的限制或剝奪。美國芝加哥大學的莫里斯教授曾指出這一問題的實質(zhì)： 自由刑無疑是人類社會對罪犯的一種驅(qū)逐，切斷罪犯與外界的聯(lián)系，使心理和社會性受到損害。[6]（P117）

監(jiān)獄行刑的目的不是簡單的懲罰、報復(fù)罪犯，而是報應(yīng)。報應(yīng)包涵著人類報復(fù)心態(tài)的因素。懲罰罪犯必須體現(xiàn)正義價值方為報應(yīng)。首先，監(jiān)獄行刑對罪犯剝奪人身自由的同時，應(yīng)該明確罪犯雖然犯有某種罪行，但他同其他人一樣，首先是有血有肉、有情有欲的人，同樣也應(yīng)有作為人的基本尊嚴，仍然應(yīng)受到文明社會神圣法律的保護。[7]（P125）其次，實現(xiàn)報應(yīng)目的的同時，行刑施加給罪犯的痛苦的程度和內(nèi)容應(yīng)同時代的發(fā)展相吻合，與時代的進步共命運。隨著時代的發(fā)展，一部分原來認為是刑罰——拘禁刑所必備的痛苦，應(yīng)逐步取消。最后，監(jiān)獄行刑中的正義要把握對加害人剝奪權(quán)利和補償受害人程度和數(shù)量界限，如果界限超過了一定的度，就構(gòu)成了非正義。應(yīng)該明確，行刑正義依附的主要不是監(jiān)獄物態(tài)，而是監(jiān)獄的行刑行為，是監(jiān)獄行刑行為的內(nèi)容和程度。

（二）特殊預(yù)防

隨著社會的發(fā)展，民主進程的推進，人權(quán)意識的加強，刑罰目的不能再局限于單純的報復(fù)，還要考慮已服刑罪犯或正在服刑罪犯的人身危險性，防止他們再次走上犯罪的道路——特殊預(yù)防目的。這一目的體現(xiàn)了人文關(guān)懷精神，是對人性的充分尊重。

關(guān)于特殊預(yù)防思想的提出最早可追溯到古希臘的柏拉圖，而作為系統(tǒng)的理論是近代的事情。如前所述，近代實證犯罪學派否認人具有選擇自己行為的自由意志，認為人的任何行為都是人格與人所處的環(huán)境相互作用的結(jié)果。犯罪人本人選擇了犯罪，而是生理、地理與社會等外在因素決定了犯罪人不得不犯罪，承擔犯罪責任的應(yīng)該是產(chǎn)生犯罪的不完善的社會。

特殊預(yù)防目的的實現(xiàn)主要是利用刑罰的剝奪、懲罰、教育、改造等功能來實現(xiàn)的，將特殊預(yù)防作為監(jiān)獄行刑的目的是必然的。具體而言，監(jiān)獄行刑的特殊預(yù)防目的是通過以下途徑實現(xiàn)的。

第一，監(jiān)獄通過安全監(jiān)控設(shè)施，采用分押分管、警戒、耳目等手段對一般的犯罪分子限制或剝奪其人身自由，使其與社會相隔離，在一定時期內(nèi)剝奪其再犯的可能性。

第二，在對罪犯采取強制勞動的同時，使他們感受到觸犯刑法承擔刑罰所帶來的身體上和精神上的雙重痛苦；在這基礎(chǔ)上對他們分類教育和分級管理，通過灌輸、引導(dǎo)、滲透、批判四個環(huán)節(jié)進行法制、形勢政策宣傳，道德教育，使他們了解我國國策和法律，認識到自己犯罪行為的刑事違法性、社會危害性、應(yīng)受刑罰處罰性，從而打消再次犯罪的念頭，達到預(yù)防再次犯罪的目的。

第三，運用心理學的方法深入強化對罪犯的矯治效果，針對罪犯的具體情況，建立資料庫，了解罪犯的性格、氣質(zhì)、興趣、情感、態(tài)度、信念、價值觀、人際關(guān)系等與社會行為有關(guān)的心理特征，建立心理檔案，進行心理診斷、心理咨詢、心理輔導(dǎo)、心理治療，強化實現(xiàn)特殊預(yù)防的效果。

第四，借助情感手段，監(jiān)獄警察通過情感交流的方式，對罪犯給予真正的關(guān)心，給罪犯充分的尊重、寬容、理解、信任，與罪犯在情感上建立溝通和交融、信任，激發(fā)罪犯良性情感，切實預(yù)防再次犯罪。

（三）罪犯的社會回歸

奧古斯丁曾說過：法律是維護和平和秩序的必要工具。作為確保法律實現(xiàn)的最后手段的刑罰，其根本目的理應(yīng)是防衛(wèi)社會，維護良好的社會秩序，以保障社會中的人獲得最大之自由。犯罪行為是對現(xiàn)有社會秩序破壞的行為，這種行為往往使在正常社會生活秩序中生活的人們的權(quán)益從不同角度受到侵害，因此維護良好的社會秩序本身便是刑罰創(chuàng)制、適用、執(zhí)行的根本目的之所在。

既然刑罰的目的是維護社會秩序，監(jiān)獄行刑的目的也應(yīng)該注重刑罰維護社會秩序目的的實現(xiàn)。監(jiān)禁刑適用的最大矛盾在于罪犯監(jiān)獄化和罪犯再社會化的矛盾。與正常的社會生活相比，監(jiān)獄的生活方式又是單一刻板的罪犯的日常生活路徑： 日常接觸范圍已具體分布與圈定；生活、勞動、操練、娛樂等場所實行嚴格的區(qū)域化；為了體現(xiàn)刑罰的懲罰屬性，為了監(jiān)獄的安全，同時也是為了罪犯群體的安全，監(jiān)獄行為規(guī)范又是極其嚴格的。當罪犯長時期地適應(yīng)監(jiān)獄嚴格的行為規(guī)范和單一刻板的生活方式時，他們已不再適應(yīng)多姿多彩的社會。犯罪學家泰勒在對個別威懾效果進行實證研究的過程中，把握到了犯罪人被刑罰標簽化的社會后果，即難以再次融入主流社會，因而他只能再次走向社會的對立面，通過再次犯罪以求維持生存。

“現(xiàn)代文明社會的監(jiān)獄，強調(diào)行刑目的的設(shè)定和行刑對于行刑目的的忠實體現(xiàn)與實現(xiàn)，不僅反映了人類對于究竟為什么要有監(jiān)獄和行刑這一原本被遺忘的根本問題的醒悟，而且說明了人類開始以推己及人、設(shè)身處地的平常人的平常心來省思獄刑和行刑的人道心腸的回復(fù)?！盵8]（P138）罪犯服刑期滿后，終究是要回到社會中的。如果不能適應(yīng)社會，往往會采取反社會手段對社會進行威脅，危害社會秩序。因此將罪犯回歸社會作為監(jiān)獄行刑的最終目的是必要的。罪犯回歸社會目的的實現(xiàn)主要通過以下途徑：

第一，我國監(jiān)獄對罪犯的管理采用分級管理、分類教育、分級處遇的原則，將罪犯的刑期設(shè)計成逐漸平緩的階梯，罪犯在服刑過程中按照監(jiān)獄的考量標準，通過自己的努力，由低級向高級發(fā)展，最后獲得減刑或假釋，重返社會。監(jiān)獄行刑中的考量標準從人性出發(fā)關(guān)注罪犯在改造過程中的各種活動和表現(xiàn)，充分考慮罪犯的未來回歸社會生存所需要的最基本要求，調(diào)動和發(fā)揮罪犯的積極性、主動性，從而極大地提高監(jiān)管效率和改造質(zhì)量，幫助罪犯服刑期滿后，順利回歸社會。

第二，罪犯的謀生能力成為他們順利重返社會，不致再危害社會的重要條件。罪犯服刑期滿后，回到社會需要與其他社會成員一樣靠自己的勞動自食其力，甚至承擔家庭責任，贍養(yǎng)老人、撫育孩子。監(jiān)獄行刑的內(nèi)容主要表現(xiàn)為獄內(nèi)勞動改造和政策、法律、文化技術(shù)教育。這些內(nèi)容應(yīng)顧及到服刑罪犯勞動習藝的技能與謀生的技能的提高，培養(yǎng)正確的勞動觀，為實現(xiàn)刑釋后的最基本的生存權(quán)做鋪墊。

第三，我國監(jiān)獄改變了全封閉的行刑模式，逐漸向半封閉轉(zhuǎn)化。有些監(jiān)獄采取周末監(jiān)禁、勞動釋放、學習釋放、返家探親等較具特色的措施，讓罪犯在服刑期間仍能保持一定的社會化屬性；同時不斷改進監(jiān)禁環(huán)境和條件，緩和行刑關(guān)系，盡可能減少“黑色大染缸”現(xiàn)象的出現(xiàn)；與社會保持密切聯(lián)系，鼓勵各種社會力量進監(jiān)獄為罪犯提供服務(wù)；積極探索，努力推進社區(qū)矯正工作，在對被假釋的犯罪分子實行社區(qū)矯正時，監(jiān)獄機關(guān)進行必要的關(guān)心和幫助，做好與社區(qū)矯正機構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)工作，為罪犯在假釋期滿后順利進入社會做好鋪墊。

在人文精神的指引下，監(jiān)獄由孤立封閉走向開放，行刑由嚴厲懲罰轉(zhuǎn)向教育，監(jiān)獄行刑活動緊緊圍繞罪犯重新回歸社會而展開。這是社會進步的表現(xiàn)，也是社會和諧本質(zhì)要求使然。

結(jié)語

監(jiān)獄行刑的目的應(yīng)是刑罰目的的具體體現(xiàn)，具體的內(nèi)容應(yīng)包括報應(yīng)目的、特殊預(yù)防目的和罪犯回歸社會目的。報應(yīng)目的是人類歷史上刑罰產(chǎn)生根本原因和刑罰屬性在監(jiān)獄行刑中的體現(xiàn)；特殊預(yù)防包含著現(xiàn)代刑罰理念的合理元素，是對人權(quán)的尊重和人本主義的提倡；罪犯回歸社會是社會和諧的根本，是整個社會的切實愿望，也是監(jiān)獄行刑的終極目的。

理性地看，無論監(jiān)獄行刑的其他目的是怎樣的，報應(yīng)目的是可以真實實現(xiàn)的，同時也是其他目的實現(xiàn)的基礎(chǔ)。監(jiān)獄行刑報應(yīng)目的的實現(xiàn)可以在滿足被害人和普通大眾對犯罪和犯罪人憤恨的心理需求上，通過對犯罪人的懲罰平息社會矛盾，從而安定社會秩序。

特殊預(yù)防目的的實現(xiàn)是建立在對服刑人員實現(xiàn)報應(yīng)的基礎(chǔ)之上的。監(jiān)獄在對服刑人員進行勞動改造的過程中，應(yīng)有針對性地進行心理疏導(dǎo)、法制宣傳，借助科學的評價機制，幫助他們認識到行為對社會的危害性，確保他們不再實施犯罪行為。

罪犯回歸社會目的的實現(xiàn)是建立在報應(yīng)目的和特殊預(yù)防目的基礎(chǔ)之上的，是在這兩個目的實現(xiàn)過程中注入人文精神和社會秩序的理念。

自人類社會出現(xiàn)監(jiān)獄以來，監(jiān)獄行刑的罪犯監(jiān)獄化和罪犯再社會化之間的矛盾就已產(chǎn)生。在自由刑仍需存在的條件下，解決矛盾的關(guān)鍵在于監(jiān)獄行刑目的之間、上下位目的之間的正確處理。監(jiān)獄行刑的這三個目的是具有邏輯遞進關(guān)系的，前一目的為后一目的的手段，后一目的為前一目的指明方向。當然，我們還應(yīng)該注意到監(jiān)獄行刑目的的實現(xiàn)是因人而異的。邊沁有句名言：改造可改造者，不可改造者使之喪失能力。監(jiān)獄行刑對于那些有強烈反社會意識的人和基于某種信仰而犯罪的人往往難以收到應(yīng)有之實效。

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〔責任編輯：黎玫〕