克魯格曼國(guó)際貿(mào)易新理論之國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因

■肇金紅 沈陽(yáng)市沈河區(qū)行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)集中管理辦公室

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差距是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，新貿(mào)易理論也承認(rèn)國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但不完全是因?yàn)檫@種比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上則是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入產(chǎn)業(yè)組織理論，把國(guó)際貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)的這一假設(shè)條件的束縛下擺脫出來(lái)，市場(chǎng)中不完全競(jìng)爭(zhēng)是普遍現(xiàn)象，完全競(jìng)爭(zhēng)才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易研究的假設(shè)條件，可以提示國(guó)際分工格局形成和國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的新的動(dòng)因。

針對(duì)國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生原因在國(guó)際貿(mào)易新理論中的解釋，我閱讀了克魯格曼的兩篇相關(guān)的文章，分別是“報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易”和“規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式”。后一篇文章是前一篇文章的擴(kuò)展，在原有模型的基礎(chǔ)上添加了運(yùn)輸成本和需求模式不用的條件，得出了更為啟發(fā)性的結(jié)論。下面我將分析并總結(jié)一下這兩篇文章。

一、基本模型

文章分析一個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的基本模型，假設(shè)如下：

A.所有居民都有同樣的效用函數(shù)，在這個(gè)函數(shù)中，所有產(chǎn)品都對(duì)稱；

B.所有產(chǎn)品以同樣成本函數(shù)生產(chǎn)，每件產(chǎn)品生產(chǎn)中所使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，li=α+βxi,α,β＞0（報(bào)酬遞增，平均成本下降，邊際成本保持不變）；

C.一種產(chǎn)品的產(chǎn)量必須等于該產(chǎn)品個(gè)別消費(fèi)量的總和；

D.充分就業(yè)

需要求出的三個(gè)變量：

第一是每件產(chǎn)品相對(duì)于工資的價(jià)格；第二是每件產(chǎn)品的產(chǎn)量；第三是所生產(chǎn)產(chǎn)品的種類數(shù)。上面的假設(shè)條件，保證了所有實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品可以以相同的產(chǎn)量和價(jià)格來(lái)生產(chǎn)。

三個(gè)變量的確定過(guò)程：

作者很巧妙的運(yùn)用了以下幾個(gè)條件：

1.有代表性的個(gè)人追求效用最大化；（假設(shè)需求彈性隨消費(fèi)量上升而下降）

2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化決定價(jià)格；

3.隨著新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，利潤(rùn)最終會(huì)走到零的狀態(tài)。

由前兩個(gè)條件可以求出產(chǎn)品價(jià)格與消費(fèi)者需求彈性的關(guān)系，而需求彈性又取決于產(chǎn)量，因此，為了求出利潤(rùn)最大化價(jià)格，我們還必須求出利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。

二、勞動(dòng)力、貿(mào)易及要素流動(dòng)

作者所建立的基本模型是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型，這意味著勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規(guī)模來(lái)決定的。勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易即移民是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑。

根據(jù)基本模型的部分所得出的結(jié)論，參照?qǐng)D1，勞動(dòng)力增加，ZZ曲線下移，交點(diǎn)也向西南方移動(dòng)，我們可以很容易的總結(jié)出：當(dāng)勞動(dòng)力增長(zhǎng)時(shí)，每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與所有已生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類數(shù)都在上升。從福利的角度出發(fā)，一是實(shí)際工資w/p提高，一是可選擇的產(chǎn)品種類增加，都使代表性的個(gè)人福利上升。

接下來(lái)我們假定有兩個(gè)國(guó)家，它們都有同樣的偏好及技術(shù)，從傳統(tǒng)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)看，應(yīng)當(dāng)沒(méi)有理由發(fā)生貿(mào)易，也不會(huì)從貿(mào)易中得到任何利益。但是從新貿(mào)易理論出發(fā)，假設(shè)運(yùn)輸成本為零，由于保持原來(lái)的假設(shè)條件，使得這兩個(gè)國(guó)家的工資率必須相同，兩個(gè)國(guó)家已生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)格也必須相等，于是貿(mào)易的作用就類似于本國(guó)勞動(dòng)力增長(zhǎng)的作用了，所得出的結(jié)論就是即使國(guó)與國(guó)之間不存在偏好、技術(shù)或要素稟賦方面的差別時(shí)，可以用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋這兩國(guó)之間產(chǎn)生貿(mào)易的原因以及從貿(mào)易中得到的利益。

如果出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，但勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)，它會(huì)刺激工人向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)，因?yàn)槿丝谳^多的地區(qū)實(shí)際工資及產(chǎn)品的花色品種都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有工人都會(huì)集中在一個(gè)地區(qū)。因此，在本文所設(shè)計(jì)的模型當(dāng)中，要素流動(dòng)的作用與貿(mào)易及勞動(dòng)力增長(zhǎng)這兩者的作用基本相等。

三、運(yùn)輸成本

這是克魯格曼在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式”這篇文章中對(duì)前一篇文章“報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易”的擴(kuò)展部分。在上一模塊，分析勞動(dòng)力、貿(mào)易及要素流動(dòng)的作用時(shí)，我們假設(shè)了運(yùn)輸成本為零；在本模塊，我們引入了一種特殊的運(yùn)輸成本，并將其比喻為“冰山”，即任何所運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品只有一小部分g到達(dá)，其他部分1-g在運(yùn)輸途中損耗掉。

維持原有基本模型假設(shè)不變，對(duì)于本國(guó)消費(fèi)者而言，由于運(yùn)輸成本的存在，別國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格則不同于本國(guó)產(chǎn)品，因此，每種進(jìn)口產(chǎn)品的消費(fèi)量與每種本國(guó)產(chǎn)品的消費(fèi)量就存在了差別，作者引入了一個(gè)比率系數(shù)σ表示本國(guó)居民對(duì)每個(gè)外國(guó)產(chǎn)品的總需求量與對(duì)每個(gè)本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品的需求量的比率。

四、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)貿(mào)易格局的影響

這一部分的結(jié)論是：當(dāng)兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行不同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國(guó)家都成為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求比較大的產(chǎn)品的凈出口國(guó)。

作者從一個(gè)簡(jiǎn)單的特例著手，研究一對(duì)有兩個(gè)產(chǎn)業(yè)(α,β)的國(guó)家互相進(jìn)行貿(mào)易。在這個(gè)模型中既有報(bào)酬遞增特點(diǎn)也存在運(yùn)輸成本，并維持基本模型中所有假設(shè)不變，因此，每個(gè)進(jìn)口產(chǎn)品的需求量與對(duì)每個(gè)本國(guó)產(chǎn)品需求量之間的比率(σ和σ*)在兩國(guó)之間也是相等的。

重要條件：花在某個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品上的開支應(yīng)當(dāng)是本國(guó)居民及外國(guó)居民花在該產(chǎn)品上的支出的總和。

貿(mào)易平衡的信號(hào)取決于在本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品α的種類數(shù)大于或者小于外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品α的種類數(shù)，而且n/ n*是L/ L*的增函數(shù)，所以對(duì)產(chǎn)品α具有較大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的國(guó)家肯定是該產(chǎn)品的凈出口國(guó)，即使分工并不完全情況下也是這樣的

閱讀過(guò)這兩篇文章，我有許多感慨之處，它的啟示性不僅僅源于它的結(jié)論：

1.模型設(shè)計(jì)得簡(jiǎn)潔精致

如果說(shuō)模型是一篇文章的基礎(chǔ)，那么模型的假設(shè)條件則是基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)。這兩篇文章的基本假設(shè)保證了數(shù)學(xué)推導(dǎo)的簡(jiǎn)單明了，用最簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)方式表達(dá)出了最多的經(jīng)濟(jì)意義，比如：只有一個(gè)生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），而且固定成本和邊際成本不變，這直接反應(yīng)了規(guī)模遞增；在涉及到運(yùn)輸成本時(shí)，采取“冰山”的假設(shè)，大大簡(jiǎn)化了數(shù)學(xué)計(jì)算，這些一定都是經(jīng)過(guò)作者深思熟慮的，從而使讀者在閱讀上更為簡(jiǎn)單易懂。

2.理論推導(dǎo)思路清晰

作者在推導(dǎo)文章重要結(jié)論的思路特別清晰，讓讀者感到得到的結(jié)論是順理成章的。在精致的模型的基礎(chǔ)上，作者主要圍繞以下幾點(diǎn)進(jìn)行分析：代表性個(gè)人的消費(fèi)行為；壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商定價(jià)行為和兩國(guó)之間的貿(mào)易平衡，從而得出了啟發(fā)性的結(jié)論。

3.充分的將等式與圖形相結(jié)合，巧妙的得到結(jié)論

作者在理論推導(dǎo)的過(guò)程當(dāng)中得到了許多重要的等式，并將等式用圖形的形式表現(xiàn)出來(lái)，使讀者一目了然的聯(lián)想到結(jié)論，而這些結(jié)論借助相對(duì)枯燥的等式是很難被發(fā)現(xiàn)的。在總結(jié)文章的部分，我將重要的等式和圖形都寫了出來(lái)。

4.符合經(jīng)濟(jì)直覺(jué)、反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)，有啟發(fā)性的結(jié)論

它清楚的闡釋了為什么相當(dāng)一部分國(guó)際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易產(chǎn)生的原因：主要是報(bào)酬遞增形成的國(guó)際分工，而不是國(guó)與國(guó)之間在資源稟賦上存在的差異。在運(yùn)輸成本部分所得到的結(jié)論：在其他條件相等時(shí)，較大的國(guó)家工資也比較高。這個(gè)很符合經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)：如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本都相同，產(chǎn)品的生產(chǎn)地點(diǎn)距離比較大的市場(chǎng)越近就越有利，因?yàn)檫@樣可以盡可能減少運(yùn)輸成本。為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，這種優(yōu)勢(shì)必須通過(guò)工資差別來(lái)抵消。

這兩篇文章模型簡(jiǎn)單，有利于結(jié)論的推導(dǎo)，但它卻又是一把雙刃劍，因?yàn)檫@些結(jié)論只適用于非常特殊的假定條件下的特殊的例子。我們下一步需要做的是將結(jié)論進(jìn)行擴(kuò)展將其應(yīng)用于一般的情況，這些情況包括：放棄兩個(gè)情況都相同的假定條件；兩國(guó)工資不等和放棄各產(chǎn)業(yè)之間相互對(duì)稱這一假定條件。而放棄這些假定條件中的任何一個(gè)，都會(huì)使結(jié)論變得更復(fù)雜。因此，這兩篇文章的分析是啟發(fā)性的，絕不是結(jié)論性的。盡管如此，我們的分析確實(shí)驗(yàn)證了：即使國(guó)與國(guó)之間不存在偏好、技術(shù)或要素稟賦方面的差別時(shí)，可以用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋這兩國(guó)之間產(chǎn)生貿(mào)易的原因以及從貿(mào)易中得到的利益；在報(bào)酬遞增條件下，每個(gè)國(guó)家都趨向于出口其具有較大本國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品。