我國非市場經(jīng)濟地位的由來及對策

■王曉鴿 昆明理工大學(xué)法學(xué)院

一、問題的提出

1979年歐共體對我國出口的糖精鈉進(jìn)行的反傾銷調(diào)查是我國在對外貿(mào)易過程中遭遇的第一起反傾銷調(diào)查，伴隨著我國對外貿(mào)易活動的增加，中國日益成為世界貿(mào)易活動中反傾銷的最大受害國，造成這一現(xiàn)象的主要原因是歐盟、美國等發(fā)達(dá)國家到現(xiàn)在都不承認(rèn)中國的完全市場經(jīng)濟地位。

二、“非市場經(jīng)濟”的國際法淵源與中國“非市場經(jīng)濟地位”之由來

1.GATT/WTO的相關(guān)規(guī)定

在1955年通過的對1947年GATT第6條第l款的注釋中規(guī)定：“認(rèn)識到對全部或大體上全部由國家壟斷貿(mào)易并由國家規(guī)定國內(nèi)價格的國家進(jìn)口的產(chǎn)品，在確定可比價格時，可能存在特殊困難……”通過這一條款，我們可以得出結(jié)論，即在國際反傾銷法中上述所謂的“國家壟斷貿(mào)易”國家產(chǎn)品的國內(nèi)價格是不可以和它的出口產(chǎn)品的價格作價格比較，以確定是否存在傾銷行為①。在《WTO反傾銷協(xié)定》附件1第6條第1款第2項中規(guī)定：“對全部或大體上全部由國家壟斷貿(mào)易并由國家規(guī)定國內(nèi)價格的國家進(jìn)口的貨物，在為第1條之目的決定可比價格時，可能存在特殊的困難……”。從這兩個國際貿(mào)易組織的文件中我們可以得出結(jié)論，不管是GATT還是WTO都沒有出現(xiàn)所謂的“非市場經(jīng)濟”國家字眼。

2.有關(guān)中國非市場經(jīng)濟地位規(guī)定的兩個文件

（1）《中美關(guān)于中國加入世界貿(mào)易組織的協(xié)議》

《協(xié)議》規(guī)定了在中美貿(mào)易活動中，美方對于中國出口產(chǎn)品提出的反傾銷調(diào)查時，可以按照當(dāng)時美國的做法，即把中國視作“非市場經(jīng)濟”國家，選用替代的第三國進(jìn)行價格比較，同時《協(xié)議》還規(guī)定了，美方視中國“非市場經(jīng)濟”國家的做法在中國加入世貿(mào)組織之后的15年之內(nèi)都是被允許的。

（2）《中國加入世貿(mào)組織議定書》

《議定書》在第15條的“確定補貼和傾銷時的價格可比性”的條款中，做出了與上述條款大致相同的規(guī)定。同時允許中國在加入WTO15年之內(nèi)，以一個整體向成員國申請審查其是否達(dá)到“市場經(jīng)濟體”的標(biāo)準(zhǔn)。

3.歐美國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定

（1）歐盟相關(guān)規(guī)定的演變

歐盟1998年之前把中國當(dāng)做“非市場經(jīng)濟”國家對待。近年來由于我國推進(jìn)市場經(jīng)濟改革，經(jīng)濟自由化程度大幅度提高，歐盟也改稱中國為“特殊市場經(jīng)濟國家”。但所謂的“特殊市場經(jīng)濟國家”的企業(yè)要想得到市場經(jīng)濟地位待遇，以自己的產(chǎn)品銷售價格來確定被調(diào)查產(chǎn)品的正常價值，就必須充分地證明它出口產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售是完全市場化了的，否則仍將選用替代國確定出口產(chǎn)品的正常價值。

（2）美國相關(guān)規(guī)定的演變

美國對受調(diào)查國市場經(jīng)濟地位的的認(rèn)定缺乏穩(wěn)定性和透明度，它沒有規(guī)定具體的“非市場經(jīng)濟國家”名單。對于中國，美國先是認(rèn)定為“國家控制經(jīng)濟”國家，后來又改稱為“非市場經(jīng)濟國家”。和歐盟的做法相類似，從上個世紀(jì)90年代初開始起，美國規(guī)定將所謂“市場導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)”條款適用于對中國的部分企業(yè)，但由于其設(shè)定了嚴(yán)格的適用條件，實踐過程中能得到市場經(jīng)濟地位待遇的企業(yè)寥寥無幾。

三、對中國不公正待遇的抗辯

1.GATT注解與現(xiàn)今的國際社會經(jīng)濟狀況不符

GATT1955年注解的出現(xiàn)是當(dāng)時特殊的歷史環(huán)境造就的，那時東西方兩大陣營對立，蘇聯(lián)和中國等社會主義國家實行計劃經(jīng)濟制度，將“完全或?qū)嵸|(zhì)性壟斷貿(mào)易”或者“國內(nèi)所有產(chǎn)品價格由政府定價”規(guī)定的適用于這些國家是完全符合歷史事實的。但是經(jīng)過了五十多年，這些國家多進(jìn)行了廣泛深入的經(jīng)濟體制改革，轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰹閷?dǎo)向的“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家”，但新的WTO反傾銷規(guī)則卻忽視了這一重要的國際經(jīng)濟社會變化。

2.中國不公平的“非市場經(jīng)濟”待遇違反了WTO宗旨的要求

WTO協(xié)定在其序言中闡明了WTO的宗旨是積極努力的確保發(fā)展中國家的國際貿(mào)易的增長，同時要求成員方按照互惠互利的安排大幅度的降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，以及消除國際貿(mào)易中對他國的的歧視性待遇。然而WTO在貿(mào)易救濟措施中允許其他成員國對作為發(fā)展中國家的中國的歧視性待遇，這樣做在根本上違反了WTO宗旨的要求。

3.歐美市場經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)與GATT相關(guān)規(guī)定的不符

雖然GATT1955年的注解沒有明確規(guī)定所謂的“非市場經(jīng)濟國家”，但它所做出的規(guī)定，一國是否“由國家壟斷或?qū)嵸|(zhì)壟斷貿(mào)易”和是否是國家規(guī)定國內(nèi)價格，勉強可以看作是判斷“非市場經(jīng)濟國家”的兩個標(biāo)準(zhǔn)。但是美國和歐盟所確定的市場經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重的擴大了GATT注解的范圍，不只是國家壟斷和國家定價，歷史上歐委會曾以中國企業(yè)外匯交易采用年初匯率記帳的做法與國際會計準(zhǔn)則不符而駁回企業(yè)的市場經(jīng)濟地位申請的，歐美等國在實際認(rèn)定“非市場經(jīng)濟國家”中也嚴(yán)重的曲解這兩項標(biāo)準(zhǔn)，比如美國在2004年在對中國的市場經(jīng)濟地位申請聽證上要求中國必須滿足以“勞工標(biāo)準(zhǔn)””和“貨幣的自由兌換”為底線的美國法律關(guān)于市場經(jīng)濟規(guī)定的的六項標(biāo)準(zhǔn)。將“勞資”這一工資自由談判決定的問題，擴大到涉及道德和人權(quán)的“勞工標(biāo)準(zhǔn)”，是標(biāo)準(zhǔn)被任意解釋和濫用的表現(xiàn)。

四、總結(jié)

“非市場經(jīng)濟”地位問題是我國外貿(mào)出口中面臨的重大問題，我國政府當(dāng)務(wù)之急是要一方面繼續(xù)積極推進(jìn)經(jīng)濟體制的深層次改革，不斷提高中國的市場化程度，逐步減少政府對企業(yè)的干預(yù)；另一方面加大外交力度，積極向歐美等國申請市場經(jīng)濟地位待遇，和向WTO爭端解決機制提出抗辯以爭取盡快取得完全市場經(jīng)濟地位。

注釋：

①對于該條款構(gòu)成國際反傾銷法中“國家壟斷貿(mào)易”國家的國內(nèi)價格不能作為與其出口價格相比較的基礎(chǔ)這一說法學(xué)界多數(shù)持肯定態(tài)度