技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)研究

夏 冰

（東南大學(xué) 人文學(xué)院，江蘇 南京210096）

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)作為一個(gè)有多種技術(shù)體系和眾多社會(huì)因素共同參與的巨大復(fù)雜系統(tǒng)，由政府機(jī)構(gòu)、科研院所、企業(yè)、大學(xué)、中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)應(yīng)用推廣網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品營(yíng)銷反饋等各種要素相互作用而成，在具體實(shí)踐中會(huì)形成其獨(dú)有的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，在技術(shù)的產(chǎn)生發(fā)展過程中，技術(shù)主體、相關(guān)社會(huì)行動(dòng)者因子、社會(huì)歷史、文化、經(jīng)濟(jì)、政治等因素對(duì)它的形成和發(fā)展，對(duì)技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)的社會(huì)應(yīng)用、技術(shù)群落的組成及技術(shù)漸進(jìn)、躍遷現(xiàn)象等產(chǎn)生特定的影響力。對(duì)技術(shù)的應(yīng)用有著不同社會(huì)訴求的社會(huì)影響因子按照自己特定的意愿和需求，對(duì)技術(shù)施加有利于自我需要的影響，但是這種施加影響的過程及其對(duì)技術(shù)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，往往會(huì)影響到技術(shù)發(fā)展的其他方面，使其背離技術(shù)發(fā)展的正確軌道與技術(shù)主體的善的本意，形成有礙于技術(shù)體系健康發(fā)展及其應(yīng)用后果的結(jié)果，甚至使技術(shù)嚴(yán)重異化，產(chǎn)生妨害人類原始意愿的應(yīng)用效果。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)就是在這樣一個(gè)技術(shù)和技術(shù)體系的發(fā)展完善過程中多種社會(huì)影響因子所施加的影響而產(chǎn)生的，與技術(shù)體系的形成發(fā)展同步而至，“這種價(jià)值取向問題是我們?cè)诶斫夂吞接懠夹g(shù)可控性 問 題 時(shí) 所 不 應(yīng) 忽 略 的 ”［1］。

一、技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)倫理是對(duì)技術(shù)應(yīng)用結(jié)果的善、惡考量，指在技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展及其社會(huì)應(yīng)用過程中技術(shù)主體對(duì)技術(shù)應(yīng)用、實(shí)踐的后果，從主觀上予以關(guān)注并就其對(duì)人類現(xiàn)實(shí)生存發(fā)展及未來人類社會(huì)發(fā)展的影響等一系列問題進(jìn)行倫理道德層面的研究、考慮?！澳繕?biāo)明確的行為正是在價(jià)值取向的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的”［1］171，技術(shù)倫理貫穿于整個(gè)技術(shù)體系的產(chǎn)生、發(fā)展、應(yīng)用過程之中，對(duì)技術(shù)的發(fā)展、技術(shù)的社會(huì)應(yīng)用、技術(shù)的社會(huì)選擇等產(chǎn)生至關(guān)重要的影響和制約作用，對(duì)于人們審慎地使用技術(shù)、防止技術(shù)的濫用以至為人類發(fā)展埋下禍根極具現(xiàn)實(shí)與長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。

技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)倫理發(fā)展的不平衡，是“科學(xué)理性和社會(huì)理性之間的斷裂和缺口”的表現(xiàn)［2］28，是科技理性、經(jīng)濟(jì)理性超越價(jià)值理性、社會(huì)理性的結(jié)果，是倫理因素對(duì)科技發(fā)展制衡無(wú)力而生成的副產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)既是倫理缺失的表現(xiàn)，也是一個(gè)倫理學(xué)判斷，這一判斷引發(fā)了社會(huì)的倫理沖突，對(duì)傳統(tǒng)倫理價(jià)值觀提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn)，在全球范圍內(nèi)對(duì)現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新提出了新的倫理要求，迫切需要新的倫理原則的介入和新的倫理體系的建構(gòu)，以防范和控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、蔓延。“我們?nèi)祟愗?zé)無(wú)旁貸的使命是創(chuàng)建新的全球倫理——旨在維護(hù)人權(quán)、推進(jìn)人類的自由和尊嚴(yán)，但也強(qiáng)調(diào)我們對(duì)全人類的承諾”［3］41。防范和應(yīng)對(duì)現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，需要彌合技術(shù)與倫理之間的裂縫，既加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倫理規(guī)約，又促進(jìn)傳統(tǒng)倫理價(jià)值體系的創(chuàng)新，構(gòu)建能有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的新型倫理原則和規(guī)范。

二、技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)因子及其關(guān)系函數(shù)

雖然技術(shù)創(chuàng)新管理會(huì)遭遇科林格里奇（David Colliinggridge）所提出的控制困境，即技術(shù)的事前控制不可能，事后控制又不可行。但是，管理倫理學(xué)家決不應(yīng)該對(duì)此束手無(wú)策，只期待于事后的判斷分析或進(jìn)行道德指責(zé)，從而被動(dòng)地聽任技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不可預(yù)見的倫理后果。如果在技術(shù)創(chuàng)新管理過程中能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新可能帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估或預(yù)測(cè)，找到有可能發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新倫理沖突的風(fēng)險(xiǎn)影響因子，并采取謹(jǐn)慎的管理措施和控制規(guī)范進(jìn)行過程處置，則有望從管理環(huán)節(jié)上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效的倫理約束。

筆者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新有可能產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)主要來自于五個(gè)方面：（1）創(chuàng)新技術(shù)本身的新穎性，這是技術(shù)創(chuàng)新管理倫理面臨的重大困惑。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)是發(fā)明創(chuàng)造從未有過的技術(shù)及其組合以及相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，和已經(jīng)在市場(chǎng)上應(yīng)用的既有技術(shù)相比，人們對(duì)這個(gè)創(chuàng)新技術(shù)缺乏充分的認(rèn)識(shí)，故對(duì)它的社會(huì)影響評(píng)價(jià)和倫理價(jià)值判斷就無(wú)法找到可靠的分析依據(jù)。因此，要對(duì)這個(gè)新穎的技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行可能的倫理評(píng)估就顯得非常艱難。（2）管理規(guī)制尚未建立或者不能到位。技術(shù)創(chuàng)新要么是開辟一個(gè)前所未有的市場(chǎng)應(yīng)用領(lǐng)域，公共管制機(jī)構(gòu)還沒有建立約束規(guī)范；或者是使用一種新的技術(shù)手段和方式進(jìn)入已有市場(chǎng)應(yīng)用領(lǐng)域，但現(xiàn)有市場(chǎng)管制準(zhǔn)則尚未對(duì)其社會(huì)應(yīng)用進(jìn)行規(guī)制。因此，這兩方面的管制缺失就可能給技術(shù)創(chuàng)新帶來不可估計(jì)的倫理風(fēng)險(xiǎn)。（3）技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益。技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)服從于營(yíng)利目標(biāo)，它可能帶來的經(jīng)濟(jì)收益是從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的根本動(dòng)因。因此，創(chuàng)新技術(shù)所產(chǎn)生的巨大收益有可能會(huì)驅(qū)使企業(yè)或個(gè)人無(wú)視倫理風(fēng)險(xiǎn)。（4）惡意開發(fā)成本。惡意技術(shù)創(chuàng)新的決策一般會(huì)來自于政治或經(jīng)濟(jì)目的，但作為一種有技術(shù)與投資門檻的活動(dòng)，仍然會(huì)受制于經(jīng)濟(jì)與技術(shù)成本的制約。如果創(chuàng)新技術(shù)的成本極高，其所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)就可能會(huì)小得多。（5）創(chuàng)新主體的道德自律約束。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)或個(gè)人，它的自律約束能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能出現(xiàn)的倫理風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生重大影響。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新管理面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)因子主要有五個(gè)，即：技術(shù)新穎度、公共管制強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)比較收益、惡意開發(fā)成本以及創(chuàng)新主體的自律約束能力，它們的綜合作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。下面來具體分析它們的關(guān)系函數(shù)。

技術(shù)創(chuàng)新管理的五種倫理風(fēng)險(xiǎn)因子構(gòu)成下列關(guān)系函數(shù)：

技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)＝技術(shù)新穎度／公共管制強(qiáng)度×（技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益／惡意開發(fā)成本）／自律約束系數(shù)

我們以 EHI（Ethical Hazard of Innovation）表示技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)值，F(xiàn)代表技術(shù)的新穎度，R代表公共管制強(qiáng)度，ΔP代表技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益，C代表惡意開發(fā)成本，S代表自律約束系數(shù)，這樣，技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)就構(gòu)成以下關(guān)系函數(shù)：

這個(gè)關(guān)系函數(shù)的意義可以具體表述如下：

1.技術(shù)創(chuàng)新管理（EHI）的倫理風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新技術(shù)的新穎度（F）成正比。

技術(shù)出現(xiàn)得越新，它的社會(huì)影響就越不確定，其所帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)也就越大。一般而言，屬于漸進(jìn)式創(chuàng)新（incremental innovation）的技術(shù)，它的新穎度相對(duì)較小，因此所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)也就相對(duì)較小。如外觀設(shè)計(jì)、工藝改進(jìn)、產(chǎn)品或服務(wù)性能優(yōu)化或功能升級(jí)等，一般不會(huì)給社會(huì)帶來明顯的倫理沖擊；屬于根本性創(chuàng)新（radical innovation）的技術(shù)，它的新穎度就相對(duì)較大，其所發(fā)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)也就相對(duì)較大。其中，對(duì)于突破性創(chuàng)新（technological breakthrough），它的新穎度就會(huì)引發(fā)由一種重大技術(shù)變革所帶來的倫理挑戰(zhàn)，因此其面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)將難以估量。從強(qiáng)度關(guān)聯(lián)看，創(chuàng)新技術(shù)分別依據(jù)其在環(huán)境、自然、社會(huì)和生命領(lǐng)域所發(fā)生的技術(shù)變革程度，它產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)將呈現(xiàn)出遞增規(guī)律。如，創(chuàng)新技術(shù)可能帶來的外部性將會(huì)對(duì)環(huán)境和自然產(chǎn)生倫理影響；核技術(shù)的出現(xiàn)已經(jīng)給社會(huì)造成了實(shí)質(zhì)性災(zāi)難和對(duì)其技術(shù)溢出的恐懼；而生命科學(xué)領(lǐng)域的重大技術(shù)突破，將對(duì)社會(huì)的人倫結(jié)構(gòu)與生命系統(tǒng)安全帶來無(wú)限的不確定性。因此，對(duì)技術(shù)新穎度進(jìn)行慎重評(píng)估和理性分析，是控制技術(shù)創(chuàng)新倫理風(fēng)險(xiǎn)的重要管理原則。

2.技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)（EHI）與公共管制強(qiáng)度（R）成反比。

對(duì)于有市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻和行業(yè)技術(shù)規(guī)范的領(lǐng)域，或者公眾掌握的公共知識(shí)能夠?qū)ζ溥M(jìn)行倫理判斷和價(jià)值選擇，在這兩種情況下，技術(shù)創(chuàng)新必須服從管制機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，或者在公眾可以進(jìn)行選擇控制的范圍內(nèi)。因此，其倫理風(fēng)險(xiǎn)一般可以納入到可控域值區(qū)內(nèi)，其幅度大小取決于管制機(jī)構(gòu)規(guī)范文件的慎密性與管制可達(dá)的范圍，以及公眾認(rèn)識(shí)與判斷能力的程度，管制部門出臺(tái)的條款越細(xì)密，覆蓋范圍越寬，公共知識(shí)越普及，公眾判斷力越強(qiáng)，其倫理風(fēng)險(xiǎn)也就越小，反之亦然。但對(duì)尚未建立市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和基本技術(shù)規(guī)范的領(lǐng)域，或者在公眾無(wú)法判斷的情形下，由于公共管制政策與措施的缺位，或者公眾不具備對(duì)其有效的約束力，就可能造成可怕的倫理風(fēng)險(xiǎn)。如，食品安全領(lǐng)域的有害添加劑問題。食品添加劑的出現(xiàn)是重要的技術(shù)創(chuàng)新，它們可以使食物更加營(yíng)養(yǎng)，保質(zhì)期更長(zhǎng)，口味和品相更好，因而具有很大的市場(chǎng)。但是，由于政府管制規(guī)范（比如法定檢測(cè)指標(biāo)）無(wú)法涵蓋所有可能出現(xiàn)危險(xiǎn)的未知有害物質(zhì)，另外食品安全性評(píng)價(jià)的程序和規(guī)范也不健全，并且沒有在法律上要求食品標(biāo)簽需載明所有添加其中的化學(xué)物質(zhì)或生物制品，加上公眾不知曉更不可能掌握認(rèn)識(shí)添加物質(zhì)的成分與危害，因此，食品添加劑的研發(fā)與應(yīng)用就成為倫理風(fēng)險(xiǎn)很高的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。由于食品領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)管的復(fù)雜性，以及公眾無(wú)力進(jìn)行社會(huì)約束，所以，現(xiàn)代食品工業(yè)甚至被稱為道德工業(yè)。又如，生命科學(xué)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)基因技術(shù)的創(chuàng)新問題，這是當(dāng)前有望出現(xiàn)新一輪科技革命的重要前沿方向。由于它是人類渴望改變自然生命進(jìn)化規(guī)則的一場(chǎng)重大變革，是對(duì)生命遺傳規(guī)律前所未有的挑戰(zhàn)，但是，目前人類受知識(shí)的局限，尚不具備對(duì)這項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效控制的監(jiān)管能力，并且，因?yàn)樯z傳進(jìn)化需要以萬(wàn)年計(jì)的時(shí)間尺度才能穩(wěn)定，并固化為不同的生命特征和遺傳屬性，而轉(zhuǎn)基因技術(shù)創(chuàng)新卻是用來解決當(dāng)下的生命科學(xué)問題，所以，人類不可能制定出安全、有效和完備的管制規(guī)范來對(duì)其進(jìn)行約束。因此，這個(gè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的公共管制存在著無(wú)限的監(jiān)督盲點(diǎn)和空白地帶，盡管政府管制部門和科學(xué)家群體設(shè)置了嚴(yán)格的倫理審查機(jī)制，但由于轉(zhuǎn)基因研究領(lǐng)域存在著高度的不確定性，特別是隨著時(shí)間的延續(xù)，不充分的倫理審查和短期的安全性評(píng)價(jià)將不可能對(duì)如此重大的技術(shù)創(chuàng)新后果進(jìn)行可靠的科學(xué)評(píng)估，因而可能造成無(wú)法挽回的巨大危害。所以，對(duì)于新興的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域而言，微弱的公共管制強(qiáng)度將帶來難以估量的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

3.技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)（EHI）與技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益（ΔP）成正比。

這點(diǎn)從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)機(jī)的角度非常好理解：技術(shù)創(chuàng)新就是為了創(chuàng)新稀缺資源的配置方式，創(chuàng)造新的產(chǎn)品或服務(wù)，或者優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù)，取得更高的比較收益。成功的技術(shù)創(chuàng)新所帶來的比較收益越高，其市場(chǎng)應(yīng)用就越廣泛，對(duì)自然、社會(huì)和人的影響程度就越大，其所發(fā)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)也就越大。一個(gè)受地域空間、廠商數(shù)量和消費(fèi)人群限制的技術(shù)創(chuàng)新，其所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)就??；而帶來巨大市場(chǎng)應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新，其倫理風(fēng)險(xiǎn)將大得不可預(yù)計(jì)。如，DDT的發(fā)明，在歷史上為糧食作物生產(chǎn)和人口繁衍帶來了一場(chǎng)技術(shù)革命，并在全球得到了廣泛的應(yīng)用，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)收益，然而其對(duì)地球生態(tài)倫理的破壞卻給人類的生物多樣性和土壤質(zhì)量造成了難以估量的影響。又如，核電站的出現(xiàn)展示了人類替代化石能源的重大技術(shù)進(jìn)步，具有支撐人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的可觀經(jīng)濟(jì)前景。但是，1986年前蘇聯(lián)切爾諾貝利核電站爆炸和2011年日本福島核電站因地震海嘯導(dǎo)致的核泄漏卻帶給人們對(duì)核技術(shù)的應(yīng)用前景的倫理反思。因此，技術(shù)創(chuàng)新的比較收益跟不可預(yù)測(cè)的倫理風(fēng)險(xiǎn)存在著正相關(guān)的密切聯(lián)系。然而，需要注意的是，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益的衡量需要進(jìn)行科學(xué)、全面的理性計(jì)算，創(chuàng)新產(chǎn)品可能產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)也應(yīng)當(dāng)納入內(nèi)部經(jīng)濟(jì)中予以綜合計(jì)量，并且，即使是開發(fā)出一種旨在減少環(huán)境外部性的創(chuàng)新產(chǎn)品，其外部不經(jīng)濟(jì)的衡量不應(yīng)僅僅局限于創(chuàng)新產(chǎn)品與替代產(chǎn)品之間的外部性效益，而應(yīng)該充分計(jì)算其發(fā)生的整體外部性。因此，在這個(gè)函數(shù)表達(dá)式中，我們把技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益表述為ΔP。進(jìn)一步說，這個(gè)ΔP實(shí)際上就是想表明這個(gè)收益是一種綜合性的比較收益。具體可以表達(dá)為：

PI為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)所能取得的直接經(jīng)濟(jì)收益；PA為這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)因?yàn)椴捎昧烁鼮榉仙鐣?huì)責(zé)任規(guī)范而擴(kuò)大市場(chǎng)所帶來的間接經(jīng)濟(jì)收益，如使用了更加節(jié)能減排的技術(shù)、有利于環(huán)境安全、利用了循環(huán)材料或?qū)θ梭w副作用更小等等；Ps為這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)所替代對(duì)象的平均收益；∑CE為綜合評(píng)價(jià)該技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)所產(chǎn)生的外部性成本。

這個(gè)公式還有一種含義為：

如果（PI＋PA）－Ps≤0，企業(yè)或個(gè)人就沒有技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，而認(rèn)同現(xiàn)有市場(chǎng)流通的當(dāng)期產(chǎn)品或服務(wù)；

如果［（PI＋PA）－Ps］－∑CE≥0，這會(huì)是一種非常理想的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，因?yàn)樗怂锌赡軒硗獠拷?jīng)濟(jì)性的成本，并且這個(gè)成本的支付完全由企業(yè)或個(gè)人內(nèi)部化了，也就是它對(duì)其所產(chǎn)生的所有外部性都采取了補(bǔ)償措施；

如果在技術(shù)創(chuàng)新比較收益中考慮到了∑CE，則比較收益值就不會(huì)特別大，因此所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)肯定較??；若在技術(shù)創(chuàng)新比較收益中沒有考慮∑CE，則比較收益值越大，技術(shù)創(chuàng)新的倫理風(fēng)險(xiǎn)就越大。

4.技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)（EHI）與惡意開發(fā)成本（R）成反比。

技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)溢出是技術(shù)創(chuàng)新面臨的控制難題，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)形態(tài)的產(chǎn)權(quán)相比，具有無(wú)限可復(fù)制性，轉(zhuǎn)移或傳播渠道甚至不受時(shí)間和空間以及物理?xiàng)l件的限制。然而，技術(shù)知識(shí)的不當(dāng)或者惡意溢出，也就是技術(shù)在不當(dāng)領(lǐng)域的不當(dāng)使用或惡意利用，將會(huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的倫理后果。但是，即便是惡意使用創(chuàng)新技術(shù)，它還是需要一定的成本。如在物質(zhì)成本方面，需要具有符合技術(shù)準(zhǔn)則要求的實(shí)驗(yàn)條件和手段、研究開發(fā)設(shè)施和加工生產(chǎn)能力，需要取得創(chuàng)新技術(shù)所需要的原材料資源等；在人力成本方面，需要雇用具備科研與技術(shù)能力的相關(guān)研發(fā)與生產(chǎn)人員和熟悉技術(shù)創(chuàng)新管理流程的專業(yè)人員和科學(xué)家等；在技術(shù)成本方面，創(chuàng)新主體需要積累和掌握所屬專業(yè)領(lǐng)域研究開發(fā)的知識(shí)背景、技術(shù)進(jìn)展，并具有系統(tǒng)集成能力。同時(shí)，對(duì)于存在公共管制的領(lǐng)域，還存在規(guī)避監(jiān)管、遭致處罰的成本。因此，如果惡意開發(fā)成本低，那么其發(fā)生倫理風(fēng)險(xiǎn)的可能性就明顯要高，反之亦然。如，為什么食品安全的倫理事件發(fā)生率高，其重要原因就在于其惡意開發(fā)成本極低。一般它屬于小化工領(lǐng)域，幾乎沒有什么技術(shù)門檻，配方及工藝流程簡(jiǎn)單，生產(chǎn)場(chǎng)地要求低，設(shè)施裝備簡(jiǎn)陋，材料隨處可得，監(jiān)管很難到位，自律不嚴(yán)，處罰不力，這就造成食品安全事件泛濫。相反，核技術(shù)領(lǐng)域的惡意開發(fā)成本就很高，它屬于高技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)難度大，專業(yè)訓(xùn)練極嚴(yán)格，實(shí)驗(yàn)危險(xiǎn)度高，設(shè)施條件昂貴，標(biāo)準(zhǔn)苛刻，核原料難以取得，監(jiān)管嚴(yán)密，并且因?yàn)樯婕按笠?guī)模殺傷武器的研制，科學(xué)家們的自律非常嚴(yán)謹(jǐn)。因此，核技術(shù)的惡意溢出就不是一般企業(yè)和個(gè)人所能夠從事的活動(dòng)，需要防范的對(duì)象主要是恐怖組織和大型犯罪集團(tuán)?；蚬こ膛c干細(xì)胞技術(shù)是比較特殊的情況，這是目前最容易發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新倫理風(fēng)險(xiǎn)的新興領(lǐng)域，然而它的惡意開發(fā)成本分析起來卻十分復(fù)雜：一是基因工程與干細(xì)胞的技術(shù)門檻非常高，屬于前沿高技術(shù)領(lǐng)域，需要一批具有博大知識(shí)背景和嚴(yán)密科研訓(xùn)練的專家及跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)組成，這個(gè)群體的構(gòu)建實(shí)屬不易，單純靠利益基礎(chǔ)很難組建。二是基因工程與干細(xì)胞的實(shí)驗(yàn)條件嚴(yán)格，科研儀器昂貴、環(huán)境要求極高，生物安全監(jiān)管嚴(yán)密，加上生命科學(xué)研究的倫理審查機(jī)制，大規(guī)模惡意從事不當(dāng)?shù)幕蚬こ膛c干細(xì)胞產(chǎn)品或服務(wù)開發(fā)很難找到機(jī)會(huì)。三是生物技術(shù)實(shí)驗(yàn)與加工材料的獲取十分艱難，一方面有生物安全等級(jí)的要求，有些生物材料，如病毒、細(xì)菌等，由于存在著感染與傳播的危險(xiǎn)，控制措施極嚴(yán)，也易危害實(shí)驗(yàn)操作者本人；另一方面，干細(xì)胞、基因等材料的獲取，需要遵守嚴(yán)格的操作程序，如果屬于人源材料，還需尋找經(jīng)過知情同意的合適人選，需要面臨重大的倫理挑戰(zhàn)。此外，基因工程與干細(xì)胞屬于生命科學(xué)工程，特別是跨物種的轉(zhuǎn)基因工程，或者屬于克隆或分化不同種屬特定遺傳屬性的干細(xì)胞技術(shù)，管制部門都會(huì)予以謹(jǐn)慎的審查，惡意企圖難以實(shí)現(xiàn)。所以，單純從技術(shù)創(chuàng)新的成本來看，基因工程與干細(xì)胞技術(shù)的惡意開發(fā)，在研究開發(fā)體制之外重新進(jìn)行組織的成本極高。但是，與制造業(yè)領(lǐng)域不同，基因工程與干細(xì)胞技術(shù)的研發(fā)與生產(chǎn)不同于大工業(yè)生產(chǎn)體系，不需要另外再進(jìn)行大規(guī)模流水線或生產(chǎn)裝備的巨大投資。一般來說，基因工程與干細(xì)胞技術(shù)產(chǎn)品的量級(jí)是以克、毫克、微克、毫升、PPM來計(jì)量，在毫米、微米甚至納米尺度上來進(jìn)行實(shí)驗(yàn)操作，直觀性的監(jiān)管難以做到，因此在實(shí)驗(yàn)室里就可以完成大批量的產(chǎn)品制備工作。所以，只要利用現(xiàn)有生物實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備條件，就可能進(jìn)行大規(guī)模的基因工程與干細(xì)胞技術(shù)的惡意開發(fā)。從這個(gè)角度來看，基因工程與干細(xì)胞技術(shù)的惡意開發(fā)成本就十分低，所帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)極大。

5.技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)（EHI）與自律約束因子（S）成反比。

技術(shù)創(chuàng)新是由創(chuàng)新主體來進(jìn)行的，主要是企業(yè)和個(gè)人，有時(shí)會(huì)是研究開發(fā)機(jī)構(gòu)或其他團(tuán)體組織，因此，技術(shù)創(chuàng)新主體的自律約束能力是關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新管理是否具有倫理風(fēng)險(xiǎn)的重要影響因子。技術(shù)創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)探索活動(dòng)，是開發(fā)未知領(lǐng)域，創(chuàng)造前所未有的產(chǎn)品或服務(wù)。這種從未有過的產(chǎn)品或服務(wù)必然對(duì)社會(huì)組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)生活方式發(fā)生作用，進(jìn)而影響行為規(guī)范，導(dǎo)致倫理后果。因此，在技術(shù)創(chuàng)新決策、組織和控制過程中，時(shí)刻把握技術(shù)創(chuàng)新成果可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和倫理沖突，是創(chuàng)新主體重要的自律要求。創(chuàng)新主體的自律約束強(qiáng)，則新技術(shù)出現(xiàn)的倫理風(fēng)險(xiǎn)就??；若創(chuàng)新主體的自律能力弱，則其開發(fā)的新技術(shù)就可能會(huì)引發(fā)大的倫理沖突。需要注意的是，在技術(shù)創(chuàng)新自律因子中，還存在“非惡意”或者“好奇心”研究開發(fā)而導(dǎo)致倫理風(fēng)波的情況，這就是創(chuàng)新主體尤其是科學(xué)家，由于強(qiáng)烈的好奇心、求知欲和探索欲，單憑科學(xué)興趣的沖動(dòng)一味追求標(biāo)新立異的試驗(yàn)，甚至做出有些荒唐的嘗試，成為“科學(xué)狂人”。如運(yùn)用胚胎干細(xì)胞克隆人類，使用遠(yuǎn)緣基因雜交技術(shù)培育新的動(dòng)植物物種，試驗(yàn)可能危及地球系統(tǒng)的地理工程等等，給人類帶來恐怖的生命倫理與自然倫理威脅。因此，創(chuàng)新主體除了需要具備可遇見的倫理風(fēng)險(xiǎn)自律外，還需要采取謹(jǐn)慎態(tài)度約束自身難以抑制的好奇欲望，以控制難以預(yù)測(cè)的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，簡(jiǎn)言之，技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)的大小取決于五種重要影響因子，創(chuàng)新技術(shù)越新穎，技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益越高，可能出現(xiàn)的倫理風(fēng)險(xiǎn)就越大，而公共管制力度越強(qiáng)，惡意開發(fā)成本越高，創(chuàng)新主體的自律約束越強(qiáng)，則發(fā)生倫理風(fēng)險(xiǎn)的可能就越小。

這個(gè)函數(shù)還可以進(jìn)一步簡(jiǎn)化。由于技術(shù)新穎度與公共管制強(qiáng)度實(shí)際上存在反比對(duì)應(yīng)關(guān)系，也就是說對(duì)于越新穎的技術(shù)，由于政府監(jiān)管和公眾認(rèn)識(shí)均不充分，普遍存在倫理疑惑，無(wú)法對(duì)這個(gè)前所未有的新技術(shù)的社會(huì)應(yīng)用前景進(jìn)行影響評(píng)價(jià)和倫理判斷，因此，技術(shù)越新，或者技術(shù)出現(xiàn)的應(yīng)用領(lǐng)域越難以想像（如食品安全事件中出現(xiàn)的在奶粉中添加三聚氰胺提高氮含量指標(biāo)以及將瘦肉精添加于飼料中，以增加動(dòng)物的瘦肉量、減少飼料使用、使肉品提早上市、降低成本等匪夷所思的社會(huì)后果可怕的“技術(shù)創(chuàng)新”），公共管制就越難把握和到位。所以，它們實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的是由于技術(shù)發(fā)明或應(yīng)用的不確定性所導(dǎo)致的管制與認(rèn)知難度。因此，我們可以把技術(shù)新穎度與公共管制強(qiáng)度的比值（F／R）約化為技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的倫理風(fēng)險(xiǎn)因子α，同時(shí)我們可以再把自律約束因子的倒數(shù)（1／S）表述為創(chuàng)新主體的倫理冒犯概率（Ethical Breach Probability），用β來表示，而技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)比較收益ΔP與惡意開發(fā)成本C之比（ΔP／C）還可以進(jìn)一步約化為技術(shù)創(chuàng)新可能帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)收益率γ，因此，函數(shù)（1）可以進(jìn)一步簡(jiǎn)化為下面的等式：

其含義可以解釋為技術(shù)創(chuàng)新管理的倫理風(fēng)險(xiǎn)等于該創(chuàng)新技術(shù)的倫理風(fēng)險(xiǎn)因子與創(chuàng)新主體的倫理冒犯概率和可獲得的倫理風(fēng)險(xiǎn)收益率三者之積。因此，等式（2）實(shí)質(zhì)可以說是一個(gè)試圖表達(dá)技術(shù)創(chuàng)新管理的“倫理風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)公式”，這樣，我們就可以進(jìn)一步將這個(gè)公式表達(dá)為技術(shù)創(chuàng)新管理方面可能面臨的“倫理風(fēng)險(xiǎn)乘數(shù)效應(yīng)”。

［1］ 盛國(guó)榮，陳凡.什么是技術(shù)可控性［J］.自然辯證法研究，2006（2）：53.

［2］ 費(fèi)布羅日克.價(jià)值與評(píng)價(jià)［M］.北京：知識(shí)出版社，1988.

［3］ 烏爾里希貝克.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)［M］.南京：譯林出版社.2001.

［4］ 保羅庫(kù)爾茨.科學(xué)與全球倫理［J］.科學(xué)與民主，2008（1）.