董建美,周 鑫,張志敏
(中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院,北京101149)
黨的十五屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》指出:“國(guó)有企業(yè)必須要建設(shè)高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍,培育一大批優(yōu)秀企業(yè)家?!苯沂玖水?dāng)時(shí)企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)已經(jīng)成了中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)中的一個(gè)重要方面。而近期的國(guó)土資源工作會(huì)議上,徐紹史部長(zhǎng)指出“要抓住當(dāng)前礦業(yè)繁榮的大好時(shí)機(jī),持續(xù)推進(jìn)地勘單位改革發(fā)展,培養(yǎng)企業(yè)家?!边@與當(dāng)時(shí)培育和發(fā)展的企業(yè)家環(huán)境體制有很大不同。我們應(yīng)該結(jié)合國(guó)務(wù)院《關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)頒布,對(duì)地勘事業(yè)單位改革轉(zhuǎn)型時(shí)期,地勘企業(yè)家成長(zhǎng)的制度環(huán)境、激勵(lì)機(jī)制等進(jìn)行探討和研究。由此,本文關(guān)于地勘企業(yè)家的研究起點(diǎn),當(dāng)然是推進(jìn)地勘單位分類改革中,地勘企業(yè)家形成的制度環(huán)境與激勵(lì)機(jī)制。
當(dāng)前,關(guān)于地勘單位分類改革以及改革如何劃分、劃入企業(yè)的單位發(fā)展方向以及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)都是熱點(diǎn)問(wèn)題,但有一個(gè)重要內(nèi)容被忽略掉了,即具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的地勘單位在改革中、改革之后如何應(yīng)對(duì),如何調(diào)整戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù),如何創(chuàng)新圖存?地勘企業(yè)家的成長(zhǎng)需要什么樣的制度與機(jī)制?先從國(guó)有地勘單位的改革歷程談起。
第一階段:改革探索階段(20世紀(jì)80年代~1993年)。這一階段改革的特點(diǎn)是進(jìn)行了地質(zhì)工作“三化”(地質(zhì)成果商品化、地勘企業(yè)化、地勘隊(duì)伍社會(huì)化)的討論與實(shí)踐,改革程度較低,是“摸著石頭過(guò)河”的初級(jí)階段。改革沒(méi)有觸及體制,只是在事業(yè)體制下,探索企業(yè)化管理的途徑,屬于淺層次改革。
第二階段(1994~1999年):這一階段改革的特點(diǎn)是“事企分離,公商分離”。然而,地勘單位并沒(méi)有按文件要求轉(zhuǎn)企改制,甚至級(jí)別也未變。這一時(shí)期國(guó)家地勘工作的投入占財(cái)政支出的比例由1.17%降到0.71%,年鉆探工作量由90年代初的341萬(wàn)m降到90年代末的71萬(wàn)m,地勘單位的改革至此結(jié)束。
第三階段(21世紀(jì)初~現(xiàn)在):這一時(shí)期的國(guó)企從建立現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)向現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革階段,改革不斷向縱深推進(jìn),而地勘單位在屬地化管理中中斷了企業(yè)化改革。直到今年初《指導(dǎo)意見(jiàn)》的出臺(tái),為地質(zhì)工作深化改革指明了方向。從改革的模式看,有的已整體改企轉(zhuǎn)制,有的將地勘單位劃分為公益一類和公益二類;有的已將公益類和經(jīng)營(yíng)類單位劃開(kāi),有的實(shí)行“兩塊牌子一套人馬”。其中,轉(zhuǎn)企改制的地勘單位的生存環(huán)境發(fā)生了重大改變,必須進(jìn)行生產(chǎn)要素的市場(chǎng)化重組、流動(dòng)增值,其中包括勞動(dòng)力市場(chǎng)的企業(yè)家,地勘企業(yè)面臨一系列制度創(chuàng)新?!皽婧M流,方顯出英雄本色”,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為地勘企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供了馳騁的疆場(chǎng),事企分離改革是市場(chǎng)識(shí)別優(yōu)秀地勘企業(yè)家的關(guān)鍵時(shí)刻。
西方學(xué)者對(duì)企業(yè)家的定義可說(shuō)是眾說(shuō)紛紜,幾種有代表性的定義是:①柯斯納(1979)視企業(yè)家為“經(jīng)紀(jì)人”,他們不但能感覺(jué)到機(jī)會(huì),還能捕捉住機(jī)會(huì)并創(chuàng)造利潤(rùn)。②熊彼特(1934)則視企業(yè)家為創(chuàng)新者,能夠“改革和革新生產(chǎn)的方式”。③卡森(1982)則把這些企業(yè)家的概念給予綜合和擴(kuò)展。他的定義是“企業(yè)家是擅長(zhǎng)對(duì)于稀缺資源的協(xié)調(diào)利用做出明智決斷的人”。
地勘企業(yè)家目前沒(méi)有統(tǒng)一概念,有關(guān)地勘企業(yè)家的概念表述各有不同:①所謂社會(huì)主義的地勘企業(yè)家,就是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,以經(jīng)營(yíng)管理地勘企業(yè)為職業(yè)的專門(mén)人才[1]。②地勘企業(yè)家是以地勘企業(yè)發(fā)展為終極追求、立志成為一流企業(yè)并靠企業(yè)的發(fā)展和成功實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值的特殊群體[2]。③地勘企業(yè)家要有超強(qiáng)的市場(chǎng)嗅覺(jué)、敏銳的市場(chǎng)判斷力、強(qiáng)大的合作與創(chuàng)新能力,能夠致力于構(gòu)建探、采、選、冶加工一體化的新格局,推進(jìn)地質(zhì)找礦實(shí)現(xiàn)重大突破[3]。
本文以為,地勘企業(yè)家可以作二種定義:①抽象定義,地勘企業(yè)家就是以地勘企業(yè)為平臺(tái),按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律對(duì)土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素進(jìn)行有效組織和管理,即把各種資源整合到一起為社會(huì)提供增值服務(wù)的人。②特殊定義,地勘企業(yè)家是指地勘經(jīng)濟(jì)開(kāi)始從計(jì)劃轉(zhuǎn)向市場(chǎng),大部分企業(yè)管理者完成第一次轉(zhuǎn)變(領(lǐng)導(dǎo)者從接受政府的指令花政府的錢(qián)去完成某項(xiàng)勘探任務(wù)的不完全經(jīng)營(yíng)者向企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的轉(zhuǎn)變——20世紀(jì)90年代),開(kāi)始第二次角色轉(zhuǎn)換(從地勘企業(yè)經(jīng)營(yíng)者向地勘企業(yè)家——21世紀(jì)“十二五”時(shí)期)。地勘企業(yè)家除了進(jìn)行礦產(chǎn)勘查,開(kāi)始考慮企業(yè)資本結(jié)構(gòu)、融資和投資的運(yùn)籌,通過(guò)分析、剝離、收購(gòu)、兼并等方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的保值和增值。
企業(yè)家是擁有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)及才能的專家,是富有冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新精神的體現(xiàn)者,一般具備人力資本性、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力、戰(zhàn)略性眼光、哲學(xué)家思維、探索家精神、組織協(xié)調(diào)能力等方面的特性。其中,人力資本性是每個(gè)企業(yè)家特有的能力,像礦一樣,分布不均,與教育程度無(wú)關(guān)。而決策能力同生產(chǎn)的組織協(xié)調(diào)能力,是資本增值不可或缺的兩個(gè)要素,由此不難理解資本市場(chǎng)上“買(mǎi)賣(mài)企業(yè)”的背后是買(mǎi)賣(mài)企業(yè)的盈利能力,而歸根到底是在買(mǎi)賣(mài)企業(yè)家才能——人力資本性[4]。
同一般企業(yè)家相比,地勘企業(yè)家有其特殊性。地質(zhì)找礦工作是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程,具有高風(fēng)險(xiǎn)性、探索性、復(fù)雜性、艱巨性、漸進(jìn)性和長(zhǎng)期性。如果要對(duì)它的特點(diǎn)進(jìn)行概括,可以歸納為以下幾個(gè)方面:①行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻高。地質(zhì)勘查是一項(xiàng)技術(shù)性探索性極強(qiáng)的工作,需要一定的技術(shù)人員、專業(yè)設(shè)備以及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。②艱苦性與樂(lè)觀奉獻(xiàn)精神。地質(zhì)工作條件十分艱苦,翻山越嶺,過(guò)灘涉水是他們辛勤勞動(dòng)的基本方式;以獻(xiàn)身地質(zhì)事業(yè)為榮、以艱苦奮斗為榮、以找礦立功為榮是他們堅(jiān)定的理想信念。③堅(jiān)韌不撥的意志。大量礦床勘查實(shí)例表明,堅(jiān)韌不撥、鍥而不舍是礦床發(fā)現(xiàn)的主要因素,也是勘查人員應(yīng)當(dāng)具備的品格。④知識(shí)密集型。地勘行業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)是專業(yè)性和科學(xué)性,由多學(xué)科綜合、多工種集成。
一般企業(yè)家與地勘企業(yè)家存在以下幾方面的差異,見(jiàn)表1。
表1 一般企業(yè)家與地勘企業(yè)家差異比較
企業(yè)家素質(zhì)是企業(yè)家品質(zhì)、特征、知識(shí)素養(yǎng)及在創(chuàng)新活動(dòng)中表現(xiàn)出來(lái)的作風(fēng)和能力綜合。包括決策創(chuàng)新能力、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力和企業(yè)家素養(yǎng)三方面的關(guān)鍵內(nèi)容[5]。無(wú)論是一般企業(yè)家還是地勘企業(yè)家,其素質(zhì)對(duì)于企業(yè)的作用幾乎是決定性的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授曾提出,企業(yè)家應(yīng)具備三個(gè)條件:一是有眼光,能看出哪里能賺錢(qián);二是有膽量,看準(zhǔn)的事情敢于去做;三是有組織能力,能領(lǐng)著一幫人干事兒;四是有社會(huì)責(zé)任感[6]。通過(guò)專門(mén)問(wèn)卷調(diào)查①2011年7月開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查,收到反饋問(wèn)卷112份,其中有效樣本77份。地勘行業(yè)中地勘企業(yè)家具備的素質(zhì),由高到低依次為善于經(jīng)營(yíng)、勇于開(kāi)拓、市場(chǎng)意識(shí)、精于技術(shù)、勇于開(kāi)拓,見(jiàn)圖1。
圖1 地勘企業(yè)家應(yīng)具備的素質(zhì)
分類推進(jìn)事業(yè)單位改革過(guò)渡時(shí)期,培育地勘企業(yè)家面臨的困難有許多方面。通過(guò)問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果表明,項(xiàng)目連續(xù)性不強(qiáng)、缺乏激勵(lì)機(jī)制、培養(yǎng)方式不合理、單位不重視、沒(méi)有精力深入研究均排列在前,見(jiàn)圖2。
圖2 地勘行業(yè)高層次人才難以脫穎而出的最主要原因
企業(yè)制度,即企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)組織制度,就是能夠解決企業(yè)家的選擇機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制。當(dāng)前,地勘分類改革的特殊時(shí)期,地勘單位長(zhǎng)期存在的體制問(wèn)題遭遇現(xiàn)實(shí)的制度掣肘,事業(yè)體制和企業(yè)體制不同的運(yùn)行規(guī)制,決定了地勘單位從事的商業(yè)性地質(zhì)工作無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)來(lái)配置資源,也就談不上市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的主體,而企業(yè)法人制度是確保企業(yè)獨(dú)立、自主、平等地進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提。因此,分類改革后的經(jīng)營(yíng)性地勘單位,必須營(yíng)造地勘企業(yè)家能夠成長(zhǎng)和發(fā)展的體制環(huán)境和平臺(tái),地勘單位企業(yè)化改革 “陣痛”這一關(guān)一定要過(guò)[7]。
在當(dāng)前實(shí)行事企混體運(yùn)行的機(jī)制下,盡管地勘單位在轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、激勵(lì)制度等方面進(jìn)行積極嘗試,但因缺乏政策規(guī)定而受監(jiān)察或司法部門(mén)的追究,導(dǎo)致激勵(lì)約束機(jī)制不夠,人才留不住,產(chǎn)業(yè)做不大,企業(yè)做不強(qiáng)。這就是既要千里馬快快跑,又不給馬兒吃好草。即使是匹千里馬,你要讓它跑得快,就需要在它不盡力時(shí)給它一鞭子;在它優(yōu)先跑到終點(diǎn)后,應(yīng)及時(shí)給它喂好草。這就是所謂的對(duì)經(jīng)理人的激勵(lì)約束機(jī)制[8]。據(jù)2011年地勘通報(bào)數(shù)據(jù)顯示,屬地化管理后的地勘單位在職職工286065人,其中技術(shù)人員101458,僅占在職職工的35.47%。對(duì)企業(yè)家來(lái)講,最重要的資源就是一個(gè)想法,就是知識(shí)。然后再去組織資源、人力,把這個(gè)想法變成產(chǎn)品,在市場(chǎng)上出售,就能夠賺錢(qián)了。但如果這個(gè)想法本身不能得到有效的保護(hù),企業(yè)家就很難成功,所以保護(hù)企業(yè)家的剩余索取權(quán)就變得非常重要。
到2020年,我國(guó)要建成基本完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系,地勘單位要適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下求得生存與發(fā)展,需要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展模式與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,增強(qiáng)其綜合競(jìng)爭(zhēng)力。其中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一個(gè)重要的問(wèn)題,就是轉(zhuǎn)型時(shí)期地勘企業(yè)和企業(yè)家行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。生產(chǎn)要素的綜合能力,包括勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、強(qiáng)化管理、內(nèi)部挖潛、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、資源合理配置等,都涉及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式問(wèn)題。地質(zhì)找礦是一項(xiàng)技術(shù)密集型工作,探索性非常強(qiáng),培養(yǎng)一批既懂業(yè)務(wù)又懂管理的人才——地勘企業(yè)家的培養(yǎng)和科技的創(chuàng)新非常重要,是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。
企業(yè)家只能產(chǎn)生于企業(yè)中,與企業(yè)一起在競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)。推進(jìn)事業(yè)單位分類改革,是促進(jìn)地勘行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇。如何通過(guò)深化國(guó)有地勘單位產(chǎn)權(quán)制度的改革,建立一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)要求的地勘企業(yè)家隊(duì)伍的選拔、評(píng)價(jià)和淘汰機(jī)制和對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的最優(yōu)激勵(lì)和約束機(jī)制至關(guān)重要。
按照現(xiàn)代企業(yè)理論,產(chǎn)權(quán)制度改革包含兩個(gè)層面改革:一方面是所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整,通過(guò)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化,解決政企分開(kāi)以及所有者在選拔、評(píng)價(jià)企業(yè)家時(shí)的廉價(jià)投票權(quán)問(wèn)題;另一方面是實(shí)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。它通過(guò)一定的治理手段,合理配置剩余索取權(quán)與控制權(quán),以及出資人、經(jīng)營(yíng)者與生產(chǎn)者之間形成自我約束、相互制衡的機(jī)制[8]。要想使地勘企業(yè)、地勘經(jīng)營(yíng)者個(gè)人一個(gè)整體,都能從國(guó)有地勘單位體制改革的創(chuàng)新機(jī)制中,得到盡可能多的好處和盡可能少的壞處,只能通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度安排,界定不同資源中物的要素和人們的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。要通過(guò)這一代地勘企業(yè)家的努力提供一些新的游戲規(guī)則,因?yàn)橹贫雀母锊粌H是要改變產(chǎn)品、改變技術(shù)流程,最重要的是改變這套游戲規(guī)則。僅就礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)而言,關(guān)鍵要如何協(xié)調(diào)好市場(chǎng)發(fā)展需要、政府及其所屬部門(mén)擁有的資源,協(xié)調(diào)不同主體間的利益沖突,這一點(diǎn)在今后推進(jìn)國(guó)有企業(yè)分類改革中是至關(guān)重要的。
市場(chǎng)是水,企業(yè)家是魚(yú)。水的深淺寬窄直接影響魚(yú)的發(fā)育成長(zhǎng)。徐紹史部長(zhǎng)曾指出,“要堅(jiān)持市場(chǎng)化的導(dǎo)向,遵循市場(chǎng)規(guī)律和地質(zhì)規(guī)律,要從思想觀念、體制機(jī)制、技術(shù)規(guī)則等方面研究問(wèn)題,尋求解決辦法”。地勘單位當(dāng)前急待解決的是市場(chǎng)化的導(dǎo)向問(wèn)題。結(jié)合地勘單位目前的實(shí)際情況,本文認(rèn)為需從以下方面進(jìn)一步努力:①遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法則,培育健康發(fā)育的礦權(quán)市場(chǎng),使真正的找礦主力軍——國(guó)有地勘單位獲得探礦權(quán)并通過(guò)礦權(quán)運(yùn)作,完成企業(yè)的資本積累。只有參與競(jìng)爭(zhēng)充分的地勘企業(yè)才可能產(chǎn)生真正的地勘企業(yè)家。②確立地勘企業(yè)家作為經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的職業(yè)性質(zhì),割斷企業(yè)家與政府的行政關(guān)系。
建立企業(yè)家的激勵(lì)機(jī)制,就是要承認(rèn)企業(yè)家的人力資本性。委托代理理論認(rèn)為,當(dāng)所有權(quán)與控制權(quán)分離后,由于作為委托人的出資人與作為代理人的經(jīng)理人員之間的目標(biāo)函數(shù)不一致性,以及信息分布的非對(duì)稱性,經(jīng)理人員容易利用委托人的授權(quán)來(lái)謀求自身利益的最大化,從而導(dǎo)致出資人權(quán)益的損失[8]。激勵(lì)的核心是將經(jīng)營(yíng)者對(duì)個(gè)人效用最大化的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。分類改革期間,要針對(duì)經(jīng)營(yíng)者對(duì)貨幣收入的追求,通過(guò)確定一個(gè)最優(yōu)報(bào)酬計(jì)劃(經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬一般由薪金、獎(jiǎng)金、股票期權(quán)計(jì)劃、退休金計(jì)劃等構(gòu)成)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)。改革時(shí)期,盡量在事前將各種可能的發(fā)生與未發(fā)生因素考慮在內(nèi),簽訂合約,規(guī)定各方的權(quán)利與義務(wù),以及違約的懲罰措施。產(chǎn)權(quán)保護(hù)越困難,產(chǎn)權(quán)的分享就越重要,比如礦業(yè)權(quán)的分享,也就是讓具有自己的產(chǎn)權(quán)。
將個(gè)人產(chǎn)權(quán)機(jī)制與產(chǎn)權(quán)界定規(guī)則引入國(guó)有地勘單位中,形成對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表和代理的全面制衡機(jī)制與監(jiān)督體系。第一是股權(quán)。股權(quán)是一種對(duì)將來(lái)的剩余利潤(rùn)索取的權(quán)利——不具有前景的公司就沒(méi)有股權(quán)的索取。第二,完善經(jīng)理市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。在一個(gè)比較完善的經(jīng)理市場(chǎng)中,由于在無(wú)形的經(jīng)理市場(chǎng)上有許多潛在的競(jìng)爭(zhēng)者,因此只要在崗經(jīng)理人員不努力工作,就可能被其他人替換。
地勘經(jīng)營(yíng)者從來(lái)不缺把地勘產(chǎn)業(yè)做大、做強(qiáng)的沖動(dòng),支撐他們繼續(xù)往前的到底是什么樣的核心價(jià)值?隨著國(guó)有地勘單位分類改革的推進(jìn)過(guò)程中,國(guó)家將制定出透明、穩(wěn)定和可預(yù)測(cè)的政策,通過(guò)健全產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新為背景的對(duì)地勘經(jīng)理人激勵(lì)約束機(jī)制的優(yōu)化,可以造就一批高素質(zhì)的地勘企業(yè)家,來(lái)提高經(jīng)營(yíng)性地勘單位的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
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