論我國物權(quán)變動模式的構(gòu)建

李宗澤

摘 要 大陸法系國家的物權(quán)變動模式有意思主義、物權(quán)形式主義、債權(quán)形式主義之分。但各國對此均采一元化的立法模式，意思主義和形式主義在一國法律體系中無并存的現(xiàn)象。可是我國的《物權(quán)法》卻一反常態(tài)，在主體上采用的是債權(quán)形式主義模式，補充采用的則是債權(quán)意思主義模式，不僅如此，還吸取了物權(quán)形式主義模式的部分規(guī)定。

關(guān)鍵詞 物權(quán)變動模式 債權(quán)形式主義 債權(quán)意思主義 物權(quán)形式主義

中圖分類號：D923. 2 文獻標識碼：A

2007年3月16日，第十屆全國人民代表大會第五次會議審議通過并在當年10月1日起施行的《物權(quán)法》，是我國第一部《物權(quán)法》。關(guān)于物權(quán)變動模式的規(guī)定上，通說認為該法原則上采取的是債權(quán)形式主義模式，例外采取債權(quán)意思主義模式。對于這樣的表述，筆者認為其實不是很恰當?shù)?，我國物?quán)變動的模式其實是涵蓋了三方面的元素的，所以，我國所采用的模式是很合理的。

一、物權(quán)變動模式主體上采用債權(quán)形式主義模式

（一）我國采用債權(quán)形式主義模式的合理性分析。

債權(quán)形式主義模式符合中國的社會現(xiàn)狀?！叭魏畏啥际翘囟▏液偷貐^(qū)社會狀況與時代精神的反應(yīng)和抽象，都以特定國家和地區(qū)的法律傳統(tǒng)作為前提和基礎(chǔ)?！?“一方面，正如薩維尼所說：“一個民族的法律制度，象藝術(shù)和音樂一樣，都是他們的文化的自然體現(xiàn)?！薄傲硪环矫妫胺梢嗍菍鹘y(tǒng)的認可。” 我國在經(jīng)濟發(fā)展狀況、時代精神和立法傳統(tǒng)與現(xiàn)實方面，與債權(quán)形式主義模式比較接近，從而為我國采用債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式提供了現(xiàn)實條件。具體而言，從社會經(jīng)濟發(fā)展狀況的角度，我國正處于社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展階段，歷經(jīng)三十多年的改革開放，國民經(jīng)濟取得了豐碩的成果?！半S著市場經(jīng)濟的繼續(xù)發(fā)展和信息時代的到來，我們必然兼顧交易效率和交易安全。債權(quán)形式主義正好綜合債權(quán)意思主義和物權(quán)形式主義的特點，平衡這兩個優(yōu)點。” 從時代精神的角度，我國主流上倡導(dǎo)效率優(yōu)先，兼顧公平的理念。這要求我們一方面適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，重視交易安全與交易效率，另一方面，我們也需要更加注重保護財權(quán)的靜態(tài)安全，保護人民的私有財產(chǎn)，增強人民維護個人財產(chǎn)權(quán)利的意識。債權(quán)形式主義變動模式認為物權(quán)變動需要債權(quán)合同和交付或登記的外在形式，保護財產(chǎn)的靜態(tài)安全。從立法傳統(tǒng)的角度，自清末以來，我國一直在學(xué)習(xí)國外的法律。在這一過程中，我們接受了物權(quán)公示與善意取得制度，也就是說按照債權(quán)形式主義進行立法己經(jīng)是我國立法者熟知的模式了?！皞鶛?quán)形式主義的物權(quán)變動模式已經(jīng)成為中國大陸民事立法的組成部分，成為裁判者民法思考的組成部分，成為中國大陸民法傳統(tǒng)的組成部分?！?/p>

債權(quán)形式主義模式符合法律通俗化、本土化及明了化的要求。法律的通俗化、本土化及明了化是現(xiàn)代法制建設(shè)的基礎(chǔ)。債權(quán)形式主義模式可以將有關(guān)問題簡單化，符合一般社會生活的觀念，使一般民眾能夠容易了解其內(nèi)容，這無疑將有益于法律的通俗化、本土化及明了化?！霸趥鶛?quán)形式主義模式下，人們只需從誠實信用的角度去訂立有效的債權(quán)合同，再依據(jù)合同履行交付或登記，物權(quán)即發(fā)生變動。人們不用考慮在物權(quán)形式主義模式下訂立和履行買賣合同時要注意形成物權(quán)合意，否則物權(quán)不生效力；也不必擔心在債權(quán)意思主義模式下買賣合同一成立，債權(quán)合意形成即使價款未交付也發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移?！?我國選擇這一模式更多是考慮了本土化對的要求，其對規(guī)范本土上的交易關(guān)系具有其他模式不可替代的突出作用。而德國的物權(quán)形式主義變動模式把每個交易分為三個相互獨立的部分，這使得清楚的物權(quán)變動過程變得極端復(fù)雜，符合我國人民的交易習(xí)慣。

（二）我國采用債權(quán)形式主義模式的規(guī)定。

我國采用債權(quán)形式主義模式的規(guī)定主要表現(xiàn)在所有權(quán)領(lǐng)域。所有權(quán)是對標的物可進行全面支配的物權(quán)，包括占有、使用、收益和處分四大職能。而他物權(quán)卻是僅在一定范圍內(nèi)對物進行支配的物權(quán)。由于二者的作用不同，對其轉(zhuǎn)讓時考慮的行為模式與價值追求也理應(yīng)不同。所有權(quán)作為最重要的物權(quán)，與所有權(quán)有關(guān)的制度所以也顯得非常重要。所有權(quán)制度是關(guān)于財產(chǎn)歸屬關(guān)系的制度，它對社會財產(chǎn)的歸屬關(guān)系進行調(diào)整和規(guī)范，是所有權(quán)制度最為重要的社會功能。而財產(chǎn)的歸屬關(guān)系，特別在重要財產(chǎn)（如土地及其他重要生產(chǎn)資料）的歸屬關(guān)系上，在宏觀層面上，不僅直接決定著一個國家的基本經(jīng)濟制度，又因經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，所以同時也間接地決定著一個國家的基本政治制度；微觀層面上，個人將一定財產(chǎn)據(jù)為己有，可作生產(chǎn)和生活之用，是維持個人生存與發(fā)展的必要物質(zhì)基礎(chǔ)。 不管對國家對個人，所有權(quán)的制度都很重要，所以，在考慮所有權(quán)轉(zhuǎn)移采取哪種模式時，我們既要考慮安全又要考慮效率。同時我國是社會主義國家，宏觀調(diào)控的作用比較明顯，也決定了我國的物權(quán)變動模式的特點。在采用物權(quán)變動模式時，我們要綜合考慮交易安全、交易效率和國家管理各方面因素。債權(quán)形式主義模式作為一種物權(quán)變動模式，一方面兼采有債權(quán)意思主義和物權(quán)形式主義的優(yōu)點，另一方面也努力克服自身的缺陷?？傊?，債權(quán)形式主義模式既保證了交易的快捷，也保證了交易過程的安全，為國家的宏觀調(diào)控提供條件，這些都符合所有權(quán)變動過程中所追求的目標。

二、物權(quán)變動模式采用債權(quán)意思主義模式為補充

（一）我國采用債權(quán)意思主義模式的合理性分析。

我國的社會現(xiàn)狀決定了我們必須堅持債權(quán)形式主義模式，同樣我國社會現(xiàn)狀的復(fù)雜性也決定了我們不能采取一刀切的模式來解決我國所有的物權(quán)變動問題，必須以債權(quán)意思主義模式作為補充。首先，從現(xiàn)實的經(jīng)濟狀況來講，我國是一個民族眾多、幅員遼闊、城鄉(xiāng)分離、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與商業(yè)經(jīng)濟參半的國家?！稗r(nóng)業(yè)是我國國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，農(nóng)村人口占全國總?cè)丝诘谋壤^70%?；趥鹘y(tǒng)和歷史等原因，在廣大農(nóng)村地區(qū)，至今仍然保留著通過合同方式對土地使用權(quán)等問題進行處理的做法?！?民事活動常常處于熟人經(jīng)濟狀態(tài)下，物權(quán)變動過程主要依靠農(nóng)民之間的相互信任，而登記并不一定存在于一般民眾的觀念中，也沒有形成登記公示的習(xí)慣。所以，我國的《物權(quán)法》對土地承包經(jīng)營權(quán)采取的是債權(quán)意思主義的立法模式。其次，從理論發(fā)展和法律意識來講，學(xué)術(shù)的發(fā)展及人民的法律意識對一國的立法具有重大的影響。“我國在清朝末年就開始吸取別國的法律思想，從一開始的法律繼受過程中，可以說包括德國在內(nèi)的大陸法系上的概念、制度、原則以及法學(xué)研究的理論體系，己經(jīng)成為我國文化的有機組成部分。” 在思想精神方面，“純粹的自由主義與個人主義從來都沒有在中國的土地上真正生根、發(fā)芽、成長。在社會主義法治原則指導(dǎo)下，服務(wù)于社會公共利益考量的各種社會政策，構(gòu)成了民法上自由原則的外部邊界。社會法思想對于我國的民事立法產(chǎn)生著無法估量的影響?！?因為我國人民沒有很強的個人意識，所以我國不可能單獨、完全地采取法國的純粹意思主義模式，只能在個別領(lǐng)域?qū)鶛?quán)意思主義作為補充。

（二）我國采用債權(quán)意思主義模式的規(guī)定。

我國采用債權(quán)意思主義模式的規(guī)定主要表現(xiàn)在他物權(quán)領(lǐng)域。與所有權(quán)相比，他物權(quán)不具有完整性，并且范圍較小，在發(fā)生他物權(quán)變動時，對采取何種模式可以稍微放開一些，不會像所有權(quán)那樣嚴格地追求交易安全與效率。在他物權(quán)領(lǐng)域中，符合以下兩個條件就可采用意思主義模式：（1）交易關(guān)系相對簡單，只涉及到交易雙方當事人，無需考慮第三人利益。（2）符合我國的立法傳統(tǒng)。例如地役權(quán)，根據(jù)《物權(quán)法》第158條規(guī)定，地役權(quán)自合同成立時設(shè)立，地役權(quán)采取意思主義模式。一方面，地役權(quán)只是兩個相鄰不動產(chǎn)所有人之間的權(quán)利轉(zhuǎn)移，依賴于原有的不動產(chǎn)，不可能單獨轉(zhuǎn)讓，涉及第三人利益保護的情況很少，因采取債權(quán)意思主義模式的可能產(chǎn)生的風險較小，并且效率高，非常便捷。即使當事人為了取得權(quán)利的安全，可以進行登記，只是登記不是生效要件，只產(chǎn)生對抗第三人效力。另一方面，城市市區(qū)土地的地役權(quán)登記制度比較完善，但是在廣大的農(nóng)村，受制于整個不動產(chǎn)登記制度的落后狀況，地役權(quán)登記制度也很難比較完善的建立起來，所以人們在習(xí)慣上覺得地役權(quán)轉(zhuǎn)移不須登記，這為采取債權(quán)意思主義模式提供了現(xiàn)實的條件?？傊?，我國經(jīng)濟發(fā)展的不均衡，為債權(quán)意思主義模式的適用提供了現(xiàn)實的條件。并且在他物權(quán)方面，只要交易關(guān)系簡單，符合我國立法和實踐的習(xí)慣，就可放心地采用債權(quán)意思主義模式。

三、物權(quán)變動模式吸取物權(quán)形式主義模式的部分內(nèi)容

（一）我國吸取物權(quán)形式主義模式的合理性分析。

盡管債權(quán)形式主義模式和債權(quán)意思主義模式有這么多優(yōu)點，但它們自身也有著很多的缺陷，而它們的缺陷正是物權(quán)形式主義模式的優(yōu)點。因此我們應(yīng)該吸取物權(quán)形式主義模式中的合理成分，來完善我國的物權(quán)變動模式。而物權(quán)形式主義中最值得借鑒與吸收的正是區(qū)分原則。在我國的法律制度之中，其把不動產(chǎn)物權(quán)登記或者動產(chǎn)的交付作為合同成立與生效的前提要件。另外我國房地產(chǎn)法、最高人民法院所做的司法解釋中都出現(xiàn)了“不動產(chǎn)的合同不登記不生效”的規(guī)定。以上這些混同債權(quán)變動和物權(quán)變動的做法，在司法實踐中產(chǎn)生了很多的問題。但是合同和物權(quán)變動是兩個不同的法律事實，作為原因行為的合同生效后才可能發(fā)生合同履行的問題。即合同生效后才存在標的物的交付或登記，沒有交付或登記，產(chǎn)生的法律效果是不發(fā)生物權(quán)變動，而不是合同不生效。如若將交付或登記作為債權(quán)合同的生效要件，那么在債權(quán)合同簽訂之后，只要未交付或登記，出讓人均可以毫無顧忌的將標的物一物數(shù)賣，并且可以不承擔任何的法律責任，買受人的損失也無法得到救濟。這必將導(dǎo)致交易發(fā)生混亂，社會秩序?qū)㈦y以穩(wěn)定。為了避免這種情況的發(fā)生，我國必須確立區(qū)分原則，將物權(quán)行為和債權(quán)行為相區(qū)別。

（二）我國吸取物權(quán)形式主義模式的規(guī)定。

我國的《物權(quán)法》表達了這樣一種思想：“當事人意思表示一致債權(quán)合同就可以成立并生效；而物權(quán)變動即處分行為的生效依據(jù)物權(quán)公示原則，就是要發(fā)生交付或登記物權(quán)才可以生效?！?債權(quán)行為是發(fā)生債權(quán)法上效果的法律行為，物權(quán)行為是發(fā)生物權(quán)法上效果的法律行為。兩種行為的成立與生效應(yīng)當依據(jù)不同的法律規(guī)則，兩者之間沒有必然的因果關(guān)系。債權(quán)行為是否成立和生效應(yīng)該按照債權(quán)法上的要求來判斷，并且債權(quán)行為的成立生效只能產(chǎn)生債法上的請求權(quán)。債權(quán)行為不能直接引起物權(quán)法上物權(quán)變動的效果，物權(quán)變動則是物權(quán)行為產(chǎn)生的結(jié)果。當作為物權(quán)變動原因行為的債權(quán)行為生效時，但物權(quán)變動卻沒有實現(xiàn)時，有過錯的一方當事人應(yīng)該承擔合同違約責任?！段餀?quán)法》第9條和第15條規(guī)定：“當事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力?！边@兩條規(guī)定結(jié)合起來清楚地表達了區(qū)分原則的思想。第9條強調(diào)不動產(chǎn)登記是不動產(chǎn)物權(quán)發(fā)生變動的要件，而第15條基本上是合同法的條文，明確規(guī)定債權(quán)合同自成立時生效，登記不影響其效力。兩條說明了債權(quán)合同與物權(quán)變動不是同時成立的，合同成立時就生效，登記則產(chǎn)生物權(quán)變動的效力。因此，如果買受人因為出賣人不履行交付或登記而無法獲得所有權(quán)時，他可根據(jù)有效的債權(quán)合同請求出賣人承擔違約責任。同樣，如果出賣人因履行了登記或交付而喪失了所有權(quán)，他一方面通過舉證合同的無效而動搖買受人的所有權(quán)取得的基礎(chǔ)，進而主張原物返還請求權(quán)；另一方面當因為合同有效而買受人確定取得所有權(quán)時，債權(quán)人可基于有效的債權(quán)合同向其請求違約責任。顯然，采取債權(quán)形式主義模式中的區(qū)分原則是既符合法理，又符合我國實際生活，具有很大的現(xiàn)實與法理意義。

（作者：南京師范大學(xué)民商法碩士在讀，研究方向：民法、商法）

注釋：

《美國百科全書》（第24卷），1987年英文版，第312頁。轉(zhuǎn)引自張宏生主編：《西方法律思想史》，北京大學(xué)出版社1987年版，第369頁.

孟勤國著：《物權(quán)二元結(jié)構(gòu)論》，人民法院出版社2002年版，第6頁.

王軼：《物權(quán)變動體系化思考民法原理》，載于王利明主編：《民商法前沿論壇（第2輯）》，人民大學(xué)出版社2004年版，第218頁.

王軼：《論無權(quán)變動模式的立法選擇》，載《月旦民商法研究一變動中的物權(quán)法》，2007年第8期第121頁.

謝哲勝：《物權(quán)行為獨立性之檢討》，載于《法學(xué)評論》1994年第52期.

參見陳華彬：《物權(quán)法》，法律出版社2004年版，第85， 167一176頁.

陳華彬：《物權(quán)法原理》，國家行政學(xué)院出版社2002年版，第141頁.

黃慧：《物權(quán)變動模式研究》，中國政法大學(xué)碩士學(xué)位論文，2007年3月.

王軼：《物權(quán)變動論》，中國人民大學(xué)出版社2001年版，第44頁.

孫憲忠：《論物權(quán)變動的原因和結(jié)果的區(qū)分原則》，載于《法學(xué)研究》1999年版第5期.