論刑法中的因果關(guān)系

周璐璐

【摘 要】刑法中因果關(guān)系的界定一直是學(xué)界爭(zhēng)議的關(guān)鍵和實(shí)踐中的難題，正確地判斷刑法中的因果關(guān)系，即是準(zhǔn)確的認(rèn)定行為人的行為與結(jié)果之間存在的內(nèi)在關(guān)系，有助于行為人對(duì)刑事責(zé)任的認(rèn)定。然而在對(duì)于因果關(guān)系的判斷，存在多種學(xué)說(shuō)和理論觀點(diǎn)，如何靈活采用各理論學(xué)說(shuō)分析刑事法律中的因果關(guān)系對(duì)于司法實(shí)踐具有重要意義。

【關(guān)鍵詞】刑法因果關(guān)系；必然因果關(guān)系；偶然因果關(guān)系

刑法中的因果關(guān)系主要是指危害行為與危害結(jié)果之間的引起與被引起的關(guān)系，是界定行為人是否要付刑事責(zé)任的重要環(huán)節(jié)。因此刑法中因果關(guān)系的認(rèn)定無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中都起到至關(guān)重要的作用。

一、刑法因果關(guān)系的特點(diǎn)

關(guān)于因果關(guān)系的學(xué)說(shuō)各有其特點(diǎn)和弊端，如何從現(xiàn)有的理論中找到最為適合的因果關(guān)系界定標(biāo)準(zhǔn)是如今亟待解決的問(wèn)題，需要首先理解刑法中因果關(guān)系的特點(diǎn)。

（一）刑法因果關(guān)系的客觀性。刑法中的因果關(guān)系是客觀事物自身所具有的相互依存、制約的聯(lián)系，它是客觀的，不依人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。無(wú)論行為人或一般社會(huì)公眾對(duì)作為原因現(xiàn)象的行為具有產(chǎn)生特定的嚴(yán)重危害結(jié)果的作用力是否預(yù)見或者是否能夠預(yù)見， 當(dāng)行為引起危害結(jié)果時(shí)， 行為對(duì)結(jié)果的原因力、行為與結(jié)果之間引起與被引起的事實(shí)關(guān)系都是一種不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)的客觀存在，充分體現(xiàn)了因果關(guān)系的客觀性。然而不可否認(rèn)的是，意外事件中行為人的特定行為與損害結(jié)果之間也可能存在因果關(guān)系，但此因果關(guān)系不在刑法因果關(guān)系考察的范圍之列。

（二）刑法因果關(guān)系的順序性。在因果聯(lián)系中，原因和結(jié)果是具有對(duì)立統(tǒng)一性質(zhì)的一對(duì)范疇，原因是對(duì)結(jié)果有創(chuàng)造力的主動(dòng)性的方面，具有始發(fā)性而結(jié)果則是被引發(fā)出來(lái)的被動(dòng)性的方面，具有后繼性。因果聯(lián)系就是這兩個(gè)對(duì)立方面的本質(zhì)聯(lián)系，這種聯(lián)系表現(xiàn)在時(shí)間上就是因果關(guān)系的順序性，原因一定在前，結(jié)果一定在后，不能倒置。

（三）刑法因果關(guān)系的特定性。在研究對(duì)象方面，刑法因果關(guān)系只研究危害行為與危害結(jié)果之間的關(guān)系，其他原因和結(jié)果均不在刑法因果關(guān)系研究之列。由因果關(guān)系的復(fù)雜性決定，任何事物作為原因時(shí)，它往往不只是一果之因；作為結(jié)果時(shí)，大多也并非只由一因引起。危害結(jié)果與危害行為也是一樣。形成一個(gè)危害結(jié)果的原因總是多方面的，有直接原因和間接原因，主要的、決定性的原因和次要的、非決定性的原因，內(nèi)部原因和外部原因，必然原因和偶然原因等等。在這諸多原因中，只有危害行為這個(gè)原因，才是刑法關(guān)注的對(duì)象。

（四）刑法因果關(guān)系的法定性。刑法因果關(guān)系研究的內(nèi)容是刑法規(guī)定的。刑法通過(guò)規(guī)定危害行為與危害結(jié)果，同時(shí)也就規(guī)定了因果關(guān)系。若不是刑法規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果的關(guān)系，就不具有刑法因果關(guān)系的性質(zhì)。研究刑法因果關(guān)系，不僅在于證明某兩個(gè)事物之間是否具有因果關(guān)系，更重要的是這種證明應(yīng)該能夠?qū)Χㄗ锪啃逃凶饔?。這樣，危害行為與危害結(jié)果之外的因果關(guān)系雖然也客觀存在，但它不影響定罪量刑，自然不能成為刑法因果關(guān)系的內(nèi)容。

二、刑法因果關(guān)系學(xué)說(shuō)

（一）必然因果關(guān)系說(shuō)與偶然因果關(guān)系說(shuō)。如何認(rèn)定刑法上的因果關(guān)系，是中外刑法理論界長(zhǎng)期爭(zhēng)論的問(wèn)題，存在各種各樣的學(xué)說(shuō)。我國(guó)刑法理論以前采取的是必然因果關(guān)系說(shuō)，即當(dāng)行為中包含著結(jié)果產(chǎn)生的依據(jù)，并符合客觀規(guī)律產(chǎn)生了結(jié)果時(shí)，行為與結(jié)果之間就是必然因果關(guān)系。如用槍對(duì)準(zhǔn)另一人的的胸膛必然引起人的死亡?？梢钥隙?，必然因果關(guān)系是刑法因果關(guān)系，但是，如果把聯(lián)系的必然性作為是否存在刑法因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)，卻似乎縮小了刑法因果關(guān)系的存在范圍，從而直接影響行為人刑事責(zé)任的追究。

為了解決必然因果關(guān)系說(shuō)將因果關(guān)系限制過(guò)窄的缺陷，產(chǎn)生了偶然因果關(guān)系說(shuō)。該學(xué)說(shuō)的基本觀點(diǎn)是，當(dāng)行為本身并不包含產(chǎn)生結(jié)果的根據(jù)，但在其發(fā)展過(guò)程中，偶然介入其他因素，并由介入因素合乎規(guī)律地引起了結(jié)果時(shí)，行為與結(jié)果之間就是偶然因果關(guān)系，介入因素與結(jié)果之間是必然因果關(guān)系。如某甲欲強(qiáng)奸某乙，乙在被甲追趕時(shí)，不幸被丙的汽車軋死案，此即為偶然因果聯(lián)系。為了進(jìn)一步說(shuō)明偶然因果關(guān)系，有學(xué)者還概括了“介入因素”的種類，包括自然因素、他人的行為、自身原因等。這似乎是解決了必然因果關(guān)系范圍過(guò)窄的問(wèn)題，但是偶然因果關(guān)系說(shuō)實(shí)際上又過(guò)分?jǐn)U大了刑法因果關(guān)系的存在范圍，并且，不具備可操作性。

總的來(lái)看，必然因果關(guān)系說(shuō)已經(jīng)喪失其通說(shuō)的地位，但偶然因果關(guān)系說(shuō)也并不能作為刑法因果關(guān)系的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

（二）條件因果關(guān)系說(shuō)。條件說(shuō)是大陸法系因果關(guān)系理論之一種，該說(shuō)認(rèn)為：“只要在行為和結(jié)果之間存在的關(guān)系，即沒(méi)有前者就沒(méi)有后者這種必然性條件關(guān)系，就可以認(rèn)為有刑法上的因果關(guān)系?！睏l件說(shuō)主張，給結(jié)果以影響的所有條件均具有同等的重要性，所以條件說(shuō)亦被稱為等價(jià)說(shuō)或同等說(shuō)。據(jù)上述條件說(shuō)的理論在不能肯定條件關(guān)系的地方， 就不可能存在因果關(guān)系。這一說(shuō)法有失偏頗。如在刑事的司法實(shí)踐中大量運(yùn)用“條件說(shuō)”理論， 則會(huì)無(wú)限制的擴(kuò)大刑法因果關(guān)系的范圍， 實(shí)際上抹殺了因果關(guān)系。

（三）相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)。該學(xué)說(shuō)與原因說(shuō)一樣，意圖對(duì)條件說(shuō)的范圍進(jìn)行限制。主張按照人們社會(huì)生活的經(jīng)驗(yàn)，通常認(rèn)為某行為發(fā)生某結(jié)果是一般的、相當(dāng)?shù)摹⒉皇钱惓５?，那么行為與結(jié)果之間就有因果關(guān)系。刑法上的因果關(guān)系判斷就是按照我們社會(huì)生活的全部經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，認(rèn)為危害行為發(fā)生危害結(jié)果是相當(dāng)?shù)?，就具有刑法因果關(guān)系。相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)判斷刑法因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)是“相當(dāng)性”，在判斷是否有“相當(dāng)性”的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮什么事情，又有主觀說(shuō)、客觀說(shuō)和折中說(shuō)的爭(zhēng)議。當(dāng)前較為通行的是“折中說(shuō)”。折中說(shuō)將主觀說(shuō)和客觀說(shuō)予以折中，認(rèn)為要以行為時(shí)一般人就曾經(jīng)能夠預(yù)見的事情以及行為人特別認(rèn)識(shí)了的事情作為判斷的基礎(chǔ)。

相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)克服了條件說(shuō)和原因說(shuō)的缺點(diǎn)，既對(duì)原因的范圍作了一定程度的限制，在具體因果關(guān)系的判斷上又引入了社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)和主觀認(rèn)識(shí)能力等標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性，因此，相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)被較為廣泛地認(rèn)同。但是，也有提出置疑的，認(rèn)為相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)判斷中引入了行為人主觀認(rèn)識(shí)因素違背了因果關(guān)系的客觀性。

三、建立我國(guó)刑法因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)

雖然“相當(dāng)因果關(guān)系”學(xué)說(shuō)也存在自身缺陷，但是它提出了判斷因果關(guān)系的步驟、方法和注意事項(xiàng)，比較具體地論述了某些特殊情況下的因果關(guān)系的判斷，總體而言，相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)對(duì)于解決刑法因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題有重要的啟發(fā)和引導(dǎo)作用。因此在我國(guó)刑事司法實(shí)踐中， 應(yīng)當(dāng)借鑒“相當(dāng)因果關(guān)系”學(xué)說(shuō)的合理價(jià)值， 建立刑法因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

首先，舍棄刑法因果關(guān)系是必然因果關(guān)系的理論。改變以自然科學(xué)認(rèn)識(shí)論的研究方法，拋棄以哲因果關(guān)系完全替代刑法因果關(guān)系， 漠視刑法因果關(guān)系特殊性的理論研究范式。

其次，在承認(rèn)條件性因果關(guān)系的基礎(chǔ)上，選擇適用相當(dāng)因果關(guān)系理論。相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)主張按照人們社會(huì)生活的經(jīng)驗(yàn)，通常認(rèn)為某行為發(fā)生某結(jié)果是一般的、相當(dāng)?shù)摹⒉皇钱惓５?，那么行為與結(jié)果之間就有因果關(guān)系。此認(rèn)定方法較為客觀的評(píng)斷行為與結(jié)果直接的內(nèi)在聯(lián)系，在司法實(shí)踐中具有重要意義。

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