語篇隱喻研究述評

摘 要：本文綜述了國內(nèi)外學(xué)者對語篇隱喻的研究；指出語篇隱喻界定和分類方面存在的問題及其原因；嘗試以韓禮德的“自下而上”和“自上而下”的隱喻觀界定語篇隱喻，將語篇隱喻界定為在語篇層面上具有組篇功能的形式隱喻；提出以語言的組篇功能對語篇隱喻進(jìn)行分類，從而涵蓋不同學(xué)者提出的在語篇層面上具有組篇功能的所有隱喻。

關(guān)鍵詞：語篇隱喻 界定 分類

一、引言

隱喻研究歷史悠久，不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同角度對其進(jìn)行了研究。在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)功能語言學(xué)創(chuàng)始人韓禮德率先對語法隱喻進(jìn)行研究，成果豐碩，得到普遍認(rèn)同。但語篇隱喻的研究至今很少，且意見不一。最早提出語篇隱喻的是馬丁，然后一些國內(nèi)外學(xué)者相繼對語篇隱喻進(jìn)行了研究。盡管語篇隱喻已得到一定程度的重視，但到目前為止，語篇隱喻的界定不統(tǒng)一，分類不完整。語篇隱喻界定和分類方面存在的問題直接影響隱喻研究、語篇解讀、漢英隱喻比較及隱喻教學(xué)等，亟待研究解決。本文將綜述國內(nèi)外學(xué)者對語篇隱喻的研究，指出語篇隱喻界定和分類方面存在的問題及其原因，嘗試以韓禮德的“自下而上”和“自上而下”的隱喻觀界定語篇隱喻，以語言的組篇功能對語篇隱喻進(jìn)行分類，以便涵蓋不同學(xué)者提出的在語篇層面上具有組篇功能的所有隱喻。

二、國外學(xué)者對語篇隱喻的研究

韓禮德提出了語法隱喻的概念。[1]（P320-321）他沒有明確提出語篇隱喻，但他認(rèn)為言辭列、言辭和成分三個層級轉(zhuǎn)換形成的某些語法隱喻具有組篇功能。馬丁提出語篇隱喻的概念，認(rèn)為語篇隱喻是語法隱喻的一種類型，并具有組篇功能。湯普森認(rèn)為語篇隱喻應(yīng)納入語法隱喻的研究范疇，主位同等結(jié)構(gòu)和謂化主位結(jié)構(gòu)等特殊主位也屬于語篇隱喻。歐洲應(yīng)用語言學(xué)教授Cornelia Müller提出寓言是一種特殊的語篇隱喻。

（一）韓禮德對語篇隱喻的態(tài)度

韓禮德區(qū)別了語言形式與現(xiàn)實世界的兩種體現(xiàn)關(guān)系，一種是一致式體現(xiàn)，另一種是非一致式體現(xiàn)。前者指語言結(jié)構(gòu)直接反映現(xiàn)實世界，表現(xiàn)出語法與現(xiàn)實的一致性。后者指語言結(jié)構(gòu)不直接反映現(xiàn)實，而表現(xiàn)出一種扭曲關(guān)系，這種不一致的關(guān)系是語言形式之間的隱喻過程，即不同的語法域中語言單位之間的轉(zhuǎn)化過程。韓禮德將這種語言與現(xiàn)實不一致的體現(xiàn)稱為語法隱喻。語法隱喻的實質(zhì)是不同語法域之間的轉(zhuǎn)移，不同語法域之間的轉(zhuǎn)移使用決定了語法隱喻具有雙重語義特征。[1]（P320-321）韓禮德1996模式中提出13種語法隱喻，其中三種體現(xiàn)了語言連接方式與語義的關(guān)系。[6]（P44）這說明韓禮德雖然沒有明確提出語篇隱喻，但他列舉的部分語法隱喻體現(xiàn)了他所提出的語言的組篇功能。韓禮德和馬逖森將意義潛勢分為言辭列（sequence）、言辭（figure）和成分（element）三個層級。這三個層次的意義在詞匯語法層的非標(biāo)記性體現(xiàn)形式分別是小句復(fù)合體、小句和詞組。如果這三種體現(xiàn)關(guān)系發(fā)生錯位，造成級轉(zhuǎn)移形成的某些語法隱喻具有組篇功能（見表1）[6]（P48）。

表1：Typical realization of sequences，figures and elements

當(dāng)言辭列由從句隱喻體現(xiàn)的時候，這意味著言辭列不僅映射為小句的及物方式，而且還形成了小句的“主位+述位”和“已知信息+新信息”的結(jié)構(gòu)。因此表2中的言辭列（displacement along these faults caused failure of the Baldwin Hills Reservoir in 1963） 是包含關(guān)系從句的小句復(fù)合體的隱喻化表達(dá)式，組成“言辭列”的言辭由代替小句的名詞詞組構(gòu)成。這些名詞詞組被賦予了組篇功能：名詞詞組（displacement along these faults）充當(dāng)了主位，名詞詞組（failure of the Baldwin Hills Reservoir in 1963）充當(dāng)了述位。原來包含關(guān)系從句的小句復(fù)合體被隱喻化為這樣的語篇模式：主位：言辭 “displacement”+新信息：言辭“failure”[7]（P642）。盡管韓禮德沒有明確提出語篇隱喻的概念，但他理論中的很多觀點為日后的語篇隱喻研究打下了堅實的基礎(chǔ)。

clause displacement along these faults caused failure of the Baldwin Hills Reservoir in 1963

Token/Identified Process Value/Identifier

Theme Rheme

Given New

clauses

nexus x was displaced along these faults so the Baldwin Reservoir failed in 1963

1 x2

表2： metaphorically realized sequence： textual organization

（二）馬丁的語篇隱喻理論

針對韓禮德提出的三個語言元功能，馬丁首先使用“語篇隱喻”這一術(shù)語。在韓禮德的研究基礎(chǔ)上，馬丁認(rèn)為語篇隱喻應(yīng)歸到語法隱喻的研究范圍內(nèi)，并建立了相關(guān)的理論框架。在馬丁看來，語篇隱喻是用來將語篇識解為物質(zhì)社會現(xiàn)實的機制，是從社會現(xiàn)實到物質(zhì)社會現(xiàn)實的轉(zhuǎn)換。馬丁提出語篇隱喻主要包括四種銜接性語篇隱喻：元信息關(guān)系（meta-message）、語篇照應(yīng)（text reference）、內(nèi)部連接（internal conjunction）、協(xié)商結(jié)構(gòu)（negotiating texture）。元信息如“reason， example， pointing out”等名詞用來組織語篇而非社會活動；語篇照應(yīng)如“this， that”等指代事實而非參與者；內(nèi)部連接如“a number of reasons， for example”等安排語篇而非活動的順序；協(xié)商結(jié)構(gòu)如“l(fā)et me begin by”等能使聽話者以對話者的身份理解說話者的獨白語篇。其理論原則表述如下[2]（P406）：

Organizing Social Reality Organizing Text as Social Reality

message part relation meta-message relation

participant reference text reference

external conjunction internal conjunction

negotiating dialogue negotiating texture

馬丁又通過以下例子進(jìn)一步闡釋了語篇隱喻理論[2]（P416-417）：

Meta-message： reason， factor， point， example， pointing out

Text reference： this

Negotiating texture： let me begin by

Internal conjunction： a number of reasons， for example， let me begin by， another example， as a final point， as a result of these factors

a）I think Governments are necessary at different levels for a number of reasons.

b）For example， they make laws， without which people would be killing themselves，

c）and help keep our economic system in order.

d）Let me begin by pointing out that the Federal Government fixes up problems that occur in the community.

e）Another example is that the State Government looks after schools；

f）this prevents vandalism and fighting.

g）As a final point the Local Government is important to look after rubbish；

h）Otherwise everyone would have diseases.

i）As a result of these factors， Governments at several administrative levels are necessary.

除了四種銜接性語篇隱喻之外，馬丁又專門提出“語法隱喻通過展開一個語篇的主位結(jié)構(gòu)和信息結(jié)構(gòu)，成為組篇的工具”的觀點，采用了隱喻性主位和隱喻性新信息等語篇隱喻術(shù)語以區(qū)別于一致式主位。[8]（P241-243）

a）The Second World War further encouraged the restructuring of the Australian economy towards a manufacturing basis.

b）Between 1937 and 1945 the value of industrial production almost doubled.

c）The increase was faster than otherwise would have occurred.

d）The momentum was maintained in the post-war years.

e）And by 1954-1955 the value of manufacturing output was three times that of 1944-1945.

f）The enlargement of Australias steel-making capacity and of chemicals， rubber， metal goods and motor vehicles all owed something to the demands of war.

g）The war had acted as something of a hot-house for technological process and economic change.

h）The war had also revealed inadequacies in Australias scientific and research capabilities.

i）After the war strenuous efforts were made to improve these.

以上例子中，b）、 c） 和 e）小句中的述位（斜體）經(jīng)過名詞化分別轉(zhuǎn)換成為下句中的主位，如c）中的increase，d）中的momentum，f）中的enlargement，馬丁稱之為隱喻性主位。他認(rèn)為隱喻性主位是對之前述位、小句甚至段落等內(nèi)容的總結(jié)，其功能就是成為下句的起點。當(dāng)隱喻作為新信息時，它不是照搬前句中的述位，而是將多種語義壓縮成新信息。i）中的these就是隱喻性新信息。[8]（P241-243）

（三）湯普森的語篇隱喻觀點

湯普森支持語篇隱喻的存在，主張把主位同等結(jié)構(gòu)、謂化主位結(jié)構(gòu)、主位化評論句、前置主位和被動主位等特殊主位視為語篇隱喻。[4]（P125-130）他提及了語法范疇的變化和級轉(zhuǎn)移等語法隱喻的典型特征，對主位同等結(jié)構(gòu)（thematic equatives）和謂化主位結(jié)構(gòu)（predicated Theme）進(jìn)行了雙重及物性分析（見表3和表4）。

表3：Double transitivity analysis of thematic equatives

What you need to do is to write me a letter.

Identified / value Pr.Rel Identifier / Token

You need to write me a letter.

Sayer Pr： Verbal Beneficiary Verbiage

表4：Double transitivity analysis of predicated Theme

It s not the technology which is wrong.

Id- Pr： Rel Identifier / Token -entified / Value

The technology isnt wrong

Carrier Pr： Rel Attribute

（四）Cornelia Müller的語篇隱喻觀

歐洲應(yīng)用語言學(xué)教授Cornelia Müller在提及談話中口頭隱喻如何被激活時，用一個例子來闡述了這種情形，即對固化的詞匯隱喻的即興闡述會導(dǎo)致語篇隱喻或寓言的產(chǎn)生。她提出寓言也是一種特殊的語篇隱喻。例中的即興寓言是關(guān)于戀愛中氛圍變化的記述。書中的主人公Alina虛構(gòu)了一個隱喻式劇情，即語篇隱喻或寓言：生命中第一周熱戀就如同參加一個絢麗的舞會，需要修飾自己，要化妝，穿上舞會的裙子；而當(dāng)夜間回到家里卸去妝容，脫掉裙子，只看到鏡中素顏索面的穿著睡衣的自己，愛情的魅力隨即消失。Cornelia Müller認(rèn)為固化的詞匯隱喻會促使寓言式文本或語篇隱喻的自發(fā)形成。[5]（P89-90）

三、國內(nèi)學(xué)者對語篇隱喻的研究

國內(nèi)一些學(xué)者如胡壯麟、范文芳、黃國文、嚴(yán)世清、方義桂、何清順、魏紀(jì)東等對語篇隱喻有一定的研究。胡壯麟先生將韓禮德對語法隱喻的研究分為1985/1994模式和1996模式。在1994年修訂版中，韓禮德保留1985年的模式，仍未提到語篇隱喻。韓禮德只是在1993年和馬丁的合著中談到，著名科學(xué)家牛頓行文時將一個復(fù)雜現(xiàn)象壓縮成小句結(jié)構(gòu)中的一個成分，起到了重要的語篇效應(yīng)和修辭功能。1995年韓禮德談到某一表達(dá)是對前面所述的歸納，作為下一句的出發(fā)點，即主位，但仍避而不用“語篇隱喻”這個術(shù)語。韓禮德1999年的文章基本保留了這個立場，承認(rèn)將前文濃縮的語法轉(zhuǎn)換是為了體現(xiàn)主位成分，并使用了“語篇上的濃縮”（textual condensation）這個說法，但仍沒有正式使用“語篇隱喻”這個術(shù)語。因此，胡壯麟先生認(rèn)為韓禮德對語篇隱喻一直持某種程度的保留態(tài)度。

范文芳提出了名詞化隱喻的語篇銜接功能。名詞化隱喻是實現(xiàn)英語語篇“主位—述位”銜接的重要手段之一，是語言使用的高級階段。其具體形式表現(xiàn)在以下四個方面：1.將前句述位中體現(xiàn)過程的動詞名詞化，作為下句中的主位或主位的一部分；2.將前句述位中體現(xiàn)過程的某一動詞以及與該過程相關(guān)的其他成分同時名詞化，作為下句中的主位；3.將前句中的情態(tài)動詞名詞化，作為下句的主位；4.將表示過程的動詞的同義詞及與該動詞相關(guān)的其他成分名詞化，作為下句的主位。[10]（P9-12）

黃國文對湯普森的語篇隱喻的觀點持不同意見，認(rèn)為主位同等結(jié)構(gòu)和謂化主位結(jié)構(gòu)只是概念語法隱喻而非語篇語法隱喻，同時他用“強勢主位”代替“謂化主位”。黃對“強勢主位”結(jié)構(gòu)的功能分析如下（表5和表6）：

表5：

It was John that loved Mary.

概念功能 過程 屬性 載體

人際功能 語 氣 剩余部分

語篇功能 強勢主位

句法結(jié)構(gòu) 主語 限定詞/謂體 補語 補語

表6：

John loved Mary.

概念功能 感覺者 心理過程 現(xiàn)象

人際功能 語氣 剩余部分

語篇功能 主位 述位

句法結(jié)構(gòu) 主語 限定詞/謂體 補語

嚴(yán)世清指出韓禮德十三種語法隱喻中有三種是與連接成分相關(guān)的隱喻，即連接成分向個體、連接成分向形狀和連接成分向過程的轉(zhuǎn)換，這些轉(zhuǎn)換與馬丁所說的語篇隱喻有著諸多相似之處。但是韓禮德一向不太同意“語篇隱喻”的提法。[12]（P51-57）

方義桂以馬丁、湯普森等學(xué)者的語篇隱喻理論為基礎(chǔ)，著重探討了英語中常見的五種語篇隱喻體現(xiàn)形式：主位同等結(jié)構(gòu)、謂化主位結(jié)構(gòu)、主位化評論句、被動語態(tài)句和名詞復(fù)合詞組，具體分析其通過隱喻性主位結(jié)構(gòu)和隱喻性信息結(jié)構(gòu)把概念意義和人際意義組織成有意義的語篇過程，發(fā)現(xiàn)了語篇隱喻有其存在的事實性和理據(jù)性，驗證了語篇隱喻是語法隱喻不可或缺的組成成分的論點，進(jìn)而豐富和發(fā)展了語法隱喻理論。[13]（P35-38）

何清順認(rèn)為馬丁所論述的幾種銜接隱喻形式都是指同一語法形式可以表達(dá)不同的語法功能，均不符合語法隱喻的產(chǎn)生條件，因此不能稱為語篇隱喻。他指出馬丁的隱喻性主位和隱喻性新信息以及湯普森的主位隱喻也都是級轉(zhuǎn)移的結(jié)果（前者是級下降，后者是級上升），如果級轉(zhuǎn)移發(fā)生在述位的位置上，就可以產(chǎn)生隱喻性述位，所以語篇隱喻除了包括隱喻性主位和新信息隱喻，還應(yīng)包括隱喻性述位和舊信息隱喻。[14]（P144-147）

魏紀(jì)東認(rèn)為，若把對隱喻的傳統(tǒng)思維方式和語法維度結(jié)合起來考慮，判斷一個篇章隱喻主要依據(jù)下列幾個顯性標(biāo)準(zhǔn)：篇章中要有一個“基本隱喻”（basic metaphor）或一個總的“目標(biāo)域”（target domain）、隱喻的量化參照（即至少要有兩個以上子喻體）、喻體間的相互關(guān)系（主要是連貫關(guān)系）、隱喻句與非隱喻句之間的關(guān)系（如隱喻詞匯密度的計算、指稱關(guān)系等）以及隱喻式與其相應(yīng)的一致（congruent）表達(dá)式之間的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換關(guān)系。依此標(biāo)準(zhǔn)，魏提出篇章隱喻可以分為兩大范疇：基于語義或詞匯（概念）的篇章隱喻和篇章中基于功能或語法的語法隱喻。從概念意義的角度看，篇章隱喻主要以博喻的形式得以體現(xiàn)?！安┯鳌保╩egametaphor）在漢語中又稱“聯(lián)貫比”“聯(lián)珠比喻”或“復(fù)喻”。它是指連用兩個或兩個以上的喻體來說明同一本體，也即在語篇中圍繞一個話題連續(xù)使用多個比喻?！安┯鳌庇挚衫斫鉃椤把由祀[喻”。[15]（P1-9）

四、本研究中語篇隱喻的界定

盡管語篇隱喻已得到部分中外學(xué)者一定程度的重視和研究，但到目前為止語篇隱喻的不同分類方式都不完整。語篇隱喻方面的研究還有以下不足之處：1.既然語篇隱喻處于詞匯和語法層面之上，就不應(yīng)該歸類為語法隱喻。2.語法隱喻和語篇隱喻的上項沒有界定。筆者試圖對語篇隱喻進(jìn)行嘗試性探討，界定語篇隱喻。

從以上國內(nèi)外學(xué)者的研究可以看出，造成語篇隱喻界定分歧的主要原因之一是語法隱喻和語篇隱喻的關(guān)系沒有被理順。韓禮德本人未曾將語篇隱喻納入語法隱喻，但其他一些學(xué)者將語篇隱喻歸類為語法隱喻。如果將語法同語音、詞匯并列，那么將語篇隱喻視為語法隱喻的分支顯然是不符邏輯的。也就是說，語法隱喻從名字本身排除了語篇隱喻，同時限制了語篇隱喻的范圍和類別。本文試圖以韓禮德對隱喻的“自下而上”（from below）和“自上而下”（from above）兩個觀點看待并劃分隱喻（見表7）。從隱喻的“自下而上”視角來看，以“Flood”這個語言形式作為起點，此表達(dá)式可以傳達(dá)兩種意思，即字面意思（a moving mass of water）和隱喻意思（a moving mass of feeling or rhetoric）。由此可見，一種語言形式可以體現(xiàn)出不同的意思，隱喻是意思的變體，即一種語言形式具有了隱喻意思。隱喻的“自上而下”視角以“many people protested” 這個意思作為起點，有一致式（a large number of protests）和隱喻式（a flood of protests）兩種表達(dá)形式。在被“自上而下”觀察時，隱喻是語言形式的變體，即一種意思的隱喻化語言表達(dá)方式。我們將意思的變體和語言形式的變體分別稱為語義隱喻和形式隱喻。隱喻式的表達(dá)形式就是韓禮德所說的語法隱喻，在本文中被界定為形式隱喻。從詞匯、語法和語篇三個方面將形式隱喻分為詞匯隱喻、語法隱喻和語篇隱喻。因此，我們認(rèn)為語篇隱喻應(yīng)界定為在語篇層面上具有組篇功能的形式隱喻。

表7：Two perspectives on metaphor

View ‘from below View ‘from above

Meaning literal meaning Metaphorical meaning starting point： one meaning：

‘many people protested

‘a(chǎn) moving mass of water ‘a(chǎn) moving mass of feeling or rhetoric

Expression Flood

Starting point： one lexeme a large number of protests a flood of protests

congruent form metaphorical form

我們依據(jù)韓禮德對隱喻的“自下而上”和“自上而下”的兩個觀點將隱喻分為兩種類型，即語義隱喻和形式隱喻。形式隱喻按語言元功能分為概念形式隱喻、人際形式隱喻、語篇形式隱喻；按語言形式分為語音形式隱喻、詞匯形式隱喻、語法形式隱喻、語篇形式隱喻。語篇形式隱喻正是本文要探討的語篇隱喻（見表8）。

表8：隱喻范疇中的語篇（形式）隱喻

隱 喻 語義隱喻

形式隱喻

語言形式 語音形式隱喻

詞匯形式隱喻

語法形式隱喻

語篇形式隱喻

語言元功能 概念形式隱喻

人際形式隱喻

語篇形式隱喻

五、本研究中語篇隱喻的分類

從以上分析得出，語篇隱喻是在語篇層面上具有組篇功能的形式隱喻。這個界定可以涵蓋不同學(xué)者提出的在語篇層面上具有組篇功能的所有隱喻。語言的組篇功能是通過主/述位系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和銜接系統(tǒng)來實現(xiàn)的。語篇隱喻也應(yīng)該包含主/述位語篇隱喻、信息語篇隱喻和銜接語篇隱喻。主/述位語篇隱喻包括隱喻性主位、隱喻性述位；信息語篇隱喻有隱喻性新信息、隱喻性舊信息兩種；銜接語篇隱喻可分為元信息關(guān)系、語篇照應(yīng)、內(nèi)部連接、協(xié)商結(jié)構(gòu)、延伸性隱喻和寓言。語篇隱喻的框架與具體分類見表9：

表9：語篇隱喻的框架與分類

語篇

隱喻 銜接語篇隱喻 元信息關(guān)系

語篇照應(yīng)

內(nèi)部連接

協(xié)商結(jié)構(gòu)

延伸隱喻

寓言

主/述位

語篇隱喻 隱喻性主位 級轉(zhuǎn)移主位 名詞化

非名詞化

主位同等結(jié)構(gòu)

謂化主位結(jié)構(gòu)

主位化評論句

前置主位

被動主位

隱喻性述位

信息語篇隱喻 隱喻性新信息

隱喻性舊信息

六、結(jié)語

綜上所述，盡管人們對語篇隱喻的存在已經(jīng)沒有爭議，但目前對語篇隱喻的研究還存在著諸多問題和缺陷。首先，既然語篇隱喻處于詞匯和語法層面之上，就不應(yīng)該歸類為語法隱喻。其次，語法隱喻和語篇隱喻的上項沒有界定。第三，語篇隱喻的判別標(biāo)準(zhǔn)不太明確。第四，語篇隱喻歸納不全。為解決這些問題，筆者建議以韓禮德的“自下而上”和“自上而下”的隱喻觀界定語篇隱喻，將語篇隱喻界定為在語篇層面上具有組篇功能的形式隱喻；以語言的組篇功能對語篇隱喻進(jìn)行分類，從而涵蓋不同學(xué)者提出的在語篇層面上具有組篇功能的所有隱喻。本文旨在拋磚引玉，引起學(xué)界同仁對語篇隱喻研究的重視，推動語篇隱喻的研究，進(jìn)一步豐富和發(fā)展其理論，使語篇隱喻在話語分析和語言教學(xué)中發(fā)揮更大的作用。

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（楊娟 江蘇南通 南通大學(xué)外國語學(xué)院 226019）