基于CAS理論視角的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境研究

荊虎山　王宏偉

【摘 要】中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為符合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特點，系統(tǒng)中的主體是適應(yīng)性主體。主體基于利益追求的適應(yīng)性選擇是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的原動力。為了保證中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境政策的有效性，其政策的制定和實施必須建立在主體適應(yīng)性的選擇之上。本文就是沿著這一思路，在分析了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為特點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地提出優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的對策理念。

【關(guān)鍵詞】CAS理論；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；對策理念

中小企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，國際經(jīng)濟(jì)界普遍認(rèn)為中小企業(yè)是21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主角之一。促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的核心是提升其技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化與否將決定中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動力量。國內(nèi)外學(xué)者對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的理論與實踐均取得了豐碩的成果，有針對性地提出了政府在金融、財稅、法律、市場環(huán)境、社會化服務(wù)等方面的政策建議。本文運用CAS理論對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行探究，在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)提出優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的對策。

一、CAS理論概述

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complexity Adaptive System，簡稱CAS）理論由霍蘭德教授于1994年提出，他把系統(tǒng)中的成員稱為具有適應(yīng)性的主體，簡稱為主體（Agent），所謂具有適應(yīng)性，就是指它能夠與環(huán)境以及其它主體進(jìn)行交流，在這種交流的過程中“學(xué)習(xí)”或“積累經(jīng)驗”，并且根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗改變自身的結(jié)構(gòu)和行為方式。整個系統(tǒng)的演變或進(jìn)化，包括新層次的產(chǎn)生，分化和多樣性的出現(xiàn)，新的、聚合而成的、更大的主體的出現(xiàn)等，都是在這個基礎(chǔ)上出現(xiàn)的。主體具有自身的目的性與主動性，它與環(huán)境反復(fù)、相互的作用，是系統(tǒng)發(fā)展和進(jìn)化的動因。在適應(yīng)性主體的適應(yīng)過程中，適應(yīng)不僅是一種能力，而且也是主體的一種生存與發(fā)展的基本行為模式。主體要想在復(fù)雜系統(tǒng)的變化中保存自己和發(fā)展自己，應(yīng)具備適應(yīng)環(huán)境選擇的應(yīng)變力，以不斷調(diào)整規(guī)則和保存有效的行為規(guī)則作為自己的行為模式。當(dāng)環(huán)境或其他主體行為變化時，主體也會根據(jù)接收到的刺激而改變自己以往的規(guī)則，以適應(yīng)變化，從而保持自己利益的實現(xiàn)。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的復(fù)雜適應(yīng)性特征研究

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為受到多種因素的影響，用傳統(tǒng)的方法很難對它進(jìn)行系統(tǒng)化研究。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，具有復(fù)雜適應(yīng)的特性。它的復(fù)雜性可以從以下幾個方面得到驗證。

1.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為主體的主動性。技術(shù)本身是無意識的，但作為技術(shù)創(chuàng)新行為主體的中小企業(yè)是有思想的，主動地根據(jù)環(huán)境的變化和自身的意愿進(jìn)行技術(shù)的改造和發(fā)明來追求自身利益的最大化。同時創(chuàng)新的成果是具有社會性的，而社會本身就是一個極其豐富的、復(fù)雜的、不斷變幻的世界。因此說，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為必然是一個復(fù)雜的過程。

2.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功與否具有很大的不確定性。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)處于市場中的弱勢地位。一方面，中小企業(yè)的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、風(fēng)險抵御能力較弱，甚至不敢進(jìn)行創(chuàng)新；另一方面，創(chuàng)新成果能否順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，也受到諸如生產(chǎn)能力、市場狀況、上下游企業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律等方面因素的影響。這種高度的不確定性很大程度上促使了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為的高度復(fù)雜性。

3.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的多層次性。由于資源的稀缺、信息的有償使用和技術(shù)壁壘的存在，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動可能在企業(yè)的內(nèi)部、企業(yè)之間、或與外部的科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合、或外包大企業(yè)科技攻關(guān)的某一個技術(shù)難題的各個層次上分別進(jìn)行，一個創(chuàng)新活動也可以跨越若干層次，各個層次可能有多種不同的組合，不同的組合可能產(chǎn)生不同的創(chuàng)新效果，正是這種多結(jié)構(gòu)、多層次性使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動成為一個復(fù)雜的系統(tǒng)。

4.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織的復(fù)雜性。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品已經(jīng)由原來的幾個構(gòu)件組成轉(zhuǎn)變?yōu)橛袔装賯€、幾千個、甚至上億個構(gòu)件組成，而且構(gòu)件之間的連接也呈現(xiàn)出復(fù)雜的、非線性的結(jié)構(gòu)。由于技術(shù)復(fù)雜性的提高，新技術(shù)的產(chǎn)生必然涉及到更多的機(jī)構(gòu)，對多個機(jī)構(gòu)合作的管理必然是一個復(fù)雜的問題。因此，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程不是線性的直線模型，而是非線性的網(wǎng)絡(luò)模型，非線性的最明顯的特征就是復(fù)雜性。

5.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性。無論哪一個層次的中小企業(yè)在創(chuàng)新時其所處的社會、經(jīng)濟(jì)、文化和自然等環(huán)境總隨著時間和空間的推移而變化，創(chuàng)新行為主體的企業(yè)只有隨環(huán)境的變化不斷進(jìn)行自身的調(diào)整，才能做出適應(yīng)時代的選擇，這種動態(tài)性和不確定性無疑增加了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的復(fù)雜性。

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為屬于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，可以用CAS理論進(jìn)行研究。事實上，在微觀方面，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的過程實質(zhì)上是創(chuàng)新主體與主體、各種復(fù)雜因素相互作用，修正自己的行為主動適應(yīng)的過程；在宏觀方面，由于利益的驅(qū)動，各個創(chuàng)新主體都有分化——改變自身地位，向著更高、更強(qiáng)的大企業(yè)邁進(jìn)的趨向。

三、優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的對策

企業(yè)集群是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與布局過程中普遍存在的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。隨著各地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的建立，企業(yè)集群發(fā)展已經(jīng)成為我國企業(yè)發(fā)展的一種模式。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為作為一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，研究其技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境可以分為群內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境和群外創(chuàng)新環(huán)境兩個方面。群內(nèi)環(huán)境主要包括中小企業(yè)之間以及中小企業(yè)與大企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間相互作用的內(nèi)部環(huán)境；群外環(huán)境主要是指影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程演進(jìn)的外因因素，包括政策環(huán)境、法律環(huán)境、市場環(huán)境、融資環(huán)境、財政支持力度、社會服務(wù)環(huán)境等因素。每個中小企業(yè)作為復(fù)雜系統(tǒng)的適應(yīng)性主體，總是與群內(nèi)的其他主體以及群外環(huán)境相互作用，并不斷地根據(jù)其他主體以及群外環(huán)境的變化，調(diào)整自己的行為規(guī)則，保持自己有效地存在模式，實現(xiàn)自己利益的最大化。因此說，優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境對提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)騰飛具有戰(zhàn)略性意義。

（一）優(yōu)化群內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)的主體都是適應(yīng)性主體，每個主體總主動地與其它主體以及環(huán)境相互作用，在其作用的過程中不斷地“學(xué)習(xí)新的經(jīng)驗”，調(diào)整自己的行為規(guī)則，集中勢能，準(zhǔn)備宏觀上的分化和涌現(xiàn)。當(dāng)群外環(huán)境既定時，群內(nèi)現(xiàn)有資源的空間結(jié)構(gòu)的變化可能導(dǎo)致新的群內(nèi)環(huán)境，如何優(yōu)化群內(nèi)環(huán)境是一個值得研究的大課題。群內(nèi)每個中小企業(yè)都是一個利益主體，是適應(yīng)性主體，具有自主性、主動性和環(huán)境依賴性?；谶@樣的認(rèn)識，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法與政策制定的實踐中，一是政府要以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的演變規(guī)律為依據(jù)，充分考慮群內(nèi)各個企業(yè)的利益，發(fā)揮“一籃子”政策的綜合作用，這些配套政策應(yīng)該包括優(yōu)化集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、培育群內(nèi)企業(yè)競合理念、培育群內(nèi)企業(yè)的“創(chuàng)新鏈”、搭建官產(chǎn)學(xué)研一體化平臺等，為確立每個企業(yè)的主體性、自主性和主動性創(chuàng)造群內(nèi)環(huán)境。例如，針對我國中小企業(yè)一個比較普遍的現(xiàn)象——競爭有余而合作不足，政府要主動搭建企業(yè)間的合作平臺，培育企業(yè)間的合作共贏意識。二是在制定“一籃子”政策時，重視對主體利益追求的正當(dāng)性給予鼓勵和保護(hù)，使政策能夠以誘導(dǎo)主體利益的追求為前提，培育每個中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主動意識。例如，政府可以利用手中的稀缺資源主動地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)姻，利用高校和研究機(jī)構(gòu)獨特的無形資源幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)咨詢、技術(shù)診斷，共建技術(shù)中心，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。鼓勵企業(yè)委托高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研開發(fā)，鼓勵高校、科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)辦、承包現(xiàn)有企業(yè)，促進(jìn)科技力量向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的轉(zhuǎn)移。三是政府要主動地研究不斷變化的新情況，積極地、及時地調(diào)整“一籃子”政策，滿足不斷變化的環(huán)境需要。例如，面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級地新情況，政府應(yīng)該因地制宜，積極地、及時地制定規(guī)劃，建設(shè)“高新科技園區(qū)”，實施財稅扶持政策，引導(dǎo)中小企業(yè)向園區(qū)集聚，提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

（二）優(yōu)化群外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為作為一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，各個適應(yīng)性主體之間相互作用，競爭合作，共生共贏的程度和方向與群外環(huán)境也密切相關(guān)。本文認(rèn)為，中小企業(yè)的群外環(huán)境是指支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動使之能發(fā)揮良好作用的若干主要外因因素及它們之間的協(xié)同作用所構(gòu)成的有機(jī)整體， 主要包括法律政策環(huán)境、融資環(huán)境、財稅支持環(huán)境、市場環(huán)境和社會服務(wù)環(huán)境等。具有主動適應(yīng)性的主體，在技術(shù)創(chuàng)新行為的演化過程中與其它主體相互作用以及對外部環(huán)境選擇的適應(yīng)，既是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為過程演變的動力，也是決定相關(guān)政策有效性的條件。基于這樣的認(rèn)識，在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法與政策制定的實踐中，一是必須重視能夠改變主體適應(yīng)性的環(huán)境選擇，政府要通過各種手段，包括經(jīng)濟(jì)的、法律的和行政的手段，建立良好的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新群外環(huán)境，滿足利益主體的適應(yīng)性選擇。財政作為政府宏觀調(diào)控的主要手段之一，對促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展起到了重要的推動作用。它不但為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了更加公平的競爭環(huán)境，而且為積極培育充滿活力的中小企業(yè)發(fā)揮著公共財政應(yīng)有的作用。稅收優(yōu)惠政策比較持久、穩(wěn)定，與其他政策相比，更容易促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。通過有針對性地在中小企業(yè)購置設(shè)備、風(fēng)險投資和人才激勵等方面給予稅收優(yōu)惠，能夠為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造良好的稅收環(huán)境，幫助企業(yè)渡過難關(guān)，以推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的有效開展。再如，法律環(huán)境。法律支持體系決定區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的具體行為步驟和程序，不同的政策法律對技術(shù)創(chuàng)新運行產(chǎn)生的影響也不一樣，它是政府調(diào)節(jié)和干預(yù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的手段。中小企業(yè)在市場上處于弱勢地位，建立完善的法律體系可以給中小企業(yè)提供一個能與大企業(yè)公平競爭的法律環(huán)境和條件，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動得以順利進(jìn)行的根本保障。二是要建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制。中小企業(yè)是適應(yīng)性主體，那些融資部門，銀行和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)也是適應(yīng)性主體，它們對環(huán)境的適應(yīng)也是主動性適應(yīng)，政府應(yīng)該積極主動地考慮各種利益主體的利益，建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)各利益主體協(xié)調(diào)發(fā)展，以促進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)健康地發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新行為過程的演變是各個行為主體之間以及主體與環(huán)境相互作用的過程，它們之間的相互作用都要通過市場完成，政府應(yīng)該積極主動地按照市場規(guī)律規(guī)范市場秩序，使各個行為主體在良好的市場環(huán)境中“學(xué)習(xí)經(jīng)驗”，調(diào)整自己，完善自己的存在模式，促進(jìn)系統(tǒng)的分化和涌現(xiàn)。

參 考 文 獻(xiàn)

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