制度紅利、能力構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)升級(jí)中“低端鎖定”的破解

胡國(guó)恒

（河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng)453007）

承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移嵌入全球價(jià)值鏈，是后發(fā)國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的捷徑；但是，產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的“低端鎖定”困境使得后發(fā)地區(qū)難以持續(xù)有效地提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇嚴(yán)重瓶頸。面對(duì)“人口紅利”逐漸減弱和臨近“中等收入陷阱”的緊迫壓力，后發(fā)地區(qū)應(yīng)該超越傳統(tǒng)的低成本優(yōu)勢(shì)，通過主動(dòng)釋放“制度紅利”促使要素結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的雙重升級(jí)，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建起足以支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從外生嵌入的移植性產(chǎn)業(yè)升級(jí)徹底轉(zhuǎn)向內(nèi)生成長(zhǎng)的根植性產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，并最終跨越“中等收入陷阱”。

一、產(chǎn)品內(nèi)分工與低端鎖定：外源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分叉現(xiàn)象

技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展促使產(chǎn)品內(nèi)分工成為國(guó)際分工的主導(dǎo)形式。在產(chǎn)品內(nèi)分工情況下，后發(fā)地區(qū)通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移嵌入全球價(jià)值鏈，可以在短時(shí)期內(nèi)進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。但是簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入并不等于擁有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，本地產(chǎn)業(yè)鏈在全國(guó)甚至全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中所處的位置才是決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。由于現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度只統(tǒng)計(jì)最終產(chǎn)品，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)通過加入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈可以很快地實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，但是升級(jí)的原因主要是進(jìn)口中間品和零部件技術(shù)含量的提升，而本地完成的增值活動(dòng)主要還是勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)任務(wù)。最典型的例子莫過于iphone，它的后蓋標(biāo)明在加州設(shè)計(jì)，在中國(guó)組裝。根據(jù)WTO的計(jì)算，2009年中國(guó)在iphone產(chǎn)品上對(duì)美國(guó)的凈出口為19.01億美元，但是其中絕大部分是來自日本、韓國(guó)、德國(guó)等國(guó)的零部件，真正在中國(guó)完成的增加值只有0.73億美元。也就是說，“中國(guó)組裝”在iphone產(chǎn)品中創(chuàng)造的增加值不足4%［1］。

后發(fā)地區(qū)要提高其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，必須逐步從產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)延伸和攀升，至從低端產(chǎn)業(yè)鏈跨越升級(jí)到高端產(chǎn)業(yè)鏈，在做長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的同時(shí)提升產(chǎn)業(yè)附加值水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)體系的整體升級(jí)。問題在于，后發(fā)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)并非簡(jiǎn)單的線性過程，存在著典型的分叉現(xiàn)象。一般而言，隨著產(chǎn)品生命周期從創(chuàng)新、成熟到衰退的演變，作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)源地的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的演變軌跡是一個(gè)由長(zhǎng)及短的過程，即逐步將低附加值環(huán)節(jié)向外轉(zhuǎn)移而自身向高附加值環(huán)節(jié)集中。而對(duì)后發(fā)地區(qū)而言，由于自身不具備獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，本地產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈通常是不完整的，并且主要集中在發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)退出的低附加值環(huán)節(jié)。產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值環(huán)節(jié)由于進(jìn)入成本較低導(dǎo)致企業(yè)眾多、競(jìng)爭(zhēng)過度，并且很容易因?yàn)楸镜貏趧?dòng)力成本上升而流失。因此，后發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的演變存在分叉現(xiàn)象：一種情況是被鎖定在容易進(jìn)入的低附加值環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈條無法延伸，并可能因?yàn)槌杀旧仙罱K退出該產(chǎn)業(yè)（如沿海地區(qū)勞動(dòng)密集型外資出口企業(yè)向東南亞地區(qū)的轉(zhuǎn)移）。另一種情況是，以自身在低附加值環(huán)節(jié)的成本優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，逐步進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈由短及長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。前者我們稱之為“低端鎖定”，而后者則是持續(xù)升級(jí)的良性循環(huán)。

從企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)角度看，后發(fā)地區(qū)陷入低端鎖定的情況非常普遍。根據(jù)Humphrey和Schmitz的研究，后發(fā)地區(qū)企業(yè)通過嵌入全球價(jià)值鏈可以進(jìn)行四種升級(jí)：即工藝升級(jí)（process upgrading）、產(chǎn)品升級(jí)（product upgrading）、職能升級(jí)（functional upgrading）和鏈條升級(jí)（chain upgrading）［2］。其中工藝和產(chǎn)品升級(jí)屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的低端升級(jí)，對(duì)應(yīng)的企業(yè)屬于OEA（組裝）和OEM（貼牌生產(chǎn)）；職能升級(jí)和鏈條升級(jí)屬于高端升級(jí)，對(duì)應(yīng)的企業(yè)屬于ODM（自主設(shè)計(jì)制造）和OBM（自有品牌制造）企業(yè)。職能升級(jí)是區(qū)別低端鎖定與升級(jí)成功的分叉點(diǎn)，本地企業(yè)只有通過職能升級(jí)才能從生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)入到高端的研發(fā)環(huán)節(jié)和營(yíng)銷環(huán)節(jié)。一般而言，后發(fā)地區(qū)企業(yè)通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移嵌入全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，可以較快地實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但是這種升級(jí)只限于一般生產(chǎn)要素相對(duì)密集的制造環(huán)節(jié)；要通過職能升級(jí)進(jìn)入研發(fā)和營(yíng)銷等總部行為密集的高附加值環(huán)節(jié)，必須具備很強(qiáng)的主動(dòng)學(xué)習(xí)、吸收和自主創(chuàng)新能力，否則就只能在低附加值領(lǐng)域徘徊。如果本地企業(yè)大多是只能進(jìn)行工藝和產(chǎn)品升級(jí)的OEA和OEM企業(yè)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)就會(huì)陷入了“低端鎖定”；如果本地企業(yè)成功跨越職能升級(jí)成為ODM甚至OBM企業(yè)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)就進(jìn)入了良性循環(huán)。亞洲四小龍是產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的成功例子：一些本土企業(yè)如韓國(guó)三星電子等經(jīng)過完整的OEA－OEM－ODM－OBM發(fā)展過程，實(shí)現(xiàn)了從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的攀升。但是亞洲四小龍的成功并不具有普遍性，事實(shí)上，大多數(shù)后發(fā)地區(qū)企業(yè)是很難實(shí)現(xiàn)職能升級(jí)階段［3］。

對(duì)后發(fā)地區(qū)而言，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在短期內(nèi)的確是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的捷徑，但是低端鎖定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期危害則不容忽視。在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系中，跨國(guó)公司通常把研發(fā)和營(yíng)銷等核心戰(zhàn)略環(huán)節(jié)控制在自己手中，而轉(zhuǎn)移到后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的往往是低端制造組裝等非核心環(huán)節(jié)。由于制造環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘較低，加上后發(fā)地區(qū)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，大批企業(yè)被鎖定在低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，很容易導(dǎo)致大范圍的產(chǎn)能過剩。面對(duì)新進(jìn)入者的潛在威脅和產(chǎn)能過剩的壓力，后發(fā)地區(qū)和企業(yè)習(xí)慣于采取“競(jìng)次策略”向當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和勞工轉(zhuǎn)移成本壓力，以壓低工資和污染環(huán)境為代價(jià)來換取微薄的利潤(rùn)。另一方面，為了應(yīng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的雙重壓力，缺乏自主創(chuàng)新能力的企業(yè)只能不斷地進(jìn)行設(shè)備更新投資，有限的資本積累通過設(shè)備進(jìn)口又轉(zhuǎn)回跨國(guó)公司手中。過度投資導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩與低工資導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求不足并存，會(huì)進(jìn)一步加重本土企業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和跨國(guó)公司的雙重依賴性。一旦外部需求減弱或者本地勞動(dòng)力成本上升，陷入低端鎖定的大批企業(yè)便難以持續(xù)經(jīng)營(yíng)，很可能出現(xiàn)行業(yè)整體性衰退甚至經(jīng)濟(jì)衰退。

二、要素結(jié)構(gòu)與路徑依賴：低端鎖定的形成機(jī)制

低端鎖定的形成是多方面因素相互作用的結(jié)果。一般而言，后發(fā)地區(qū)往往具有豐富的勞動(dòng)力資源和自然資源，依靠先天要素的低成本比較優(yōu)勢(shì)吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)展勞動(dòng)密集和資源密集型產(chǎn)業(yè)是正常選擇。政府往往通過政策選擇來強(qiáng)化其低成本優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)也樂于使用廉價(jià)生產(chǎn)要素來獲得成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，發(fā)揮和利用先天的低成本優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)成功的最短路徑，但是這種成功有可能導(dǎo)致政府和企業(yè)對(duì)低成本優(yōu)勢(shì)的過分依賴。長(zhǎng)期的路徑依賴導(dǎo)致后發(fā)地區(qū)無法形成產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)所必需的后天高級(jí)要素和技術(shù)創(chuàng)新能力，先天比較優(yōu)勢(shì)逐漸退化，后天比較優(yōu)勢(shì)難以形成。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的升級(jí)效應(yīng)逐漸遞減，后發(fā)地區(qū)最終被鎖定在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端而無法進(jìn)行升級(jí)。下面我們進(jìn)一步從要素結(jié)構(gòu)、制度質(zhì)量、競(jìng)爭(zhēng)政策三方面分析低端鎖定的形成機(jī)制。

首先，要素結(jié)構(gòu)升級(jí)滯緩是導(dǎo)致低端鎖定的直接原因。要素條件是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素結(jié)構(gòu)之間具有顯著的匹配關(guān)系［4］。按照波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，我們將生產(chǎn)要素簡(jiǎn)單地分為自然資源、勞動(dòng)力、資本（包括人力資本、物質(zhì)資本和知識(shí)資本）、基礎(chǔ)設(shè)施等，其中勞動(dòng)力和自然資源屬于先天的初級(jí)要素，各種資本和基礎(chǔ)設(shè)施屬于后天的（Man－made）高級(jí)要素［5］。后發(fā)地區(qū)一般在先天初級(jí)要素方面具有稟賦優(yōu)勢(shì)，而后天高級(jí)要素則相對(duì)短缺。初級(jí)要素的稟賦優(yōu)勢(shì)有助于發(fā)展勞動(dòng)密集型制造業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)部門，在要素就業(yè)不充分情況下，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以帶來靜態(tài)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)。但是高級(jí)要素的缺乏導(dǎo)致后發(fā)地區(qū)難以進(jìn)一步向知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)。后天高級(jí)要素尤其是人力資本和知識(shí)資本的形成需要社會(huì)和個(gè)人的長(zhǎng)期持續(xù)投資，這對(duì)資本相對(duì)短缺、投資能力不足的后發(fā)地區(qū)而言往往是比較困難的。如果要素結(jié)構(gòu)不能實(shí)現(xiàn)從初級(jí)到高級(jí)的轉(zhuǎn)換，后發(fā)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也只能被鎖定在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端。

其次，交易成本過高，缺乏交易效率優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致對(duì)低成本優(yōu)勢(shì)的過度依賴。衡量一個(gè)地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，不僅要考慮與要素條件有關(guān)的生產(chǎn)成本，更要考慮與制度契約環(huán)境有關(guān)的交易成本。要素條件決定了生產(chǎn)成本，而制度質(zhì)量和契約環(huán)境決定了交易成本和交易效率。產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)際上是分工深化的過程，而交易成本是制約分工發(fā)展的關(guān)鍵因素。知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等人力資本密集型產(chǎn)業(yè)本身就是分工復(fù)雜的契約密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈高端的技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)和品牌營(yíng)銷環(huán)節(jié)也是分工密度高和契約相對(duì)密集的。生產(chǎn)分工復(fù)雜度越高，交易成本在總成本構(gòu)成中所占的比例越大。國(guó)際研究表明，制度因素對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的總體影響可能要超過物質(zhì)資本和人力資本兩方面的總和［6］。改革開放以來“中國(guó)制造”的崛起和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，表面上是低成本勞動(dòng)力使然，本質(zhì)上也是制度和契約環(huán)境改善釋放了勞動(dòng)生產(chǎn)力的結(jié)果［7］。Acemoglu等發(fā)現(xiàn)，制度質(zhì)量較高的國(guó)家傾向于發(fā)展分工密度和契約密集度較高的復(fù)雜技術(shù)產(chǎn)業(yè)；而制度質(zhì)量較差的國(guó)家則傾向于發(fā)展分工密度和契約密集度較低的簡(jiǎn)單技術(shù)產(chǎn)業(yè)［8］。Nunn利用美國(guó)的投入產(chǎn)出表計(jì)算出不同產(chǎn)品的契約密集度（非議價(jià)性標(biāo)準(zhǔn)化中間投入品占全部中間投入品的價(jià)值比例），發(fā)現(xiàn)契約環(huán)境較好的國(guó)家偏向于出口契約相對(duì)密集的產(chǎn)品，且契約環(huán)境質(zhì)量與出口產(chǎn)品的總部服務(wù)密集度顯著正相關(guān)［9］。良好的制度契約環(huán)境通過降低交易成本進(jìn)而形成一個(gè)國(guó)家和地區(qū)在交易效率方面的比較優(yōu)勢(shì)。將交易成本納入比較優(yōu)勢(shì)理論框架，可以清晰地看出制度質(zhì)量在后發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中的決定性作用。制度水平較低的國(guó)家和地區(qū)只能局限于分工簡(jiǎn)單的低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，要發(fā)展分工復(fù)雜的中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，良好的制度和契約環(huán)境是不可替代的先決條件。

后發(fā)地區(qū)由于缺乏交易效率優(yōu)勢(shì)，很容易形成對(duì)要素稟賦優(yōu)勢(shì)的路徑依賴。由于勞動(dòng)力供應(yīng)充足帶來的“人口紅利”，后發(fā)地區(qū)習(xí)慣利用低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)發(fā)展和承接勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。而低下的交易效率抬高了社會(huì)和個(gè)人的投資成本，導(dǎo)致人力資本和知識(shí)資本等后天高級(jí)要素的專用性投資嚴(yán)重不足。沒有足夠的人力資本和知識(shí)資本支撐，后發(fā)地區(qū)無法形成承接高水平產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和建立本地技術(shù)研發(fā)體系所需要的技術(shù)能力（包括學(xué)習(xí)、吸收、模仿、擴(kuò)散、創(chuàng)新能力等），很難從產(chǎn)業(yè)鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)攀升到高端技術(shù)環(huán)節(jié)。要素結(jié)構(gòu)無法升級(jí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展只能依賴初級(jí)要素。而一旦形成了對(duì)低成本優(yōu)勢(shì)的路徑依賴，制度質(zhì)量的改進(jìn)會(huì)遭遇很大的惰性。伴隨這種制度惰性，一旦“人口紅利”消失，原有的要素成本優(yōu)勢(shì)喪失，又沒有形成交易效率優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將陷入停滯，產(chǎn)業(yè)升級(jí)更無從談起。可以說，制度惰性是后發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)陷入低端鎖定的根本性決定因素。只有打破制度惰性，才能打破低端鎖定。

最后，持續(xù)的向下競(jìng)爭(zhēng)政策阻礙要素結(jié)構(gòu)升級(jí)和制度質(zhì)量提升，是誘發(fā)路徑依賴和低端鎖定的杠桿因素。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)一直存在著兩種不同的政策取向：向上競(jìng)爭(zhēng)（race to the top）和向下競(jìng)爭(zhēng)（race to the bottom）。向下競(jìng)爭(zhēng)又稱競(jìng)劣政策，即強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力工資、要素價(jià)格、稅率優(yōu)惠、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方面的“低”優(yōu)勢(shì)；向上競(jìng)爭(zhēng)又稱競(jìng)優(yōu)政策，即強(qiáng)調(diào)人力資本、制度質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)需求、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方面的“高”優(yōu)勢(shì)。顯然，向下競(jìng)爭(zhēng)政策是成本的競(jìng)爭(zhēng)，偏重后發(fā)地區(qū)在低級(jí)要素方面的稟賦優(yōu)勢(shì)，容易吸引大規(guī)模的勞動(dòng)密集型、資源密集型甚至環(huán)境污染型產(chǎn)業(yè)。相反，向上競(jìng)爭(zhēng)政策是質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)，偏重較發(fā)達(dá)的后發(fā)地區(qū)在高級(jí)要素和制度質(zhì)量等方面的后天優(yōu)勢(shì)，有利于吸引和發(fā)展技術(shù)密集、人力資本密集和契約密集的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)。向下競(jìng)爭(zhēng)政策在短期內(nèi)往往具有明顯的GDP效應(yīng)，出于對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和政治績(jī)效的短期追求，處于發(fā)展初期的后發(fā)地區(qū)偏向于采取向下競(jìng)爭(zhēng)政策來實(shí)現(xiàn)工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)的初級(jí)替代。向下競(jìng)爭(zhēng)政策具有收益短期化而成本長(zhǎng)期化的特征，在不對(duì)稱的權(quán)力結(jié)構(gòu)和利益格局中，這種政策本身具有很強(qiáng)的自我延續(xù)性。持續(xù)的向下競(jìng)爭(zhēng)政策將導(dǎo)致后發(fā)地區(qū)難以提升要素結(jié)構(gòu)和制度質(zhì)量，無法進(jìn)行有效的技術(shù)創(chuàng)新尤其是自主創(chuàng)新活動(dòng)，在產(chǎn)業(yè)鏈分工中只能一直處于低技術(shù)、低工資、低附加值的“低端鎖定”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)陷入低水平重復(fù)的死循環(huán)。由于政策本身也存在路徑依賴，后發(fā)地區(qū)要轉(zhuǎn)為向上競(jìng)爭(zhēng)，需要同時(shí)具備兩個(gè)條件：一是要素成本優(yōu)勢(shì)逆轉(zhuǎn)導(dǎo)致向下競(jìng)爭(zhēng)政策本身難以為繼，二是政策決策者和社會(huì)層面具有向上競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)烈動(dòng)力。

三、制度紅利與能力構(gòu)建：內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇

根據(jù)波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力理論，后發(fā)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以分為要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)三個(gè)階段［5］。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，后發(fā)地區(qū)主要依賴其要素稟賦優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際國(guó)內(nèi)分工，是典型的要素驅(qū)動(dòng)階段。在要素驅(qū)動(dòng)階段，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑。隨著資本積累的逐漸完成，后發(fā)地區(qū)開始具備一定的投資能力，并通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、消化、吸收和升級(jí)形成模仿創(chuàng)新技術(shù)體系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也從要素驅(qū)動(dòng)階段進(jìn)入投資驅(qū)動(dòng)階段。在投資驅(qū)動(dòng)階段，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與本土企業(yè)發(fā)展相輔相成。一旦本地企業(yè)在模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)上開始具備獨(dú)立技術(shù)開發(fā)能力并建立起自主創(chuàng)新技術(shù)體系，后發(fā)地區(qū)就可以跨越制造環(huán)節(jié)并開始在產(chǎn)業(yè)鏈高端的技術(shù)和營(yíng)銷等環(huán)節(jié)占居一定優(yōu)勢(shì)地位，逐漸形成一批具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群體，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從投資驅(qū)動(dòng)進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。顯然，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，具備較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生成長(zhǎng)能力的本土企業(yè)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)的主要力量。

后發(fā)地區(qū)要打破低端鎖定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)，必須選擇合適的競(jìng)爭(zhēng)政策來促使要素結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)的雙重升級(jí)，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建起足以支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，逐步提高本地產(chǎn)業(yè)鏈在全國(guó)和全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中的價(jià)值創(chuàng)造能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

能力構(gòu)建是后發(fā)地區(qū)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向投資驅(qū)動(dòng)甚至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵。在要素驅(qū)動(dòng)階段，后發(fā)地區(qū)依靠勞動(dòng)力、自然資源等要素的稟賦優(yōu)勢(shì)，通過引進(jìn)外資帶來的物質(zhì)資本形成一定規(guī)模的加工生產(chǎn)能力，整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以勞動(dòng)密集型加工制造為主。經(jīng)過一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本積累，后發(fā)地區(qū)憑借積累的物質(zhì)資本和人力資本，可以獲得一定的模仿創(chuàng)新能力，從而進(jìn)入投資驅(qū)動(dòng)階段。在技術(shù)進(jìn)步比較緩慢、發(fā)展相對(duì)成熟的產(chǎn)業(yè)，后發(fā)地區(qū)甚至可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)通過模仿創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)一定程度的產(chǎn)業(yè)趕超。但是對(duì)于技術(shù)進(jìn)步速度較快的新興產(chǎn)業(yè)，模仿創(chuàng)新很難取得成功。要想在技術(shù)進(jìn)度快、產(chǎn)品更新?lián)Q代快的新興行業(yè)占據(jù)一席之地，后發(fā)地區(qū)必須強(qiáng)化自身的自主創(chuàng)新能力。模仿創(chuàng)新能力的構(gòu)建需要大量物質(zhì)資本投資，而自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建必須以高素質(zhì)人力資本、高質(zhì)量知識(shí)資本和高強(qiáng)度研發(fā)投資為基礎(chǔ)。從模仿創(chuàng)新跨越到自主創(chuàng)新，是后發(fā)地區(qū)打破低端鎖定、真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)鍵一步。一般來說，有形的物質(zhì)資本的資產(chǎn)專用性較低，外部性較小，而無形的人力資本和知識(shí)資本具有高度的資產(chǎn)專用性和正外部性。因此，從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新，隨著技術(shù)復(fù)雜程度提高，對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)越來越重要，與制度契約環(huán)境有關(guān)的交易成本往往成為影響創(chuàng)新效率的主要因素。只有在良好的制度契約環(huán)境下，各種創(chuàng)新主體才會(huì)有充分的激勵(lì)去進(jìn)行大規(guī)模的專用性資產(chǎn)投資，由此所形成的專用性人力資本和知識(shí)資本才能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所必需的自主創(chuàng)新能力。

比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)是后發(fā)地區(qū)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。在要素驅(qū)動(dòng)階段，后發(fā)地區(qū)依靠初級(jí)要素的低成本優(yōu)勢(shì)就可以構(gòu)建相當(dāng)規(guī)模的加工生產(chǎn)能力。在投資驅(qū)動(dòng)階段，模仿創(chuàng)新能力的構(gòu)建不僅要靠低成本優(yōu)勢(shì)，同時(shí)對(duì)要素的質(zhì)量也有較高要求，還需要一定的交易效率來保護(hù)物質(zhì)資本的財(cái)產(chǎn)權(quán)。而從模仿創(chuàng)新到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，后發(fā)地區(qū)必須具備全面的交易效率優(yōu)勢(shì)，對(duì)那些高度專用性的非物質(zhì)資本財(cái)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)，才能聚集高素質(zhì)人力資本、高質(zhì)量知識(shí)資本和高強(qiáng)度研發(fā)投資，進(jìn)而構(gòu)建起強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力。后發(fā)地區(qū)發(fā)展之初，其比較優(yōu)勢(shì)的結(jié)構(gòu)是“要素成本優(yōu)勢(shì)＋交易效率劣勢(shì)”。如果采取持續(xù)的向下競(jìng)爭(zhēng)政策，制度契約環(huán)境遲遲得不到提升，一旦要素成本優(yōu)勢(shì)又隨著“人口紅利”的減弱而逐漸退化，最終可能會(huì)出現(xiàn)“要素成本劣勢(shì)＋交易效率劣勢(shì)”的雙劣組合。這種雙劣組合不僅導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)的低端鎖定，甚至?xí)?dǎo)致混亂的中等收入陷阱。要破解低端鎖定實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)，必須適時(shí)采取向上競(jìng)爭(zhēng)政策，以不斷增長(zhǎng)的“制度紅利”逐步補(bǔ)償并最終替代“人口紅利”，在發(fā)揮要素成本優(yōu)勢(shì)的同時(shí)不斷提升要素質(zhì)量、積極創(chuàng)造交易效率優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建起“要素質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)＋交易效率優(yōu)勢(shì)”的雙優(yōu)勢(shì)組合，通過創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)并最終帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

主動(dòng)采取向上競(jìng)爭(zhēng)政策，積極釋放“制度紅利”，是后發(fā)地區(qū)重構(gòu)比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略關(guān)鍵。良好的制度質(zhì)量和契約環(huán)境有兩個(gè)不可替代的重要作用：鼓勵(lì)進(jìn)行專用性投資，降低交易成本。前者有助于形成要素質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，后者直接構(gòu)成交易效率優(yōu)勢(shì)。釋放“制度紅利”帶來的交易效率優(yōu)勢(shì)和要素質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)對(duì)后發(fā)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有決定性作用。一方面，從產(chǎn)業(yè)鏈低附加值環(huán)節(jié)到高附加值環(huán)節(jié)，生產(chǎn)成本密集度逐漸降低而交易成本密集度逐漸上升，因此后發(fā)地區(qū)的交易效率優(yōu)勢(shì)決定了其承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)層次。另一方面，本土優(yōu)勢(shì)企業(yè)的成長(zhǎng)離不開高素質(zhì)人力資本和企業(yè)家才能以及技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐，后發(fā)地區(qū)的要素質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)決定了本土企業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展的空間。因此，后發(fā)地區(qū)應(yīng)該始終把提升制度質(zhì)量釋放“制度紅利”置于首位，在發(fā)揮要素成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加快培育交易效率和要素質(zhì)量等高階比較優(yōu)勢(shì)。在這一過程中，應(yīng)特別注意兩個(gè)問題：一是以制度創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，借助有效的產(chǎn)權(quán)制度和良好的契約環(huán)境構(gòu)建其自主創(chuàng)新為主的技術(shù)能力體系；二是要建立完善的要素市場(chǎng)體系，通過壓縮尋租空間鼓勵(lì)專用性投資促使要素質(zhì)量的持續(xù)提升。強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力和良好的要素質(zhì)量是本土企業(yè)成長(zhǎng)為的重要條件。在此基礎(chǔ)上，本土企業(yè)可以依托快速發(fā)展的本地市場(chǎng)避開了跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力，借助市場(chǎng)規(guī)模的快速擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并逐漸形成獨(dú)立的技術(shù)能力和自主品牌，最終完成向產(chǎn)業(yè)鏈高端的攀升［10］。在本土優(yōu)勢(shì)企業(yè)的主導(dǎo)下，后發(fā)地區(qū)將徹底擺脫單純依靠產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能帶來的低端鎖定困境，進(jìn)而從外生嵌入的移植性產(chǎn)業(yè)升級(jí)徹底轉(zhuǎn)向內(nèi)生成長(zhǎng)的根植性產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，并最終跨越“中等收入陷阱”。

［1］WTO.Trade patterns and global value chains in East Asia：from trade in goods to trade in tasks［M］.WTO，2011.

［2］Humphrey J，Schmitz H.Local Enterprises in the Global Economy：Issues of Governance and Upgrading［M］.Cheltenham：Elgar，2004.

［3］Humphrey，J and Schmitz，H.How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters［J］.Regional Studies，2002，9（36）：1017～1027.

［4］林毅夫.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)——重構(gòu)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2010，10（1）：1－32.

［5］邁克爾·波特.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［M］.北京：華夏出版社，2000.

［6］Helpman E.E.Trade，F(xiàn)DI，and The Organization of Firms［J］.Journal of Economic Literature，2006，44（3）：589－630.

［7］周其仁.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度基礎(chǔ)［J］.北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2010（1）：18－22.

［8］Acemoglu D，Antràs P，Helpman E.Contracts and Technology Adoption［J］.American Economic Review，2007，97（3）：916－943.

［9］Nunn N.Relationship－Specificity，Incomplete Contracts，and the Pattern of Trade［J］.Quarterly Journal of Economics，2007，122（2）：569－600.

［10］劉志彪.重構(gòu)國(guó)家價(jià)值鏈：轉(zhuǎn)變中國(guó)制造業(yè)發(fā)展方式的思考［J］.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，20011（4）.