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      從“寬嚴(yán)相濟”刑事政策看我國法官的自由裁量權(quán)

      2013-04-11 15:55:42周倩
      山東工會論壇 2013年5期
      關(guān)鍵詞:寬嚴(yán)相濟相濟裁量權(quán)

      周倩

      (山東建筑大學(xué)法政學(xué)院,山東 濟南 250101)

      從“寬嚴(yán)相濟”刑事政策看我國法官的自由裁量權(quán)

      周倩

      (山東建筑大學(xué)法政學(xué)院,山東 濟南 250101)

      “寬嚴(yán)相濟”是我國現(xiàn)階段刑事立法和刑事司法的一項基本刑事政策,該政策主要是從刑事司法中的量刑方面著手,強調(diào)“寬嚴(yán)相濟”是貫徹我國刑事司法始終的刑事政策。自由裁量權(quán)是法官在量刑過程中的特有權(quán)利,也是司法過程中的必然現(xiàn)象。在“寬嚴(yán)相濟”刑事政策指導(dǎo)下,我們要充分認(rèn)識法官的自由裁量權(quán),并且對其提出完善措施。只有這樣,才能真正實現(xiàn)司法裁判的公平和合理。

      寬嚴(yán)相濟;刑事政策;自由裁量權(quán);刑事司法

      我國現(xiàn)正處于社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時期,建設(shè)社會主義法治國家是我國的奮斗目標(biāo),但是影響我國法治現(xiàn)代化進(jìn)程的犯罪問題卻屢禁不止。刑事政策是為預(yù)防犯罪、懲治罪犯而產(chǎn)生的,我國在建國以后,刑事政策發(fā)生了一系列的變化,主要有“懲辦與寬大相結(jié)合”、“嚴(yán)打”和“寬嚴(yán)相濟”?!皩拠?yán)相濟”的刑事政策是我國目前刑事政策領(lǐng)域內(nèi)的最新形態(tài)。正確的把握和運用這一刑事政策,處理好刑事政策和法官的自由裁量權(quán)的關(guān)系,對于加快我國的法治現(xiàn)代化進(jìn)程,構(gòu)建社會主義和諧社會具有重大的意義。

      一、對“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的理解

      “寬嚴(yán)相濟”的刑事政策是在構(gòu)建社會主義和諧社會的大背景下,為了有效地控制犯罪而逐步提出來的。2005年12月,中央政法委書記羅干同志首次提出了“寬嚴(yán)相濟”刑事政策,這是在我國新的歷史條件下的一個創(chuàng)新性的思路。

      “寬嚴(yán)相濟”,是指在區(qū)別的基礎(chǔ)上,該重判的重判,該輕判的輕判,根據(jù)不同的犯罪情節(jié),把寬與嚴(yán)有機的結(jié)合起來,達(dá)到分化犯罪分子,打擊少數(shù),教育改造多數(shù)的目的。[1]我國刑法中有很多關(guān)于該政策的規(guī)定,《刑法》第5條“刑罰的輕重,應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯的罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。”[2]就是對該政策最直接、恰當(dāng)?shù)拿枋觥!皩拠?yán)相濟”是我國現(xiàn)行最基本的一項刑事政策,它體現(xiàn)在我國的刑事立法、司法和執(zhí)行的整個過程,是“懲辦與寬大相結(jié)合”在新時期的進(jìn)一步發(fā)展與完善。

      “許霆案”是我國成功運用“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的典范。2006年發(fā)生的“許霆案”經(jīng)過廣州市中級人民法院一審認(rèn)定,被告人許霆犯盜竊罪,判處無期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處沒收個人全部財產(chǎn);追繳違法所得歸還受害單位。后來,經(jīng)過廣州市中級人民法院重審,判處被告人許霆犯盜竊罪,判處有期徒刑五年,并處罰金二萬元;追繳違法所得歸還受害單位。許霆從之前的無期徒刑改判至法定刑以下的有期徒刑五年,充分體現(xiàn)了我國法官在“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的指導(dǎo)下合理的運用自己手中的自由裁量權(quán)來作出裁決,該案法官結(jié)合具體個案的具體情形,寬嚴(yán)張弛,最大限度的實現(xiàn)刑罰的個別化而不是大眾化,同時,也最大限度的實現(xiàn)了刑法的人權(quán)保障功能。

      二、“寬嚴(yán)相濟”刑事政策視角中的法官自由裁量權(quán)

      司法實踐中,群眾最關(guān)心的就是對被告如何量刑?!皩拠?yán)相濟”能否實現(xiàn),關(guān)鍵就看怎么量刑。法官如何以“寬嚴(yán)相濟”刑事政策為指導(dǎo),恰當(dāng)?shù)男惺棺杂刹昧繖?quán),對具體的犯罪人進(jìn)行定罪量刑,就成為“寬嚴(yán)相濟”能否實現(xiàn)的關(guān)鍵所在。因此,法官的自由裁量權(quán)和“寬嚴(yán)相濟”的刑事政策具有非常緊密的關(guān)系,為了更好地貫徹實施“寬嚴(yán)相濟”刑事政策,我們必須要更加重視法官的自由裁量權(quán)。

      (一)法官自由裁量權(quán)的含義、特點

      刑事司法中的法官自由裁量權(quán)是指,法官在審理刑事案件中,由其專有的審判職能和中立的訴訟地位所決定的,在自由、正義、合理的法律價值指引下,根據(jù)控辯雙方的舉證、質(zhì)證情況認(rèn)定案件事實,選擇適用法律進(jìn)而作出判決的權(quán)力。[3]

      1、自由裁量權(quán)的行使必須以發(fā)生的案件事實為前提,這是法官進(jìn)行自由裁量的基礎(chǔ)?!盁o事實即無判決”,發(fā)生的案件事實既是啟動司法程序的實體原因,也是法官判決的實體依據(jù)。所以,法官行使自由裁量權(quán)必須立足于案件事實。在大陸法系國家,法官通常通過賦予當(dāng)事人參與調(diào)查取證的權(quán)利來認(rèn)定案件事實,從而選擇合適的法律進(jìn)行裁量。在以判例法為主要法律淵源的英美法系國家,雖然法官不需要通過調(diào)查取證獲得客觀事實,但在其法律原則中,法官必須認(rèn)可法律事實。

      2、法官的自由裁量權(quán)必須依法行使,這是對法官自由裁量權(quán)的法律約束。司法程序中,法官必須按照我國法律明文規(guī)定的證據(jù)規(guī)則來審查、判斷證據(jù);必須以符合證據(jù)規(guī)則的證據(jù)來認(rèn)定案件事實;最后,還必須以認(rèn)定的案件事實為基礎(chǔ),選擇適用法律。丹寧說:“假如他們違反法律,那么就越出了它們被授予的權(quán)限,因而其判決無效?!?/p>

      3、法官的自由裁量權(quán)是在特殊情況下對正義和合理的事物行使衡平權(quán)。這是設(shè)定法官自由裁量權(quán)的最終價值和最終目標(biāo)。英美法系中的衡平法凝聚了司法權(quán)的正義化和合法化,它通過法律程序來實現(xiàn)公平正義的司法目標(biāo),是制度化了的法律價值。正如自然法學(xué)派西塞羅所言“對相同的案件適用相同的法律”。在大陸法系國家,法官對一般條款的解釋和適用也具有衡平的性質(zhì),例如對誠實信用原則的適用。[4]

      (二)法官自由裁量權(quán)存在的原因

      嚴(yán)格依法辦事是我國建設(shè)社會主義法治國家的基本要求,離開了立法者構(gòu)筑的法律體系,是不可能實現(xiàn)社會主義法治國家目標(biāo)的。但是,我國法律存在空白、僵硬、不確定的局限性,僅嚴(yán)格依照我國法律很難對所有的案件作出合理的裁判。所以,嚴(yán)格依法辦事不僅要求嚴(yán)格依照我國法律,還要求法官適當(dāng)?shù)陌l(fā)揮自己的主觀能動性,運用自己的智慧進(jìn)行自由裁量。司法活動之要求發(fā)揮法官的自由裁量權(quán)主要有以下幾點原因:

      1、法律具有概括性,而社會關(guān)系是復(fù)雜多變的。法是調(diào)整社會關(guān)系的行為規(guī)范,法的本質(zhì)最終體現(xiàn)為法的社會性或者法的物質(zhì)制約性。法律是不特定人的行為標(biāo)準(zhǔn),它不關(guān)注人的行為的個別性,而是關(guān)注行為及條件的共同性,所以具有概括性的特點。隨著社會的進(jìn)步,社會關(guān)系也頻繁的發(fā)生變化,所以,每個案件有每個案件的不同之處,即使法律制定的再完備、再周密,立法者也不可能將千差萬別的社會關(guān)系中的每一個細(xì)節(jié)都考慮進(jìn)去,并設(shè)計出處理方案。所以,當(dāng)法官面臨法律沒有明確規(guī)定的案件時就要不可避免運用自己掌握的法律知識及司法經(jīng)驗進(jìn)行自由裁量。

      2、法律具有穩(wěn)定性,而事物是不斷發(fā)展變化的。法律是調(diào)整人的行為的社會規(guī)范,也是司法機關(guān)辦案的主要依據(jù),具有指引作用和既定作用,所以,它不能朝令夕改,變動不居,否則,人們就會無所適從,司法機關(guān)也不能做到嚴(yán)格依法辦事。法律是前在的,事物是不斷發(fā)展變化的,所以法律與現(xiàn)實事物之間又有一定的滯后性。這種法律與現(xiàn)實之間的差距,只能通過制定、修改法律來彌補。然而,在審理案件的過程中要保證案件的處理適應(yīng)社會生活的需要,就要依靠法官的審判權(quán),尤其是自由裁量權(quán)。

      3、審判具有確定性,而法官的認(rèn)知能力是有限的。法官對案件作出裁判的前提是查明案件事實,但是對于案件是如何發(fā)生的,法官沒有親身經(jīng)歷,他們只能通過提交給法庭的各種證據(jù)來認(rèn)定案件事實。但是證據(jù)并不能完全的再現(xiàn)案件的發(fā)生,所以法官通過證據(jù)來了解案件事實的過程也就是法官自由心證的過程,即法官對案件事實的認(rèn)定享有自由裁量權(quán)。[5]

      (三)“寬嚴(yán)相濟”刑事政策和法官自由裁量權(quán)的融合

      “寬嚴(yán)相濟”刑事政策的導(dǎo)向、調(diào)節(jié)作用在許霆案中表現(xiàn)的淋漓盡致,此案無疑是“寬嚴(yán)相濟”形勢政策成功運用的典范。統(tǒng)一全國法律的適用標(biāo)準(zhǔn),做到同案同判,一直以來都是我國刑事司法改革的目標(biāo),對此我國的司法機關(guān)作出了許多的努力,例如,在2010年最高檢、最高院先后建立的案例指導(dǎo)制度。此外,通過大量的論證和試點,最高院制定的《人民法院量刑指導(dǎo)意見(試行)》和《人民法院量刑程序指導(dǎo)意見(試行)》已經(jīng)于2009年6月1日開始全國各地法院試行。各地法院根據(jù)自己的審判實踐提出了許多寶貴的指導(dǎo)意見和量刑標(biāo)準(zhǔn),這對于我們進(jìn)一步提高量刑規(guī)范化水平,推動法院審判的公開公正公平具有重大的意義,這兩個意見很好地實現(xiàn)了“寬嚴(yán)相濟”刑事政策與法官自由裁量權(quán)的融合。

      三、“寬嚴(yán)相濟”刑事政策下對法官自由裁量權(quán)的進(jìn)一步完善

      法學(xué)家孟德斯鳩在《論法的精神》中曾說:“凡有權(quán)者都易濫用權(quán)利,這是萬古不易的經(jīng)驗,有權(quán)的人都是最大限度地使用手中的權(quán)利,從本質(zhì)來看,要防止這樣的濫用權(quán)利,就須以權(quán)束權(quán)”。[6]所以,在“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的指導(dǎo)下,我們既要發(fā)揮法官的自由裁量權(quán),又應(yīng)對其自由裁量權(quán)做一些必要限制,只有這樣,才能更好地實現(xiàn)社會的公平正義,更好地構(gòu)建社會主義和諧社會。對此,筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面著手:

      (一)不斷完善刑事立法和司法解釋

      我國的司法實踐表明,刑事立法的不完善和司法解釋的落后是我國法官存在自由裁量權(quán)的主要原因。一般來說,法律規(guī)定的越細(xì)致,則法官的自由裁量余地就越??;反之,法律規(guī)定得越籠統(tǒng),則法官的自由裁量余地就越大。立法技術(shù)的粗疏集中表現(xiàn)在對量刑的規(guī)定上,美國法律規(guī)定,對于同一級別的犯罪,最高刑罰和最低刑罰之間的跨度不應(yīng)超過25%(即:一般小于六個月),但是《刑法》第232條規(guī)定:“故意殺人的,處死刑、無期徒刑或者十年以上有期徒刑;……”。對于一種殺人行為,我國刑法規(guī)定了三種不同的刑罰種類,這就賦予了我國法官極大的自由裁量權(quán)。所以,我們必須要完善我國的刑事法律規(guī)范,提高立法技術(shù),盡可能的對具體的案件采取具體、細(xì)致的規(guī)定,只有這樣才能有效地限制法官的自由裁量權(quán)。司法解釋是溝通刑事立法和刑事司法的橋梁,所以,還要通過司法解釋來細(xì)化相關(guān)法律概念的具體內(nèi)涵和外延。但是,加強司法解釋也不得過于細(xì)致,必須要謹(jǐn)記詳略適度,防止因為規(guī)定得過于細(xì)致而導(dǎo)致法律僵硬。[7]

      (二)合理控制法官的自由裁量權(quán)

      法官的自由裁量權(quán)是一項具有很大彈性的權(quán)利,如果不加以限制任其擴張,勢必會導(dǎo)致權(quán)利的濫用,司法的專橫,因此,對法官的自由裁量權(quán)進(jìn)行合理的控制是完全合理也是非常有必要的。首先,健全程序規(guī)范。程序公正是實體公正的必要前提,只有法官自由裁量權(quán)的行使過程公正了,其所做出的判決才能公平合理。自由裁量權(quán)的行使不僅需要完善的立法、司法解釋,不斷提高的法官素質(zhì),更依靠完備的程序規(guī)范,所以,建立一套規(guī)范法官自由裁量權(quán)的程序規(guī)范尤為重要。其次,切實落實合議制度,合議庭是民主集中制在司法審判中的表現(xiàn)形式。在合議庭中,法官行使自由裁量權(quán)必須要遵守少數(shù)服從多數(shù)的原則,避免主觀臆斷。最后,法官的量刑應(yīng)當(dāng)做到公開。除特定情形之外,法官量刑的公開應(yīng)該包含以下幾個方面:認(rèn)定案件事實的公開;適用法律的公開;判決的公開。

      (三)大力提高法官素質(zhì)

      《孟子》中有這樣一句話,“徒善不足以為政,徒法不足以自行”,這說明法的作用是有限的,法的制定和實施也是受人的意志所制約的,所以,提高法官的素質(zhì)對于合理行使自由裁量權(quán),提高我國的司法水平具有決定性的意義。提高法官的執(zhí)業(yè)門檻是提高法官素質(zhì)的一項有效措施,法官不是一項大眾化的職業(yè),它需要的是具有很高的職業(yè)道德素質(zhì),豐富的專業(yè)知識和較強的職業(yè)技能的專門性人才。所以,要提高法官的素質(zhì),首先要把好門檻這一關(guān)。2002年開始實行的國家統(tǒng)一司法考試,是提高法官執(zhí)業(yè)門檻關(guān)鍵性的一步,這將使我國法官的整體素質(zhì)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。此外,還要對法官加強職業(yè)道德教育,保證我國法官隊伍的廉潔。法官的職業(yè)道德水平是影響法官自由裁量權(quán)的關(guān)鍵因素,所以,要堅持不懈的開展相關(guān)方面的教育,提高法官的職業(yè)道德素質(zhì),提高法官正確行使自由裁量權(quán)的能力。

      四、結(jié)語

      司法實踐中,法官的自由裁量權(quán)并不是法官想怎么判就怎么判,法官應(yīng)嚴(yán)格遵守我國法律的相關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格貫徹“寬嚴(yán)相濟”的刑事政策。在“寬嚴(yán)相濟”刑事政策的大背景下,我們應(yīng)充分發(fā)揮法官手中的自由裁量權(quán),但是為了防止法官的自由擅斷,還應(yīng)對法官自由裁量權(quán)的行使進(jìn)行必要限制,只有這樣,才能更好地促進(jìn)社會的公平正義,才能更好地建設(shè)社會主義法治國家。

      [1]趙秉志,張軍.中國刑法學(xué)年會文集[C].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2003.

      [2]中華人民共和國刑法.第5條.

      [3]張素蓮.論法官的自由裁量權(quán)——側(cè)重從刑事審判的角度[M].北京:中國人民公安大學(xué)出版社,2004

      [4]楊開湘.法官自由裁量權(quán)論綱[J].法律科學(xué),1997.

      [5]史寶龍,孫山.法官自由裁量權(quán)的行使與限制[J].理論與現(xiàn)代化,2004.

      [6]孟德斯鳩.論法的精神[M].張雁深譯.北京:商務(wù)印書館,1988.

      [7]王新新.“寬嚴(yán)相濟”刑事司法政策與法官的自由裁量權(quán)[J].福建行政學(xué)院學(xué)報,2010.

      (責(zé)任編輯:滕元良)

      D926.2

      A

      1008—6153(2013)05—0048—03

      2013-07-13

      周倩(1988-),女,山東萊蕪人,山東建筑大學(xué)2011級馬克思主義法學(xué)專業(yè)碩士研究生。

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