中國建設(shè)銀行河北省分行金融監(jiān)管統(tǒng)計工作報備管理實(shí)施細(xì)則（暫行）

中國建設(shè)銀行河北省分行金融監(jiān)管統(tǒng)計工作報備管理實(shí)施細(xì)則（暫行）

第一條為規(guī)范全行金融監(jiān)管統(tǒng)計工作管理，提升統(tǒng)計工作質(zhì)量，滿足外部監(jiān)管部門要求，依據(jù)總行《中國建設(shè)銀行金融監(jiān)管統(tǒng)計工作報備管理暫行規(guī)定》等相關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條金融監(jiān)管統(tǒng)計工作指中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、河北省統(tǒng)計局等外部監(jiān)管部門及其分支機(jī)構(gòu)要求我行完成的各類統(tǒng)計工作。

第三條本細(xì)則的適用范圍為中國建設(shè)銀行河北省分行本部、各二級分行、省分行營業(yè)部、直屬支行。按本細(xì)則要求，以上機(jī)構(gòu)均為報備單位，并按所承擔(dān)工作的不同，分為以下兩類：

（一）各二級分行、省分行營業(yè)部、直屬支行（以下簡稱各二級分行）；

（二）省分行各部門。

第四條省分行計劃財務(wù)部為金融監(jiān)管統(tǒng)計工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)中國建設(shè)銀行河北省分行范圍內(nèi)的金融監(jiān)管統(tǒng)計工作業(yè)務(wù)管理，負(fù)責(zé)接受各報備單位的報備。

第五條各二級分行信息統(tǒng)計管理部門和省分行各部門負(fù)責(zé)按本細(xì)則要求將報備內(nèi)容向省分行計劃財務(wù)部進(jìn)行報備。

第六條各二級分行應(yīng)報備本單位信息統(tǒng)計歸口管理部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置、人員配備情況及其變動情況。具體內(nèi)容包括：各報備單位信息統(tǒng)計歸口管理部門的主管行領(lǐng)導(dǎo)信息，機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，全體崗位人員信息，及上述信息發(fā)生變動的情況。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《信息統(tǒng)計部門機(jī)構(gòu)人員情況》（附件1）。初次報備時應(yīng)填寫本單位機(jī)構(gòu)人員完整信息，此后當(dāng)機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位人員及聯(lián)系方式發(fā)生變化時均應(yīng)及時報備更新信息。

第七條各二級分行和省分行各部門應(yīng)報備金融監(jiān)管統(tǒng)計逐項(xiàng)具體工作的聯(lián)系人信息及其變動情況。各報備單位需按各項(xiàng)金融監(jiān)管統(tǒng)計具體工作事項(xiàng)設(shè)置A、B角聯(lián)系人，并將聯(lián)系人名單及人員發(fā)生變動的情況向省分行計劃財務(wù)部報備。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《金融監(jiān)管統(tǒng)計工作聯(lián)系人情況》（附件2）。初次報備時應(yīng)填寫本單位各項(xiàng)工作聯(lián)系人完整信息，此后當(dāng)聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱地址等信息發(fā)生變化時均應(yīng)及時報備更新信息。

第八條各二級分行和省分行各部門應(yīng)報備本單位統(tǒng)計管理制度和業(yè)務(wù)制度的制定及落實(shí)情況。具體內(nèi)容包括：各報備單位建立的與統(tǒng)計工作相關(guān)的管理制度及業(yè)務(wù)制度文件，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和省分行下發(fā)的統(tǒng)計制度文件的轉(zhuǎn)發(fā)及落實(shí)情況等。

第九條各二級分行和省分行各部門應(yīng)報備可能對金融監(jiān)管統(tǒng)計工作或數(shù)據(jù)產(chǎn)生較大影響的業(yè)務(wù)特殊情況。具體內(nèi)容包括：會計核算特殊處理，業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、升級、改造，分支機(jī)構(gòu)設(shè)置變化，開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)及其他可能引起金融監(jiān)管統(tǒng)計工作無法正常完成或數(shù)據(jù)口徑變化、數(shù)據(jù)異常波動的情況。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《金融監(jiān)管統(tǒng)計工作事項(xiàng)報備》（附件3）。

第十條各二級分行和省分行各部門應(yīng)報備引起金融監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)大幅波動（關(guān)于“大幅波動”的具體認(rèn)定將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同時期對不同指標(biāo)的要求另行通知）的情況說明。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《金融監(jiān)管統(tǒng)計工作事項(xiàng)報備》（附件3）。

第十一條各二級分行應(yīng)報備同級外部監(jiān)管部門的年度考核及獎懲情況。各二級分行應(yīng)將同級外部監(jiān)管部門對本機(jī)構(gòu)的金融監(jiān)管統(tǒng)計工作的年度考核情況、被表揚(yáng)或被批評情況向省分行計劃財務(wù)部報備。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《金融監(jiān)管統(tǒng)計工作事項(xiàng)報備》（附件3），并應(yīng)附外部監(jiān)管部門所發(fā)相關(guān)文件。

第十二條各二級分行應(yīng)報備接受內(nèi)外部監(jiān)督檢查情況。各二級分行應(yīng)將接受各外部監(jiān)管部門及省分行審計、內(nèi)控等部門對本機(jī)構(gòu)與金融監(jiān)管統(tǒng)計工作相關(guān)的監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等情況向省分行計劃財務(wù)部報備。本項(xiàng)報備內(nèi)容需填寫《金融監(jiān)管統(tǒng)計工作事項(xiàng)報備》（附件3），并應(yīng)附檢查結(jié)果相關(guān)文件。

第十三條事前報備。

對于第九條中所述的可能對金融監(jiān)管統(tǒng)計工作或數(shù)據(jù)產(chǎn)生較大影響的業(yè)務(wù)特殊情況，應(yīng)盡早進(jìn)行事前報備，并提交相應(yīng)解決預(yù)案。

第十四條定期報備。

對第八條中的有關(guān)省分行下發(fā)的統(tǒng)計制度文件的轉(zhuǎn)發(fā)及落實(shí)情況，應(yīng)在制度要求的落實(shí)時限之后的至少10個工作日內(nèi)報備。

第十五條實(shí)時報備。

除上述第十三條中要求事前報備和第十四條中要求定期報備的事項(xiàng)，其他要求報備的內(nèi)容均應(yīng)在事項(xiàng)或變動發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報備。

第十六條所有報備情況均應(yīng)按要求填寫附件中的相應(yīng)情況表，并以電子郵件方式發(fā)送至省分行信息中心郵箱進(jìn)行報備。

第十七條對于第八條中所規(guī)定的報備內(nèi)容，各報備單位應(yīng)在下發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)制度文件的同時抄送省分行計劃財務(wù)部。

第十八條對于機(jī)構(gòu)、人員發(fā)生重大變化以及對金融監(jiān)管統(tǒng)計工作或統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有特別重大影響的事項(xiàng)，在進(jìn)行電子報備后，如有必要，將根據(jù)省分行的要求，采用紙質(zhì)材料，經(jīng)報備單位負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位印章后寄送報備。

第十九條各報備單位應(yīng)將所有報備材料留存?zhèn)洳椤?/p>

第二十條各單位報備情況將納入省分行信息統(tǒng)計工作考核。對于發(fā)生未按本細(xì)則報備的情況，視為金融監(jiān)管統(tǒng)計工作漏報，將對相應(yīng)單位在考核項(xiàng)目中給予扣分。對于報備工作執(zhí)行認(rèn)真、完善的單位，將視情況在考核中給予加分。

第二十一條對因未按本細(xì)則報備而對我行金融監(jiān)管統(tǒng)計工作造成重大事故的單位，將按行內(nèi)有關(guān)制度進(jìn)行處罰。對于涉及的責(zé)任人，將按《中國建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》進(jìn)行處理。

第二十二條各二級分行可參照本細(xì)則，針對本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的金融監(jiān)管統(tǒng)計工作，對本機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門及所管轄的分支機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)的報備管理實(shí)施細(xì)則或工作流程。

第二十三條本細(xì)則由中國建設(shè)銀行河北省分行負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。