證券期貨機(jī)構(gòu)

證券期貨機(jī)構(gòu)

財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司

【概況】財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，于2002年正式設(shè)立，是河北省內(nèi)唯一的法人證券公司?，F(xiàn)注冊(cè)資本14.169億元，股東單位13家；公司設(shè)有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，董事會(huì)下設(shè)提名、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司總部共設(shè)總經(jīng)理辦公室等18個(gè)部門 ，擁有106家證券營(yíng)業(yè)部、一家子公司；公司董事長(zhǎng)王義芳，總經(jīng)理、法定代表人翟建強(qiáng)；業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券投資基金代銷、融資融券、資產(chǎn)管理、證券承銷與保薦，注冊(cè)地為石家莊市自強(qiáng)路35號(hào)。2012年，財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)A股+基金交易量4 132億元，營(yíng)業(yè)收入8.59億元，其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入5.39億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1.84億元。

【生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)】全面推廣投資顧問服務(wù)，加快實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度，積極拓展?fàn)I銷渠道。公司投顧平臺(tái)成功上線，提供“財(cái)富達(dá)、財(cái)智達(dá)、財(cái)訊達(dá)”三大系列、15項(xiàng)服務(wù)產(chǎn)品， 35家營(yíng)業(yè)部正式開展投資顧問服務(wù)；經(jīng)紀(jì)人制度在52家營(yíng)業(yè)部開始實(shí)施，形成客戶經(jīng)理、營(yíng)銷經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人三位一體的營(yíng)銷隊(duì)伍體系，對(duì)拓展?fàn)I銷渠道和增強(qiáng)客戶開發(fā)提供有力支撐。

繼續(xù)優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局，江蘇沭陽(yáng)、秦皇島開發(fā)區(qū)、石家莊正定及佳木斯建三江四家新設(shè)營(yíng)業(yè)部全部建成開業(yè)；石家莊井陘營(yíng)業(yè)部完成省內(nèi)首家轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場(chǎng)交易的改造，公司以非現(xiàn)場(chǎng)交易模式運(yùn)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部達(dá)到7家，公司積極進(jìn)行調(diào)研摸底，為新設(shè)輕型營(yíng)業(yè)部做好準(zhǔn)備。

自主研發(fā)“B股轉(zhuǎn)H股簡(jiǎn)易技術(shù)改造方案”，成功投入運(yùn)行。 公司經(jīng)過反復(fù)論證，針對(duì)軟件供應(yīng)商提供的解決方案工程量大、復(fù)雜程度高、部署時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高昂、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)較大等缺點(diǎn)，自行設(shè)計(jì)開發(fā)一套具有系統(tǒng)改動(dòng)小、投入少、部署快捷、不改變客戶交易習(xí)慣等優(yōu)勢(shì)的簡(jiǎn)易技術(shù)改造方案，得到監(jiān)管部門和交易所的充分肯定，不僅為公司節(jié)約了成本，而且鍛煉了隊(duì)伍，積累了技術(shù)系統(tǒng)研發(fā)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其他券商尤其是與公司類似的中小型券商具有很強(qiáng)的借鑒意義及推廣應(yīng)用價(jià)值。

【推進(jìn)新業(yè)務(wù)】業(yè)務(wù)功能完善取得重大突破。7月成功獲批融資融券、資產(chǎn)管理、證券承銷三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，12月末又獲批約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)資格，為公司進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。財(cái)達(dá)期貨公司經(jīng)過努力，取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，進(jìn)一步拓寬自身業(yè)務(wù)范圍、增強(qiáng)盈利能力，同時(shí)為證券公司申請(qǐng)期貨IB業(yè)務(wù)資格創(chuàng)造了條件。

固定收益業(yè)務(wù)保持了良好態(tài)勢(shì)。全年實(shí)現(xiàn)收入1.96億元，創(chuàng)造利潤(rùn)1.49億元，年化收益率達(dá)12.59%，為公司盈利做出了積極貢獻(xiàn)，作為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的典范，起到了良好的示范作用。同時(shí)，固定收益部還積極推動(dòng)債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)式回購(gòu)業(yè)務(wù)的開展，為取得債券主承銷業(yè)務(wù)資格積極參與債券分銷業(yè)務(wù)，積極聯(lián)系政府部門、金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)等拓展投資顧問、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)渠道，取得了明顯成效。

大力開發(fā)各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，建立項(xiàng)目庫(kù)、資金庫(kù)、產(chǎn)品庫(kù)，保障業(yè)務(wù)順利推進(jìn)，與國(guó)資系統(tǒng)相關(guān)企業(yè)、地方中小企業(yè)進(jìn)行廣泛的溝通和聯(lián)系，舉辦兩次大型研討會(huì)活動(dòng)，并與冀東發(fā)展進(jìn)行深入的溝通與磋商，為其量身定做了現(xiàn)金流管理產(chǎn)品，與財(cái)達(dá)期貨達(dá)成定向理財(cái)合作項(xiàng)目，與部分企業(yè)建立市值管理業(yè)務(wù)聯(lián)系，同時(shí)設(shè)計(jì)財(cái)達(dá)燕趙1號(hào)及財(cái)達(dá)穩(wěn)盈1號(hào)兩款面向不同階層投資者的理財(cái)產(chǎn)品。

信用交易業(yè)務(wù)成功上線運(yùn)行，進(jìn)一步豐富公司的產(chǎn)品線。9月份獲批融資融券業(yè)務(wù)資格，短短3個(gè)月時(shí)間里，開立信用賬戶116戶，累計(jì)成交4.44億元，實(shí)現(xiàn)利息收入54.07萬(wàn)元、凈傭金收入45.75萬(wàn)元，期間最高融資余額突破6 000萬(wàn)元，日均融資余額2 571萬(wàn)元，累計(jì)授信額度上限達(dá)到37 484萬(wàn)元，授信額度總額23 094萬(wàn)元 ，為公司創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

【企業(yè)管理】強(qiáng)化考核、優(yōu)化管理、提高效率。公司引入市場(chǎng)化的績(jī)效管理理念和方法，強(qiáng)化總部量化考核，積極推行營(yíng)業(yè)部分類考核，增強(qiáng)考核評(píng)價(jià)的引導(dǎo)和激勵(lì)作用；聘請(qǐng)專業(yè)咨詢公司對(duì)公司總部現(xiàn)行組織架構(gòu)、崗位編制、部門職能、崗位職責(zé)體系進(jìn)行全面優(yōu)化設(shè)計(jì)，進(jìn)一步完善公司的內(nèi)部管理體系，明確職責(zé)、提高效率，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

加強(qiáng)成本控制，努力挖潛增效。繼續(xù)強(qiáng)化全面財(cái)務(wù)預(yù)算管理，加強(qiáng)預(yù)算日常監(jiān)督，強(qiáng)化預(yù)算的引導(dǎo)和控制作用；充分發(fā)揮視頻會(huì)議系統(tǒng)功能，對(duì)工作部署、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、投資報(bào)告等各類會(huì)議能不開會(huì)的堅(jiān)決不開，能視頻會(huì)議的不現(xiàn)場(chǎng)開，必須現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的盡量合并開，并推行參會(huì)人員住快捷酒店、在公司內(nèi)部食堂就餐等，嚴(yán)控會(huì)議開支；同時(shí)，公司還實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭降薪、閑置物資統(tǒng)籌管理等多項(xiàng)措施，努力挖潛增效，保持公司在全行業(yè)成本控制方面的領(lǐng)先地位。

切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理。公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年證券公司及期貨公司分類評(píng)價(jià)中，再次被評(píng)為A類券商，連續(xù)三年保持A類評(píng)級(jí)，為公司進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展贏得了更大的政策支持和運(yùn)作空間；財(cái)達(dá)期貨評(píng)級(jí)結(jié)果也由D類上升為C類CC級(jí)，為期貨公司開展金融期貨業(yè)務(wù)和設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

配合河北證監(jiān)局搭建 “河北資本市場(chǎng)信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)”，并制定細(xì)致的配套工作流程和辦法，指派專人負(fù)責(zé)平臺(tái)的運(yùn)行和維護(hù)，多渠道、多角度收集信息內(nèi)容，對(duì)信息種類、對(duì)象、標(biāo)的和出處進(jìn)行分類匯總，通過運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，構(gòu)建囊括所有信息種類的綜合性平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息查詢的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，通過設(shè)立關(guān)鍵性指標(biāo)，以關(guān)鍵詞和輿情分析指標(biāo)為手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體信息的有效監(jiān)控，為合理規(guī)范媒體證券信息、營(yíng)造和諧健康的投資環(huán)境和維護(hù)河北轄區(qū)證券市場(chǎng)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

在分類評(píng)價(jià)中連續(xù)三年被評(píng)為A類A級(jí)證券公司，為公司改革創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；公司再次榮獲“河北省金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，被評(píng)為“河北省明星企業(yè)”、“河北省誠(chéng)信企業(yè)”、“河北十大和諧企業(yè)”，社會(huì)影響力進(jìn)一步擴(kuò)大；公司《創(chuàng)新合規(guī)管理筑牢發(fā)展基石》榮獲“省級(jí)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)”、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范與管控調(diào)研報(bào)告》榮獲省國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)調(diào)研報(bào)告一等獎(jiǎng)、《競(jìng)爭(zhēng)選拔擇優(yōu)聘用增強(qiáng)中層管理人才隊(duì)伍的生機(jī)與活力》被集團(tuán)公司評(píng)為優(yōu)秀實(shí)踐案例，管理現(xiàn)代化再上新臺(tái)階。

【黨建工作】加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化組織、增強(qiáng)黨員隊(duì)伍素質(zhì)。大力加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子解決自身問題的能力，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)和管理水平；注重基層組織建設(shè)，切實(shí)優(yōu)化組織設(shè)置、擴(kuò)大基層組織覆蓋面，充分發(fā)揮調(diào)動(dòng)基層黨支部的作用；繼續(xù)加強(qiáng)黨員教育管理，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、憂患意識(shí)，在提高思想政治素質(zhì)上不斷取得新的進(jìn)步。

（張志欣）